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    知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化批判與超越

    2010-12-27 15:40:27
    理論導(dǎo)刊 2010年12期
    關(guān)鍵詞:私權(quán)外部性產(chǎn)權(quán)

    王 瑩

    (深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,廣東深圳518000)

    知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化批判與超越

    王 瑩

    (深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,廣東深圳518000)

    知識產(chǎn)權(quán)非理性擴(kuò)張所帶來的嚴(yán)重危害,迫使學(xué)術(shù)界對知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)化進(jìn)行反思和重構(gòu)。傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)理論構(gòu)筑在一個形而上的世界里,對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識脫離了其賴以產(chǎn)生的物質(zhì)生活關(guān)系,從而導(dǎo)致了理論上的誤區(qū)——將知識產(chǎn)權(quán)僅僅視為一種絕對的私權(quán)。事實(shí)上,知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化具有負(fù)面的經(jīng)濟(jì)效果,在科技進(jìn)步、創(chuàng)新等方面具有消極作用。認(rèn)可知識產(chǎn)權(quán)的公共產(chǎn)品屬性,確立知識產(chǎn)權(quán)的公有產(chǎn)權(quán)制度,是構(gòu)建利益平衡的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、促進(jìn)社會整體福利的理性選擇。

    知識產(chǎn)權(quán);非理性擴(kuò)張;私權(quán);公有產(chǎn)權(quán)

    一、知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化的理論基礎(chǔ)

    知識作為“抽象物”,作為私權(quán)化的對象,并不是與生俱來的。雖然文學(xué)藝術(shù)作品、科學(xué)技術(shù)發(fā)明等等自古就有,但知識產(chǎn)權(quán)只是在生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段后,才在法律上作為一種財產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)設(shè)者們?yōu)樽C明知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化的合理性和有效性,提供了以下理論依據(jù):

    1.知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的動力。知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)創(chuàng)新理論是知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化最有代表性的學(xué)說。該理論的核心思想是:如果沒有知識產(chǎn)權(quán),創(chuàng)造者將失去創(chuàng)新的動力,新的知識產(chǎn)品將不會產(chǎn)生。知識產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來,就在實(shí)質(zhì)上進(jìn)入了任何人都可以自由使用的狀態(tài),知識產(chǎn)品的生產(chǎn)動機(jī)就會受到嚴(yán)重削弱。為了最大限度地保護(hù)知識產(chǎn)品生產(chǎn)者從知識產(chǎn)品的生產(chǎn)中獲得收益,必須將原先處于公有領(lǐng)域的知識產(chǎn)品私權(quán)化。知識產(chǎn)權(quán)制度表現(xiàn)為:“通過減緩現(xiàn)有信息的擴(kuò)散,更多的信息將被生產(chǎn)出來用于擴(kuò)散。”[1]該理論假設(shè),追逐個人私利的最大化是人的經(jīng)濟(jì)本性,知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者像所有的理性人一樣,都希望使自己的福利達(dá)到最大化。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,每一個人都是“自利”的主體,都希望通過自己的創(chuàng)造性活動獲得最佳的利益。即使知識產(chǎn)權(quán)的授予不能保證一個滿意的或是足夠的經(jīng)濟(jì)上的回報,它仍然提供了一些回報的手段,因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)人仍然能夠適當(dāng)占有因第三方當(dāng)事人的使用而產(chǎn)生的收益。在現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度下,因知識產(chǎn)權(quán)的專有而帶來的收益是相當(dāng)可觀的。

    2.知識產(chǎn)權(quán)防止搭便車現(xiàn)象,遏制“公地悲劇”。①信息作為知識產(chǎn)權(quán)的客體可以被無限復(fù)制,而不可能被特定人占有。信息的特點(diǎn)是生產(chǎn)信息需要較高的成本,而傳遞或獲得信息的成本很低或不需成本,使用者或消費(fèi)者極有可能搭便車坐享其成。如不能對最初創(chuàng)作品的壟斷予以保護(hù),創(chuàng)造活動將很少發(fā)生。像所有公共產(chǎn)品一樣,知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域同樣存在過度浪費(fèi)問題,即“公地悲劇”。解決“公地悲劇”的方法就是讓信息的消費(fèi)者付出一定的對價。知識產(chǎn)權(quán)賦予信息以產(chǎn)權(quán),可以使信息的開發(fā)和投資的成本不至于因?yàn)樾畔⒋畋丬囌叩男袨槎鵁o法被回收。知識私權(quán)化能夠刺激信息資源不斷產(chǎn)生,補(bǔ)償信息擁有者,懲罰坐享其成者。

    3.知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)科技進(jìn)步。知識產(chǎn)權(quán)具有推動科技進(jìn)步的現(xiàn)實(shí)效果。產(chǎn)權(quán)通過“賦予人們通過自己的勞動所生產(chǎn)的思想的產(chǎn)品的某些權(quán)利,通過促進(jìn)革新,文化擴(kuò)張而促進(jìn)了社會的進(jìn)步”。[2]知識產(chǎn)權(quán)制度是決定科技發(fā)展進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因。近代西方世界的興起緣于有效率的產(chǎn)權(quán)制度的建立和實(shí)施。道格拉斯·諾思認(rèn)為:“近代英國和荷蘭在經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境中形成的特殊的產(chǎn)權(quán)法律制度是其經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。這些制度包括專利法和其他對知識財產(chǎn)所有制的鼓勵措施,及一套相關(guān)的為減少產(chǎn)品和資本市場的市場缺陷的制度安排?!盵3]“工業(yè)革命是研究知識產(chǎn)權(quán)的最好材料,它反映了知識產(chǎn)權(quán)的歷史作用,只有將專利作為一種財產(chǎn)權(quán),才能使其在工業(yè)革命中發(fā)揮不可替代的作用?!盵4]“近現(xiàn)代西方國家相繼建立健全了各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)制度,這些知識產(chǎn)權(quán)制度成為西方國家強(qiáng)盛的最有力的推動力?!盵5]

    二、知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化的批判

    1.知識產(chǎn)權(quán)不是促進(jìn)創(chuàng)新的唯一動力。早在20世紀(jì)20年代就有學(xué)者認(rèn)為專利制度基本上是多余的。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家陶西格對思想的創(chuàng)新給予了很高的社會評價,但他把新產(chǎn)品的產(chǎn)生主要看作是創(chuàng)新者的天性?!鞍l(fā)明主要來自科學(xué)家的發(fā)明直覺——發(fā)明者們天生具有不可抗拒的動力,從小就開始計劃和實(shí)驗(yàn),并且殫精竭慮。專利制度大體上是得不償失的。專利法并沒有明顯地刺激發(fā)明活動,發(fā)明活動在很大程度上是自發(fā)的。”[6]

    知識產(chǎn)權(quán)不是讓創(chuàng)新者獲得利益的唯一工具。一方面,從獎勵創(chuàng)造性活動的角度分析,創(chuàng)造性活動的提供者完全可以通過市場自身的機(jī)制獲得創(chuàng)造的動機(jī);另一方面,通過設(shè)立創(chuàng)新基金,制定獎勵制度對創(chuàng)新者予以獎勵,仍然可以起到促進(jìn)創(chuàng)新的作用,即使沒有知識產(chǎn)權(quán),創(chuàng)新者仍然可以利用許多“天然”的保護(hù)機(jī)制,獲得大量收益。“在一項(xiàng)有趣的調(diào)查中,Mansfield詢問100名美國公司的研發(fā)執(zhí)行主任:如果沒有專利保護(hù),將會有多少發(fā)明和創(chuàng)新不會出現(xiàn)。這100名代表來自12個工業(yè)集團(tuán),其中只有三種工業(yè)的代表認(rèn)為這一比例會較高(制藥業(yè)60%,其他化學(xué)工業(yè)38%,石油工業(yè)25%)。有6種工業(yè)的代表答案是基本為零(其中辦公設(shè)備、汽車業(yè)、橡膠產(chǎn)品和紡織是0%,初級金屬和儀器制造行業(yè)是1%)。認(rèn)為比率很低的行業(yè)還包括:機(jī)械工業(yè)17%,鋼鐵制造業(yè)12%,電器11%,平均的比率大約為14%?!盵7]由此看出,知識產(chǎn)權(quán)對科技進(jìn)步的推動作用并不是絕對的,在某些領(lǐng)域甚至是無效的?!叭藗冃枰M(jìn)一步構(gòu)建一個理論體系,去說明知識產(chǎn)權(quán)是如何促進(jìn)社會整體福利的?!盵8]

    知識生產(chǎn)的根本動力不是源于知識產(chǎn)權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)制度,而是依賴于公共產(chǎn)品的供給以及充分自由的科研環(huán)境。任何人的知識都不是憑空產(chǎn)生的,知識自身的積累性決定了新知識的產(chǎn)生最重要的是依賴于自由的創(chuàng)新機(jī)制。工業(yè)生產(chǎn)條件下,人們用機(jī)器生產(chǎn)機(jī)器,知識生產(chǎn)活動中,人們用知識生產(chǎn)知識。人們已經(jīng)掌握一定的知識基礎(chǔ),必然會提出進(jìn)一步探索未知領(lǐng)域的要求,而獲取新知識愿望的實(shí)現(xiàn)也是運(yùn)用現(xiàn)有知識的過程。人類總體知識的發(fā)展過程,就是數(shù)個純粹知識生產(chǎn)過程的循環(huán)。知識私權(quán)化造成的壟斷,使得知識生產(chǎn)的貧富差距不斷擴(kuò)大,平等的競爭機(jī)制被打破。知識私權(quán)化對后續(xù)知識的產(chǎn)生造成阻礙。知識生產(chǎn)的前提條件是充分的公共知識資源和自由的研究環(huán)境,而不是依賴于某種制度要素的結(jié)論。在上述兩個條件中,“自由”對知識生產(chǎn)發(fā)揮著核心作用,并且,與經(jīng)濟(jì)權(quán)利相比,“自由”是至高無上的?!敖?jīng)濟(jì)利益不能交換政治自由,例如,版權(quán)雖然會產(chǎn)生因表達(dá)而享有的財產(chǎn)權(quán)利,但是它不能損害人們享有的基本的政治自由?!盵9]“在思想的發(fā)展、自由和經(jīng)濟(jì)財富之間,智慧是最重要的,金錢永遠(yuǎn)是而且只能是從屬于智慧的,無論它們的關(guān)系以什么樣的形式表現(xiàn),為金錢所俘虜?shù)纳鐣肋h(yuǎn)不可能占有主動權(quán),也一定是另一個社會的附屬。對于個人、組織和民族來說,智慧和自由都是至高無上的!”[10]

    2.知識產(chǎn)權(quán)制度有效性的批判。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)逐漸喪失其原有的目的理性,私權(quán)保護(hù)的價值取向?qū)θ祟惞餐嬖斐傻那趾θ遮厙?yán)重之時,批判知識產(chǎn)權(quán)制度的呼聲愈加高漲?!吨R產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策的整合》報告中對知識產(chǎn)權(quán)制度在發(fā)展中國家到底能有多大實(shí)際效用表示懷疑。該報告認(rèn)為由于缺乏必要的人才和技術(shù)能力,知識產(chǎn)權(quán)對鼓勵發(fā)明、推動國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用甚小。[11]Peter Drahos提出:“人們也許會忽視由于社會規(guī)范或加密技術(shù)的原因而導(dǎo)致無法獲得信息。信息并不是稀缺資源,對一個人所提供的信息不會減少對另外一個人所提供的信息的總量。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來說,信息在消費(fèi)中具有非競爭性的特征。信息還有另外一個重要的特點(diǎn)即它的自然傳播性?!盵12]“再多一個人讀一本書并不增加寫作的成本,要成為一本書的讀者一定要全價購買該書籍,因此當(dāng)我們在書的價格中包含了付給作者的版稅時,僅從效率的角度來看,我們的要價過高了。如果一本價格為11美元的書中有10美元代表了生產(chǎn)成本,而1美元是付給作者的版稅,只要購買者認(rèn)為該書價值超過10美元以上,他購買一本這樣的書就會創(chuàng)造出凈收益。同樣的道理適用于某種思想的潛在使用者,只要他對于該思想的估價大于零但小于專利持有人所規(guī)定的獲得使用應(yīng)付的價格?!盵13]該實(shí)例表明,從有多少人使用一個思想或者是一篇作品的角度看,凈收益的產(chǎn)生與知識產(chǎn)權(quán)無關(guān)。將知識私權(quán)化導(dǎo)致了無效率的結(jié)果,與有形財產(chǎn)相比,將思想看作是財產(chǎn)的做法,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講不如其他物品財產(chǎn)化來得充分。John Perry Barlow甚至否定了知識產(chǎn)權(quán)的作用:“知識產(chǎn)權(quán)束縛了知識的自由流動,政府實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)政策是不必要的失?,F(xiàn)象?!盵14]人類的智力勞動成果本來就具有公共產(chǎn)品的屬性,這對于知識的傳播乃至社會文明的延續(xù)都具有重要的意義和價值。知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化導(dǎo)致的壟斷必然對社會公共利益造成損害。

    3.知識產(chǎn)權(quán)不適用“公地悲劇”理論。公共產(chǎn)品的外部性(指某一行為對第三人福利所產(chǎn)生的溢出效果)特征并非都是消極的,可以分為正外部性和負(fù)外部性。并且,不是所有的外部性都能內(nèi)在化?!捌渌藢τ谡獠啃赃M(jìn)行的搭便車的行為無處不在,社會幾乎不會消除它。如果‘搭便車’僅僅意味著獲得了來自其他人投資而產(chǎn)生的利益,法律沒有、不可能、也不能禁止它?!盵15]例如某人的草地上開滿了花朵,某人不能占有這些花朵充分的利益——路過者也可以欣賞它們,財產(chǎn)法沒有賦予某人去指控他們的權(quán)利。在商業(yè)活動中同樣如此。乙的小賣部開在甲的電影院附近,甲的商業(yè)行為可能會給乙增加交易額,但是甲無權(quán)占有那些由此增加的價值。正外部性到處存在,法律應(yīng)當(dāng)尋找途徑把所有正外部性予以內(nèi)在化的想法是荒謬的。我們沒有理由認(rèn)為公有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)相比,一定是無效率的。對于具有容易產(chǎn)生壟斷的知識產(chǎn)品而言,公有產(chǎn)權(quán)可能較私有產(chǎn)權(quán)具有更高的效率。

    在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,將正外部性完全予以內(nèi)在化的根據(jù)并不充分。知識被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為一種純粹的“公共產(chǎn)品”,意味著它的消費(fèi)是非競爭性的,它可以為許多人“消費(fèi)”,而不會損耗。與此同時,由于高科技的發(fā)展,知識傳播的成本越來越低,甚至接近于零,在很多情形下,很難認(rèn)定和防止那些沒有支付費(fèi)用而使用知識的人。如果從一個使用行為產(chǎn)生的利益其邊際社會成本是零,禁止那樣的使用只會增加不必要的社會成本?!爸R產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域沒有公地悲劇。信息公共資源悲劇的思想根本上是錯誤的,誤解了信息的本質(zhì)。事實(shí)上,通過復(fù)制信息、傳播思想增加了可利用的公共資源,結(jié)果不是一種悲劇,而是每個人都可以獲益的喜劇。”[16]知識會被過度使用的觀點(diǎn)忽視了基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)前提。

    三、知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化的超越

    1.充分認(rèn)可知識產(chǎn)權(quán)公共產(chǎn)品屬性。知識產(chǎn)權(quán)本身具有公共性的特征,但此特征并沒有被足夠地關(guān)注,甚至在有些理論體系中知識產(chǎn)權(quán)的公共性被置于知識產(chǎn)權(quán)的特征之外。西方學(xué)者受到傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)思想的影響,出于不斷擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)壟斷利益的需要,對知識產(chǎn)權(quán)公共性的本質(zhì)避而不談。我國學(xué)者則存在著對國際條約、國際規(guī)則以及西方產(chǎn)權(quán)理論的盲從心理,對知識產(chǎn)權(quán)公共性視而不見。

    知識產(chǎn)品本身具有天然的公共性,即具有較強(qiáng)的外部效果。事實(shí)上,通過復(fù)制信息、傳播思想增加了可利用的公共資源,其結(jié)果并不是負(fù)面的,而是每個人都可以獲益的積極效果。知識產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)應(yīng)在于確保思想和作品能被廣泛地傳播,以促進(jìn)無補(bǔ)償?shù)恼獠啃浴VR是人類的財產(chǎn),每個人都有自由使用的權(quán)利。知識具有繼承性,創(chuàng)新一般是在繼承基礎(chǔ)上進(jìn)行,或者說它是早期知識積累的結(jié)果。沒有任何創(chuàng)造性活動可以脫離他人的創(chuàng)造性活動而憑空產(chǎn)生。從純粹意義上講,知識與自然資源還不一樣,自然資源有主權(quán)歸屬問題,而知識沒有。

    2.確立知識產(chǎn)權(quán)的公有產(chǎn)權(quán)制度。知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的盲目擴(kuò)張,導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)與人權(quán)沖突、知識產(chǎn)權(quán)的國際霸權(quán)等現(xiàn)實(shí)損害,使得知識產(chǎn)權(quán)制度遭受到前所未有的質(zhì)疑和批判。為遏制知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)擴(kuò)張,建立平衡的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,建立知識產(chǎn)權(quán)適度保護(hù)的價值取向,尋找適度保護(hù)的方法是當(dāng)務(wù)之急。目前我們尚沒有數(shù)據(jù)也沒有方法可以找出量化的標(biāo)準(zhǔn)在知識產(chǎn)權(quán)的高度保護(hù)和低度保護(hù)中進(jìn)行選擇,但是,至少可以說,確立知識產(chǎn)權(quán)公有產(chǎn)權(quán)制度是充分認(rèn)可知識產(chǎn)權(quán)公共性,促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度健康發(fā)展的有效途徑。特別是在某些領(lǐng)域,例如藥品專利保護(hù)、民族民間文化遺產(chǎn)保護(hù)、音樂版權(quán)保護(hù),社會公共教育體系、科學(xué)研究自由保障等方面,公有產(chǎn)權(quán)制度具有更為重要的意義。

    實(shí)踐證明,在現(xiàn)代知識經(jīng)濟(jì)的某些領(lǐng)域,即使采用了公有產(chǎn)權(quán)的制度,也可以達(dá)到非常高的創(chuàng)新水平,而旨在維護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度從最終的效果上來講也許不利于知識產(chǎn)品的生產(chǎn),其效率反而可能低于公有產(chǎn)權(quán)制度。由計算機(jī)軟件領(lǐng)域產(chǎn)生的開放源代碼規(guī)則,為我們提供了一個極好的范例,該規(guī)則反對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的信息壟斷,主張作品使用的自由,強(qiáng)調(diào)作品集體創(chuàng)作的需要,是建立知識產(chǎn)權(quán)公有產(chǎn)權(quán)制度的有力證明。同時,社會經(jīng)濟(jì)的增長更重要的依賴于教育資本,教育對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出實(shí)物資產(chǎn)的貢獻(xiàn)。社會公共教育體系的健康發(fā)展依賴于公共知識的自由使用和傳播,從這一點(diǎn)來說,知識產(chǎn)權(quán)的公有產(chǎn)權(quán)模式具有更高的效益。

    四、結(jié)語

    知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化擴(kuò)張導(dǎo)致科學(xué)技術(shù)發(fā)明成為知識資本家掠取超額利潤的工具。為使知識產(chǎn)權(quán)制度成為促進(jìn)科技進(jìn)步、造福人類的有效法律手段,知識產(chǎn)權(quán)法的立法目標(biāo)應(yīng)更多關(guān)注公共利益的保護(hù),應(yīng)當(dāng)服務(wù)于社會文化事業(yè),服務(wù)于社會人權(quán)目標(biāo),而不應(yīng)僅僅停留在私權(quán)層面。對于以私權(quán)保護(hù)為中心的知識產(chǎn)權(quán)價值取向應(yīng)予以警惕和反思。

    注 釋:

    ①公地悲劇是指某物品具有競爭性,而不具有排外性時出現(xiàn)的過度使用問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張把公共資源劃分為私人財產(chǎn),使每個財產(chǎn)所有者對他自身行為的后果承擔(dān)責(zé)任,從而通過財產(chǎn)權(quán)把外部性內(nèi)在化,以解決這一社會問題。

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    G923.404

    A

    1002-7408(2010)12-0086-03

    國家軟科學(xué)項(xiàng)目(政策綱要)“國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理配套辦法研究”(2006GXR00006)。

    王瑩(1978-),女,深圳技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院管理系講師,法學(xué)博士。

    [責(zé)任編緝:孫巍]

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