法制全球化下中國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的變革

□秦芳菊，仇曉光

（⒈吉林財經(jīng)大學，吉林長春130117；⒉吉林大學，吉林長春130012）

法制全球化下中國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的變革

□秦芳菊1，仇曉光2

（⒈吉林財經(jīng)大學，吉林長春130117；⒉吉林大學，吉林長春130012）

法制全球化已經(jīng)在經(jīng)濟全球化的促動下加快了其演進的步伐，經(jīng)濟的互聯(lián)促生了各國之間法律的連結(jié)與互動，乃至融合。中國作為一個具有特殊國情的發(fā)展中國家，如何在這種背景中尋求適合自己的發(fā)展方向和方式，這是中國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則在法制與經(jīng)濟全球化時代入世以來面臨的重大課題。本文以法制全球化為研究背景，從知識產(chǎn)權(quán)全球化角度出發(fā)，探索中國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則在這種內(nèi)外均受到?jīng)_擊的態(tài)勢下所面臨的問題，并對相應的問題做出剖析與研判，以期能對中國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則在全球化體系下的完善有所裨益，使投資者之相關(guān)利益得到有效保障。

全球化；知識產(chǎn)權(quán)；規(guī)則；變革

科學技術(shù)的進步，尤其是生物技術(shù)和信息通訊技術(shù)的發(fā)展，導致以知識為基礎(chǔ)的新興工業(yè)的產(chǎn)生，并出現(xiàn)愈加借助知識產(chǎn)權(quán)對其利益進行保護的趨勢。顯然，這是經(jīng)濟全球化在實業(yè)發(fā)展中所產(chǎn)的影響之一。事實上，經(jīng)濟全球化政策同時已經(jīng)促生了世界范圍出現(xiàn)了法制全球化的動態(tài)，且兩者互相作用。例如，《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（以下簡稱GATT）以及《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（以下簡稱TRIPS）的制定和實行，都是經(jīng)濟全球化下所引起的法制全球化所產(chǎn)生的影響。在經(jīng)濟全球化及法制全球化的背景之下，知識產(chǎn)權(quán)的項目發(fā)展速度極快，影響范圍日漸擴大。例如，GATT在1994年加速和確保了國際市場的開放以及后來的TRIPS協(xié)議首次在歷史上引入了保護知識產(chǎn)權(quán)的國際法定標準。需要指出的是，在專利保護領(lǐng)域，TRIPS協(xié)議要求所有世界貿(mào)易組織的成員對所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明提供保護，可見，知識產(chǎn)權(quán)全球化的時代已經(jīng)到來并開始加速前進。中國作為一個強大的發(fā)展中國家，在這樣的背景與法律體系下，腳步自然不能怠慢。TRIPS在知識產(chǎn)權(quán)全球化時代具備顯赫的地位與優(yōu)點，如果說中國知識產(chǎn)權(quán)的世界化是一個系統(tǒng)工程，那么應在明晰自身問題的基礎(chǔ)之上，盡量與TRIPS基本達成一致，積極吸取其寶貴的經(jīng)驗，以完善自身的不足。

一、知識產(chǎn)權(quán)全球化的內(nèi)涵與意蘊

知識產(chǎn)權(quán)全球化是指在經(jīng)濟全球化以及法制全球化的背景之下，各國、各地區(qū)之間的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則之間出現(xiàn)了不同程度的相同、相似，乃至融合。這種知識產(chǎn)權(quán)全球化為我國修訂自身知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則提供了有利的參考經(jīng)驗。立法應立足本國國情，注重本土化創(chuàng)新，為了加速與世界的接軌而盲目追求立法的國際水準，是有失偏頗的。因此，立法一方面要考慮中國民族文化傳統(tǒng)和民眾心理承受能力；另一方面應考慮域外的先進經(jīng)驗。

我們應深度認知現(xiàn)階段法律市場內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)在法制全球化下的真正意蘊與特色。具體而言，第一，知識產(chǎn)權(quán)是一種公共政策的工具，目的是為了產(chǎn)生更大的利益。第二，為了利于技術(shù)傳播，應將人體、動物的診斷，治療和外科手術(shù)方法，植物和動物、計算機程序和商業(yè)方法，以及已知產(chǎn)品的新用途排除在可能受到專利保護的主題之外；同樣為了利于技術(shù)傳播，發(fā)展中國家應當規(guī)定盡可能多的專利權(quán)例外情況。第三，發(fā)展中國家應當采用嚴格的新穎性和工業(yè)應用性標準（高于發(fā)達國家目前所采用的標準），采用嚴格的公開要求，避免批準保護范圍過寬的權(quán)利要求，以促進技術(shù)的傳播和應用。第四，發(fā)展中國家應繼續(xù)在其版權(quán)法中維持或采用對教育、科研、圖書館使用的廣泛免責，賦予從互聯(lián)網(wǎng)上獲得信息的用戶以“合理使用”權(quán)，以利于文化傳播、教育的發(fā)展等。”［1］這對發(fā)展中的中國有很現(xiàn)實的借鑒意義。

經(jīng)濟全球化決定了知識產(chǎn)權(quán)的全球化。當今世界，知識的更迭、技術(shù)的發(fā)展日新月異，并由此推動經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步。［2］目前，中國在知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則跟進域外先進經(jīng)驗的方面做的還不夠。在與國際接軌的呼聲中，對中國狀況的調(diào)查和對策的研究似乎被忽視了，這部分工作恰恰是中國知識產(chǎn)權(quán)機制能夠良性運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這也向我們提出了一個新的問題：在中國現(xiàn)有國情下，如何促進知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與保護，中國在法律實施的角度應該做什么樣的努力。

二、知識產(chǎn)權(quán)全球化對我國立法的潛在影響

我國知識產(chǎn)權(quán)立法起步較晚，始于20世紀70年代末期，在短短20年的時間走完了西方國家?guī)装倌曜哌^的路程，而這一時期正是“自由貿(mào)易、市場經(jīng)濟和民主觀念”模式的西方法律體制向世界各國特別是發(fā)展中國家擴張的時期，我國的知識產(chǎn)權(quán)立法不可避免的烙上了“西方國家法律文明”的烙印，從這一角度來說，我國對知識產(chǎn)權(quán)保護的立法水準基本上達到了國際水平，但在具體內(nèi)容上與TRIPS存在一定的差距。在入世前夕及入世后的這幾年里，從我國的國情出發(fā)，我國立法機關(guān)先后對《專利法》、《商標法》、《著作權(quán)法》作了修正，并隨著形勢發(fā)展需要，在知識產(chǎn)權(quán)的各個領(lǐng)域出臺了一些新的法律規(guī)定和司法解釋，我國知識產(chǎn)權(quán)保護體系已與TRIPS的要求日趨一致，TRIPS對我國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的影響主要有以下幾個方面：

⒈完善了對專利權(quán)保護的規(guī)定。中國對專利權(quán)保護的規(guī)定集中于《專利法》。對《專利法》的較新的修訂是在九屆人大常務委員會第十七次會議上進行的。隨后，又通過了一些司法解釋。主要有以下幾個方面的內(nèi)容：確立了司法最終審查原則：取消原專利法第6條、第10條所規(guī)定的公民所有制單位、集體所有制單位、在中國境內(nèi)的外資企業(yè)和中外合資經(jīng)營企業(yè)的規(guī)定，取消因單位所有制不同而產(chǎn)生的所有和持有的區(qū)分、增加許諾銷售的規(guī)定；完善司法程序；司法解釋對專利法的實施作了進一步規(guī)定等。由此可見，以上幾點的修改都是與TRIPS的中心意思和主要條款靠近，使《專利法》與TRIPS更好地接軌。

⒉加強了對商標權(quán)的保護性規(guī)定。在2001年10月九屆人大第二十四次會議對《商標法》作了第二次修訂，此后又有一些新的解釋出臺。綜上我們認知到，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則細節(jié)的不斷完善已經(jīng)較好的吸取了域外的經(jīng)驗，并在此基礎(chǔ)上以本國國情為基礎(chǔ)做了切實的修訂。在前述的認知背景之下，我們更能夠體驗到2002年8月公布的《中華人民共和國商標法實施條例》、2002年10月最高人民法院審判委員會《最高人民法院關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》以及2001年12月通過的《關(guān)于審理商標案中有關(guān)管轄和法律適用問題的解釋》的立法精髓，顯然，前述的立法修訂已經(jīng)使得《商標法》更具可操作性。

⒊強化了對著作權(quán)的保護。版權(quán)保護制度面臨著兩個方面的巨大沖擊。一方面，以信息技術(shù)為核心的技術(shù)革命，帶來了版權(quán)領(lǐng)域的巨大變化：版權(quán)客體擴大，版權(quán)的內(nèi)容增加，版權(quán)保護復雜化；另一方面，包括版權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，在國際貿(mào)易中所占的比重越來越大，版權(quán)保護所帶來的經(jīng)濟利益日益明顯，原有的保護水平的國際版權(quán)制度，已不能適應版權(quán)貿(mào)易的客觀要求。［3］

根據(jù)TRIPS協(xié)議的要求，2001年《著作權(quán)法》作出十個方面的修改：⑴擴大了著作權(quán)保護的客體。修改后的《著作權(quán)法》第3條、第14條將雜技藝術(shù)作品、建筑作品和其他內(nèi)容的選擇或編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫或其他材料的匯編，列為受保護的對象；⑵增加了著作權(quán)人的權(quán)利。《著作權(quán)法》第10條將原《著作權(quán)法》中規(guī)定的作者財產(chǎn)具體分解為十三項權(quán)利，即復制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)以及應當由著作權(quán)人享有的其他權(quán)利，《著作權(quán)法》還規(guī)定著作權(quán)人可以全部或部分轉(zhuǎn)讓上述十三項財產(chǎn)權(quán)；⑶調(diào)整了電影作品作者的權(quán)利?！吨鳈?quán)法》第15條規(guī)定編劇、導演、攝影、作詞、作曲等電影作品的作者享有署名權(quán)，并有權(quán)按簽訂的合同獲得報酬；⑷調(diào)整了鄰接權(quán)所有者的權(quán)利?！吨鳈?quán)法》第35條規(guī)定出版者有權(quán)許可或禁止他人使用其出版的圖書、期刊的板式設(shè)計，此種權(quán)利的保護期為10年；《著作權(quán)法》第37條、第38條規(guī)定表演者許可他人“從現(xiàn)場直播和公開傳送其現(xiàn)場表演”的獲酬權(quán)，增加了許可他人“復制發(fā)行錄有其表演的錄音錄像制品”、“通過信息網(wǎng)絡向大眾傳播其表演”并獲得報酬的權(quán)利，其保護期為50年，等等。

顯然，前述諸多方面的立法修訂，不僅反映了我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系內(nèi)當下存在的問題，而且有效地為此類問題設(shè)計出了相應的解決策略及完善辦法，這必將有助于未來著作權(quán)法律規(guī)則的完善。

⒋增加了網(wǎng)絡著作權(quán)保護的規(guī)定。事實上，法律針對著作權(quán)的修訂與完善不僅僅體現(xiàn)在傳統(tǒng)視野下的立法范圍之內(nèi)，網(wǎng)絡著作權(quán)日漸進入立法者的視角之內(nèi)。例如，TRIPS就保護新技術(shù)設(shè)有三項原則：⑴計算機程序要適用伯爾民公約的文本；⑵數(shù)據(jù)庫設(shè)為版權(quán)保護的對象；⑶計算機軟件的出租權(quán)必須受版權(quán)保護。國家版權(quán)局1999年12月9日頒布《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》，明確了將已有作品制成數(shù)字化制品，屬著作權(quán)法上所稱的復制作為，2000年11月22日，最高人民法院《關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》明確規(guī)定，《著作權(quán)》第10條對著作權(quán)各項權(quán)利的規(guī)定，均適用于數(shù)字作品的著作權(quán)。2000年11月通過了《最高人民法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》對訴訟程序及實體法律適用問題做了相關(guān)規(guī)定。2001年，我國還修訂了《計算機軟件保護條例》主要對以下幾個方面作了修改：關(guān)于軟件登記，將原來的強制登記改為自愿登記；保護期由25年改為50年；權(quán)利內(nèi)容也按照《著作權(quán)法》做了修改。2005年5月16日，由國家版權(quán)局，信息產(chǎn)業(yè)部共同制定的《互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)行政保護辦法》，該辦法對互聯(lián)網(wǎng)絡環(huán)境下著作權(quán)侵權(quán)發(fā)生后，著作權(quán)人、互聯(lián)網(wǎng)信息服務提供者和互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供者各自的權(quán)利和義務以及相關(guān)責任都給予了規(guī)定。

⒌增加了集成電路保護的規(guī)定。同樣值得注意的是，我國已經(jīng)在實踐中切實地執(zhí)行了TRIPS第二部分第6項的規(guī)定，于2001年4月頒布了《集成電路布圖設(shè)計保護條例》，并于2001年10月生效。2001年9月國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《集成電路布圖設(shè)計保護條例實施細則》對集成電路和申請、審查、復審、復議等環(huán)節(jié)作了規(guī)定。

⒍關(guān)于植物新品種的保護。在植物新品種保護方面，中國是世界《植物新品種保護公約》（“VPOV”）的締約國，1997年中國制定并頒布了《植物新品種保護條例》達到了TRIPS的要求；1999年6月和8月農(nóng)業(yè)部和林業(yè)局分別在各自領(lǐng)域發(fā)布了《中華人民共和國植物新品種保護條例實施細則》；2000年12月通過了《關(guān)于審理涉及植物新品種糾紛案件適用法律若干問題的解釋》。

我國在知識產(chǎn)權(quán)的立法上與TRIPS的標準已經(jīng)進行了極為巧妙的的銜接，我國通過對知識產(chǎn)權(quán)立法的上述修改和完善，已使我國的立法在一定程度上達到了國際水平，這是中國在走向知識產(chǎn)權(quán)世界化道路上所取得的成就。但是，有些具體規(guī)則仍存在差異，如在司法程序方面需要進一步細化，例如，對數(shù)字技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、信息經(jīng)濟的發(fā)展帶來的法律問題仍然需要立法作進一步系統(tǒng)全面的規(guī)定等等。事實上，我國面臨的主要問題是如何使這些高水準的法律條文與中國發(fā)展不甚成熟的社會現(xiàn)實相融合，這是值得關(guān)注的重要的課題，中國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的奮斗仍然任重道遠。

三、知識產(chǎn)權(quán)全球化對中國司法演進的影響

知識產(chǎn)權(quán)法的全球化是一場在國家利益上與發(fā)達國家進行博弈的一盤棋局，勝負不僅會牽涉到當前的利益，更會對一個國家今后的發(fā)展和國際競爭力產(chǎn)生深遠影響。［4］加強執(zhí)法力度，切實保護知識產(chǎn)權(quán)，這是知識產(chǎn)權(quán)法的堅實后盾。固然TRIPS制定的初衷主要反映了發(fā)達國家的利益，但保護知識產(chǎn)權(quán)符合我國的長遠利益，我國的科學技術(shù)水平還在不斷提高，我國加入WTO，進入知識產(chǎn)權(quán)世界化的目的，就是要以外在的、開放的市場經(jīng)濟規(guī)則促進我國未來經(jīng)濟增長。

經(jīng)過不斷的努力，中國的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果一定會隨著市場體制的健全，經(jīng)濟的發(fā)展在質(zhì)和量上逐步接近甚至超過發(fā)達國家。知識產(chǎn)權(quán)法應然價值不是單一的，而是多元的。［5］我國在克服一定的困難后，必將會在知識產(chǎn)權(quán)保護中受益。知識產(chǎn)權(quán)全球化在以下幾個方面對相關(guān)司法規(guī)則的變革發(fā)揮著重要作用，在吸取域外的經(jīng)驗基礎(chǔ)之上，我們應從以下幾個方面對司法相關(guān)策略加以完善，具體而言：

⒈發(fā)揮行政執(zhí)法優(yōu)勢。TRIPS肯定了行政執(zhí)法在保護知識產(chǎn)權(quán)方面的必要性和作用，應值得關(guān)注，這與下列因素有關(guān)：a．知識產(chǎn)權(quán)中，專利權(quán)、商標權(quán)等權(quán)利是需要經(jīng)過一定的法律程序，經(jīng)有關(guān)主管部門登記才得以確立的；b．知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)性強，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行政主管部門對侵權(quán)行為的認定有一定的便利條件；c．司法程序比較復雜，制止即發(fā)侵權(quán)行為，沒有行政機關(guān)及時。多年來，我國的知識產(chǎn)權(quán)行政主管部門在知識產(chǎn)權(quán)管理和對侵權(quán)的查處方面發(fā)揮了巨大的作用，今后我國仍要繼續(xù)發(fā)揮行政執(zhí)法的優(yōu)勢。

⒉貫徹司法審查，強調(diào)公正執(zhí)法。根據(jù)TRIPS第41條關(guān)于“防止行政權(quán)利被濫用”和“訴訟當事方應有機會要求司法機關(guān)對最終行政裁定進行審查”的規(guī)定，我國構(gòu)建了相對完善的司法體系。市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，法治的一個重要保障是司法審查。司法審查也是當事人權(quán)利救濟的最后一道防線，其執(zhí)法是否公正直接影響到了社會秩序的安定和當事人權(quán)益的實現(xiàn)，所以，強調(diào)加大執(zhí)法力度應與公正執(zhí)法并重。

⒊提高執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)和道德修養(yǎng)。健全、完善的法律、法規(guī)不可能自發(fā)的實現(xiàn)，需要借助于執(zhí)法人員的力量，將它適用于社會。所以，加強執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)和道德修養(yǎng)直接關(guān)系到法律、法規(guī)的實效性作用的發(fā)揮。

⒋加強法律宣傳工作，樹立全民的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，創(chuàng)造良好的執(zhí)法環(huán)境。要在公民中樹立知識產(chǎn)權(quán)保護意識，在企業(yè)中樹立知識產(chǎn)權(quán)自主創(chuàng)新意識，讓人們了解知識產(chǎn)權(quán)保護對引進先進技術(shù)和保護我國民族工業(yè)的重要性，教育公眾不要為了眼前利益而損及我國的國際聲譽。

⒌加強知識產(chǎn)權(quán)的懲罰力度。在這里，我們不妨比較一下我國和美國的知識產(chǎn)權(quán)保護力度的差異。首先，在賠償額度方面：我國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案即使是法院最后判定為侵權(quán)，往往賠償額不會太高，但在美國賠償額可高達幾百萬、幾千萬、甚至到幾億美金，所以損害賠償差距很大；其次，我國的知識產(chǎn)權(quán)訴訟中沒有懲罰性賠償，而在美國是有的；另外，在美國進行知識產(chǎn)權(quán)訴訟歷時很長，由于這個原因，在美國打官司的費用遠遠比在中國打官司費用要高，因為涉及到的問題復雜，程序也比較復雜，律師需要花費的時間比較多。所以，輸?shù)粢粓雒绹R產(chǎn)權(quán)的官司，它的后果也遠遠比在我國輸一場知識產(chǎn)權(quán)官司要嚴重的多。因此，從兩相對比來看，我們很容易看到差距和美國知識產(chǎn)權(quán)保護的優(yōu)越性。執(zhí)法不嚴，違法不究也難以使書面的法律轉(zhuǎn)為實踐的法律，受害者的權(quán)益也不能得到有效保障，因而，在一定程度上借鑒他國的先進經(jīng)驗和教訓亦是我國知識產(chǎn)權(quán)進程中的一項重要工作，盡管兩國文化存在一定的差異，比如說費用方面，過高的費用使得我國的官司將難以進行下去，但是，在適合我國國情和文化的背景下，可對西方文化和法律進行一定程度的借鑒，畢竟懲罰的力度相對大則更能起到示范社會，保護受害人權(quán)益的作用。

總而言之，經(jīng)濟全球化下的社會各種要素共同發(fā)揮作用，而促成了法制的全球化發(fā)展。在這種背景之下，國際知識產(chǎn)權(quán)的先進經(jīng)驗值得我們借鑒，無論是國內(nèi)各個法律規(guī)則的修訂與司法未來變革的趨勢，都離不開我們對域外先進經(jīng)驗的辨析與吸取。因此，深度認知域外經(jīng)驗的不足與優(yōu)勢，將對我國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的未來修改，提供極為有價值的參考標尺。

［1］英國知識產(chǎn)權(quán)委員會．知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策的整合［M］．

［2］鄭文舉，戢愛平．略談知識產(chǎn)權(quán)全球化的法律保護［N］．四川科技報，2009－06－23（A6）．

［3］楊長海．論國際知識產(chǎn)權(quán)法律制度的改革和發(fā)展——基于國際關(guān)系之南北關(guān)系的視角［J］．西北工業(yè)大學學報，2009，（01）：28．

［4］尹?。R產(chǎn)權(quán)法律全球化對發(fā)展中國家經(jīng)濟利益的影響［J］．商業(yè)文化，2008，（11）：218．

［5］陳宗波．知識產(chǎn)權(quán)法價值的倫理迷失及其回歸路徑［J］．求是學刊，2009，（06）．

（責任編輯：張雅光）

Global Intellectual Property Rules in China under the Rule of Law Change

Qin Fangju，Qiu Xiaoguang

Globalization has been the rule of law motivated by economic globalization has accelerated the pace of its evolution，the Internet and promote the economic health of the national law of the links and interaction between，and even fusion．

Globalization；Intellectual property rights；Rules；change

D923．4

A

1007－8207（2010）07－0127－03

2010－04－20

秦芳菊（1978—），吉林通化人，吉林財經(jīng)大學法學院教師，法學碩士，研究方向為民商法學仇曉光（1981—），吉林長春人，吉林大學法學院博士研究生，研究方向為民商法學。