電子政務(wù)流程再造的社會(huì)效用研究*

甄 燁,薛耀文,張朋柱,王森華

(1.太原科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,山西太原030024;2.上海交通大學(xué)管理學(xué)院,上海200052)

電子政務(wù)流程再造的社會(huì)效用研究*

甄 燁1,薛耀文1,張朋柱2,王森華1

(1.太原科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,山西太原030024;2.上海交通大學(xué)管理學(xué)院,上海200052)

從社會(huì)效用角度,分析了電子政務(wù)流程再造過(guò)程中官員的尋租行為。根據(jù)尋租現(xiàn)象構(gòu)建了政府——官員博弈模型。運(yùn)用成本效益法,從個(gè)人、社會(huì)、行業(yè)三方面進(jìn)行了效用分析,探索了電子政務(wù)流程再造對(duì)尋租行為的影響,為政府治理尋租現(xiàn)象提供了政策性建議。

流程再造;社會(huì)效用;尋租;博弈

0 引 言

隨著信息技術(shù)在世界范圍內(nèi)的迅猛發(fā)展,特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及與應(yīng)用,推進(jìn)政府部門(mén)辦公自動(dòng)化、網(wǎng)絡(luò)化以及全面信息共享已是大勢(shì)所趨。就國(guó)內(nèi)的情況看,通過(guò)流程再造促進(jìn)協(xié)同型電子政務(wù)的形成將是我國(guó)電子政務(wù)“十一五規(guī)劃”的重點(diǎn)內(nèi)容。目前,我國(guó)在電子政務(wù)推廣方面面臨的最大困難之一是傳統(tǒng)行政體制的改革。由于轉(zhuǎn)型中行政體制相對(duì)落后,權(quán)利沒(méi)有隨體制轉(zhuǎn)軌而退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,相反仍滲透于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的諸多環(huán)節(jié),這就使一些官員利用手中的權(quán)利,最大限度地進(jìn)行在職消費(fèi),從而導(dǎo)致尋租現(xiàn)象的發(fā)生。尋租行為嚴(yán)重?fù)p害了市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)行,削弱了社會(huì)的創(chuàng)新激勵(lì),損害了政府運(yùn)行的效率和公正性,加劇了權(quán)力腐敗,還是造成社會(huì)不和諧的一大因素[1]。因此,有必要通過(guò)電子政務(wù)流程再造對(duì)現(xiàn)有的社會(huì)環(huán)境進(jìn)行改造。電子政務(wù)流程再造是政府檢查、反思官僚機(jī)構(gòu)的弊端,在網(wǎng)絡(luò)空間中面向需求、面向服務(wù)重新設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu),通過(guò)強(qiáng)化部門(mén)間的業(yè)務(wù)整合與協(xié)同,實(shí)現(xiàn)組織績(jī)效改善的有力舉措[2]。目前,對(duì)政務(wù)流程再造產(chǎn)生的社會(huì)效用方面的研究還有待深入。本文主要將電子政務(wù)流程再造產(chǎn)生的社會(huì)效用具體化,通過(guò)官員尋租的動(dòng)態(tài)博弈模型分析電子政務(wù)流程再造對(duì)尋租行為的影響,并提出相應(yīng)的監(jiān)管思路。

1 電子政務(wù)流程再造的社會(huì)效用

電子政務(wù)流程再造作為一種管理創(chuàng)新,產(chǎn)生的效用體現(xiàn)在很多方面,如時(shí)間效用、需求效用、合作網(wǎng)絡(luò)效用、創(chuàng)新效用和社會(huì)效用等。社會(huì)效用主要是指政府通過(guò)電子政務(wù)流程再造減少貪污腐敗、尋租現(xiàn)象,監(jiān)督并制止官員利用職務(wù)暗箱進(jìn)行操作等行為,從而增加整個(gè)社會(huì)的滿意度[3]。電子政務(wù)的社會(huì)效用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1)電子政務(wù)流程再造有利于政府行政效率的提高。流程再造必將導(dǎo)致政府的整合和重組,整合后的政府將更方便對(duì)公眾的“一站式”服務(wù)和“一表式”管理?！耙徽臼健鞭k公大大提高了政府的辦事效率。

2)電子政務(wù)流程再造有利于提高政府投入產(chǎn)出率。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,政府是靠來(lái)自社會(huì)的稅收作為投入,向社會(huì)提供公共品作為產(chǎn)出的部門(mén)。社會(huì)對(duì)它的投入是稅收,社會(huì)從它得到的產(chǎn)出是公共品,電子政務(wù)流程再造有利于政府提高為社會(huì)服務(wù)的質(zhì)和量[4]。

3)電子政務(wù)流程再造有利于縮小國(guó)家間、地區(qū)間的“數(shù)字鴻溝”。電子政務(wù)的實(shí)施是一項(xiàng)社會(huì)公益事業(yè),有利于普及信息技術(shù),拉近公眾和政府之間的距離,使得互聯(lián)網(wǎng)更好地為平民階層服務(wù),這將有助于發(fā)展中國(guó)家減少貧困,彌補(bǔ)由于網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用水平的差距造成的“數(shù)字鴻溝”[5]。

4)電子政務(wù)流程再造有利于建立一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的政府體制,從而提高政府的公信度。由于政務(wù)流程實(shí)際上是一個(gè)政府的綜合系統(tǒng),它必須要求業(yè)務(wù)流程規(guī)范,運(yùn)轉(zhuǎn)有序,防止公務(wù)員利用職務(wù)暗箱操作,以權(quán)謀私。

5)電子政務(wù)流程再造可以減少尋租現(xiàn)象的發(fā)生。政務(wù)流程再造使政府得到重塑,從而以一個(gè)嶄新的形象面對(duì)公眾,為構(gòu)建和諧社會(huì)、樹(shù)立廉潔的政府形象,產(chǎn)生積極的影響。

2 電子政務(wù)流程再造中政府與官員尋租的博弈模型構(gòu)建

2.1 基本假設(shè)與變量說(shuō)明

1)基本假設(shè)

電子政務(wù)狀態(tài)分為未采用電子政務(wù)和采用電子政務(wù)兩種情況;以不尋租(貪污)未采用電子政務(wù)時(shí)為參照狀態(tài),增減量以參照狀態(tài)為0;官員特指對(duì)電子政務(wù)影響比較大的部門(mén)或單位的工作人員,且這些人都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的;B的值為α(α>0),A的值為kα(k>1);經(jīng)濟(jì)和刑事處罰均假定可以用貨幣計(jì)量;尋租收入中不考慮實(shí)際當(dāng)中各種金錢(qián)和非金錢(qián)尋租收益的差別(非金錢(qián)的收益按照等效用原則轉(zhuǎn)化為貨幣表示);不考慮尋租的連續(xù)性;投入的設(shè)備不再更新、更換,可以永久使用。

2)變量說(shuō)明

P:官員尋租被發(fā)現(xiàn)的概率;1-P:官員尋租不被發(fā)現(xiàn)的概率;P0:未采用電子政務(wù)官員尋租被發(fā)現(xiàn)的概率;1-P0:未采用電子政務(wù)時(shí)官員尋租不被發(fā)現(xiàn)的概率;P′:采用電子政務(wù)官員尋租被發(fā)現(xiàn)的概率;1-P′:采用電子政務(wù)官員尋租不被發(fā)現(xiàn)的概率;Q:未采用電子政務(wù)官員尋租的概率;Q′:采用電子政務(wù)后官員尋租的概率(注:Q、Q′受技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)、制度等因素的制約);N:未采用電子政務(wù)官員一年內(nèi)尋租的次數(shù)N=Q＊q;N′:采用電子政務(wù)官員一年內(nèi)尋租的次數(shù)N′=Q′＊q;q:某個(gè)行業(yè)官員的人數(shù);A:懲處效應(yīng)和尋租成本(時(shí)間的機(jī)會(huì)成本、心理負(fù)擔(dān)效應(yīng)等);B:尋租收入;B′:n年內(nèi)尋租的收入;R:每次尋租產(chǎn)生的社會(huì)負(fù)效應(yīng);E:采用電子政務(wù)流程再造帶來(lái)的效率的提高。如政府形象的提升等;C′:政府使用電子政務(wù)投入的成本C′=C0+C,i=1,2…;C0:采用電子政務(wù)初期投入的開(kāi)發(fā)成本、購(gòu)買(mǎi)軟硬件設(shè)施的成本、服務(wù)成本等;C:采用電子政務(wù)后各期的維護(hù)成本;β:貼現(xiàn)系數(shù)。

基于對(duì)上述變量的假設(shè),可以得出:尋租行為帶來(lái)社會(huì)負(fù)效應(yīng)的減少為(N-N′)＊R,社會(huì)效益為(N-N ′)＊ R-C+E。

2.2 博弈模型構(gòu)建

若(1-P0)＊B-P0＊A>0,說(shuō)明未采用電子政務(wù)時(shí),官員選擇接受尋租;

若(1-P′)＊ B-P′＊ A<0,說(shuō)明采用電子政務(wù)后,官員選擇不接受尋租;

在[-N ′＊ R-C+E,0]與[-N ＊ R,(1-P0)＊ B-P0＊ A]中,對(duì)社會(huì)而言,若-N ′＊ R-C+E>-N＊R,則采用電子政務(wù)流程再造有利于社會(huì)效用的增加,說(shuō)明采用政務(wù)流程再造產(chǎn)生的社會(huì)效用明顯,并且對(duì)官員尋租行為具有有效震懾作用,因此可得此博弈的最優(yōu)均衡為[-N′＊R-C,0]。(見(jiàn)圖1)。

考慮到尋租和投入時(shí)間的連續(xù)性效應(yīng),即官員經(jīng)一次尋租,在以后自己在位的時(shí)間內(nèi)每年都發(fā)生尋租行為,則

則得到動(dòng)態(tài)博弈模型[6](見(jiàn)圖2)。

圖1 動(dòng)態(tài)博弈模型

圖2 修正的動(dòng)態(tài)博弈模型

3 模型分析

下面通過(guò)成本收益法比較說(shuō)明電子政務(wù)流程再造對(duì)減少尋租行為的正向激勵(lì)作用。

3.1 個(gè)人角度[7]

當(dāng) P<1/(1+k)時(shí),(1-P)＊B-P＊A>0,官員尋租的效用為正;當(dāng)P>1/(1+k)時(shí),(1-P)＊B′-P＊A<0,官員尋租的效用為負(fù);

1)當(dāng)P0<1/(1+k)且P′>1/(1+k)時(shí),正向激勵(lì)作用能夠得到充分體現(xiàn)。說(shuō)明采用電子政務(wù)流程再造能使官員尋租的機(jī)率降低,此時(shí)政務(wù)流程再造對(duì)官員產(chǎn)生的有效震懾作用能夠同時(shí)降低尋租概率Q,故產(chǎn)生明顯的社會(huì)效用。博弈的結(jié)果是帕累托改進(jìn),達(dá)到了提高社會(huì)效用的目的。

2)當(dāng)P0<1/(1+k)且P′<1/(1+k)時(shí),正向激勵(lì)作用沒(méi)有得到體現(xiàn)。說(shuō)明采用電子政務(wù)流程再造沒(méi)有起到應(yīng)有的作用,這時(shí)一方面需要加大懲處力度,進(jìn)行相應(yīng)的制度改進(jìn)以及努力構(gòu)建政務(wù)工作的理論體系,以提高政務(wù)工作的公開(kāi)性和透明度;另一方面通過(guò)增加尋租風(fēng)險(xiǎn)來(lái)達(dá)到對(duì)官員震懾的目的,即通過(guò)提高A的值來(lái)改變官員的尋租行為。

3)當(dāng)P0>1/(1+k)且P′>1/(1+k)時(shí),正向激勵(lì)作用得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化。說(shuō)明采用電子政務(wù)流程再造對(duì)官員起到了強(qiáng)化激勵(lì)作用。因?yàn)閷?duì)官員而言,尋租被發(fā)現(xiàn)的概率在原來(lái)的基礎(chǔ)上提高了,即對(duì)官員尋租的負(fù)激勵(lì)加強(qiáng)了。根據(jù)期望效用理論,官員在風(fēng)險(xiǎn)加大的情況下尋租行為會(huì)降低。

由于在不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好下,人們對(duì)待政務(wù)流程再造的反應(yīng)不同,即ΔP不同。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的人來(lái)講,風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)效用減少,所以必須通過(guò)增加更大的預(yù)期收益才能保證效用不變(這里的預(yù)期收益特指不隨著風(fēng)險(xiǎn)的增加而增多)。因此,采用電子政務(wù)流程再造對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的官員的尋租動(dòng)機(jī)有震懾作用,并且官員的風(fēng)險(xiǎn)厭惡越強(qiáng),這種震懾作用越明顯。而對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)偏好型的官員來(lái)講,由于震懾作用對(duì)這類人產(chǎn)生的效果不如風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的官員產(chǎn)生的效果強(qiáng),因此,這些人可能會(huì)心存僥幸,鋌而走險(xiǎn),執(zhí)意尋租,面對(duì)這種情況,如果是與群眾生活密切相關(guān)的行業(yè)或部門(mén),有必要同時(shí)從制度、流程、監(jiān)督等角度入手,進(jìn)一步進(jìn)行科學(xué)透明的管理,以減少尋租現(xiàn)象的發(fā)生,創(chuàng)造一個(gè)讓群眾滿意的政府。

3.2 社會(huì)角度[8]

由于實(shí)施電子政務(wù)流程再造是需要成本的,所以對(duì)政府而言,需要全面權(quán)衡一項(xiàng)政策的成本與收益。從所建模型可以得知,為了使博弈向著社會(huì)效用增加的方向發(fā)展,需使 -N′＊R-C+ E>-N＊R,(N-N′- ΔN)即當(dāng)ΔN＊R+E>C時(shí),政府采用電子政務(wù)流程再造能帶來(lái)正向的價(jià)值和效用。從中可以得出流程再造前后影響社會(huì)效用的因素主要有三個(gè)方面:

1)投入的成本C

由于受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地域條件的影響,不同區(qū)域的政府和部門(mén)采用電子政務(wù)流程再造的成本不同,有些政府機(jī)構(gòu)本身的基礎(chǔ)條件較好(如員工素質(zhì)、基本的配套設(shè)施等),則政府在培訓(xùn)和硬件方面的投入就較少,那么進(jìn)行流程再造所花費(fèi)的時(shí)間成本就少一些[9]。

另一方面由于不同情況下政府機(jī)構(gòu)和部門(mén)既得利益的大小不同,如果舊的流程能夠給部門(mén)帶來(lái)很大的既得利益,那么政務(wù)流程再造的阻力就會(huì)變的很大,反之則很小。這種現(xiàn)象不僅在電子政務(wù)流程再造中存在而且?guī)缀踉谌魏我环N變革中都存在。

2)尋租的次數(shù)N

由上式可知,尋租次數(shù)降低的程度是政務(wù)流程再造前后影響社會(huì)效用的另一個(gè)主要因素。因而采用電子政務(wù)流程再造對(duì)減少尋租現(xiàn)象的發(fā)生在一個(gè)廉潔度很高的政府里產(chǎn)生的效用不明顯。

3)尋租產(chǎn)生的社會(huì)負(fù)效應(yīng)R

R的大小也在影響著社會(huì)效用的多少。由于不同的環(huán)境中,尋租產(chǎn)生的社會(huì)負(fù)效應(yīng)不同,所以R的變化會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的效用。如果采用電子政務(wù)流程再造后政府處理政務(wù)的效率大大提高,那么公眾的滿意度也會(huì)隨之增加,這樣社會(huì)的效用就得到了很大的提升。因此電子政務(wù)流程再造對(duì)社會(huì)變革、縮小貧富差距等方面都有深遠(yuǎn)的影響。

3.3 行業(yè)角度

下面根據(jù)不同行業(yè)的特點(diǎn)對(duì)電子政務(wù)流程再造產(chǎn)生的效用進(jìn)行分析。由于各個(gè)行業(yè)的壟斷程度不同,初始尋租概率不同,所以將相同的成本投入不同的行業(yè)對(duì)尋租概率的影響程度不同。假設(shè)投入的成本和尋租概率之間是線性關(guān)系,則可以建立不同部門(mén)之間的線性函數(shù)(見(jiàn)圖3)。

圖3 成本與尋租次數(shù)的關(guān)系

由圖3可知,在投入相同的成本N0/b0的情況下,斜率越大產(chǎn)生的效果越明顯,尋租的官員人數(shù)越少。因此,將電子政務(wù)投入到斜率大的部門(mén),會(huì)在短期收到可觀的效果。

同時(shí)由于各個(gè)行業(yè)的性質(zhì)不同,影響大小程度不同,且不同行業(yè)尋租的社會(huì)負(fù)效應(yīng)R不同,(R對(duì)有些行業(yè)部門(mén)的影響大,如公安、法院等,對(duì)有些行業(yè)部門(mén)的影響小,如信訪部門(mén)、城管部門(mén)等)所以將電子政務(wù)最應(yīng)該投資的部門(mén)是max{Ni＊Ri}。

圖3假設(shè)投入的成本和尋租概率之間是線性關(guān)系的,但在實(shí)際生活中,社會(huì)對(duì)治理尋租現(xiàn)象投入的成本和減少尋租次數(shù)之間并不是線性關(guān)系,而是非線性關(guān)系的。因此更合乎實(shí)際的關(guān)系如圖4所示。這種情況就要做成本分析,考慮投入收益的社會(huì)成本,即在進(jìn)行電子政務(wù)流程再造的過(guò)程中要量力而行,適可而止,不能盲目追求尋租最小化。當(dāng)然在實(shí)際生活中完全杜絕形形色色的尋租行為也是不可能的。

圖4 修正的成本與尋租次數(shù)的關(guān)系

4 結(jié) 論

針對(duì)電子政務(wù)流程再造對(duì)社會(huì)效用的影響,從上述模型及相關(guān)分析可以得出以下結(jié)論:

4.1 加強(qiáng)法制建設(shè),減少尋租源頭

加強(qiáng)法制建設(shè),減少尋租源頭是治理尋租現(xiàn)象最根本的措施。電子政務(wù)流程再造是一個(gè)系統(tǒng)工程,需要多方面因素的配合。從模型可以看出,要想減少尋租現(xiàn)象的發(fā)生且使社會(huì)效用顯著增加,需要一定的外部條件,如良好的司法環(huán)境、透明的監(jiān)督機(jī)制。因此政府采用電子政務(wù)流程再造在某種程度上只是減少尋租現(xiàn)象發(fā)生的一個(gè)契機(jī),具體能夠起到多大的作用還與外部的環(huán)境因素有關(guān)。為此要從制度上堵源頭,讓尋租無(wú)生存的土壤才是根本的辦法。

4.2 加大對(duì)尋租官員的懲罰力度

加大對(duì)尋租官員的懲罰力度可以有效降低官員尋租現(xiàn)象。從官員尋租所得的收益可以看出,當(dāng)對(duì)官員的懲罰力度較小時(shí),由于官員尋租的風(fēng)險(xiǎn)較小,期望收益較高,所以尋租現(xiàn)象較多。因此對(duì)官員個(gè)人而言,政府應(yīng)建立具有強(qiáng)大威懾力的懲罰機(jī)制,通過(guò)加大對(duì)尋租官員的打擊力度,增加官員尋租的心理成本和其他損失來(lái)降低尋租現(xiàn)象的發(fā)生。嚴(yán)厲的法律對(duì)尋租行為的事后約束,足以給官員的行為選擇構(gòu)成震懾作用,使官員不得不對(duì)尋租的得失進(jìn)行權(quán)衡,從而規(guī)避尋租行為所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。最終使尋租成本大于或接近于尋租收益,可以有效地降低尋租活動(dòng)的發(fā)生。

4.3 建立公開(kāi)、公正、透明的有效監(jiān)督機(jī)制

建立公開(kāi)、公正、透明的有效監(jiān)督機(jī)制是減少尋租的制度保障[10]。從圖1可以看出,尋租被發(fā)現(xiàn)的概率對(duì)尋租的期望收益和尋租決策產(chǎn)生重要的影響。對(duì)官員個(gè)人而言,政府應(yīng)建立一套完善的監(jiān)督機(jī)制來(lái)制約官員權(quán)力的執(zhí)行,通過(guò)大眾傳媒的新聞監(jiān)督,特別是要利用好網(wǎng)絡(luò)這個(gè)平臺(tái)進(jìn)行全民監(jiān)督,對(duì)尋租活動(dòng)給以曝光和揭露,提高其尋租成本。對(duì)不同的行業(yè)和部門(mén)而言,政府應(yīng)合理配制不同職能的權(quán)力部門(mén)的權(quán)力,以達(dá)到權(quán)力的相互監(jiān)督制約。同時(shí)還應(yīng)建立、健全輿論公眾的監(jiān)督機(jī)制,建立公開(kāi)舉報(bào)制度,充分發(fā)揮公民權(quán)利對(duì)政府官員權(quán)力的監(jiān)督作用。

5 結(jié)束語(yǔ)

實(shí)施電子政務(wù)流程再造是一項(xiàng)巨大的系統(tǒng)工程,其社會(huì)效用會(huì)隨著實(shí)施的深入更加明顯地突顯出來(lái)。結(jié)合本文政府與官員針對(duì)尋租的博弈模型,政府應(yīng)從加大對(duì)尋租官員的懲罰力度,加強(qiáng)法制建設(shè),減少尋租源頭,建立公開(kāi)、公正、透明的有效監(jiān)督機(jī)制等方面對(duì)官員進(jìn)行監(jiān)督管理。本文主要是將政務(wù)流程再造產(chǎn)生的社會(huì)效用具體化,今后會(huì)將研究逐步深化,通過(guò)引入相關(guān)案例并盡量采集詳盡的數(shù)據(jù),且引入計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等工具進(jìn)行分析,從而更有利于為政府提出相應(yīng)的對(duì)策與建議。

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O n S ocia lUtility of Electronic Business Reenginee ring

ZHEN Ye1，XUE Yaowen1，ZHANG Pengzhu2，WANG Senhua1
（1.School of Economy andM anagement，Taiyuan U niversity of Science and Technology，Taiyuan 030024，China；2.School ofM anagement，ShanghaiJiaotong U niversity，Shanghai 200052，China）

This paper analyzes the electronic business reengineering in E-government field from the perspective of the social effects，constructs a game theory model between government and officials according to rent-seeking phenomenon， and makes the utility analysis from the prospects of individual，society and industriesw ith the benefit costsmethod.Furthormore，it explores how the electronic business reengineering in E-government filed affects rent-seeking，which w ill provide policy suggestions for governing rent-seeking events in our society.

electronic business reengineering；social utility；rent-seeking；game theory

F203.9

A

10.3969/j.issn.1673-1646.2010.02.010

1673-1646(2010)02-0042-05

2009-11-12

國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(70533030);山西省軟科學(xué)招標(biāo)項(xiàng)目(200641002-03)

甄 燁 (1984-),女,碩士生,從事專業(yè):電子政務(wù)。