軍事能力差距分析確定方法研究

郭齊勝，陳建榮，2

(1.裝甲兵工程學(xué)院，北京100072;2.中國人民解放軍66070部隊(duì)，北京102202)

1 問題的提出

“9·11”事件后，美軍為了應(yīng)對(duì)信息時(shí)代越來越多難以確定的威脅，提出了“基于能力”的國防新戰(zhàn)略［1］。隨著軍事能力研究的逐步深入，“軍事能力差距”這一詞匯頻頻走入人們的視線。在軍事需求研究領(lǐng)域，美國國防部在“基于能力”的軍事變革大背景下，在一系列變革文獻(xiàn)［2，3］中，開始大量使用軍事能力差距來描述未來的軍事能力需求，軍事能力差距已經(jīng)成為軍事領(lǐng)域的一個(gè)重要術(shù)語。近年來，國內(nèi)很多文獻(xiàn)也逐步使用這一術(shù)語開展軍事需求論證研究工作。

然而，目前國內(nèi)外各種研究文獻(xiàn)中對(duì)軍事能力差距的研究只停留在概念描述和術(shù)語引用層面，關(guān)于軍事能力差距(后文簡(jiǎn)稱能力差距)的定義、分析確定方法、表述形式等內(nèi)容都沒有深入研究。本文從能力差距的定義出發(fā)，探討差距產(chǎn)生的原因，總結(jié)提出了分析確定能力差距的四種方法，最后提出了能力差距的兩種表述形式。

2 能力差距

2.1 什么是能力差距

目前，美國國防部對(duì)能力差距先后有兩種定義:

定義1:能力差距是能夠有效促進(jìn)作戰(zhàn)任務(wù)完成的目前還不能夠具備但將來可以設(shè)法獲得的各種資源［4］。這種資源主要包括條令、機(jī)構(gòu)、訓(xùn)練、裝備、領(lǐng)導(dǎo)和培訓(xùn)、人員以及設(shè)施。

定義2:能力差距是為達(dá)到預(yù)期的作戰(zhàn)效果，在規(guī)定的作戰(zhàn)條件和標(biāo)準(zhǔn)下采用一些手段和方法實(shí)施一系列作戰(zhàn)任務(wù)中所表現(xiàn)出能力缺失和不足［5］。

定義1將能力差距確定為未來可以設(shè)法獲得的資源，但兩年后的定義2中卻只著重說明了產(chǎn)生能力差距的前提，而有關(guān)能力差距的本質(zhì)內(nèi)容卻其簡(jiǎn)單描述為“能力缺失和不足”。僅從這一點(diǎn)就體現(xiàn)出美軍對(duì)能力差距描述頗有苦衷:能力差距不僅僅是以資源差距的形態(tài)存在，過分強(qiáng)調(diào)資源形態(tài)只能會(huì)束縛能力差距的深入研究。

本文認(rèn)為，能力差距是現(xiàn)有能力與未來需要能力的比較結(jié)果，當(dāng)現(xiàn)有能力與未來需要的能力相比有差距或不足，且未來需要能力對(duì)現(xiàn)實(shí)需要會(huì)起到促進(jìn)作用時(shí)，則二者之間就產(chǎn)生了能力差距。因此，可以將能力差距定義為:為獲得未來需要的能力，現(xiàn)有能力在能力的內(nèi)容、能力執(zhí)行的條件和標(biāo)準(zhǔn)上所存在的缺失和不足。在這一定義中，資源僅僅是縮小或解決能力差距的一種手段。

2.2 產(chǎn)生能力差距的原因

產(chǎn)生能力差距有四個(gè)方面的原因:一是由于運(yùn)用現(xiàn)有能力的熟練程度不足，造成現(xiàn)有能力沒有發(fā)揮到應(yīng)有的水平和程度，致使與未來需要的能力之間產(chǎn)生了差距。二是在某些領(lǐng)域或某些方面，現(xiàn)有能力不具備未來需要的能力所涉及的內(nèi)容，即能力不存在，在這種情況之下產(chǎn)生了能力差距。由此差距可以衍生出新的武器裝備功能或新概念武器裝備。三是現(xiàn)有能力與未來需要的能力在能力內(nèi)容上是一致的，但現(xiàn)有能力的標(biāo)準(zhǔn)和程度與未來需要的能力相比存在不足。由此差距可以衍生出戰(zhàn)術(shù)技術(shù)手段、組織實(shí)施方法或生產(chǎn)制造工藝等方面的改進(jìn)創(chuàng)新。四是現(xiàn)有能力中的個(gè)別能力對(duì)實(shí)現(xiàn)整個(gè)使命目標(biāo)沒有實(shí)質(zhì)性作用或甚至產(chǎn)生了反作用而迫切需要被某種未來需要的能力所取代，在這種情況之下產(chǎn)生了能力差距。

2.3 能力差距的時(shí)間屬性

能力差距具有時(shí)間屬性。當(dāng)能力差距在某一段時(shí)間內(nèi)固定不變時(shí)，可以通過能力差距的實(shí)現(xiàn)時(shí)間進(jìn)一步判斷實(shí)現(xiàn)能力差距的難易程度。如圖1所示，當(dāng)制造工藝技術(shù)發(fā)展速度較快(制造工藝基礎(chǔ)1線所示)且在時(shí)間t1點(diǎn)具備了能力實(shí)現(xiàn)的條件，從此時(shí)刻經(jīng)過一段時(shí)間的能力生產(chǎn)制造之后，能力差距有所縮小。當(dāng)制造工藝技術(shù)發(fā)展速度較慢(制造工藝基礎(chǔ)2線所示)且在時(shí)間t2點(diǎn)具備了能力實(shí)現(xiàn)的條件，從此時(shí)刻經(jīng)過一段時(shí)間的能力生產(chǎn)制造之后，能力差距有所縮小。因此，當(dāng)減小能力差距需要時(shí)間較短時(shí)，可以認(rèn)為這個(gè)能力差距比較“小”或易于實(shí)現(xiàn)，當(dāng)減小能力差距需要較長(zhǎng)時(shí)間時(shí)，可以認(rèn)為這個(gè)能力差距比較“大”或難于實(shí)現(xiàn)。

3 確定能力差距的方法

分析和確定能力差距主要有以下四種方法。

3.1 能力分解比較法

由于現(xiàn)有能力與未來需要能力在提出的背景、時(shí)機(jī)、環(huán)境有諸多不同，所以兩種能力在內(nèi)容表述上、在能力任務(wù)的分解原則上、在能力標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置上經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生差異。在這種情況下，比較能力差距就會(huì)造成一些障礙。能力分解比較法，就是通過運(yùn)用能力分解圖和能力列表將需要比較但無法實(shí)施比較的現(xiàn)有能力和未來需要能力進(jìn)一步作能力分解，直到兩種能力能夠?qū)嵤┍容^的過程。

圖2 能力分解示意圖

如圖2所示，對(duì)現(xiàn)有能力1和未來需要的能力1進(jìn)行能力差距比較，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有能力1的子能力1.1與未來需要能力的子能力1.1完全相同，但是現(xiàn)有能力1的子能力1.2和1.3與未來需要能力的子能力1.2在能力描述上內(nèi)容有部分相似但無法實(shí)施比較。在此情況下，運(yùn)用能力分解圖對(duì)現(xiàn)有能力1.2和1.3及未來需要能力1.2按照相同的原則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行能力分解。分解方法是，按作戰(zhàn)目標(biāo)和作戰(zhàn)效果劃分作戰(zhàn)任務(wù)，然后對(duì)作戰(zhàn)任務(wù)進(jìn)行一一對(duì)應(yīng)比較。

能力差距是對(duì)能力任務(wù)、能力條件及能力標(biāo)準(zhǔn)等的全面比較，運(yùn)用能力分解圖只解決了“可以比”的問題，還可以運(yùn)用能力列表完成“怎么比”和“比什么”的問題。例如對(duì)現(xiàn)有能力1.2、1.3與未來需要的能力1.2進(jìn)行比較時(shí)，可運(yùn)用能力列表詳細(xì)列出兩個(gè)能力所包括的能力任務(wù)、任務(wù)條件、任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并一一對(duì)應(yīng)比較，見表1，比較結(jié)果有任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)有差距、任務(wù)條件有差距、任務(wù)內(nèi)容有差距和沒有差距四種情況。表中字母T代表作戰(zhàn)任務(wù)。

表1 能力差距比較列表(形式一)

3.2 差距矩陣判斷法

差距矩陣判斷法是在能力分解比較法的基礎(chǔ)上，通過應(yīng)用差距矩陣［6］判斷能力差距的大小和程度等級(jí)的方法。此方法包括四步:

第一步是運(yùn)用能力分解比較法初步確定未來需要能力及對(duì)應(yīng)的現(xiàn)有能力所包含的能力領(lǐng)域和內(nèi)容，初步確定并規(guī)范未來需要能力的名稱和內(nèi)容、能力包含的任務(wù)名稱及其內(nèi)容、任務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容及其評(píng)價(jià)指標(biāo)值，形成了如表2所示的能力差距比較的主體內(nèi)容。

表2 能力差距比較列表(形式二)

第二步是判斷各種未來需要能力任務(wù)、任務(wù)指標(biāo)對(duì)實(shí)現(xiàn)自身能力或使命目標(biāo)所起的作用大小。這種作用大小可以用作用度來表示，分為至關(guān)重要、比較重要和一般重要三個(gè)程度。至關(guān)重要是指此項(xiàng)任務(wù)內(nèi)容很關(guān)鍵，對(duì)能力實(shí)現(xiàn)起決定作用;比較重要是指此項(xiàng)內(nèi)容雖然對(duì)能力實(shí)現(xiàn)不能起到?jīng)Q定作用，但依然很重要;一般重要是指此項(xiàng)任務(wù)對(duì)能力實(shí)現(xiàn)有一定作用或起到一般性的輔助作用。作用度的確定可以通過專家組綜合評(píng)判來完成，并在相應(yīng)的位置以“●”來表示。

第三步是判斷現(xiàn)有能力任務(wù)、任務(wù)指標(biāo)需要進(jìn)一步研究開發(fā)的迫切程度。迫切程度分為重點(diǎn)開發(fā)、需要加強(qiáng)、已經(jīng)具備三個(gè)級(jí)別。重點(diǎn)開發(fā)代表當(dāng)前在此方面內(nèi)容還不具備或稍微具備，迫切需要加強(qiáng)研究開發(fā)或增加這方面的經(jīng)驗(yàn)，其判斷標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)有能力任務(wù)指標(biāo)值不存在或與未來需要能力的指標(biāo)值差距很大;需要加強(qiáng)代表當(dāng)前已經(jīng)具有此方面內(nèi)容，但標(biāo)準(zhǔn)程度還不夠，需要加強(qiáng)研究開發(fā)提高這方面的水平，其判斷標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)有能力任務(wù)指標(biāo)值存在，但與未來需要能力的指標(biāo)值差距較大;已經(jīng)具備代表當(dāng)前已經(jīng)具備此方面內(nèi)容和水平，不需要研究開發(fā)，其判斷標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)有能力任務(wù)指標(biāo)值存在且與未來需要能力的指標(biāo)值沒有差距或甚至超過。迫切度的確定可以通過專家組綜合評(píng)判來完成，并在相應(yīng)的位置以“▲”來表示。

第四步是通過差距矩陣判斷能力差距的大小和程度等級(jí)。能力差距矩陣如圖3所示。數(shù)字1代表能力差距很大，需要重點(diǎn)研究開發(fā);數(shù)字2代表能力差距較大，需要加強(qiáng)研究開發(fā);數(shù)字3代表有能力差距，可以進(jìn)行研究開發(fā);數(shù)字3*代表雖然沒有能力差距，但有進(jìn)行研究升級(jí)的必要;數(shù)字4代表基本沒有能力差距，現(xiàn)在沒有進(jìn)行研究升級(jí)的必要。數(shù)字1、2、3、3*、4從高到低依次描述了能力差距的大小或程度，并很好地對(duì)能力差距等級(jí)或解決能力差距的優(yōu)先級(jí)進(jìn)行了排序。上例中的確定結(jié)果如表2的“差距等級(jí)”一列所示。

圖3 差距矩陣

3.3 能力效果比較法

能力效果比較法是通過比較未來需要能力與現(xiàn)有能力的作戰(zhàn)效果差距來間接判斷能力差距大小的方法。其基本思想是:以各種能力實(shí)施的作戰(zhàn)條件為基礎(chǔ)，通過假想作戰(zhàn)對(duì)象、作戰(zhàn)環(huán)境、作戰(zhàn)地域和作戰(zhàn)環(huán)節(jié)擬定適用于這些能力的作戰(zhàn)想定。在作戰(zhàn)想定的指導(dǎo)和支撐下，分別將未來需要能力和現(xiàn)有能力(或能夠產(chǎn)生這些能力的資源、方法和手段)假想應(yīng)用于作戰(zhàn)想定規(guī)定的作戰(zhàn)場(chǎng)景中，通過作戰(zhàn)實(shí)驗(yàn)或作戰(zhàn)仿真等方法完成作戰(zhàn)效能評(píng)估，最終通過作戰(zhàn)效能評(píng)估值比較判斷能力差距的大小。

此方法可以形式化表示為:

其中，條件T代表在規(guī)定的能力條件和能力標(biāo)準(zhǔn)，f條件T代表在作戰(zhàn)想定規(guī)定的條件下作戰(zhàn)仿真模型函數(shù)。

當(dāng)ΔE的值較大時(shí)代表現(xiàn)有能力與未來需要能力之間的差距較大;當(dāng)ΔE的值較小時(shí)代表現(xiàn)有能力與未來需要的能力之間的差距較小。

3.4 時(shí)間進(jìn)度比較法

時(shí)間進(jìn)度比較法，就是通過運(yùn)用能力路線圖將當(dāng)前的現(xiàn)有能力或能力標(biāo)準(zhǔn)與未來需要能力或能力標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)現(xiàn)時(shí)間進(jìn)度上進(jìn)行比較，尋找能力差距及確定差距時(shí)間范圍的過程。

如圖4所示，假設(shè)現(xiàn)在是2004年，即處于當(dāng)前狀態(tài)1，現(xiàn)實(shí)的一線新聞報(bào)導(dǎo)能力的能力標(biāo)準(zhǔn)(完成任務(wù)時(shí)間)為不超過1天，此時(shí)提出的一線新聞報(bào)導(dǎo)未來需要能力的標(biāo)準(zhǔn)為實(shí)時(shí)完成任務(wù)。通過與能力有關(guān)的技術(shù)調(diào)查分析，初步認(rèn)為可以用“網(wǎng)上博客”的方式實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)報(bào)導(dǎo)，預(yù)期實(shí)現(xiàn)時(shí)間為2008年，因此，在2004年，一線新聞報(bào)導(dǎo)的現(xiàn)有能力與未來需要能力的能力差距體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是能力標(biāo)準(zhǔn)，完成任務(wù)時(shí)間由1天提高到實(shí)時(shí);二是時(shí)間進(jìn)度，從2004年到實(shí)現(xiàn)未來需要能力所提出的標(biāo)準(zhǔn)還需要4年時(shí)間。

3.5 方法比較

以上四種方法是從不同的角度對(duì)能力差距進(jìn)行分析和確定，每種方法各有優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)。能力分解比較法從能力任務(wù)、能力標(biāo)準(zhǔn)、能力條件三個(gè)方面統(tǒng)一和規(guī)范了能力比較的內(nèi)容，但是不能夠獲得能力差距的大小或程度。差距矩陣判斷法較能夠在能力分解比較法的基礎(chǔ)上較好地評(píng)定能力差距大小和等級(jí)，但這種方法突出了局部評(píng)價(jià)，缺乏整體效果。能力效果比較法是將所有能力視為一個(gè)整體，在虛擬的作戰(zhàn)環(huán)境中，通過綜合作戰(zhàn)效能來反映能力差距，既解決了有些全新能力無法進(jìn)行比較的問題，又解決了未來需要的每個(gè)能力都可以超出現(xiàn)有能力但總體作戰(zhàn)效果沒有超出現(xiàn)有能力這一問題。缺點(diǎn)是，由于作戰(zhàn)條件和作戰(zhàn)環(huán)境復(fù)雜、作戰(zhàn)任務(wù)繁多，不易于構(gòu)建作戰(zhàn)實(shí)驗(yàn)環(huán)境和作戰(zhàn)仿真模型，評(píng)估過程難于實(shí)現(xiàn)。時(shí)間進(jìn)度比較法通過能力實(shí)現(xiàn)時(shí)間來間接反映能力差距，有效彌補(bǔ)了以上方法的不足，但其評(píng)估受技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段分析的影響。實(shí)際應(yīng)用中，可以根據(jù)需要采用一種方法或幾種方法共同分析和確定能力差距。

4 差距結(jié)果的表述形式

由于確定的能力差距的方法不同，能力差距結(jié)果也有多種表述形式。對(duì)于能力效果比較法，其比較結(jié)果是體系能力的綜合差距，可以用以表3的方式表示其能力差距。

表3 能力綜合差距表

對(duì)于能力分解比較法、差距矩陣判斷法和時(shí)間進(jìn)度比較法，它們的共同點(diǎn)是將每個(gè)能力進(jìn)行分解，對(duì)每個(gè)能力任務(wù)或能力任務(wù)的每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)一一進(jìn)行比較，這種能力差距可以用能力單項(xiàng)差距列表來表示，見表4。

表4 能力單項(xiàng)差距列表

5 結(jié)束語

能力差距比較是開展武器裝備發(fā)展研究的一項(xiàng)重要活動(dòng)，隨著軍事需求研究工作的逐步深入，這項(xiàng)活動(dòng)變得更加復(fù)雜和繁瑣，而且時(shí)效性、精確性要求更高，因此迫切需要相關(guān)的分析和確定方法。本文從能力任務(wù)、能力條件及能力標(biāo)準(zhǔn)三方面進(jìn)行能力比較出發(fā)，提出了能力差距的定義，簡(jiǎn)要探討了產(chǎn)生能力差距的四方面原因，重點(diǎn)介紹了能力分解比較法、差距矩陣判斷法、能力結(jié)果比較法和時(shí)間進(jìn)度比較法四種方法，提出了兩種差距結(jié)果的表述形式。文中的方法只是方法步驟上的簡(jiǎn)要介紹，研究成果也只是初步的，尚需進(jìn)一步深入下去。

1 Quadrennial Defense Review Report［R］.Washington D.C.:Department of Defense，2001.

2 CJCSI 3170.01C.Joint Capabilities Integration and Development System［M］.Washington D.C.:Department of Defense，2003.

3 Department of Defense Instruction 5000.1.The Defense Acquisition System［M］.Washington D.C.:Department of Defense，2003.

4 CJCSM 3170.01.Manual for the Operation of Joint Capabilities Integration and Development System［M］.Washington D.C.:Department of Defense，2003.

5 CJCSM 3170.01B.Manual for the Operation of Joint Capabilities Integration and Development System［M］.Washington D.C.:Department of Defense，2005.

6 Australian Public Service Commission.ILSSupport Tools:Capability Assessment Kit:Instructions［R］.Australian Government，2007.