博弈論視角下產(chǎn)業(yè)國際競爭力的生成能力初探

○盧照坤

（天津科技大學(xué)天津 300222）

博弈論視角下產(chǎn)業(yè)國際競爭力的生成能力初探

○盧照坤

（天津科技大學(xué)天津 300222）

目前，產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究成為世界性的熱門話題，本文的研究則沿著產(chǎn)業(yè)競爭力的生產(chǎn)能力這一思路，認(rèn)為提高產(chǎn)業(yè)競爭力的生成能力，才是加強(qiáng)國際競爭力的源頭。競爭力生產(chǎn)能力一方面表現(xiàn)為企業(yè)資源配置效率與競爭效率的提高，另一方面在博弈中體現(xiàn)為制度的演化與變遷。合理的制度變遷既可以為技術(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)造寬松的環(huán)境與條件，同時又為技術(shù)的進(jìn)一步推廣與普及提供了保障，這一切都為一國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的生成與提高提供必要的支持。

產(chǎn)業(yè)競爭力 生成能力 制度變遷 博弈

一、產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究的回顧

一般來說，產(chǎn)業(yè)國際競爭力是指一國特定產(chǎn)業(yè)在自由和公平的市場條件下，爭奪有利的生產(chǎn)條件和銷售條件，在競爭中獲得最佳利益的能力，它是產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的表現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)國際競爭力是當(dāng)前學(xué)術(shù)界研究的一個熱點(diǎn)，浪潮席卷世界，我國加入世貿(mào)組織，由原來的半封閉式經(jīng)濟(jì)全面參與到國際經(jīng)濟(jì)競爭和合作中去的背景相關(guān)聯(lián)，使其研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

最早進(jìn)行國際競爭力研究并且有影響力的機(jī)構(gòu)是世界經(jīng)濟(jì)論壇（WET）和瑞士管理開發(fā)學(xué)院（IMD），它們設(shè)計的國際競爭力評價原則、方法和指標(biāo)體系已經(jīng)受到世界的廣泛關(guān)注，其出版的《世界競爭力報告》在國際社會產(chǎn)生了很大的影響。

世界經(jīng)濟(jì)論壇在《關(guān)于競爭力的報告》中提出，企業(yè)國際競爭力是企業(yè)目前和未來在各自的環(huán)境中以比它們國內(nèi)和國外競爭對手更有吸引力的價格質(zhì)量來進(jìn)行設(shè)計生產(chǎn)、銷售貨物以及提供服務(wù)的能力和機(jī)會；國家競爭力是一個國家能夠達(dá)到持續(xù)高經(jīng)濟(jì)增長率的能力。后來，世界經(jīng)濟(jì)論壇在《國際競爭力報告》中又將國際競爭力定義為“一國一公司在世界市場上均衡地生產(chǎn)出比其競爭對手更多財富的能力?！痹诖硕x中，世界經(jīng)濟(jì)論壇主要強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)國際競爭力。并突出強(qiáng)調(diào)影響企業(yè)國際競爭力的關(guān)鍵因素是質(zhì)量和價格；企業(yè)只有生產(chǎn)和提供出低價格和高質(zhì)量的商品和服務(wù)，企業(yè)才有很強(qiáng)的國際競爭力。

來自中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所的金碚研究員認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)國際競爭力分析的顯著特點(diǎn)是它要求認(rèn)定產(chǎn)品和企業(yè)的“國籍”，只有分清“我國的”還是“外國的”，才能講國際競爭。處于國際競爭中的各國產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究的對象，而研究者觀察的對象是各個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品（服務(wù)）和企業(yè)。簡言之，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)競爭的實(shí)體，產(chǎn)品是產(chǎn)業(yè)競爭的最終比較物。所以，認(rèn)定什么產(chǎn)品是國貨，什么產(chǎn)品是洋貨；哪些企業(yè)屬民族產(chǎn)業(yè)，哪些企業(yè)屬外國產(chǎn)業(yè)，是產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究的前提之一。

二、產(chǎn)業(yè)競爭力的生成能力——概念的提出

在國際上，邁克爾·波特是第一位從產(chǎn)業(yè)層次研究競爭力的學(xué)者。他把產(chǎn)業(yè)定義為生產(chǎn)直接相互競爭產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)集合。這樣定義產(chǎn)業(yè)就可以把企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家結(jié)合起來分析，從而為全面、正確地分析產(chǎn)業(yè)國際競爭力提供一個分析框架。一方面，企業(yè)可以分析某一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，確定自己企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中的相對競爭優(yōu)勢，以及應(yīng)采取的競爭戰(zhàn)略；另一方面，某個國家也可以取某一產(chǎn)業(yè)為中心，分析該國各方面的環(huán)境因素如何影響企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中的競爭優(yōu)勢。

依照這樣的分析思路，邁克爾·波特把產(chǎn)業(yè)國際競爭力定義為：一國在某一產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，表現(xiàn)為一個國家能否創(chuàng)造一個良好的商業(yè)環(huán)境，使該國企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的能力。根據(jù)波特的定義，國家與國家在某一產(chǎn)業(yè)的競爭，應(yīng)是國與國之間在外部環(huán)境方面的競爭，其中就包括了制度。

在其代表作“比較制度分析”中，青木昌彥指出，制度是“關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的主要方式的共有理念的自我維系系統(tǒng)”。其中，博弈重復(fù)進(jìn)行的主要方式就是博弈規(guī)則，博弈規(guī)則不是外生給定的，或者由政治、文化和超級博弈決定，而是在參與人的策略互動內(nèi)部產(chǎn)生的，它們被參與人所預(yù)期，是自我可實(shí)施的。制度作為共有理念的自我維系系統(tǒng)，其實(shí)質(zhì)是對博弈均衡的概要表述或信息濃縮，它作為許多可能的表征形式之一，起著協(xié)調(diào)參與人理念的作用。制度也許存在于規(guī)則、理念以及習(xí)慣之中，但是制度對于競爭力的重要性是不言而喻的。

事實(shí)上，對于一個國家的產(chǎn)業(yè)而言，制度比資源更加重要。歷史上，許多資源豐富的國家沒有獲得競爭優(yōu)勢。荷蘭上世紀(jì)50年代因發(fā)現(xiàn)海岸線盛藏巨量天然氣，而迅速成為以出口天然氣為主的國家，其他工業(yè)逐步萎縮。資源帶來的財富使荷蘭國內(nèi)創(chuàng)新的動力萎縮，國內(nèi)其他部門失去國際競爭力。至上世紀(jì)80年代初期，荷蘭經(jīng)歷一場前所未有的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。同樣的情況也發(fā)生在中東石油國家。

企業(yè)的資源稟賦是由企業(yè)擁有的數(shù)量和質(zhì)量所決定的，它既是企業(yè)生存和成長的基礎(chǔ)，也是企業(yè)競爭力的依托。但是企業(yè)的資源潛力如果沒有得到激活或者放大，則無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力和競爭力，也就無法成為維系企業(yè)生存和發(fā)展的有效動力。要有效地激活和放大資源潛力，關(guān)鍵是企業(yè)要根據(jù)自己的發(fā)展目標(biāo)將這些資源進(jìn)行有效的整合，這種對資源的定位和整合能力就是企業(yè)資源的配置能力。顯然，企業(yè)的生存與發(fā)展能力不但取決于企業(yè)現(xiàn)有的資源潛力，同時還取決于企業(yè)資源的配置能力。

在企業(yè)成長的過程中，企業(yè)資源的潛力與配置能力兩者是缺一不可的，企業(yè)如果缺乏一定數(shù)量和質(zhì)量的資源存量，配置就失去了作用的客體。反之，如果沒有有效的配置能力，企業(yè)的資源潛力只能處于潛伏狀態(tài)，無法為企業(yè)的成長提供動力支持。由于兩者在企業(yè)成長和發(fā)展過程中所處的地位與作用不同，企業(yè)的資源配置能力是決定企業(yè)競爭力的關(guān)鍵。如果無法將企業(yè)中的資源進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)，這種資源不但不能成為企業(yè)生存與發(fā)展的推動力，相反，還可能是企業(yè)成長的阻力，甚至扼殺企業(yè)的生命。比如，企業(yè)中的人力資源是一能動的客體，如果無法激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性，在企業(yè)中無法形成和諧的人際關(guān)系和合作精神，人力資源的能動性不但無法促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，還可能對企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。因此，我們說，在兩者之中，企業(yè)的配置能力在企業(yè)競爭力的形成中發(fā)揮著更為重要與關(guān)鍵的作用。

企業(yè)資源的配置能力主要包括兩個方面的內(nèi)容：一是要解決企業(yè)資源使用方向的確定，即明確資源的定位，它要解決的問題是將資源用到做“正確的事”上；二是對資源的整合能力，包括對企業(yè)現(xiàn)有資源的充分利用能力以及當(dāng)企業(yè)現(xiàn)有資源與發(fā)展目標(biāo)存在差距時，彌補(bǔ)資源缺口的能力。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，資源的配置方向是由市場經(jīng)濟(jì)這只“看不見的手”決定的，即企業(yè)資源投向哪里、作何用途，應(yīng)以市場需求為導(dǎo)向，以價格機(jī)制為杠桿，流向收益率高的地方。但是具體到企業(yè)，由于這個“看不見的手”并沒有將資源的稟賦特性考慮在內(nèi)，也就不可能將企業(yè)的資源稟賦與企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域的特性和競爭程度結(jié)合考慮，如果企業(yè)一味追求將資源投向高收益率的地方，不但不能帶來資源高收益率，還會窒息資源的活力。因此，在考慮資源的配置方向時，首先要解決的問題是，在考慮收益時，要將資源的稟賦屬性與企業(yè)經(jīng)營特性和行業(yè)競爭情況結(jié)合，以便找到合適的平衡點(diǎn)。

因此，產(chǎn)業(yè)競爭力的提升，不是資源本身的問題，而是與資源開發(fā)及相關(guān)的配置效率與制度安排的問題。制度的作用是重要的，缺少良好的制度，一定會阻礙經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)競爭力的提高。

具體來講，一方面，產(chǎn)業(yè)競爭力的生成能力表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)資源配置效率的提高。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)里資源配置效率是無處不在的，但是往往被忽視了。資源配置效率，取決于企業(yè)家面對不確定的市場經(jīng)濟(jì)狀況時作出相應(yīng)決策的能力。在復(fù)雜變化的社會里，每個人將要面對無數(shù)的可能性和機(jī)會。此時周圍的環(huán)境就會刺激人們提高配置效率，作出理性的決策。

另一方面，產(chǎn)業(yè)競爭力的生成能力，也體現(xiàn)為制度的演化與變遷。合理的制度變遷既可以為技術(shù)的進(jìn)步創(chuàng)造寬松的環(huán)境與條件，進(jìn)而降低生產(chǎn)成本；同時又為技術(shù)的進(jìn)一步推廣與普及提供了保障，降低了技術(shù)應(yīng)用中的交易成本。所以，制度變遷還可以帶動技術(shù)變遷。這一切都為一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了條件，即實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的成本最小，收益最大，進(jìn)而為一國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的生成與提高提供有力的支持。

三、產(chǎn)業(yè)競爭力的生成能力——博弈的分析

根據(jù)上面的分析，產(chǎn)業(yè)競爭力的生成能力實(shí)際上是一種制度變遷。在制度變遷的情況下，某些理念被參與人共同分享，由于具備足夠的均衡基礎(chǔ)而逐漸深化為新制度。新制度的具體表現(xiàn)形式，也是博弈的最終結(jié)果，包括組織和規(guī)則，也暗示著新的能力。博弈是制度變遷的過程，均衡是制度變遷的結(jié)果，這就是競爭力的生成過程。

考慮“智豬博弈”的例子（見圖1）。豬圈里圍著兩頭豬，一頭大豬，一頭小豬。豬圈的一頭有一個豬槽，另一頭安裝了一個按鈕，控制著豬食的供應(yīng)。按下一按鈕會有8個單位的豬食進(jìn)槽，但按下按鈕的豬需要付出2個單位的成本。若大豬先到，大豬吃到7個單位，小豬只能吃1個單位；若同時到，大豬吃5個單位，小豬吃3個單位；若小豬先到，大豬和小豬各吃4個單位。下圖列出對應(yīng)不同策略組合的支付水平，如第一格表示兩頭豬同時按下按鈕，就會同時走到豬食槽，大豬吃5個單位，小豬吃3個，扣除2個單位的成本，支付水平分別為3和1。

圖1 智豬博弈

對于小豬來說，“按”是一個不明智的選擇，因?yàn)榈梅植蝗纭暗却?。換句話說，“等待”是一個優(yōu)勢策略。大豬發(fā)現(xiàn)了這一點(diǎn)，于是大豬會選擇“按”。均衡結(jié)果是“小豬等待大豬按”。最后，大豬付出了努力，但是回報小于小豬。

如果把這個博弈中的大豬小豬理解為大企業(yè)和小企業(yè)，那么我們就會發(fā)現(xiàn)一個有趣的現(xiàn)象，大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的時候總是要付出成本的，而小企業(yè)往往采取等待以及模仿的戰(zhàn)略，不勞而獲。當(dāng)然，作為回報，大企業(yè)在長遠(yuǎn)利益方面會有更多的收獲，比如它們成功地建立了品牌優(yōu)勢。這是大企業(yè)作為社會責(zé)任的主要承擔(dān)者，必須的回報。大小企業(yè)之間形成了既有競爭又有合作的局面，共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)競爭力的提高。

博弈是重復(fù)進(jìn)行的。這就意味著大企業(yè)和小企業(yè)會通過不斷的學(xué)習(xí)與試探，尋找最優(yōu)的戰(zhàn)略。小企業(yè)通過跟隨與模仿，實(shí)力會進(jìn)一步加強(qiáng)；大企業(yè)則始終是技術(shù)創(chuàng)新的帶頭人，走在時代的前面。整個行業(yè)也因此得到快速的發(fā)展。而一旦走向國際，則大小企業(yè)有面臨著同樣的競爭環(huán)境。

這樣，大小豬之間的“內(nèi)部”競爭變?yōu)椤皟?nèi)部”與“外部”之間的競爭，而競爭對象和條件的改變，就是制度變遷的過程。多勞多得，不勞動者不得食的道理，使得小豬與大豬自覺地聯(lián)合起來一致對外。這不僅是小豬的最優(yōu)策略選擇，同時對大豬而言也是最優(yōu)策略選擇，有利而無害——小豬的加盟提升了產(chǎn)業(yè)的競爭實(shí)力。

圖2 鷹鴿博弈

又比如鷹鴿博弈的例子（見圖2）。設(shè)想某地區(qū)有一群鳥，鳥有兩種類型：兇猛的老鷹和溫和的鴿子。當(dāng)兩只鳥相遇的時候，是隨機(jī)組合的，但是每只鳥要選擇采取什么行動：進(jìn)攻（老鷹）還是退卻（鴿子）。此博弈有兩個單純戰(zhàn)略納什均衡：（老鷹，鴿子）以及（鴿子，老鷹），得分為（2，0）和（0，2）。

該均衡又稱為穩(wěn)定演進(jìn)博弈，表示老鷹和鴿子兩個種群會穩(wěn)定增長。但是，老鷹的增長速度可能比鴿子快。這說明，博弈的過程實(shí)際上是一個動態(tài)進(jìn)化的過程，不斷重復(fù)的過程。因此該博弈又叫進(jìn)化博弈。通過進(jìn)化博弈，老鷹這一種群會加強(qiáng)戰(zhàn)斗力和競爭力。

事實(shí)上，這是市場競爭的必然選擇，也是制度變遷的必然結(jié)果。由于博弈的均衡依賴于參與人、信息、策略，所以博弈的能力（競爭力的生成）必然與參與人的競爭實(shí)力和進(jìn)化能力（在博弈中表現(xiàn)為策略選擇能力）有關(guān)。因此，博弈的能力（競爭力的生成）是包括競爭實(shí)力與進(jìn)化能力的一種綜合能力?；谏厦娴姆治?，我們給出產(chǎn)業(yè)國際競爭力的生成能力的基本公式：產(chǎn)業(yè)國際競爭力的生成能力（博弈能力）=競爭實(shí)力*進(jìn)化能力。

這就是基于博弈視角的產(chǎn)業(yè)國際競爭力的生成能力。幾乎所有的競爭，都是從實(shí)力與策略開始展開的。這兩個方面的能力自然就決定了競爭力的生成能力。

總而言之，盡管影響一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的因素有很多，但競爭力的生成能力是其中的一個非常重要、在任何時候都不能忽視的因素。而產(chǎn)業(yè)的制度變遷是受其所處的國際和國內(nèi)的制度環(huán)境制約的。由于制度環(huán)境本身不是一成不變的，因此任何產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)制度安排都要隨著產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境的變化而發(fā)生制度變遷。產(chǎn)業(yè)進(jìn)行制度變遷的前提是變遷的收益大于成本。從這個意義上講，制度變遷對產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提升是有著重要的促進(jìn)作用的。

四、結(jié)論與建議

我國產(chǎn)業(yè)競爭力生成的著力點(diǎn)最重要的是打破壟斷，鼓勵競爭。首先是鼓勵企業(yè)間的國內(nèi)競爭；然后，開放市場，進(jìn)行國際競爭，這是培育和增強(qiáng)中國產(chǎn)業(yè)競爭力的根本方向。通過優(yōu)勝劣汰的市場選擇過程，形成更具競爭力的企業(yè)群體結(jié)構(gòu)。特別是要重視鼓勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)全球化條件下，不斷創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的重要體現(xiàn)之一。

從政府的角度來看，建立公開公平的市場秩序是促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)組織合理化的必要手段，它為企業(yè)平等競爭創(chuàng)造條件，真正形成優(yōu)勝劣汰的機(jī)制。在市場經(jīng)濟(jì)中，政府應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)交易雙方忠實(shí)的、公正的裁判員，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)公平交易。因此，應(yīng)轉(zhuǎn)變政府職能，端正政府行為，正確發(fā)揮政府在結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用；建立公開規(guī)范的市場準(zhǔn)入制度，從制定技術(shù)、資源利用效率、安全、衛(wèi)生和環(huán)境等標(biāo)準(zhǔn)入手，建立市場準(zhǔn)入規(guī)則，加強(qiáng)行業(yè)管理；適當(dāng)提高部分行業(yè)進(jìn)入的門檻，控制企業(yè)的數(shù)量和提高企業(yè)的素質(zhì)；減少行政手段干預(yù)，多用法律和經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行調(diào)節(jié)；在競爭領(lǐng)域，打破條塊分割和保護(hù)，促進(jìn)有效競爭；在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域適當(dāng)引入競爭和加強(qiáng)規(guī)制建設(shè)，提高效率，保護(hù)廣大消費(fèi)者的利益；加強(qiáng)立法和改進(jìn)立法程序，盡快制定反壟斷法，清理現(xiàn)有行業(yè)法規(guī)，改進(jìn)行業(yè)立法程序，堅持公眾參與的原則，加強(qiáng)行業(yè)立法監(jiān)督等等。

從國內(nèi)來看，要以產(chǎn)業(yè)布局的合理化來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的生成。只有這樣，整個國民經(jīng)濟(jì)也才會有活力和競爭力，這實(shí)際上也是一個資源的優(yōu)化配置問題。比如，推動優(yōu)勢企業(yè)購并劣勢企業(yè)，使資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，形成和壯大一批以優(yōu)勢企業(yè)為龍頭，并在國際市場上有競爭力的大企業(yè)集團(tuán)，由母公司統(tǒng)一經(jīng)營管理整個企業(yè)集團(tuán)的資本，自身承擔(dān)保值增值的責(zé)任，建立合理運(yùn)轉(zhuǎn)的集團(tuán)治理機(jī)構(gòu)，真正促使優(yōu)勢企業(yè)得到發(fā)展和擴(kuò)張。

從國際產(chǎn)業(yè)競爭的角度看，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的根本途徑是參與國際競爭。從這一意義講，中國加入WTO本身就是培育產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要途徑之一。對于中國來說，目前重要的是建立一種更有效、更公平的國際競爭秩序，即國際產(chǎn)業(yè)組織的體制和政策構(gòu)架，其核心是形成利于企業(yè)間有效的競爭而有可能獲得最優(yōu)市場效益的市場結(jié)構(gòu)。

（注：本文系天津市科技計劃項(xiàng)目《經(jīng)濟(jì)開放環(huán)境下的產(chǎn)業(yè)安全問題研究》（合同編號09ZLZLZT01400）的階段性成果。）

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