馬克思經(jīng)濟增長理論與內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的融合
——基于資本有機構(gòu)成的新解釋

李永軍,郭 鑫,賀慧玲

(1.內(nèi)蒙古銀監(jiān)局 統(tǒng)計信息處,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010019;2.內(nèi)蒙古大學 經(jīng)濟管理學院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010021)

馬克思經(jīng)濟增長理論與內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的融合
——基于資本有機構(gòu)成的新解釋

李永軍1,郭 鑫2,賀慧玲2

(1.內(nèi)蒙古銀監(jiān)局 統(tǒng)計信息處,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010019;2.內(nèi)蒙古大學 經(jīng)濟管理學院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010021)

本文通過適當擴展馬克思資本有機構(gòu)成的概念,把技術(shù)進步、知識積累和人力資本等長期經(jīng)濟增長因素引入馬克思的經(jīng)濟增長模型,引入后的模型和當今流行的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論有很好的相通性,在某種程度上能夠解釋資本積累的長期機制,從而論證經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性和均衡性。概念擴展后的馬克思經(jīng)濟增長模型能很好地解釋發(fā)達國家的經(jīng)濟增長,對于中國這樣的發(fā)展中國家也有極大的現(xiàn)實意義,說明了馬克思增長理論的科學性和強大的生命力。

增長理論;資本有機構(gòu)成;擴展的資本有機構(gòu)成;知識;技術(shù)進步;人力資本

馬克思經(jīng)濟增長理論是很多現(xiàn)代增長理論的鼻祖,哈羅德-多馬模型就受到了他的影響。內(nèi)生增長理論之前的經(jīng)濟增長理論都強調(diào)資本的積累是經(jīng)濟增長的重要因素,馬克思認為擴大再生產(chǎn)是在追加不變資本和可變資本的基礎上進行的,哈-多模型揭示了一國儲蓄率對于經(jīng)濟增長的重要性,以索洛-斯旺模型為核心的新古典增長理論雖然在生產(chǎn)函數(shù)中引進了技術(shù)因素(A),但索洛模型的基本結(jié)論仍是人均產(chǎn)出的多少要依據(jù)人均資本的多少,因此,所有這些增長理論都共同強調(diào)資本積累對于經(jīng)濟增長的重要性。內(nèi)生增長理論放松了新古典增長理論的幾個重要假定,引入了人力資本,把技術(shù)和知識內(nèi)生化,把技術(shù)進步和知識的增長作為經(jīng)濟增長的長期源泉。馬克思增長理論中資本有機構(gòu)成是一個涵蓋了非常豐富和復雜內(nèi)容的概念,現(xiàn)代增長理論的資本積累、技術(shù)進步、知識增長都可以被稍加擴展而包容進來。本文正是要從資本有機構(gòu)成這一關(guān)鍵概念出發(fā),通過放松其中的一些假定,找到馬克思增長理論和新經(jīng)濟增長理論的契合點。

本文的結(jié)構(gòu)如下:先綜述國內(nèi)學者關(guān)于馬克思增長理論和西方經(jīng)濟增長理論的比較研究的成果,然后簡要敘述馬克思的增長理論和其數(shù)學模型,接著再簡述內(nèi)生經(jīng)濟增長理論,最后是兩者的融合分析,顯示了馬克思增長理論對于當今經(jīng)濟現(xiàn)實的解釋力;并通過擴展的資本有機構(gòu)成概念,來指出馬克思經(jīng)濟增長理論作為一個性態(tài)優(yōu)良的“經(jīng)濟增長理論平臺”,它具有充分的包容性和良好的擴展性,最后指明擴展的馬克思經(jīng)濟增長理論對于中國經(jīng)濟增長的現(xiàn)實意義。

一、相關(guān)文獻回顧

最早把馬克思社會總資本擴大再生產(chǎn)模型化的是石景云(1988),他指出經(jīng)濟增長取決于儲蓄率和利潤率,是兩者的乘積,但他把兩部門簡化為一個總部門,沒有指出在均衡增長路徑上兩大部類的保持比例問題,他同時把馬克思增長模型和哈羅德-多馬模型作了比較。張忠任(1995)推導了馬克思增長理論的詳細模型,增長公式和石景云是一樣的,但是他指出了兩大部類總產(chǎn)品的詳細比例關(guān)系,該關(guān)系由各部門的增長率、資本有機構(gòu)成、剩余價值率等確定,并且指出了該比例關(guān)系可以有一定的浮動范圍,只要不超過該范圍,經(jīng)濟可保持在穩(wěn)態(tài)路徑上均衡增長。李廣平(2003)沒有嚴格依據(jù)馬克思的擴大再生產(chǎn)圖式來推導模型,他得出增長率的基本公式不同于石和張,但基本意義相同,但是他對資本有機構(gòu)成在經(jīng)濟增長中的作用及與資本積累的關(guān)系作了較深入的分析。張忠任(2006)根據(jù)馬克思經(jīng)濟增長的基本公式,又詳細推導出了兩大部類各自的增長都源于第一部類(生產(chǎn)資料部門),也就是第一部類在增長中有決定意義,第一部類的積累決定了第二部類的增長,第一部類的積累率外生,而第二部類的積累率則內(nèi)生,它取決于第一部類的積累率,第二部類是作為調(diào)節(jié)部類出現(xiàn)的,某方面也論證了在經(jīng)濟初級階段生產(chǎn)資料部類優(yōu)先增長的命題。楊繼國(2001)推導的馬克思增長模型公式基本含義與前述學者都相同,他依據(jù)馬克思的基本增長模型擴展出了哈-多模型、后凱恩斯主義模型、新古典模型及內(nèi)生增長模型,并指出基于勞動價值論的馬克思增長模型的科學性,它能解釋西方經(jīng)濟增長理論所不能解釋的方面。

需要提指出的是,吳漢龍和馮宗憲(2004)還通過個人效用最大化把馬克思的再生產(chǎn)理論模型化為內(nèi)生的經(jīng)濟增長模型,并從中刻畫出了經(jīng)濟可處于穩(wěn)定的“鞍點路徑”。還有趙峰(2006)把馬克思的經(jīng)濟增長理論和新古典的增長理論作了比較,指出馬克思增長理論最終根源于生產(chǎn)關(guān)系,西方經(jīng)濟增長理論則是由表面的一些“技術(shù)參數(shù)”決定,以此表明馬克思經(jīng)濟增長理論的深刻性。本文著重指出馬克思增長理論和內(nèi)生增長理論共通的地方,并且指出在擴展資本有機構(gòu)成概念的情況下,兩者有某種程度的融合,并揭示馬克思增長理論良好的模型擴展性和兼容性。

二、馬克思經(jīng)濟增長理論

馬克思的增長理論是從社會總資本的簡單再生產(chǎn)(相當于宏觀經(jīng)濟的零增長)開始,然后擴展到擴大再生產(chǎn)(相當于宏觀經(jīng)濟的正增長)。馬克思的研究分類如下:從實物形式考察,馬克思把社會總產(chǎn)品劃分為兩個部類:生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第Ⅰ部類和生產(chǎn)消費資料的第Ⅱ部類;從價值形式考察,馬克思把社會總產(chǎn)品劃分為三個組成部分:不變資本C、可變資本V和剩余價值M。前者是研究社會總資本再生產(chǎn)的第一個基本前提,即實物構(gòu)成原理;后者是研究社會總資本再生產(chǎn)的第二個基本前提,即價值構(gòu)成原理。

簡單再生產(chǎn)的基本關(guān)系用數(shù)學公式表示為:ⅠV+ⅠM=ⅡC。擴大再生產(chǎn)實現(xiàn)的基本前提是:ⅠV+ⅠM>ⅡC;擴大再生產(chǎn)的平衡條件是:Ⅰ(C+V +M)=Ⅰ(C+△C)+Ⅱ(C+△C),Ⅱ(C+V+M) =Ⅰ(V+△V+M/X)+Ⅱ(V+△V+M/X)(M/X是資本家自己消費的消費資料)。

馬克思增長模型隱含著如下一些假設前提:

①一國經(jīng)濟處于完全封閉狀態(tài),沒有對外貿(mào)易,也沒有生產(chǎn)要素的跨國流動,而且市場總是供需平衡的。

②兩大部類的生產(chǎn)資料一次性全部消耗掉,價值一次全轉(zhuǎn)移,一年只周轉(zhuǎn)一次,假定商品按價值出售。

③勞動力無限供給,始終有相對過剩人口存在。

④第一部類和第二部類的資本家都不相互投資,即不跨部門投資,各生產(chǎn)部類按比例發(fā)展。

經(jīng)濟增長率公式的推導這里不再重復,因為這個過程比較簡單而且有很成熟的結(jié)論,這里只把推導結(jié)果寫出,即經(jīng)濟增長率,也就是總產(chǎn)值的核心增長公式為:

(1)式中,e表示兩大部類加權(quán)的剩余價值率,a表示表示兩大部類加權(quán)的儲蓄率(積累率或投資率),k表示兩大部類加權(quán)的資本有機構(gòu)成,因為這三個參數(shù)一定可以表示成兩大部類加權(quán)的平均,權(quán)重為各自部類的產(chǎn)值在總產(chǎn)值中的比重。

核心增長公式表明,經(jīng)濟增長率和投資率a及剩余價值率e成正比,與資本有機構(gòu)成k成反比。

(3)式表明,經(jīng)濟增長率又可表示為投資率a和利潤率r的乘積,(3)式在某種程度上和哈羅德-多馬增長模型的含義是一樣的。

因為哈羅德-多馬增長模型的基本公式為:

G=s/v(s:全社會投資率;v:資本-產(chǎn)出比)。

(4)式表明馬克思經(jīng)濟增長模型良好的擴展性,由此可以很容易推導出其后發(fā)展起來的現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型,而哈羅德-多馬增長模型是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的起源。

三、新經(jīng)濟增長理論(內(nèi)生經(jīng)濟增長理論)

現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論肇始于哈羅德-多馬模型,由于其是一種“刃鋒”(knife edge)增長,具有自身的不穩(wěn)定性,不能解釋經(jīng)濟事實的長期增長。新古典的索洛-斯旺模型引進了知識、技術(shù)進步等因素,指出了知識和技術(shù)進步對于經(jīng)濟增長的重要性,但新古典增長理論的結(jié)論是經(jīng)濟增長長期取決于一系列外生因素,新古典還有一個結(jié)論:長期經(jīng)濟增長率和儲蓄率無關(guān),這本身和經(jīng)濟現(xiàn)實也不相符合。這種種缺陷都促使了增長理論的創(chuàng)新,外生的知識和技術(shù)進步啟發(fā)了后來的經(jīng)濟學家將增長因素內(nèi)生化,由此引出了上世紀八十年代中期以來的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的出現(xiàn)。內(nèi)生增長理論由于引進了知識和技術(shù),并把其內(nèi)生化,由于知識的外溢效應克服了資本的邊際報酬遞減的特點,由此產(chǎn)出的規(guī)模報酬不變則變?yōu)橐?guī)模報酬遞增;在此,它修改了新古典增長理論的前提假定,內(nèi)生增長理論正由此解釋了經(jīng)濟長期增長而且人均產(chǎn)出也不斷增長的源泉。

內(nèi)生增長理論比較有代表性的是保羅·羅默的知識溢出模型和羅伯特·盧卡斯的人力資本模型。

(一)保羅·羅默的知識(技術(shù))溢出模型

知識(技術(shù))A是一個非常抽象的概念,從有廣泛應用性的科學基礎知識到產(chǎn)品生產(chǎn)中的工藝改進等無所不包。羅默強調(diào),知識首先是非競爭性的,由此決定的性質(zhì)表明知識的生產(chǎn)和配置不能完全由競爭性的市場力量來完成,競爭性的市場不起作用。知識的第二個特性是在某種程度上的可排他性,這里主要是指那種生產(chǎn)性的知識如專利等,而基礎知識則可能不是排他性的,該性質(zhì)取決于知識自身的性質(zhì)和管理產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟制度。

該模型的結(jié)論為:經(jīng)濟增長率取決于資本的增長率GK,GK取決于生產(chǎn)函數(shù)中的一系列參數(shù)和人口增長率n,而人均產(chǎn)出的增長率則取決于技術(shù)或知識的增長率GA,GA又取決于一系列的知識生產(chǎn)函數(shù)中的參數(shù),當參數(shù)合適時,經(jīng)濟將收斂于一穩(wěn)態(tài)路徑,并且人均產(chǎn)出有增長效應,經(jīng)濟增長率完全內(nèi)生化了。當參數(shù)取不同數(shù)值時,可以得到知識的規(guī)模報酬遞減、不變或遞增,由此可以看到當以遞增的規(guī)模生產(chǎn)知識時,總產(chǎn)出也將是規(guī)模報酬遞增的。由此可以看出,長期經(jīng)濟增長率完全決定于知識或技術(shù)的進步及人口增長率,而知識的增長率是正比于人口的增長率的。

(二)盧卡斯的人力資本模型

該模型擴展了資本的涵義,從實物資本擴展到人力資本,是更廣泛的資本概念。人力資本,指除了基本的勞動能力之外,人類后天獲得的有用能力,它由一特定工人的能力、技能和知識構(gòu)成,它主要是由后天教育投資和健康投資的結(jié)果,它蘊涵于人的能力之中,并且可以隨著對自身人力投資的增加而增加。人力資本是排他性的和競爭性的。最早提出人力資本在經(jīng)濟增長中的作用的是美國經(jīng)濟學家舒爾茨,他認為,要研究經(jīng)濟增長就必須要把資本從實物擴展到人力領域,這樣能解釋各國人均收入的巨大差距。

該模型的結(jié)論為:只有在人力資本生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為規(guī)模報酬不變或遞增的條件下,長期經(jīng)濟增長才可持續(xù),當其表現(xiàn)為遞減時,長期經(jīng)濟增長將停滯。當人力資本生產(chǎn)函數(shù)的諸參數(shù)合適時,經(jīng)濟可能處于發(fā)散路徑,即產(chǎn)出、人力資本和資本的長期增長率都將不斷上升,并且沒有界限;當諸參數(shù)之和為1時,人力資本生產(chǎn)規(guī)模報酬不變,經(jīng)濟將有一均衡路徑,長期增長率為一由人力資本等決定的常數(shù)。

還有一種簡單而且意義明了的Y=AK型生產(chǎn)函數(shù),此處的K本身就是一個復合量,包括了物質(zhì)資本和人力資本,此處A是常數(shù),可理解為知識,也可理解為資本的邊際產(chǎn)出。因此,在引進人力資本的情況下,擴展的資本含義導致了一個恒定的資本邊際產(chǎn)出,邊際產(chǎn)量恒定,則可以導致規(guī)模報酬遞增,克服了新古典生產(chǎn)函數(shù)稻田條件f′(k)=0)的限制,經(jīng)濟將呈發(fā)散路徑,總量增長率和人均增長率將會越來越高。引進人力資本的生產(chǎn)函數(shù),解釋了在實物人均資本相差不太多的國家而人均收入的差距過大的原因,顯示了在資本積累過程中人力資本因素的重要性。

四、馬克思增長理論和內(nèi)生增長理論的互相融合

馬克思增長模型增長率公式為,G=ea/(k+1) =a＊r,在追逐剩余價值和外部市場競爭的壓力下,資本將會越來越密集化,從而資本有機構(gòu)成將會越來越高,而剩余價值率則相對變化不大;從長期看,經(jīng)濟增長率將趨于零,就像羅馬俱樂部《增長的極限》所言。此處也許就是馬克思所說的經(jīng)濟危機和經(jīng)濟周期,資本主義發(fā)展周期中,通過危機將強制性的對資本積累進行調(diào)整,經(jīng)濟生產(chǎn)力將遭到巨大破壞,危機之后在新的資本規(guī)模上再積累,循環(huán)往復,類似于哈-多模型的資本主義經(jīng)濟增長的不穩(wěn)定性。那么,綜觀從馬克思發(fā)表《資本論》以來的一百六十年以來,資本主義經(jīng)濟不僅沒有停止增長,生產(chǎn)力還有了巨大的飛躍;而且,資本主義經(jīng)濟仍然占世界經(jīng)濟的絕大部分。這又該如何解釋?

解決這個問題還要采用馬克思的歷史與邏輯相結(jié)合的方法。在馬克思所處的時代,資本主義的機器工業(yè)大生產(chǎn)剛剛開始,他親眼目睹了機器和生產(chǎn)技術(shù)的革新所帶來生產(chǎn)力的巨大飛躍,也深刻洞見了資本主義生產(chǎn)關(guān)系對資本主義生產(chǎn)力的反作用影響:資本家為剩余價值而拼命進行資本積累,而此過程必然產(chǎn)生剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的資本主義結(jié)構(gòu)性矛盾,資本積累本身就蘊涵了危機的可能性。馬克思畢竟囿于他時代的局限性,只看到單位勞動力驅(qū)動的實物資本越來越多,而且預計這種趨勢將必然會無限擴大下去,他沒有看到人在經(jīng)濟增長中的充分重要的主觀能動性,更沒有看到人力資本積累的重要性,也沒有預計到物質(zhì)資本增長并不是線性加速趨勢。因為他畢竟是受亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖古典經(jīng)濟學的影響,他的一些概念和理論也都是在繼承上而有所創(chuàng)新的。在這個增長模型不能解釋西方發(fā)達國家經(jīng)濟現(xiàn)實的情況下,還是要從馬克思《資本論》中最重要的“資本有機構(gòu)成”這個概念出發(fā),才能找到解決“資本主義經(jīng)濟長期經(jīng)濟增長將停滯”這個問題的鑰匙。

資本有機構(gòu)成是一個相當復雜的概念,它包含了勞動和實物資本,它包含了他們的價值變動又包含了他們的實際的技術(shù)構(gòu)成的變化,又顯示了資本與勞動兩種生產(chǎn)要素的配合比例。本文將在人類近一百六十年以來經(jīng)濟事實的條件下,在人力資本愈益重要和后工業(yè)社會到來的情況下,特別是在信息產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)蓬勃發(fā)展的情況下,擴展“資本有機構(gòu)成”這一馬克思核心的概念,給予馬克思經(jīng)濟增長模型以更大的解釋力。

為了正確理解資本有機構(gòu)成的意義,先看馬克思的定義和解釋:“資本的構(gòu)成要從雙重意義上來理解。從價值方面看,資本的構(gòu)成是由不變資本和可變資本的比率,或者說分為生產(chǎn)資料的價值和勞動力的價值的比率來決定的。從在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用的物質(zhì)方面看,每一個資本都由生產(chǎn)資料和勞動力構(gòu)成,它是由所使用的生產(chǎn)資料數(shù)量和使用它而必需的勞動量之間的比率來決定的。我們把前一種構(gòu)成叫做資本的價值構(gòu)成,把后一種構(gòu)成叫作資本的技術(shù)構(gòu)成。兩者之間有密切的相互關(guān)系。為了表達這種關(guān)系,馬克思把由資本技術(shù)構(gòu)成決定并且反映技術(shù)構(gòu)成變化的資本價值構(gòu)成,叫作資本的有機構(gòu)成。凡是簡單地說資本構(gòu)成的地方,始終應當理解為資本的有機構(gòu)成?！雹?/p>

從馬克思的定義可以看到,資本有機構(gòu)成是資本的價值構(gòu)成之比,只不過這種價值構(gòu)成反映技術(shù)構(gòu)成并且由技術(shù)構(gòu)成決定,即使當資本技術(shù)構(gòu)成沒有變化,而價值構(gòu)成發(fā)生變化時,資本有機構(gòu)成仍然沒有變化;或者說只要資本技術(shù)構(gòu)成發(fā)生變化,而不管其價值構(gòu)成是否發(fā)生變化,資本有機構(gòu)成都算作變化。

假設在技術(shù)構(gòu)成沒有發(fā)生變化,而價值構(gòu)成變化時,按馬克思的定義應算作有機構(gòu)成沒有變化的,但我們在計算時必須要算作有機構(gòu)成發(fā)生變化的;一則是C和V不是一個量綱,不折算成價值就無法比較;二則是資本C是由一系列的生產(chǎn)原料和勞動資料構(gòu)成的,而勞動V也是由一系列消費資料構(gòu)成的,雖然單位活勞動推動的資本實物沒有變化,但單位資本資料或消費資料價值變化了,價值變化背后是其代表的社會必要勞動時間的變化,而社會必要勞動時間的變化其實就是社會平均技術(shù)的變化,所以我們在此情況下仍然要算作資本有機構(gòu)成發(fā)生變化的,如資本的精神磨損。由此,我們必須修改馬克思關(guān)于資本有機構(gòu)成的概念,就是說只要資本價值構(gòu)成變化,資本有機構(gòu)成就會變化,因為價值構(gòu)成變化代表技術(shù)構(gòu)成一定發(fā)生了變化。

再次回到馬克思增長模型的核心基本公式G= ea/(k+1)=a＊r(r代表利潤率),馬克思由資本有機構(gòu)成不斷提高,在剩余價值率一定的情況下,平均利潤率r不斷下降,再在資本積累率一定的情況下,由此增長模型則可得出資本主義經(jīng)濟從長期看將陷入停滯的境地。這個結(jié)論等同于說隨著技術(shù)的不斷進步,也就是資本有機構(gòu)成的不斷提高,經(jīng)濟將停止增長,也就是技術(shù)進步將阻礙經(jīng)濟增長。雖然馬克思指出平均利潤率下降是一種趨勢,還有種種阻礙利潤率下降的因素,對此,《資本論》里有詳細闡述。但是從增長公式來看,經(jīng)濟的長期增長前景是黯淡的。馬克思的擴大再生產(chǎn)模型則是為了說明資本主義經(jīng)濟由于沒有自我平衡的機制,將會形成周期性的經(jīng)濟非均衡,而這些通過經(jīng)濟危機予以消除②。但是此結(jié)論是模型自然邏輯所隱含的,我們必須從近一百幾十年來資本主義經(jīng)濟的發(fā)展事實來動態(tài)地看待資本有機構(gòu)成的變化,動態(tài)地看待利潤率的變化,看待技術(shù)進步和知識積累對資本主義經(jīng)濟增長的巨大貢獻。

從歷史進程看待資本有機構(gòu)成的變化。顯然資本有機構(gòu)成不是線性的加速的不斷提高的,平均利潤率也不是明顯趨向下降的。因為隨著資本積累的不斷提高,也隨著技術(shù)條件的日益改進,資本C的價值有下降的趨勢,也就是單位資本所含的價值量會不斷減少;同時,勞動力價值V也有下降的趨勢,但是他們的過程不是對應的,也不是均衡同比例變化的,雖然單位活勞動所推動的實物資本越來越多,但是其比值C/V卻不是相應對稱增加的。也就是資本有機構(gòu)成的變化是很復雜的,它的變化機理會分為很多種情況,其總體趨勢無疑在十九、二十兩個世紀是增長的,但是其增長的態(tài)勢是逐漸增長的,也是相對緩慢的。美國經(jīng)濟學家莫斯萊有一個美國經(jīng)濟從1947-1976年的資本有機構(gòu)成、利潤率的統(tǒng)計表格,這三十年間是美國經(jīng)濟增長的黃金時代,很有代表性。該表格顯示了,美國在這三十年間資本有機構(gòu)成總體趨勢是增長的,但增速不大,而且有些年間還有下降,之后又上升,但總體上增加的不是很多;利潤率也是這樣,總體趨勢下降,但有些年間又上升,可以看出,資本有機構(gòu)成的非均衡上升③。而且統(tǒng)計資料還表示,美國從1982-1997年,其資本有機構(gòu)成下降了0.55%,而同期利潤率上升了6%④。實際上,V的變化也是上升的,V也早已不是馬克思所假設的只夠維持工人最低生活水平的生存資料和必要的培訓等系列價值;在當代,隨著技術(shù)進步和勞動生產(chǎn)率的不斷提高,V的組成特別是在人力資本日益重要的今天,勞動力價值實際上上升是很快的,再加上資本主義國家生活水平的巨大提高,V所包含的東西豐富的多了,這個在下面關(guān)于馬克思增長理論和內(nèi)生增長理論的比較中會重點分析。而且,經(jīng)濟特征事實支持這樣一個觀點:雖然美國和印度的人均收入相差巨大,但是兩個國家的人均資本相差是沒有人均收入相差區(qū)別大的,也就是說,人均資本(可理解為資本有機構(gòu)成)在增長到一定程度后,特別是后工業(yè)社會和信息時代到來,人均資本的增速是趨緩的,也就是資本有機構(gòu)成的增速是愈來愈慢的。

還有,許多學者對馬克思的利潤率公式r=e/(1 +k)是有疑義的,他們認為平均利潤率趨向下降是對的,并且實證分析也支持這個觀點,但是,由馬克思的利潤率公式推導出平均利潤率下降是不充分的。美國左翼經(jīng)濟學家保羅·斯威齊認為隨著資本有機構(gòu)成的提高,資本積累增加,勞動生產(chǎn)率提高,相對剩余價值提高,剩余價值率也是提高的,也并沒有充分的理由證明資本有機構(gòu)成的增長就一定快于剩余價值率,平均利潤率的下降要從其他方面找原因⑤。國內(nèi)學者孟捷也認為,馬克思的平均利潤率趨向下降理論有些牽強,他論證說,在美國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門的利潤率在20世紀50-60年代是下降的,而創(chuàng)新部門的利潤率同時期是上升的,把技術(shù)進步和創(chuàng)新引入,將會有所改變,而且平均利潤率趨向下降應該從剩余價值的生產(chǎn)與剩余價值的實現(xiàn)之間的矛盾中去尋找原因⑥。其他還有就是隨著人均資本的增加,資本的邊際效率是下降的,也就是其邊際產(chǎn)出趨于減少,這也是平均利潤率下降的一個原因。

這樣就解釋了馬克思的經(jīng)濟增長理論所不能解釋的地方,特別是新的技術(shù)進步和新的生產(chǎn)方式引進及勞動分工的日益細化,利潤率還會在某個時段表現(xiàn)出有巨大的躍升,從而經(jīng)濟增長率會表現(xiàn)為一個長期的正的常數(shù),也正是技術(shù)進步和人力資本的積累導致資本主義經(jīng)濟的長期增長。

資本有機構(gòu)成是一個涵義豐富的“兼容器”,可以依據(jù)馬克思的相關(guān)定義,在現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論特別是新經(jīng)濟增長理論的條件下,結(jié)合世界資本主義經(jīng)濟的新發(fā)展,擴展馬克思資本有機構(gòu)成這一經(jīng)濟范疇。經(jīng)濟增長仍然是建立在資本積累這一基礎之上的,把知識和技術(shù)進步引入分析領域,在充分的實證基礎上,使馬克思經(jīng)濟增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論在此有了一個契合點,而擴展后的資本有機構(gòu)成概念將能充分融合新增長理論技術(shù)(知識)進步和人力資本積累的情況,從而解釋當今世界的經(jīng)濟增長。從有機構(gòu)成k的定義,可以看出馬克思增長模型是中性技術(shù)進步的,資本積累的增加,既表現(xiàn)為人力資本的提高,也表現(xiàn)為資本生產(chǎn)效率的提高,不同于索洛模型中的節(jié)約勞動型的技術(shù)進步,而中性的技術(shù)進步也符合內(nèi)生增長模型的思想。

馬克思資本有機構(gòu)成概念的擴展如下:

C′=物質(zhì)資本+人力資本,此中的人力資本如新經(jīng)濟增長理論綜述中所言,是一種多年投資所沉積成的人力資本存量;V′不僅包括狹義的工資率,還包括為積累到一定程度人力資本所做的投資,就是說為達到一定水準的人力資本所必須花費在教育、技能培訓、健康上的投資,而該總投資則平均分配到一定的年度,相當于年平均投資水平,而個人所做的人力資本投資一定是要從工作中賺取回來的,實際上,還是要附加一定的投資收益率的。

當資本的內(nèi)涵擴展后,剩余價值率e也相應變化了,M仍表示剩余價值,只不過,隨著技術(shù)進步,剩余價值率也是有提高的趨勢的:

修正后的馬克思增長公式變?yōu)?

以此擴展后的資本有機構(gòu)成概念來重新闡釋馬克思的經(jīng)濟增長理論,并以此與新經(jīng)濟增長理論相融合。

當今主要發(fā)達資本主義國家都已經(jīng)跨越了工業(yè)化階段,進入以服務業(yè)為主的后工業(yè)社會,而傳統(tǒng)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)部門比值則逐年下降,傳統(tǒng)工業(yè)隨著經(jīng)濟全球化都逐漸轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國家;在美國等西方國家,第三產(chǎn)業(yè)即服務業(yè)的比值已經(jīng)占到60%以上。后工業(yè)社會的一個特點是第三產(chǎn)業(yè)居主要部分;第三產(chǎn)業(yè)是一個包羅萬象的產(chǎn)業(yè),除了傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)和工業(yè)之外,所有的其余行業(yè)都屬于第三產(chǎn)業(yè),它包括電信、金融、交通服務等等很多部門。第三產(chǎn)業(yè)的特點是人力資本密集化,即該產(chǎn)業(yè)部門的人均人力資本水平很高,而人均的物質(zhì)資本存量則比較低,或者說人均物質(zhì)資本要遠低于工業(yè)化社會相應的人均物質(zhì)資本。C′=物質(zhì)資本+人力資本,這樣,就導致C′不對稱的變化,物質(zhì)資本大大下降,人力資本增加,一般情況下人力資本的增加要小于物質(zhì)資本的下降,C′總的呈下降趨勢,這從美國1982-1997年的人均資本下降就可以看出。擴展后的V′也是上升的,加入人力資本年投資水平后,再加上發(fā)達國家現(xiàn)代化的生活水平,V′無疑是遠超出馬克思所假定的只保持生存和加入歷史價值評判的水平的,雖然勞動生產(chǎn)率的大幅度提高,使生活資料的價值大大下降了。這樣,資本主義國家在后工業(yè)時代其資本有機構(gòu)成是下降的,而新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)部門的出現(xiàn)則可以保證剩余價值率從而利潤率在一定時間內(nèi)是上升的。統(tǒng)一到新的馬克思增長率公式中,G′=e′a/(1+K′),利潤率此消彼長,e′從而r(r=e′/(1+ K′))從長期來說是個相對穩(wěn)定的量,而K′也相對穩(wěn)定或者有下降的趨勢,而a取決于儲蓄率(或投資率),a是與制度相關(guān)的量,也相對穩(wěn)定,因此,發(fā)達資本主義國家的經(jīng)濟可以保持較穩(wěn)定的正的增長。技術(shù)革命和創(chuàng)新一直是推動生產(chǎn)力進步的重大因素,甚至是第一因素?；仡櫣I(yè)革命以來,每一項技術(shù)的重大革新都使人類的生活向前邁進了一大步。創(chuàng)新促進了新部門的產(chǎn)生,進一步促進了專業(yè)化分工,而且新部門在一個相當?shù)臅r期里,由于壟斷的技術(shù)現(xiàn)實,技術(shù)的擴散速度,可以享受較高的利潤率;創(chuàng)新、技術(shù)積累和重大生產(chǎn)技術(shù)改進促使人力資本的持續(xù)積累,也就是知識的日益深化,經(jīng)濟增長也就可以長期持續(xù)。

內(nèi)生增長理論通過技術(shù)進步來解釋增長,把知識和人力資本內(nèi)生于經(jīng)濟增長過程中,較好地解釋了資本主義國家的經(jīng)濟增長;而通過擴展馬克思資本有機構(gòu)成的概念,把人力資本和知識引進資本有機構(gòu)成,大大增強了馬克思增長理論對于發(fā)達國家經(jīng)濟增長的解釋力。

知識和技術(shù)的進步,勞動生產(chǎn)率的提高,是很難確切地分離出來的,因此擴展后的K′囊括了內(nèi)生增長理論中的A的變化和A所代表內(nèi)容的所有東西。由此,馬克思的經(jīng)濟增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論有了某種程度的融合。

五、對中國經(jīng)濟增長的現(xiàn)實意義

馬克思《資本論》中一些理論對于市場經(jīng)濟的中國是有應用價值的,他的增長理論包括新經(jīng)濟增長理論的某些結(jié)論對于當今中國都是適合的。對此,我們要借鑒吸收外國先進的經(jīng)濟理論,為我所用。

中國人均資本水平仍然很低,還沒有實現(xiàn)工業(yè)化,人均收入處于中下等水平,與西方發(fā)達國家還有很大的差距。因此,要充分認識到資本積累對于經(jīng)濟增長的作用,要有良好的金融體制保證巨大的國民儲蓄轉(zhuǎn)化為投資,也要引進西方國家的先進技術(shù),提高資本的有機構(gòu)成,也就是,拉動經(jīng)濟增長的投資水平不能太低,保持一個較高的投資率有助于提高人均資本水平,但是要注意提高投資的效率。只有較高的人均資本存量,也才會有較高的經(jīng)濟增長和較高的國民收入。

中國仍應大幅提升國民教育水平,發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè),促進國民的健康水平提高,長久提高國家的人力資本。其次,國家還要對重大的基礎科學研究進行資助,創(chuàng)新制度和保護知識產(chǎn)權(quán),激勵和促進科技重大創(chuàng)新。技術(shù)進步和知識的不斷增長是一個國家經(jīng)濟持續(xù)增長的源泉,而人力資本則是經(jīng)濟增長的決定性因素,不管是復雜的經(jīng)濟理論還是經(jīng)濟發(fā)展的事實都證明了人力資本的重要性,特別是對于我們國家國民教育水平不高,人力資本存量不高,有著特別的啟示。人力資本和知識的外溢效應決定了我國在較低的人力資本水平上,將能享受到較高的資本邊際產(chǎn)出,在較長時間內(nèi)促進我國經(jīng)濟增長。

[注 釋]

① 馬克思.資本論(第1卷).北京:人民出版社, 1975.672.

② (英)鮑勃·密爾沃德.馬克思主義政治經(jīng)濟學——理論、歷史及其現(xiàn)實意義[M].昆明:云南大學出版社, 2004.82.

③ 朱仲棣.當代國外馬克思主義經(jīng)濟理論研究[M].北京:人民出版社,2004.164.

④ 朱仲棣.當代國外馬克思主義經(jīng)濟理論研究[M].北京:人民出版社,2004.136.

⑤ (美)保羅·斯威齊.資本主義發(fā)展論[M].北京:商務印書館,1997.114-126.

⑥ 張宇,孟捷等.高級政治經(jīng)濟學[M].北京:人民大學出版社,2006.407-421.

[1] 楊德權(quán):經(jīng)濟增長:過程及微觀機理[M].北京:經(jīng)濟科學出版社,2005.

[2] 張忠任:數(shù)理政治經(jīng)濟學[M].北京:經(jīng)濟科學出版社,2006.

[3] 尹伯成.現(xiàn)代西方經(jīng)濟學習題指南(宏觀經(jīng)濟學)第四版[M].上海:復旦大學出版社,2004.

[4] 李坤望.經(jīng)濟增長理論與經(jīng)濟增長的差異性[M].太原:山西經(jīng)濟出版社,1998.

[5] 張宇,柳欣.論馬克思主義經(jīng)濟學的分析范式[M].北京:經(jīng)濟科學出版社,2005.

[6] (美)戴維·羅默:高級宏觀經(jīng)濟學[M].北京:商務印書館,1999.

[7] 石景云.經(jīng)濟增長與波動[M].北京:商務印書館, 1997.

[8] 多恩·布什.宏觀經(jīng)濟學(第七版)[M].北京:中國人民大學出版社,2005.

[9] 成保良等.《資本論》的范疇和原理——問題解答[M].北京:經(jīng)濟科學出版社,2000.

[10] 朱仲棣.當代國外馬克思主義經(jīng)濟理論研究[M].北京:人民出版社,2004.

[11] (英)鮑勃·密爾沃德:馬克思主義政治經(jīng)濟學——理論、歷史及其現(xiàn)實意義[M].昆明:云南大學出版社,2004.

[12] (美)保羅·斯威齊.資本主義發(fā)展論[M].北京:商務印書館,1997.

[13] 張宇,孟捷等.高級政治經(jīng)濟學[M].北京:人民大學出版社,2006.

[14] 張忠任.馬克思經(jīng)濟增長模型的自控特性及其啟示[J].當代經(jīng)濟研究,1995,(4).

[15] 李廣平.馬克思的經(jīng)濟增長理論[J].當代經(jīng)濟研究,2003,(6).

[16] 楊繼國.馬克思的增長理論與現(xiàn)代增長理論比較研究[J].南開經(jīng)濟研究,2001,(4).

[17] 彭五堂.馬克思經(jīng)濟增長理論及其現(xiàn)實意義[J].經(jīng)濟問題,2005,(11).

[18] 吳易風.經(jīng)濟增長理論的歷史辨析[J].學術(shù)月刊, 2003,(2).

[責任編輯:張曉娟]

F091.91

A

1004-5295(2010)04-0017-07

2010-06-29

李永軍(1978-),男,山西長治人,內(nèi)蒙古銀監(jiān)局統(tǒng)計信息處工作,碩士,從事計量經(jīng)濟學應用研究.