農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金運(yùn)行機(jī)制研究

譚 華，王開義，劉忠強(qiáng)

（1.中國農(nóng)村技術(shù)開發(fā)中心，北京 100045；2.北京農(nóng)業(yè)信息技術(shù)研究中心，北京 100097）

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金運(yùn)行機(jī)制研究

譚 華1，王開義2，劉忠強(qiáng)2

（1.中國農(nóng)村技術(shù)開發(fā)中心，北京 100045；2.北京農(nóng)業(yè)信息技術(shù)研究中心，北京 100097）

本文從資金投入量、資金投入布局和資金投入效益三個方面介紹了中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目的實(shí)施現(xiàn)狀，著重總結(jié)和分析了項(xiàng)目的組織與運(yùn)行機(jī)制及在運(yùn)行過程中的成功經(jīng)驗(yàn)。最后針對項(xiàng)目管理中存在的不足提出了新的思路和建議，為農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金的科學(xué)管理提供決策參考。

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化；轉(zhuǎn)化資金；運(yùn)行機(jī)制

Abstract:From the points of inputs,input layout and investment effectiveness of the funding,this article introduces the status quo of agricultural science and technology achievements transformation fund,and focuses on the summary of the operation mechanism and the successful experience of the process.Finally,against the shortcomings in project management,this paper puts forward new ideas and suggestions on agricultural science and technology transformation fund for the scientific management.

Key words:transformation of agricultural scientific and technological achievement；transformational fund；operation mechanism

2001年，國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立“農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金”（以下簡稱“轉(zhuǎn)化資金”）政策引導(dǎo)性專項(xiàng)，旨在加速農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利等科技成果轉(zhuǎn)化，支持農(nóng)業(yè)科技成果進(jìn)入生產(chǎn)前期性開發(fā)、中試、熟化，提高國家農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，為我國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有利的科技支撐?！稗D(zhuǎn)化資金”的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了一大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)、科技創(chuàng)新水平高、市場前景好的農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

在“轉(zhuǎn)化資金”實(shí)施過程中，我們結(jié)合實(shí)際工作，注重探索一種既符合項(xiàng)目特點(diǎn)，又適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的公共財(cái)政資金管理新模式，建立了嚴(yán)格的由申報(bào)、受理、評審、監(jiān)理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)組成的一整套工作程序，同時不斷完善形成了 “二級把關(guān)，三審一確認(rèn)”的分層管理機(jī)制。

1 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目實(shí)施

1.1 資金投入數(shù)量

2001—2010年期間，中央財(cái)政累計(jì)投入31.5億元用于“轉(zhuǎn)化資金”，共資助轉(zhuǎn)化項(xiàng)目4338項(xiàng)（見表1）。截至2009年底，“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目實(shí)施累計(jì)到位資金162.66億元，除中央財(cái)政專項(xiàng)資助外，地方政府配套4.2億元，政府其他撥款2.1億元，銀行貸款28.1億元，單位自籌117.3億元，其他資金10.9億元。地方和社會資金投入與轉(zhuǎn)化資金專項(xiàng)投入的比值為6.1∶1?！稗D(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目的實(shí)施，吸引了各類配套資金的投入，起到了很好的引導(dǎo)作用，很大程度上緩解了承擔(dān)單位的資金壓力。

表1 2001-2009年中央財(cái)政資助農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目情況

從表1可以看出，除2001年項(xiàng)目啟動因資金投入較多外（相應(yīng)的資助項(xiàng)目數(shù)量也多一些），自2002年以來，“轉(zhuǎn)化資金”的資金投入數(shù)量和資助項(xiàng)目數(shù)量均呈現(xiàn)出逐年小幅不斷上升趨勢。

1.2 資金投入效益

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金專項(xiàng)的實(shí)施，明顯提高了農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)和農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)自主開發(fā)、集成創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，提升了農(nóng)業(yè)科技支撐能力，有效地促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對于加速農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、改善項(xiàng)目區(qū)生態(tài)環(huán)境、轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)增長方式、促進(jìn)農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收起到了重要的引導(dǎo)和支撐作用，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目明顯提高了涉農(nóng)企業(yè)和農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)自主開發(fā)、集成創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，使一大批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新性強(qiáng)，技術(shù)水平高、具備產(chǎn)業(yè)化前景、成長性好的農(nóng)業(yè)科技成果走出實(shí)驗(yàn)室，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化。2001—2007年期間，開發(fā)各類動植物新品種7700個，研究新技術(shù)、新工藝2285項(xiàng)，開發(fā)新產(chǎn)品4053個、新設(shè)備10872件（臺），獲專利授權(quán)1765個，其中發(fā)明專利848個［1］。共建立各類試驗(yàn)示范區(qū) （基地）47279個，建立中試線2160條、生產(chǎn)線5831條。

“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益十分顯著，培育了一批具有市場競爭力的科技型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，推進(jìn)了優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)帶和產(chǎn)業(yè)集群的建設(shè)，催生了一批生產(chǎn)效益顯著，出口創(chuàng)匯能力強(qiáng)的“拳頭”產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)品牌。從2001—2006年已驗(yàn)收項(xiàng)目執(zhí)行情況看，轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)累計(jì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入1048億元，技術(shù)服務(wù)收入9.24億元，凈利潤246億元，上繳稅金52億元，出口創(chuàng)匯9.5億美元。

“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的社會效益也十分突出。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2001—2007年，轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目在執(zhí)行期內(nèi)共舉辦各類培訓(xùn)班24520期，培訓(xùn)人員總數(shù)970萬人，農(nóng)業(yè)企業(yè)新增就業(yè)人數(shù)27.5萬人；項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，共培養(yǎng)各類專業(yè)技術(shù)人才2.8萬人，發(fā)表論文8030篇，出版專著500余部。

2 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金運(yùn)行機(jī)制的建立與完善

2.1 項(xiàng)目資金的宏觀分配機(jī)制

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金的宏觀投入布局包括三個方面：一是種植業(yè)、畜牧業(yè)、林業(yè)等不同農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的分配布局；二是全國東、中、西部地區(qū)的區(qū)域分配布局；三是農(nóng)業(yè)企業(yè)、科研院所、大專院校等單位類型的分配布局。

“轉(zhuǎn)化資金”在技術(shù)領(lǐng)域重點(diǎn)支持方向上，始終瞄準(zhǔn)國家發(fā)展對農(nóng)業(yè)科技的戰(zhàn)略需求或緊迫需要，對接農(nóng)村科技工作的目標(biāo)，完善支持結(jié)構(gòu)和支持方式。堅(jiān)持農(nóng)業(yè)特色，明確產(chǎn)業(yè)主線，以加快農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為宗旨。近年來，“轉(zhuǎn)化資金”將農(nóng)林植物優(yōu)良新品種與優(yōu)質(zhì)高效安全生產(chǎn)、畜禽水產(chǎn)優(yōu)良新品種與健康養(yǎng)殖、重大農(nóng)林植物災(zāi)害與動物疫病防控、農(nóng)產(chǎn)品精深加工與現(xiàn)代儲運(yùn)、循環(huán)農(nóng)業(yè)開發(fā)與綠色社區(qū)、農(nóng)林生態(tài)保育、恢復(fù)和治理與現(xiàn)代林業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)裝備與信息化、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)及產(chǎn)品領(lǐng)域的項(xiàng)目作為重點(diǎn)，突出引導(dǎo)和支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生物質(zhì)開發(fā)應(yīng)用、村鎮(zhèn)綠色社區(qū)建設(shè)、農(nóng)林生態(tài)、節(jié)能減排等相關(guān)領(lǐng)域，促進(jìn)種、養(yǎng)、加等環(huán)節(jié)和農(nóng)業(yè)裝備領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化，為糧食與食物安全、農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收提供全面、關(guān)鍵的科技支撐。

2001—2009 年期間（見表 2），“轉(zhuǎn)化資金”資助項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域分布情況如下：種植業(yè)立項(xiàng)1 436項(xiàng)，占33.11%；林業(yè)立項(xiàng)279項(xiàng)，占6.38%；畜牧業(yè)立項(xiàng)496項(xiàng)，占11.43%；水產(chǎn)領(lǐng)域立項(xiàng)318項(xiàng)，占7.33%；動物、植物保護(hù)立項(xiàng)194項(xiàng)，占4.47%；農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域立項(xiàng)599項(xiàng)，占3.81%；農(nóng)業(yè)裝備立項(xiàng)226項(xiàng)，占5.21%；農(nóng)業(yè)資源高效利用立項(xiàng)331項(xiàng)，占7.63%；農(nóng)林生態(tài)環(huán)境立項(xiàng)207項(xiàng)，占4.77%；農(nóng)業(yè)信息技術(shù)領(lǐng)域立項(xiàng)99項(xiàng)，占2.28%；農(nóng)業(yè)生物技術(shù)及產(chǎn)品立項(xiàng)207項(xiàng)，占4.77%。資助項(xiàng)目涉及糧食安全、農(nóng)產(chǎn)品和食品安全、節(jié)能減排、特色產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、農(nóng)林生態(tài)、循環(huán)農(nóng)業(yè)等多個產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域。其中立項(xiàng)最多的是種植業(yè)領(lǐng)域，立項(xiàng)最少的是農(nóng)業(yè)信息技術(shù)領(lǐng)域。

表2 2001-2009年轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目分技術(shù)領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)

在東、中、西部地區(qū)類型布局方面，2001—2009年期間（見表 3、表 4），東部地區(qū)立項(xiàng) 1829項(xiàng)，占42.1%；中部地區(qū)立項(xiàng)1357項(xiàng)，占31.3%；西部地區(qū)立項(xiàng)1152項(xiàng)，占26.6%。從受資助數(shù)量和立項(xiàng)數(shù)量看，東部地區(qū)所占比例最大，西部地區(qū)最小。但是，東部地區(qū)總體呈下降趨勢，西部地區(qū)則呈上升趨勢。這在一定程度上反映了不同地區(qū)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際需要，同時也反映了宏觀上向中、西部地區(qū)傾斜。

從具體變化情況看，東部地區(qū)立項(xiàng)數(shù)量占年度總數(shù)比例從2001年47.8%下降到2009年44.4%；中部地區(qū)從2001年27.3%到2009年28%，漲幅不大。西部地區(qū)比例2003年最低，僅 20.9% ，2009年增加至27.6%。從資助經(jīng)費(fèi)看：東部地區(qū)從2001年49.2%下降到2009年44.4%，略有下降；中部地區(qū)從2001年的24.7%提高到2007年的37.8%，2009年降至27%；西部地區(qū)從2001年26.1%下降到2003年20.1%，2009年恢復(fù)升至28.6%。

表3 2001—2009年轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目分地區(qū)統(tǒng)計(jì)

表4 2001—2009年轉(zhuǎn)化資金經(jīng)費(fèi)分地區(qū)統(tǒng)計(jì)（萬元）

從承擔(dān)單位類型分布看，2001—2009年期間（見表5），大專院校共承擔(dān)“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目583項(xiàng)，占12%；科研院所共承擔(dān)1720項(xiàng)，占40%；各類企業(yè)共承擔(dān)2090項(xiàng)，占48%?！笆濉逼陂g，大專院校共獲得“轉(zhuǎn)化資金”資助3.327億元，占12.73%，科研院所10.371億元，占39.70%，企業(yè)12.425億元，占47.57%。從受資助數(shù)量和立項(xiàng)數(shù)量看，企業(yè)所占比例最大，研究院所也占有相當(dāng)大的比例，農(nóng)業(yè)院校所占比例最小。

項(xiàng)目實(shí)施情況體現(xiàn)了推動企業(yè)成為科技創(chuàng)新主體的精神。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，有效拓寬了農(nóng)村勞動力的就業(yè)渠道，有力帶動了農(nóng)民增收。

表5 2001—2009年轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目分單位類型統(tǒng)計(jì)

2.2 部局協(xié)同與分層負(fù)責(zé)的組織管理機(jī)制

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目實(shí)施以來，非常重視項(xiàng)目管理的創(chuàng)新，建立了比較完備的組織管理體系和運(yùn)作程序，形成了從中央到地方到企業(yè)、科研開發(fā)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等多層次、多渠道的農(nóng)業(yè)科技投入支撐體系。

在橫向上，成立了由科技部、財(cái)政部以及農(nóng)業(yè)部、水利部、國家林業(yè)局等五部門為主的工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對重大事項(xiàng)的協(xié)調(diào)和項(xiàng)目的宏觀指導(dǎo)。在組織程序方面，建立了部門通氣會制度，每年召開部門工作通氣會，就年度工作重點(diǎn)、項(xiàng)目指南制定、項(xiàng)目申報(bào)與評審、項(xiàng)目監(jiān)理與檢查、年度工作總結(jié)等事項(xiàng)進(jìn)行專門研究和討論；機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，成果轉(zhuǎn)化資金建立了受理、審理、監(jiān)理三分開的工作格局。

在縱向上，建立了“二級把關(guān)、三審一確認(rèn)”的立項(xiàng)機(jī)制，即由省部級科技管理部門對申報(bào)材料進(jìn)行初審，科技部對申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，組織技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家對項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)、市場、財(cái)務(wù)評審，由工作協(xié)調(diào)小組對專家評審結(jié)果最后確認(rèn)。項(xiàng)目實(shí)行了以承擔(dān)單位主體實(shí)施，部門、地方科技主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)理、驗(yàn)收等日常管理的新型管理機(jī)制，有效發(fā)揮了部門和地方在項(xiàng)目實(shí)施中的作用，保證了已批復(fù)項(xiàng)目的順利實(shí)施。

2.3 制度加指標(biāo)的項(xiàng)目管理機(jī)制

為了科學(xué)規(guī)范管理制度，創(chuàng)新管理體制和機(jī)制，結(jié)合項(xiàng)目管理的實(shí)際需要，先后制定實(shí)施了《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目形式審查工作規(guī)范》（試行）、《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目評審工作》（試行）、《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目檔案管理工作規(guī)范》（試行）等工作規(guī)范，很好地指導(dǎo)和規(guī)范了項(xiàng)目受理、評審等相關(guān)管理工作。

在評審工作中，還特別注重加強(qiáng)廉政自律制度建設(shè)。一是制訂轉(zhuǎn)化資金管理工作人員行為手冊，加強(qiáng)行為規(guī)范和監(jiān)督；二是制定并簽署專家評審承諾書，加強(qiáng)廉潔、規(guī)范、透明、公正評審工作的組織管理；三是開展廉政廉潔思想道德教育；四是加強(qiáng)了對投訴、申訴等事件的處理。

結(jié)合項(xiàng)目評審的具體要求，優(yōu)化項(xiàng)目立項(xiàng)評審指標(biāo)。立項(xiàng)評審指標(biāo)包括技術(shù)指標(biāo)和財(cái)務(wù)指標(biāo)兩部分。

技術(shù)指標(biāo)強(qiáng)調(diào)國家宏觀政策走向。技術(shù)指標(biāo)中增加了對是否屬于國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策走向與本年度項(xiàng)目指南支持重點(diǎn)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與新農(nóng)村建設(shè)對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的需求緊迫程度、項(xiàng)目實(shí)施對推進(jìn)優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景、項(xiàng)目實(shí)施對農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收的促進(jìn)作用、項(xiàng)目實(shí)施對環(huán)境的影響評價等評審內(nèi)容。財(cái)務(wù)指標(biāo)更加系統(tǒng)、完善。

財(cái)務(wù)指標(biāo)分為兩類，一類為申請單位財(cái)務(wù)狀況，包括財(cái)務(wù)信息質(zhì)量、資金結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、盈利與發(fā)展能力、財(cái)務(wù)狀況與項(xiàng)目的匹配性；另一類為項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)合理性，包括項(xiàng)目資金預(yù)算的合理性、資金籌措方案可行性、抗財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能力、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的合理性、資金籌措方案可行性、抗財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能力、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的合理性、項(xiàng)目社會效益的合理性。在財(cái)務(wù)指標(biāo)的設(shè)計(jì)中，根據(jù)事業(yè)單位和企業(yè)單位的會計(jì)制度差異，建立了不同的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。

2.4 專家管理機(jī)制與專家回避機(jī)制

科技部和財(cái)政部會同有關(guān)部門聘請技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理專家組成專家咨詢委員會，對轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目發(fā)展規(guī)劃、年度項(xiàng)目指南及轉(zhuǎn)化資金管理等提出咨詢、評價意見。

在轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目立項(xiàng)評審、監(jiān)理、驗(yàn)收、績效評價等工作中積極發(fā)揮專家作用，建立轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目專家?guī)?。同時，建立和完善專家遴選、回避、評價制度。專家由部門和地方推薦，專家?guī)鞈?yīng)定期充實(shí)和更新。目前，項(xiàng)目專家?guī)煊行гu審專家數(shù)量已增加到1724名，專家技術(shù)領(lǐng)域分布、地區(qū)分布的代表性大大提高，專家?guī)斓慕Y(jié)構(gòu)得到合理調(diào)整和優(yōu)化，專家數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)數(shù)字化管理。

對所有轉(zhuǎn)化資金推薦項(xiàng)目，嚴(yán)格遵循德才兼?zhèn)涞脑瓌t選擇專家。專家評審采取輪換機(jī)制，對專家實(shí)行動態(tài)管理和嚴(yán)格的業(yè)績考評制度。轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目評審工作，以“背靠背”的審理方式為主，不允許評審專家與申報(bào)單位發(fā)生直接聯(lián)系，確保轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目評審工作客觀、公正、競爭、擇優(yōu)。根據(jù)項(xiàng)目指南涉及的技術(shù)領(lǐng)域和評審需要，制定了專家推薦標(biāo)準(zhǔn)，公開向各省科技廳、有關(guān)部門科技司等推薦單位征集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)領(lǐng)域評審專家。

評審工作實(shí)行了嚴(yán)格的專家回避制度，所遴選的評審專家所在評審小組無專家本人或?qū)＜宜趩挝唬茖W(xué)院下屬所、大學(xué)下屬院系）申報(bào)的項(xiàng)目。在嚴(yán)格實(shí)行回避制度的同時，遵循專業(yè)對口、合理輪換的原則下，從專家?guī)熘须S機(jī)抽取評審專家。細(xì)化專家評審領(lǐng)域，促進(jìn)評審專家專業(yè)方向與項(xiàng)目領(lǐng)域之間的對接。由于轉(zhuǎn)換資金項(xiàng)目涉及面廣、領(lǐng)域?qū)?，根?jù)項(xiàng)目指南設(shè)計(jì)的技術(shù)領(lǐng)域，提出了《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目評審專業(yè)領(lǐng)域規(guī)范》（試行），并對照專家專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域特點(diǎn)，對專家的評審子領(lǐng)域進(jìn)行了合理劃分。根據(jù)評審分組涉及的技術(shù)領(lǐng)域需要，以專業(yè)子領(lǐng)域?yàn)閱挝?，通過評審系統(tǒng)從專家?guī)祀S機(jī)抽取專家。遵循隨機(jī)抽取、領(lǐng)域?qū)诘脑瓌t對專家分組。評審專家均為各推薦單位推薦，且在系統(tǒng)專家?guī)熘杏涗浀挠行гu審專家。在實(shí)行嚴(yán)格的回避制度下，利用系統(tǒng)自動從專家?guī)熘须S機(jī)抽取評審專家名單并進(jìn)行分組。

專家回避基本原則有：評審專家與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是同一人、評審專家與項(xiàng)目主要參加人員是同一人、評審專家與項(xiàng)目申報(bào)單位是同一推薦單位、評審專家工作單位與項(xiàng)目申報(bào)單位是同一單位、評審專家是項(xiàng)目申報(bào)單位法人代表等。項(xiàng)目評審前，將根據(jù)當(dāng)年申報(bào)情況對回避原則進(jìn)行修訂，確保評審工作的順利進(jìn)行。

2.5 網(wǎng)絡(luò)化信息化技術(shù)保障機(jī)制

“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目實(shí)施過程中，在網(wǎng)絡(luò)化管理、信息化管理方面做了積極的探索和嘗試，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

開發(fā)網(wǎng)絡(luò)化管理平臺。成功開發(fā)了“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)化申報(bào)受理與評審兩個工作平臺［2-3］，實(shí)現(xiàn)開放式、屬地化、集成化管理。根據(jù)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)要求，組織開發(fā)了網(wǎng)絡(luò)化申報(bào)受理系統(tǒng)。基于該系統(tǒng)的申報(bào)受理工作平臺初步實(shí)現(xiàn)了四大功能：①直接面向項(xiàng)目申報(bào)單位的開放式申報(bào)功能，②直接面向項(xiàng)目推薦單位的屬地化管理功能，③面向不同管理主體的分級受理與審核功能，④項(xiàng)目申報(bào)受理動態(tài)監(jiān)控、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等集成化管理功能。為優(yōu)化評審流程和提高評審效率，組織開發(fā)了轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目專家評審網(wǎng)絡(luò)化工作平臺，初步實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目網(wǎng)上分配、專家?guī)旃芾?、專家遴選與回避、信息審閱、網(wǎng)上打分、自動匯總、網(wǎng)上打印與信息統(tǒng)計(jì)等多項(xiàng)功能、網(wǎng)絡(luò)化申報(bào)受理平臺與評審兩個工作平臺實(shí)現(xiàn)無縫連接，很好保障了轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目申報(bào)，受理與評審工作。

加強(qiáng)在線申報(bào)培訓(xùn)。在項(xiàng)目申報(bào)之前，組織各推薦單位的具體工作人員在網(wǎng)絡(luò)申報(bào)系統(tǒng)操作方面的培訓(xùn)，并對成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目的網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行試運(yùn)行，確保了系統(tǒng)運(yùn)行暢通。為了讓用戶迅速掌握系統(tǒng)操作，針對不同用戶類別，分別編寫了《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)操作手冊-申報(bào)用戶》、《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)操作手冊-推薦單位用戶》、并制作了相應(yīng)的視頻操作軟件，使用戶更直觀、便捷地領(lǐng)會操作過程。申報(bào)期間，提供24小時電話咨詢服務(wù)，專人負(fù)責(zé)技術(shù)支持，為申報(bào)用戶答疑解惑，確保申報(bào)順利進(jìn)行，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

2.6 監(jiān)督和監(jiān)理相結(jié)合的監(jiān)管機(jī)制

科技部紀(jì)檢、監(jiān)察部門對評審工作進(jìn)行監(jiān)督。在項(xiàng)目評審期間，科技部、監(jiān)察局全程監(jiān)督項(xiàng)目評審過程，并在評審結(jié)束時立即對項(xiàng)目評審結(jié)果進(jìn)行核查和封存。

國務(wù)院涉農(nóng)部門科技司（局）、各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)［以下簡稱?。▍^(qū)、市）］科技廳（委、局）和財(cái)政廳（局）為轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目監(jiān)理單位，對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行全程監(jiān)理，定期檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書組織項(xiàng)目實(shí)施。對監(jiān)理中出現(xiàn)的問題，監(jiān)理單位有權(quán)責(zé)令項(xiàng)目承擔(dān)單位采取整改措施。對整改不力的項(xiàng)目承擔(dān)單位，有權(quán)提出中止項(xiàng)目實(shí)施等建議。

“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目管理十分重視和強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目立項(xiàng)后的監(jiān)理和驗(yàn)收環(huán)節(jié)，強(qiáng)化項(xiàng)目的后期管理，建立了一套包括中期填報(bào)監(jiān)理表、委托推薦單位監(jiān)理、組織專家實(shí)地考察、組織專家對項(xiàng)目執(zhí)行情況評估、項(xiàng)目執(zhí)行抽查審計(jì)等項(xiàng)措施的項(xiàng)目后期監(jiān)理制度，對項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管力度和約束能力大大提高，改變了“重立項(xiàng)、輕管理”的傳統(tǒng)計(jì)劃管理模式，對轉(zhuǎn)化資金的安全規(guī)范運(yùn)行和全程追蹤起到了重要保證作用。

另外，“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目管理對所有立項(xiàng)項(xiàng)目都通過媒體進(jìn)行公告，接受社會監(jiān)督；對立項(xiàng)項(xiàng)目采取分期撥款的資金撥付方式，立項(xiàng)項(xiàng)目只有按合同規(guī)定完成目標(biāo)后，才撥付項(xiàng)目余款，最大限度降低了項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

3 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金運(yùn)行機(jī)制存在的不足

“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目來源為財(cái)政撥款，是一種政府引導(dǎo)性資金，通過吸引企業(yè)、科技開發(fā)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的資金投入，支持農(nóng)業(yè)科技成果進(jìn)入生產(chǎn)的前期型開發(fā)?！稗D(zhuǎn)化資金”設(shè)立至今，資金管理中尚有很多方面需要不斷改進(jìn)和完善。

3.1 投入結(jié)構(gòu)不盡合理，重點(diǎn)不突出

從地區(qū)投入結(jié)構(gòu)看，中西部地區(qū)，特別是西部地區(qū)支持力度偏低，2001—2009年，我國平均每年約45%以上的項(xiàng)目和資金用于東部地區(qū)的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，而對中、西部地區(qū)的資助明顯少于東部地區(qū)；從支持項(xiàng)目看，還沒有充分體現(xiàn)區(qū)域發(fā)展、資源特點(diǎn)和國家戰(zhàn)略需求，項(xiàng)目顯得過于分散，不利于發(fā)揮“轉(zhuǎn)化資金”的效用；從行業(yè)結(jié)構(gòu)看，種植業(yè)的項(xiàng)目支持比重大，而畜牧業(yè)、加工業(yè)和生態(tài)環(huán)境的支持比重偏低，缺乏關(guān)系民生成果的重點(diǎn)投入和連續(xù)投入機(jī)制。

3.2 重點(diǎn)項(xiàng)目和重大成果轉(zhuǎn)化的資助力度不夠

“轉(zhuǎn)化資金”對每個項(xiàng)目的支持額度有明確規(guī)定，支持的項(xiàng)目主要分為三類：重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目，其支持額度分別為100萬元，70~80萬元和50萬元。2009年開始對發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)、延長產(chǎn)業(yè)鏈、培育新興經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)具有重大促進(jìn)作用的集成配套技術(shù)重大成果支持額度達(dá)到300萬元，重大項(xiàng)目占當(dāng)年度立項(xiàng)比例的4%。重點(diǎn)項(xiàng)目所占比重偏?。?］，一般項(xiàng)目占絕對多數(shù)，平均每個項(xiàng)目的投入規(guī)模過小，與農(nóng)業(yè)科技成果的特點(diǎn)和需求不相適應(yīng)，特別是對于一些重大項(xiàng)目，其成果的轉(zhuǎn)化需要較長的轉(zhuǎn)化周期，缺乏農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的長效發(fā)展和持續(xù)支持機(jī)制。

3.3 農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作社的主體地位不夠突出

農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作社在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程中處于主體地位，相比科研院所而言，農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)跟市場聯(lián)系更為緊密，更加熟悉市場環(huán)境和需求情況，具有更強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)和參與競爭的能力［5］；農(nóng)民專業(yè)合作社更貼近農(nóng)民，更了解基層的具體需求，使成果轉(zhuǎn)化更具有針對性［6］。目前，每年農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作社承擔(dān)的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和資助經(jīng)費(fèi)約為40%左右，而科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和獲得的資助經(jīng)費(fèi)占了相當(dāng)大的比例，約為48%。

4 思路與建議

4.1 改善投入機(jī)制

一方面，要進(jìn)一步加大中央政府和地方政府的財(cái)政支持力度，擴(kuò)大農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)換資金整體規(guī)模；另一方面，要充分利用市場機(jī)制，創(chuàng)新農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金利用的政策，建立政府引導(dǎo)有關(guān)單位和企業(yè)自行轉(zhuǎn)化成果的“引導(dǎo)機(jī)制”，對科研單位和企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化給予必要的補(bǔ)助，在保證總體規(guī)模不斷增長的同時，新增“引導(dǎo)資金”和“獎勵資金”等結(jié)構(gòu)性資金投入，確保新機(jī)制的實(shí)施。

4.2 增加對重大項(xiàng)目的支持強(qiáng)度

以農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)業(yè)綜合競爭力提升、科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化能力建設(shè)為結(jié)合點(diǎn)，緊緊圍繞食品安全、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保障為主攻目標(biāo)，對于在“十一五”期間形成的一批重大農(nóng)業(yè)科技成果、特別是關(guān)系民生的重大成果、對農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力提高和農(nóng)民增收有重要作用的科技成果、具有支持區(qū)域主體產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)所需要的重大技術(shù)給予重點(diǎn)扶持［7］，一方面爭取新的資金來源擴(kuò)大重點(diǎn)項(xiàng)目投入的比重，提高每個重點(diǎn)項(xiàng)目的投入力度；另一方面建立重大項(xiàng)目滾動支持的機(jī)制，推進(jìn)重大成果的轉(zhuǎn)化和示范效應(yīng)。對于轉(zhuǎn)化周期長的重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，采取分年度、分階段滾動支持立項(xiàng)，以保證此類成果有足夠的時間和資金支持順利轉(zhuǎn)化推廣；建立合理的“獎勵制度”，對于成果轉(zhuǎn)化資金利用經(jīng)濟(jì)效益高、社會效益好、管理規(guī)范的項(xiàng)目給予持續(xù)支持［8］。

4.3 加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的綜合性示范

對于具有重大社會效益、生態(tài)效益的農(nóng)業(yè)科技成果，建立農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化綜合示范區(qū)，發(fā)揮綜合示范功能，合理引導(dǎo)、帶動農(nóng)村科技成果推廣。加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技成果適用化改造和配套技術(shù)組裝示范應(yīng)用。加大農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的技術(shù)培訓(xùn)，以成果轉(zhuǎn)化帶動示范推廣，以示范推廣強(qiáng)化技術(shù)培訓(xùn)，以技術(shù)培訓(xùn)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

4.4 鼓勵農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化交流合作

各省承擔(dān)的成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目中，多數(shù)仍為本地自主研發(fā)的成果，從其他省份引進(jìn)和轉(zhuǎn)化的高技術(shù)成果數(shù)量極少，未能更多地將國家科技攻關(guān)成果引進(jìn)轉(zhuǎn)化。鼓勵國內(nèi)各省市政府之間、科研教學(xué)機(jī)構(gòu)及企業(yè)之間的農(nóng)業(yè)科技合作與交流［9］。大力推進(jìn)東西合作，發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，依托東部科技，聯(lián)合西部省區(qū)共同承擔(dān)國家項(xiàng)目，互惠互利、共同發(fā)展。采取多種形式組織成果的發(fā)布和對接活動，對國家科技攻關(guān)成果在地方的合作轉(zhuǎn)化給予重點(diǎn)支持，鼓勵跨省轉(zhuǎn)化，從政策和資金上引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技成果的資源共享，發(fā)掘成果的轉(zhuǎn)化潛力，創(chuàng)造更廣泛的效益。

4.5 加強(qiáng)宣傳，擴(kuò)大“轉(zhuǎn)化資金”社會影響力

通過各種途徑，利用各種方式向各級政府領(lǐng)導(dǎo)、向社會、向基層管理部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位、向農(nóng)民宣傳農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金工作和項(xiàng)目成果，提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作的領(lǐng)導(dǎo)重視程度、社會認(rèn)知度，營造良好氛圍。將“轉(zhuǎn)化資金”的宣傳工作系統(tǒng)化，有計(jì)劃、有目的利用各種新聞媒介，分別在網(wǎng)站和媒體上發(fā)布各類農(nóng)轉(zhuǎn)信息，介紹農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作，分析形勢，總結(jié)和交流經(jīng)驗(yàn)，組織“轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目成果展和產(chǎn)品展，大力宣傳科技成果轉(zhuǎn)化工作；及時報(bào)道國家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化動態(tài)、政策法規(guī)、理論研討指導(dǎo)和推動全國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作的深入開展。

［1］中國農(nóng)村技術(shù)開發(fā)中心.2001—2007年農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金綜述［J］.中國農(nóng)村科技，2007，增刊（510）：48-55.

［2］譚華，王開義，張方田．農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目管理系統(tǒng)的研發(fā)與應(yīng)用［J］.科技成果管理與研究，2009,（8）:19-22.

［3］孟凡博，孫英玲．遼寧省農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的分析與評價——基于“農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金”項(xiàng)目的調(diào)研［A］．遼寧省農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會2005年學(xué)術(shù)年會征集論文集［C］，2005.59-63.

［4］ 程子良．農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金工作新思路［J］．科技與項(xiàng)目,2009,（5）:62-63.

［5］尹希果，李磊，張洋．中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金運(yùn)行模式創(chuàng)新性分析［J］.安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2009,37（6）：2721-2723.

［6］ 葉良均．以農(nóng)民組織為紐帶的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制研究［J］．中國科技論壇，2008，（10）：111-115.

［7］陳良玉，王敬華．突出支持重點(diǎn)深化項(xiàng)目管理將更多的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力［J］．中國農(nóng)村科技，2009，（1）：40-43.

［8］ 譚華，劉學(xué)文．新形勢下我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化政策建議［J］.湖南農(nóng)業(yè)科學(xué)，2009，（9） ：132-134，137.

［9］瑞華．實(shí)施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金整體提高現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展水平［J］.科技成果縱橫，2009,，（4）：4-7.

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

Research on Operation Mechanism of Agricultural Science and Technology Achievements Transformation Fund Project

Tan Hua1,Wang Kaiyi2,Liu Zhongqiang2
（1．China Rural Technology Development Center,Beijing 100045， China;2．Beijing Agricultural Information Technology Research Center,Beijing 100097， China）

F323

A

國家科技支撐計(jì)劃課題《農(nóng)民專業(yè)合作社生產(chǎn)支持系統(tǒng)研究與開發(fā)》（編號：2009BADB6B02）。

2010-04-07

譚華（1958-），女，遼寧人，研究生學(xué)歷，高級工程師，科技部中國農(nóng)村技術(shù)開發(fā)中心工作；研究方向：農(nóng)村科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和研究。