跨國公司社會責任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察

■文/張少標

跨國公司社會責任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察

■文/張少標

安全生產(chǎn)事故頻發(fā)和企業(yè)社會責任的缺失，已成為制約我國和諧社會構(gòu)建和社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，強化安全生產(chǎn)監(jiān)督管理和企業(yè)社會責任是政府、企業(yè)和理論界高度關(guān)注的熱點和難點問題。特種設(shè)備安全監(jiān)察是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的重要組成部分，安全生產(chǎn)是企業(yè)承擔社會責任的關(guān)鍵內(nèi)容，但國內(nèi)對跨國公司社會責任審核及其對特種設(shè)備安全監(jiān)察、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等政府規(guī)制的影響方面研究尚屬空白，本文結(jié)合作者親歷，分析了全球化下跨國公司社會責任審核和安全問題國際化的發(fā)展進程和動因，以非政府規(guī)制為視角，對跨國公司社會責任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察進行比較研究，并提出對策建議。

1.問題的提出

1.1 豁免證明及第二方買家社會責任審核。1995年10月，深圳一家大型出口服裝加工企業(yè)的負責人匆忙趕到深圳市勞動局，懇求勞動部門出具蓋公章的豁免證明，書面說明該企業(yè)已為兩名工人繳費報名并將第一時間參加下一期電梯工考證培訓。原來該企業(yè)正與美國一家跨國公司洽談加工國際品牌牛仔褲，美國公司剛派人到企業(yè)檢查，提出電梯工無證、小型鍋爐未經(jīng)檢測無證運行和超時加班、押金等問題，要求企業(yè)限期整改，否則予以數(shù)額巨大的“經(jīng)濟處罰”，即不給予該企業(yè)數(shù)百萬的訂單。當時筆者非常奇怪，是什么動因促使一個美國公司不遠萬里到一家中國企業(yè)內(nèi)，檢查特種設(shè)備安全、勞動條件。現(xiàn)在從時間上判斷，該出口企業(yè)經(jīng)歷了中國大陸較早的國外買家第二方社會責任審核。

1.2 SGS安全培訓及第三方社會責任審核。1997年11月，SGS公司致函深圳市勞動局，請求派人講授大陸安全法規(guī)，SGS公司作為全球著名的檢測認證集團，開展培訓的目的并不是為加強本企業(yè)的安全管理，而是為加快SGS公司大中華地區(qū)（含大陸、香港和臺灣地區(qū)）的社會責任審核員對大陸勞動保護、特種設(shè)備安全法規(guī)和執(zhí)法檢查要求的了解把握，并為在中國開展國際社會責任標準SA8000認證和第三方社會責任審核做好準備。筆者恰好被指派為SGS授課，并通過S G S了解到社會責任審核不再是個案，已有100多家跨國公司委托第三方的認證公司實施社會責任審核。作者深感震驚的同時，開始潛心研究SA8000標準及跨國公司社會責任審核。

2.社會責任審核的動因分析

2.1 “三來一補”及全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。三來一補是來料加工、來樣加工、來件裝配及補償貿(mào)易的統(tǒng)稱，一般指外商出資金、設(shè)備、技術(shù)及來料、來樣、來件，并與中方村鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展公司或有加工貿(mào)易資格的經(jīng)濟組織訂立加工裝配業(yè)務(wù)合同，組織生產(chǎn)加工。三來一補是我國珠江三角洲地區(qū)承接全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的初始方式。

隨著國際分工的廣化和深化，發(fā)達國家保留勞動生產(chǎn)率和附加價值高的技術(shù)與資本密集環(huán)節(jié)(如研發(fā)設(shè)計、復雜原材料和零部件生產(chǎn)等)和信息與管理密集環(huán)節(jié)(如市場營銷、品牌運作和金融服務(wù)等)，紛紛將勞動生產(chǎn)率和附加價值低的勞動密集環(huán)節(jié)(尤其是職業(yè)危害和環(huán)境污染嚴重部分)，轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。兩高一低的三個環(huán)節(jié)構(gòu)成全球產(chǎn)業(yè)價值鏈深凹的“U”型曲線(即“微笑曲線”)，位于“U”型曲線低端的發(fā)展中國家的出口企業(yè)，以低的勞動成本承接跨國公司低附加值的勞動密集生產(chǎn)加工，容易引發(fā)安全、健康和超時加班等問題。

2.2 “向底部競爭”及自律、他律缺失。發(fā)達國家跨國公司憑借位于“U”型曲線頂端的資本、技術(shù)及管理、信息優(yōu)勢，以較低成本的發(fā)展中國家A國威脅B國，以A國中較低成本的A1地區(qū)威脅A2地區(qū)，以A1地區(qū)中較低成本的A11出口企業(yè)威脅A12出口企業(yè)，迫使出口企業(yè)為爭奪訂單，不惜犧牲員工安全健康競相降低勞動成本，同時也促使發(fā)展中國家政府不斷放松政府規(guī)定，以吸引更多外資。發(fā)展中國家出口企業(yè)和政府“向底部競爭”，使企業(yè)自律和政府的他律缺失，造成血汗工廠事件頻發(fā)。發(fā)達國家的消費者、NGO、投資者、政府，認為跨國公司對此應(yīng)承擔責任，并基于各自的利益訴求，督促跨國公司對發(fā)展中國家出口企業(yè)實施社會責任審核。

深圳90年代，一方面，村、鎮(zhèn)為工繳費、廠租等經(jīng)濟利益，對轄區(qū)內(nèi)主要“三來一補”企業(yè)實施地方保護，經(jīng)村、鎮(zhèn)同意，方可進入工廠進行安全監(jiān)察；一方面，“三來一補”企業(yè)事故頻發(fā)（如公明“92.7.7”事故，死亡16人、葵涌“93.11.19”事故，死亡84人），超時加班加點和拖欠工資等問題嚴重?；诓糠帧叭齺硪谎a”等出口加工企業(yè)嚴重違反安全、勞動法規(guī)問題突出和政府規(guī)制缺位原因，這些企業(yè)正是跨國公司在我國實施社會責任審核的主要對象。

2.3 慈善募捐及非政府組織推動。2003年10月，筆者被深圳市委組織部派往英國學習考察，在辦理入學手續(xù)時，發(fā)現(xiàn)一個宗教慈善機構(gòu)在募捐。桌子上擺放的宣傳冊封面寫著：捐助亞洲血汗工廠的工人。封面上照片反映，工人們在沒有任何抽風排毒裝置和個人防護用品的情況下，從事運動鞋粘接作業(yè)。照片下注明：中國廣東省的運動鞋出口加工廠。封底的一張照片上，一個赤膊男子駕駛一輛載有超高貨物的叉車，在公路上與機動車搶道，車上掛著寫有中文“出租”兩字的招牌。經(jīng)詢問，捐款用來資助該組織香港分支機構(gòu)，定期到中國、越南等亞洲國家，跟蹤檢查國際品牌的委托加工工廠。筆者驚嘆“世界是平的”，遠在中國的職業(yè)健康、特種設(shè)備安全問題，已飛越國界，進入到外國校園。歐美宗教組織、工會等NGO高度關(guān)注中國安全生產(chǎn)等勞工標準問題，采取曝光、抵制等方式，推動、監(jiān)督跨國公司，對中國等發(fā)展中國家的委托出口加工企業(yè)，開展包含安全健康等勞工標準問題的社會責任審核。

2.4 “社會責任”標簽商品及消費者運動。在英國T E S C O超市購物時，筆者發(fā)現(xiàn)一種橘子的包裝上，印有“公平貿(mào)易”標簽，比其他同樣品種、重量的橘子要貴80P（便士,當時相當于人民幣12元）。后來作者還發(fā)現(xiàn)，不論是在市郊的大型超市TESCO、ASDA，還是在市中心的中型超市M A R K S & S P E N C E R、SAINSBURY以及散落各處的小超市SPAR，除了帶有“FAIRTRADE”標簽的橘子以外，帶有Rugmark、Union Label、No Sweat等其它“社會責任”標簽的商品，還有咖啡、巧克力、果汁、香蕉、茶葉、玫瑰花、地毯和足球等。據(jù)2004年3月1日BBC的報道，在英國已有超過250種帶有“社會責任”標簽的商品，年銷售額達到一億英鎊。英國成為僅次于瑞士的世界第二大“社會良知購物”的國家。

歐美國家的消費者通過多花錢選購“社會責任”產(chǎn)品、聯(lián)合抵制 “血汗工廠”產(chǎn)品或采取示威游行、甚至起訴跨國公司等方式，對跨國品牌、零售商施加影響，督促跨國品牌、零售商和行業(yè)組織等通過社會責任驗廠等方式，改善國際供應(yīng)鏈上發(fā)展中國家工人的安全健康條件和勞動待遇。

3.社會責任審核的比較研究

3.1 基本模式?？鐕旧鐣熑螌徍耸菤W美買家或其委托的第三方獨立機構(gòu)，依照行為守則，通過對出口加工企業(yè)的健康安全、童工、工時、報酬及強制性、歧視勞動和懲戒措施等情況現(xiàn)場審核，形成不合格報告（中文）和審核報告（英文）的過程。審核時間一般為兩個審核員一個工作日，現(xiàn)場審核的程序和要求主要包括：

①首次會議。提出需要審核的文件資料清單，解釋工人面談的方法和要求等。

②現(xiàn)場核查。包括生產(chǎn)車間、倉庫、宿舍、飯?zhí)?、廁所、浴室、門衛(wèi)及醫(yī)務(wù)室等；重點關(guān)注特種設(shè)備安全、消防和環(huán)保及童工等，對不符合項拍照存檔。

③文件審閱。包括安全制度、特種設(shè)備檢驗、持證和特種設(shè)備作業(yè)人員持證上崗情況等。

④工人面談。由審核員挑選面談對象，工廠管理代表不得參加。

⑤審核員會議。匯總所有的不符合項，形成不合格報告和糾正行動計劃報告等。

⑥末次會議。通報審核結(jié)果，指出不符合項及法規(guī)、標準要求和糾正措施等。

有些跨國公司社會責任審核不要求向工廠通報審核結(jié)果，直接向買家提交英文書面報告，故沒有末次會議。

3.2 比較研究?？鐕旧鐣熑螌徍嗽趯傩?、主體、依據(jù)、客體、內(nèi)容、流程、手段等七個方面與特種設(shè)備安全監(jiān)察總體上存在差異性（見表1），但在特定范圍內(nèi)上具有一致性：

①特定的相同依據(jù)子集。跨國公司的行為守則視其產(chǎn)品、行業(yè)和區(qū)域的特點、要求是不同的，同時可能含有我國尚未批準實施的國際公約要求及與我國現(xiàn)行法規(guī)相悖的要求（如工會、自由結(jié)社）。但是行為守則一般都規(guī)定，如行為守則與當?shù)胤ㄒ?guī)發(fā)生競合時，優(yōu)先適用當?shù)胤ㄒ?guī)。

表1 特種設(shè)備安全監(jiān)察與跨國公司社會責任審核比較

②特定的相同客體和內(nèi)容子集。因為跨國公司社會責任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察具有相同依據(jù)子集，對于相同客體（出口加工廠）實施跨國公司社會責任審核時，對相同內(nèi)容（特種設(shè)備安全）則必須執(zhí)行相同依據(jù)（特種設(shè)備安全法規(guī)和技術(shù)規(guī)范）。

③“準執(zhí)法”屬性?？鐕緫{借其強大經(jīng)濟權(quán)力，事實上實施了軟法意義上“立法”（制定行為守則）和“執(zhí)法”（對嚴重不符合行為守則的企業(yè)予以經(jīng)濟制裁），并建立一套完整的現(xiàn)場審核程序和規(guī)范，具備行政執(zhí)法的“要件”，構(gòu)成事實上的非政府規(guī)制。

另外，跨國公司社會責任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察相比，其優(yōu)勢在于：①跨國公司社會責任審核已成為絕大多數(shù)歐美品牌確定合格供應(yīng)商的必要內(nèi)容，并納入采購合同的必備條款，因此出口企業(yè)不得不接受跨國公司“自愿性”行為守則和相應(yīng)審核，也不會要求村（工業(yè)園）、鎮(zhèn)（街道）等予以地方保護；②員工訪談作為現(xiàn)場審核必備環(huán)節(jié)，利于發(fā)現(xiàn)管理層刻意隱瞞的問題及其原因。其劣勢在于：①審核員無法及時、準確把握法規(guī)和有關(guān)技術(shù)規(guī)范，尤其是新法規(guī)、標準及其解釋的適用和現(xiàn)場檢查要求，現(xiàn)場審核的能力有待提高。②因絕大多數(shù)現(xiàn)場審核采取事先通知的方式，如企業(yè)故意規(guī)避，則很難發(fā)現(xiàn)特種設(shè)備操作人員無證上崗等動態(tài)的不安全行為。③由于審核員能力和現(xiàn)場審核時間上的限制，審核員一般僅關(guān)注特種設(shè)備及操作人員無證等“表面”問題，對鍋爐水質(zhì)不合格、特種設(shè)備安全附件超期未檢或失靈等“深層次”嚴重隱患則無法發(fā)現(xiàn)。

4.對策與建議

在全球化浪潮的推動下，中國安全生產(chǎn)問題國際化不可逆轉(zhuǎn)，跨國公司社會責任審核不斷擴大。治理不再由單一國家及其政府部門獨享，而是由所有其他組織、利益相關(guān)方及跨國公司、非政府組織及其跨國社會責任運動、消費者運動等共同參與并產(chǎn)生日益深刻影響。為積極應(yīng)對，實現(xiàn)從善政到善治，促進特種設(shè)備安全管理機制的再造和重構(gòu)。筆者建議如下：

4.1 構(gòu)建伙伴關(guān)系，力促共振效應(yīng)。在我國現(xiàn)行體制、機制下，安全監(jiān)督管理力量分散、執(zhí)法力量相對不足和地方保護等因素，嚴重制約我國經(jīng)濟社會的安全發(fā)展。善治的基本要求是強化政府與企業(yè)、NGO之間合作與互動。建議以共有的目標——減少職業(yè)危害和傷亡事故為“共振頻率”，建立伙伴關(guān)系，發(fā)揮跨國公司社會責任審核對特種設(shè)備安全管理機制的積極補充作用。

4.2 強化信息公開，實現(xiàn)溢出效應(yīng)。英國職業(yè)安全健康局將行政執(zhí)法機構(gòu)簽發(fā)的整改通知書和禁止通知書等有關(guān)執(zhí)法信息通過官方網(wǎng)站，定期向社會公開。建議逐步公開特種設(shè)備、工礦安全和消防等安全生產(chǎn)行政處罰決定、責令改正通知書等文書，使從事社會責任審核的公司和安全評價、認證、檢驗的機構(gòu)及其他政府部門、社會信用評估機構(gòu)等能及時、便捷地獲得，并在其社會責任審核和安全評價、認證、檢驗及評先評優(yōu)、上市審核和信用評估過程中予以運用，“溢出”行政執(zhí)法效益。

4.3 開展培訓交流，追求放大效應(yīng)。廣東省作為全國最大的出口加工基地，外貿(mào)企業(yè)接受跨國公司社會責任審核的時間最早、數(shù)量最多、影響最大。但特種設(shè)備安全監(jiān)察部門與社會責任審核機構(gòu)尚未建立有效的溝通機制，強化對社會責任審核機構(gòu)的培訓交流，提高其現(xiàn)場審核的準確性、有效性，是放大特種設(shè)備安全監(jiān)察效能的有效路徑。

4.4 強化引導規(guī)范，減少負面效應(yīng)。由于跨國公司社會責任審核的結(jié)論，嚴重影響出口企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。當被發(fā)現(xiàn)存在嚴重安全健康隱患、童工等違反跨國公司行為守則重大問題，企業(yè)為通過審核，商業(yè)賄賂時有發(fā)生，跨國公司社會責任審核行業(yè)亟待引導規(guī)范。

（作者單位：廣東省深圳市市場監(jiān)督管理局）