“市場失靈”不是國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù)
——兼論國有經(jīng)濟(jì)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

張 晨 張 宇

“市場失靈”不是國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù)
——兼論國有經(jīng)濟(jì)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

張 晨 張 宇

把國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù)歸結(jié)為“市場失靈”或非競爭性,并進(jìn)而認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)全面退出競爭領(lǐng)域是當(dāng)前比較流行的一種觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)在理論和事實(shí)上都是站不住腳的,它不僅不符合世界各國國有經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況,而且也不符合我國的基本經(jīng)濟(jì)制度和基本國情,更不符合黨和國家關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)的一貫方針,具有明顯的私有化導(dǎo)向。從根本上說,國有經(jīng)濟(jì)的存在是克服社會化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料私有制之間矛盾的要求。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用是與我國的基本經(jīng)濟(jì)制度和發(fā)展任務(wù)緊密地聯(lián)系在一起的,與所謂的市場失靈和非競爭性沒有直接關(guān)系。

國有經(jīng)濟(jì);市場失靈;基本經(jīng)濟(jì)制度;社會主義市場經(jīng)濟(jì)

如何正確認(rèn)識國有經(jīng)濟(jì)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,是一個事關(guān)我國社會的性質(zhì)和發(fā)展方向、事關(guān)我國改革與發(fā)展前途和命運(yùn)的根本問題。然而,正是在這一問題上,目前流行著一些片面的甚至是錯誤的認(rèn)識,亟須澄清。其中一個有代表性的觀點(diǎn)就是把國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù)歸結(jié)為市場失靈和非競爭性。不少人認(rèn)為,國有經(jīng)濟(jì)的存在范圍應(yīng)該以“市場失靈”為界限,國有經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)就是要讓國有經(jīng)濟(jì)完全退出競爭性行業(yè),而專門從事那些由于“市場失靈”因而私有企業(yè)不愿意經(jīng)營的或市場機(jī)制無法調(diào)節(jié)的公共物品以及自然壟斷領(lǐng)域,以補(bǔ)充私人企業(yè)和市場機(jī)制的不足。這種將國有經(jīng)濟(jì)的功能和作用理解為“補(bǔ)充市場失靈”的觀點(diǎn)在理論和事實(shí)上都是站不住腳的,在實(shí)踐中極具誤導(dǎo)性,對此,我們應(yīng)當(dāng)有清醒的認(rèn)識。

一

將國有經(jīng)濟(jì)的存在依據(jù)限定為補(bǔ)充“市場失靈”的理論,不符合世界各國國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況。

在實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的社會主義國家中,國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中占絕對統(tǒng)治地位,其存在范圍與所謂的市場失靈無關(guān)。即使是在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的資本主義國家,國有經(jīng)濟(jì)分布的領(lǐng)域也并不限于提供公共物品和自然壟斷等“市場失靈”的領(lǐng)域。第二次世界大戰(zhàn)后,發(fā)達(dá)資本主義國家曾經(jīng)出現(xiàn)過多次國有化浪潮,建立了一大批國有企業(yè),涉及石油、煤炭、電力、鋼鐵、鐵路、公路、港口、民航、電子、航空、汽車、飛機(jī)、銀行、保險(xiǎn)和公共服務(wù)等多個部門。1979年,英國國有企業(yè)的營業(yè)額占英國國內(nèi)生產(chǎn)總值的11.5%,投資額占英國投資總額的20%;1982年,法國53%的公司資本控制在政府手中。聯(lián)邦德國、奧地利、意大利等國的國有化程度也大大提高。國有經(jīng)濟(jì)在許多重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)部門取得了支配地位(參見表1)。在發(fā)展中國家,國有經(jīng)濟(jì)的分布更為普遍,作用更為重要(參見表2)。

表1 1978年主要資本主義國家國有企業(yè)在重要部門的分布 單位：%

表2 部分發(fā)展中國家國有企業(yè)分布情況 單位：%

通過以上兩個表我們看到,20世紀(jì)70年代,在主要資本主義國家中,國有經(jīng)濟(jì)不僅在郵政、電力、電信、煤氣等帶有公共物品和自然壟斷屬性的行業(yè)中占有非常高的比重,而且在煤炭、石油、航空、鋼鐵、汽車、造船等關(guān)鍵性的競爭性市場中也占有非常重要的地位。而在發(fā)展中國家中,國有經(jīng)濟(jì)的分布則更為廣泛,不僅分布于電力、煤氣、自來水等自然壟斷和公共物品行業(yè)中,而且廣泛存在于商業(yè)、服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)、制造業(yè)等一般性行業(yè)。當(dāng)然,資本主義國家建立國有企業(yè)的目的,主要不是為了追求利潤的最大化,而是為了克服私有制的缺陷,完成當(dāng)時條件下私有企業(yè)不愿意或者不能有效完成的社會目標(biāo),保障資本主義國家再生產(chǎn)的條件,推動資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但這并不意味著這些國有企業(yè)不能盈利,因?yàn)?投資于國有企業(yè)的資本畢竟不同于一般的財(cái)政支出,它需要在經(jīng)營過程中不斷保值和增值,在社會再生產(chǎn)體系中不斷循環(huán)周轉(zhuǎn),這樣才能在市場經(jīng)濟(jì)中生存和發(fā)展,才能有效地完成其承擔(dān)的社會職能,實(shí)現(xiàn)社會的目標(biāo)。從這個意義上說,追求利潤與實(shí)現(xiàn)社會目標(biāo)是并行不悖的。也就是說,國有經(jīng)濟(jì)的存在,并不是以“市場失靈”作為依據(jù)的。

二

“市場失靈”與國有經(jīng)濟(jì)并不存在必然聯(lián)系,將國有經(jīng)濟(jì)存在依據(jù)限定為補(bǔ)充“市場失靈”的邏輯必然導(dǎo)致徹底的私有化。

西方主流經(jīng)濟(jì)理論將國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù)限定為彌補(bǔ)“市場失靈”的缺陷,認(rèn)為只有在自然壟斷和公共物品等“市場失靈”的領(lǐng)域,國有經(jīng)濟(jì)才有存在的必要。然而,根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)晚近發(fā)展的成果,“市場失靈”與國有經(jīng)濟(jì)之間并不存在必然的聯(lián)系,也就是說,從市場失靈出發(fā)并不能得出要建立國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。現(xiàn)代管制經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,自然壟斷行業(yè)并非一定需要國有企業(yè)來經(jīng)營,可以采用私有企業(yè)經(jīng)營但政府對其實(shí)行價格、質(zhì)量、投資等多方面管制的方式,實(shí)現(xiàn)自然壟斷行業(yè)的私營化。同樣,公共物品可以由私人部門運(yùn)用市場方式提供,政府對其實(shí)施補(bǔ)貼和監(jiān)管,這不僅能實(shí)現(xiàn)公共物品的有效供給,還能提高供給的效率。因此,即使是根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法,“市場失靈”也并不需要國有經(jīng)濟(jì)作為補(bǔ)充,二者之間不存在必然的因果關(guān)系,因此,將“市場失靈”作為國有經(jīng)濟(jì)存在依據(jù)的理論與西方主流經(jīng)濟(jì)理論在邏輯上存在矛盾,自然是無法成立的。

還應(yīng)注意的是,這種將國有經(jīng)濟(jì)的功能僅僅限定在“補(bǔ)充市場失靈”的領(lǐng)域之內(nèi),并以此作為國有經(jīng)濟(jì)改革和“進(jìn)退”的所謂“好政策”的理論依據(jù),實(shí)際上并不是對國有經(jīng)濟(jì)存在原因的論證,而是對限制甚至取消國有經(jīng)濟(jì)的論證,在理論傾向上潛藏著巨大的危險(xiǎn)。在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來,市場這只“看不見的手”是“萬能的”,而以往所看到的很多所謂“市場失靈”其實(shí)并不存在,在一些條件下完全可以通過市場的方式解決。由此帶來一個直接的推論便是：由于“市場失靈”并不存在,因而國有經(jīng)濟(jì)也就失去了僅有的存在依據(jù)。例如,在自然壟斷領(lǐng)域,產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于自然壟斷動態(tài)邊界的理論縮小了自然壟斷存在的范圍。該理論論證,一方面,原有對于自然壟斷行業(yè)的認(rèn)識是不準(zhǔn)確的,很多被看做是自然壟斷的行業(yè)事實(shí)上并不具有自然壟斷性,或者僅有部分業(yè)務(wù)具有自然壟斷性。如在鐵路部門,鐵路路網(wǎng)是自然壟斷的,而鐵路客貨運(yùn)營業(yè)務(wù)則是可以競爭的。另一方面,隨著技術(shù)進(jìn)步和市場擴(kuò)大,原來曾具有自然壟斷性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)可以轉(zhuǎn)化為競爭性產(chǎn)業(yè),技術(shù)的進(jìn)步弱化了一些行業(yè)的自然壟斷性并強(qiáng)化了其可競爭性,市場規(guī)模的擴(kuò)張縮小了自然壟斷的范圍。因此,以自然壟斷為原因存在的很多國有企業(yè)沒有存在的依據(jù),成為私有化的首要目標(biāo)。美國、英國等國家的私有化進(jìn)程都是與行業(yè)規(guī)制的放松同步的。又如,科斯定理證明了明晰的產(chǎn)權(quán)可以使交易的外部效應(yīng)內(nèi)部化,因而在市場機(jī)制的作用下,公共物品可以由私人部門提供。公共選擇學(xué)派提出了所謂“政府失靈”的概念,認(rèn)為即使以市場的方式提供公共物品也并不是最優(yōu)的,但可能比政府即國有企業(yè)提供更具效率,因?yàn)椤罢ъ`”的問題可能比“市場失靈”更加嚴(yán)重。

如此一來,按照西方主流經(jīng)濟(jì)理論的看法,國有經(jīng)濟(jì)不僅只能存在于“市場失靈”的狹小領(lǐng)域之內(nèi),甚至這一狹小領(lǐng)域也會隨著技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)權(quán)界定的清晰化以及管制方式的改進(jìn)而逐漸失去存在的必要。于是在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來,國有經(jīng)濟(jì)不僅要全面退出競爭性領(lǐng)域,甚至在公共物品、自然壟斷等領(lǐng)域,也應(yīng)當(dāng)被私有化,從而實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)濟(jì)效率的提高?？梢?所謂用“市場失靈”論證國有企業(yè)存在原因的理論,不僅不能全面體現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)的作用,反而隱含著導(dǎo)向全盤私有化的理論傾向。

三

將國有經(jīng)濟(jì)存在依據(jù)限定為補(bǔ)充“市場失靈”的理論不僅忽視了國有經(jīng)濟(jì)的宏觀功能,而且從微觀效率的角度看也缺乏充足的依據(jù)。

西方主流經(jīng)濟(jì)理論從微觀效率的比較出發(fā),認(rèn)為與私有經(jīng)濟(jì)相比,國有經(jīng)濟(jì)必然是低效率的,因而只有在私有經(jīng)濟(jì)不愿參與或競爭無效的市場,國有經(jīng)濟(jì)才有存在的必要,而且其必要性僅存在于公用事業(yè)以及不能保持有效競爭的產(chǎn)業(yè),其他產(chǎn)業(yè)的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)私有化以獲得效率的改善。然而,上述理論更多的是一種自由主義的信念,而非以事實(shí)為基礎(chǔ)的科學(xué)。其實(shí),關(guān)于國有企業(yè)效率低下的種種證明,如“代理問題”、“公司治理的搭便車”問題、“預(yù)算軟約束”問題等,并非國有企業(yè)所特有,而是所有權(quán)—控制權(quán)分離條件下的現(xiàn)代股份制企業(yè)所共同面臨的問題。[1](P96)并且,眾多有關(guān)國有企業(yè)和私有企業(yè)效率的經(jīng)驗(yàn)研究也沒有得出私有企業(yè)效率高于國有企業(yè)的最終結(jié)論,現(xiàn)實(shí)中既存在低效率的私有企業(yè),也存在高效率的國有企業(yè),“私有企業(yè)在總體上并沒有表現(xiàn)出比公有企業(yè)有效率”,“在許多產(chǎn)業(yè)中,公有制和私有制可能同樣有效率”。[2](P149)

還需要指出的是,微觀效率的比較并不能成為贊成或反對國有經(jīng)濟(jì)的全部理由。國有經(jīng)濟(jì)作為國家或社會整體占有生產(chǎn)資料的一種形式,在實(shí)現(xiàn)微觀效率的基礎(chǔ)上,其更重要的價值體現(xiàn)在宏觀功能上。事實(shí)上,各國的國有經(jīng)濟(jì)都不同程度地承擔(dān)著國家或政府對經(jīng)濟(jì)實(shí)行干預(yù)和調(diào)控的功能。一方面,國有經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)中可以發(fā)揮“穩(wěn)定器”功能,國有企業(yè)和公共部門的投資是實(shí)行反周期政策的良好基礎(chǔ);另一方面,國有經(jīng)濟(jì)可以“以長期發(fā)展為目標(biāo)作出決策,而這些決策不是或可能不是利潤最大化的決策”[3],從而有助于保證國民經(jīng)濟(jì)長期的動態(tài)的平衡。此外,國有經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)分配公平中也能發(fā)揮重要的作用。例如,國有企業(yè)可以降低低收入者生活必需品的價格,從而影響真實(shí)國民收入的分配[4];國有企業(yè)可以保證區(qū)域間公民的平等,確保生活在偏遠(yuǎn)地區(qū)的居民可以享受到重要的社會服務(wù)[5](P104)。因此,僅僅從微觀效率角度論證國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù),顯然忽視了國有經(jīng)濟(jì)在宏觀層面所發(fā)揮的多種作用。

從根本上說,建立國有經(jīng)濟(jì)的目的主要不在于微觀私人效率的改進(jìn)。因?yàn)?市場機(jī)制的主要缺陷除了微觀局部性失靈外,更重要的在于它無法保證國民經(jīng)濟(jì)長期的動態(tài)的平衡,因而,需要社會從整體上進(jìn)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)。馬克思主義經(jīng)典作家就是從生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有制之間的基本矛盾出發(fā),得出應(yīng)當(dāng)對生產(chǎn)資料實(shí)行社會占有這一結(jié)論的。實(shí)現(xiàn)國家宏觀調(diào)控的最有效的手段離不開對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程的直接調(diào)節(jié),保持對關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的控制力,國有經(jīng)濟(jì)就是實(shí)現(xiàn)這種直接調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。同時,國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)而制定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)、方向和比例關(guān)系與市場自發(fā)形成的結(jié)構(gòu)、方向和比例關(guān)系往往是不一致的,因此,國家的計(jì)劃調(diào)節(jié)和宏觀調(diào)控的作用在許多方面必然具有超越市場的性質(zhì),具有明確的長期導(dǎo)向的作用,因而不能僅僅使用財(cái)政政策和貨幣政策等短期的需求政策來加以實(shí)現(xiàn),而更多地需要依靠供給性政策、結(jié)構(gòu)性政策和政府的直接調(diào)節(jié),而這些政策手段只有在存在一定比例的國有經(jīng)濟(jì)時才能加以實(shí)施。因此,國有經(jīng)濟(jì)是國家宏觀調(diào)控的重要基礎(chǔ)和重要手段。從這個角度看,國有經(jīng)濟(jì)的存在是克服市場缺陷的要求,但需要注意的是,這里說的市場缺陷與市場失靈并不是一回事。市場失靈是一個微觀概念,主要講的是外部性、公共品、不完全競爭和信息不對稱等現(xiàn)象,而市場缺陷指的則是一個宏觀概念,主要講的是市場的自發(fā)性、盲目性、滯后性和非公正性等。應(yīng)該說,國有經(jīng)濟(jì)的存在更多的是與市場的缺陷有關(guān),而不僅僅是與市場的失靈有關(guān)。

四

將國有經(jīng)濟(jì)存在依據(jù)限定為補(bǔ)充“市場失靈”的理論僅從市場經(jīng)濟(jì)的抽象概念出發(fā),而沒有考慮社會制度的差異和基本經(jīng)濟(jì)制度的要求。

在西方資本主義國家,國有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展并不僅僅是基于市場失靈的考慮,而是同各國當(dāng)時的政治目標(biāo)和價值取向有很大關(guān)系。國有經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)社會價值目標(biāo)中所發(fā)揮的作用,被很多國家認(rèn)可。第二次世界大戰(zhàn)后歐洲國家的國有化規(guī)模如此之大,一方面是這些國家為了克服當(dāng)時原材料短缺、優(yōu)化工業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)以及保障必要社會服務(wù)而采取了政府干預(yù)行為;另一方面則與這些國家當(dāng)時普遍存在的社會主義思潮有關(guān)。當(dāng)時執(zhí)政的英國工黨、法國社會民主黨以及其他國家的左翼執(zhí)政黨都將國有化視為實(shí)現(xiàn)社會公平和民主的必要手段,認(rèn)為擴(kuò)大公共產(chǎn)權(quán)和公共服務(wù)可以改變社會的權(quán)利分配格局,通過限制私人資本、提高勞動者權(quán)利來實(shí)現(xiàn)新的社會經(jīng)濟(jì)均衡,從而實(shí)現(xiàn)“真正的工業(yè)民主”。德國社會民主黨1959年的《哥德堡綱領(lǐng)》這樣闡述公有制的意義：“公有制是任何現(xiàn)代國家都不會放棄的一種公共監(jiān)督的合法形式。它有助于保護(hù)自由,使其免遭占優(yōu)勢的大經(jīng)濟(jì)組織的侵害。大企業(yè)的支配權(quán)現(xiàn)在主要掌握在經(jīng)理手中,他們本身又是為那些匿名的勢力服務(wù)的。因此,在這些企業(yè)中,生產(chǎn)資料私有制已在相當(dāng)?shù)某潭壬蠁适Я怂闹錂?quán)。今天的中心問題是經(jīng)濟(jì)權(quán)力問題。凡是在不能依靠其他手段保證建立一種經(jīng)濟(jì)權(quán)力關(guān)系的健全制度的地方,公有制就是適宜和必需的。”[6](P134)英國工黨的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、前工黨政府的經(jīng)濟(jì)大臣和財(cái)政大臣蓋茨克爾也曾說到：“生產(chǎn)、分配和交換手段的國有化,將有助于推進(jìn)更大程度的平等,有助于充分就業(yè)政策的推行,使作出重要經(jīng)濟(jì)決策的權(quán)力和對國家的更大的責(zé)任感聯(lián)合起來,使工業(yè)民主能順利發(fā)展,并減少經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的冷酷和摩擦。”[7](P25)

在社會主義國家,國有經(jīng)濟(jì)則是與社會主義基本制度或社會主義制度的基本特征直接相關(guān)的。社會主義制度是以生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的,這既是科學(xué)社會主義的基本原則,也是中國特色社會主義的本質(zhì)特征。以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是我國社會主義初級階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。社會主義市場經(jīng)濟(jì)是與社會主義基本制度相結(jié)合的市場經(jīng)濟(jì),實(shí)現(xiàn)公有制與市場經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的核心問題。我們建立和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)以及推動國有企業(yè)改革的根本目的,就是要把公有制與市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來,使公有制企業(yè)特別是國有企業(yè)適應(yīng)市場機(jī)制的要求,在市場競爭中得到發(fā)展壯大。中國經(jīng)濟(jì)體制改革獲得成功的一個重要原因,就是形成了與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的新型的國有經(jīng)濟(jì)管理體制和制度形式。如果說國有企業(yè)只能存在于非競爭領(lǐng)域,如果說國有企業(yè)都要退出競爭領(lǐng)域,那就等于說,國有經(jīng)濟(jì)根本不應(yīng)當(dāng)存在,發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力和帶動力就失去了客觀基礎(chǔ),建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)就成了一句空話,深化國有經(jīng)濟(jì)的改革就失去了方向,改革開放三十多年國有經(jīng)濟(jì)改革的巨大成就化為了泡影。從現(xiàn)實(shí)情況看,除了軍工、電網(wǎng)、石油石化、電信等特殊行業(yè)外,我國的國有企業(yè)多數(shù)處于有效競爭之中,并不都是處在壟斷行業(yè),并非都是壟斷性企業(yè),如金融、文化、煤炭、電力、裝備制造、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設(shè)計(jì)、科技等行業(yè)中的國有企業(yè)。這些行業(yè)和企業(yè)雖然不都是壟斷性的,但對于鞏固社會主義制度、實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的目標(biāo)、維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)安全、推進(jìn)自主創(chuàng)新、保障公平正義和建立和諧的勞動關(guān)系具有重要意義。從全球競爭的角度看,真正稱得上是壟斷性企業(yè)的國有企業(yè)屈指可數(shù)。退一步說,假使國有企業(yè)真的都退出了競爭領(lǐng)域,都變成了壟斷企業(yè),對于國有經(jīng)濟(jì)的批評和攻擊就會因此而消失嗎?在這種情況下,馬上就會有人說,壟斷是不必要的,必須打破壟斷,放開經(jīng)營,當(dāng)下一些人對于所謂的“國有壟斷部門”的批評不正是這樣嗎?因此,必須認(rèn)識到,我國國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略調(diào)整并不是以壟斷或競爭為依據(jù)的,而是以社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要為依據(jù)的,國有經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)并非是要解決市場失靈的問題,相反是要解決“計(jì)劃失靈”和市場不足的問題,是要實(shí)現(xiàn)公有制與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合,更好地發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)和社會主義制度的優(yōu)勢。在我國,市場失靈與國有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展并不存在直接的邏輯關(guān)系。

五

將國有經(jīng)濟(jì)存在依據(jù)限定為補(bǔ)充“市場失靈”的理論僅從市場經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)特征出發(fā),沒有考慮不同國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差別。

國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模和領(lǐng)域不是固定不變的。在一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段,國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù)和發(fā)揮的功能是不完全相同的。一般而言,國有經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中國家的重要性要高于發(fā)達(dá)國家。在發(fā)展中國家,私有資本一般比較弱小,私有企業(yè)制度也存在較大的弊端,經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必要的能源、交通、基礎(chǔ)設(shè)施等由于其非利潤導(dǎo)向性和關(guān)系國家的發(fā)展戰(zhàn)略,私人資本往往不愿或無力投資,因而,國家不得不通過國有企業(yè)將有限的社會資源集中起來,以加快實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上,國有企業(yè)常常扮演重要的角色。如普魯士在18世紀(jì)、日本在“明治維新”之后所興建的許多國有“模范工廠”。[8](P103)二次大戰(zhàn)后歐洲的國有化也在很大程度上與政府投資促進(jìn)戰(zhàn)后重建和經(jīng)濟(jì)恢復(fù)有關(guān),而在韓國、巴西、墨西哥、印度等發(fā)展中國家,國有企業(yè)的存在也與政府通過投資拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)。例如,韓國在20世紀(jì)50年代末實(shí)現(xiàn)了銀行的國有化,這使得政府獲得了融資和投資的主動權(quán),從而使韓國政府能夠通過有選擇的投資政策實(shí)現(xiàn)對特定產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的支持。[9](P73-75)另外,發(fā)展中國家相對較弱的政府監(jiān)管能力,也使得在公共物品和自然壟斷行業(yè)中,與給私有企業(yè)提供補(bǔ)貼和管制的體系相比,國有企業(yè)通常更為實(shí)用。①其原因在于,發(fā)展中國家普遍缺乏征稅和管制能力,或成本較高。參見張夏準(zhǔn)：《富國的偽善——自由貿(mào)易的迷思與資本主義秘史》,105頁,北京,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2009。另外,在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下,發(fā)展中國家較為弱小的民族經(jīng)濟(jì)很難同發(fā)達(dá)國家的跨國公司相競爭,往往成為跨國公司并購的對象,處于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵部門和涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的行業(yè)如果被外國跨國公司把持,則將直接威脅本國的經(jīng)濟(jì)安全和獨(dú)立自主。因而,很多發(fā)展中國家出于保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)安全,特別是產(chǎn)業(yè)安全的考慮,在國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)中建立國有企業(yè),作為抵御跨國公司并購、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的重要制度安排。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì),1978年,國有企業(yè)在8個工業(yè)化國家中的比重為8%,在發(fā)展中國家的比重達(dá)到了23%[10](P7),這也從一個側(cè)面說明了國有經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中國家中具有更為重要的地位。

因此,“市場失靈”不能作為國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù),國有經(jīng)濟(jì)的作用和范圍不能超脫具體國家的發(fā)展階段和面臨的實(shí)際問題,那種基于純粹靜態(tài)的市場經(jīng)濟(jì)模型所得出的理論和政策建議往往是無用的。蘇聯(lián)東歐“休克療法”的設(shè)計(jì)者、曾極度鼓吹私有化的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩克斯也反思認(rèn)為,私有化理論更多地說明了國有企業(yè)是如何在私有化過程中衰落的,而對國有經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)增長早期階段發(fā)揮的作用缺乏足夠的重視。[11]斯蒂格利茨也曾指出,在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中,競爭遠(yuǎn)比私有化重要得多,只要明確界定產(chǎn)權(quán),實(shí)行私有化就可能提高效率的看法是一個危險(xiǎn)的神話。[12](P160)

然而,雖然國有經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)中所占比重更高,但不能就此認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)會隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而萎縮。經(jīng)濟(jì)史中私有化和國有化浪潮的相互交替啟示我們,各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對國有經(jīng)濟(jì)的依賴可能是周期性的。美國法經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納把20世紀(jì)下半葉西方經(jīng)濟(jì)中的國有化過程劃分為三個階段。他認(rèn)為：第一個階段,“在戰(zhàn)后的第一個10年內(nèi)——可放寬算到1960年左右——國有制實(shí)行得挺好”;第二個階段,即60年代,國有制搞得不好;第三個階段是70年代,國有企業(yè)開始改革。他指出,雖然現(xiàn)在私有化的浪潮還在發(fā)展,但是要恢復(fù)到二戰(zhàn)前的西歐那種私有化水平似乎是不可能的。[13](P640)鑒于國有經(jīng)濟(jì)的多種功能,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的形勢發(fā)生變化時,國有經(jīng)濟(jì)的作用和范圍也會隨之調(diào)整,此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)中一些國家所實(shí)行的國有化政策說明了這一點(diǎn)。

六

通過上述討論,我們看到,“市場失靈”并不是國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù)。從“市場失靈”出發(fā)只能把國有經(jīng)濟(jì)的功能歸結(jié)為市場機(jī)制的補(bǔ)充,為市場機(jī)制拾遺補(bǔ)缺,而不可能賦予其在國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用和宏觀意義,也不能說明社會主義市場經(jīng)濟(jì)中國有經(jīng)濟(jì)的地位和作用。

那么,國有經(jīng)濟(jì)在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用是什么呢?《中華人民共和國憲法》第七條指出：“國有經(jīng)濟(jì),即社會主義全民所有制經(jīng)濟(jì),是國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量”。中共十五屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》指出：“包括國有經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的公有制經(jīng)濟(jì),是我國社會主義制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),是國家引導(dǎo)、推動、調(diào)控經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的基本力量,是實(shí)現(xiàn)廣大人民群眾根本利益和共同富裕的重要保證?！薄皣衅髽I(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱。發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力,實(shí)現(xiàn)國家的工業(yè)化和現(xiàn)代化,始終要依靠和發(fā)揮國有企業(yè)的重要作用”。中共十六大報(bào)告強(qiáng)調(diào),“發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì),國有經(jīng)濟(jì)控制國民經(jīng)濟(jì)命脈,對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性,增強(qiáng)我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國防實(shí)力和民族凝聚力,具有關(guān)鍵性作用?！敝泄彩叽髨?bào)告指出：“深化國有企業(yè)公司制股份制改革,健全現(xiàn)代企業(yè)制度,優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu),增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力”。黨和政府對國有經(jīng)濟(jì)地位和作用的這些論述,清楚地說明了我國國有經(jīng)濟(jì)的地位和作用是與我國的基本制度和發(fā)展階段相聯(lián)系的,國有經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量。國有經(jīng)濟(jì)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用,主要包含以下幾個方面：

(1)以國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)是解放和發(fā)展生產(chǎn)力的根本要求。雖然資本主義制度在歷史上曾極大地推動了生產(chǎn)力的發(fā)展和社會的進(jìn)步,但其根本的矛盾即生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有制之間的矛盾,導(dǎo)致了社會兩極分化和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)。生產(chǎn)社會化要求發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用,對整個社會生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行有計(jì)劃的合理的調(diào)控,以推動經(jīng)濟(jì)和社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展。

(2)國有經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)國家宏觀調(diào)控的關(guān)鍵性力量。社會主義市場經(jīng)濟(jì)以市場作為配置資源的基礎(chǔ),但我們不能否認(rèn)市場具有局限性。國有經(jīng)濟(jì)是與生產(chǎn)的高度社會化相適應(yīng)的,在能源、交通、通信、金融、基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等國民經(jīng)濟(jì)重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域中,國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮其控制力,有利于國家從全局和長遠(yuǎn)的需要出發(fā)調(diào)控國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向、速度和總體結(jié)構(gòu),克服單純市場調(diào)節(jié)的局限性,保障國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、協(xié)調(diào)和健康發(fā)展。

(3)以國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)是實(shí)現(xiàn)共同富裕的基本前提。共同富裕是社會主義的本質(zhì)要求。馬克思主義認(rèn)為,生產(chǎn)決定分配,不同的所有制關(guān)系決定了不同的收入分配制度,只有在生產(chǎn)資料社會占有的基礎(chǔ)上,才能形成以按勞分配為主體、多種分配方式并存的比較公平的分配關(guān)系,對收入分配的源頭即生產(chǎn)條件的占有環(huán)節(jié)進(jìn)行有效調(diào)節(jié),有助于防止兩極分化,實(shí)現(xiàn)共同富裕,使全體人民共享改革與發(fā)展的成果。

(4)以國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)是構(gòu)建社會主義和諧社會的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在國有經(jīng)濟(jì)內(nèi)部,生產(chǎn)資料的所有權(quán)歸國家所有,這就從根本上消除了資本與勞動的階級對立和對抗性的社會矛盾,為構(gòu)建和諧的勞動關(guān)系奠定良好的基礎(chǔ)。同時,我國的很多國有企業(yè)分布于與國計(jì)民生息息相關(guān)的行業(yè)和領(lǐng)域,承擔(dān)著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會服務(wù)等提供公共物品的職能,在供水、供電、能源供應(yīng)、通信服務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域,在保障民生方面發(fā)揮著重要作用。

(5)以國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)是全球化條件下我國實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展的重要保障。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入,國際競爭日趨激烈,全球范圍內(nèi)資本的集中和壟斷趨勢進(jìn)一步加劇。堅(jiān)持公有制的主體地位和發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用,有利于國家大力實(shí)施自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略,建設(shè)創(chuàng)新型國家,提高國家的競爭力,保持國家對關(guān)鍵行業(yè)和領(lǐng)域的控制力,維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)安全,把積極參與經(jīng)濟(jì)全球化與堅(jiān)持獨(dú)立自主更好地結(jié)合起來。

(6)以國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的生產(chǎn)資料公有制也是社會主義政治制度的基礎(chǔ)。人民民主是社會主義的生命線,人民當(dāng)家做主是社會主義民主政治的本質(zhì)和核心。而這樣一種民主制度只有在社會的財(cái)富特別是生產(chǎn)資料占有相對公平的基礎(chǔ)上才能產(chǎn)生。如果生產(chǎn)資料特別是關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的戰(zhàn)略性資源和生產(chǎn)資料被私有化了,被少數(shù)私人和私有利益集團(tuán)壟斷占有,那就不可能形成社會主義民主政治,而只能形成壟斷資本占主導(dǎo)的資產(chǎn)階級民主政治。

總之,“市場失靈”不是國有經(jīng)濟(jì)存在的依據(jù)。那些認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)的存在范圍和功能應(yīng)以“市場失靈”為界限,主張國有經(jīng)濟(jì)退出市場競爭性領(lǐng)域的觀點(diǎn),不僅在理論上站不住腳,而且也與我國國有企業(yè)的改革方向背道而馳。當(dāng)然,國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的發(fā)揮不能通過國有企業(yè)在競爭性領(lǐng)域的全面擴(kuò)張來實(shí)現(xiàn),而是要以控制力、影響力、帶動力為著眼點(diǎn),堅(jiān)持“有進(jìn)有退”,“有所為有所不為”,集中力量,提高國有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)。我們不能作繭自縛,把國有企業(yè)的作用僅僅局限于所謂的“市場失靈”領(lǐng)域,甚至用行政命令的辦法強(qiáng)制國有企業(yè)放棄競爭領(lǐng)域。我們要堅(jiān)持各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競爭的方針,鼓勵和支持國有企業(yè)積極參與到國際國內(nèi)的激烈競爭中,在競爭中發(fā)展壯大國有企業(yè),更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。

[1][5][8] 張夏準(zhǔn)：《富國的偽善——自由貿(mào)易的迷思與資本主義秘史》,北京,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2009。

[2] 卓頓與奧查德：《公共物品、公有企業(yè)和公共選擇》,北京,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2000。

[3] Kaldor,Nichoas.“Public or Private Enterprise—the Issues to be Considered”.in W.I.Baumol(ed.).Public and Private Enterprises in Mixed Economy:Proceedings of a Conf erence Held by the International Economic Association in Mexico City.London：Macmillan,1980.

[4] Bos,D.Public Enterprise Economics:Theory and A pplication.Amsterdam：North-Holland,1986.

[6] C.R.艾德禮：《走向社會主義的意志和道路》,北京,商務(wù)印書館,1961。

[7] 蓋茨克爾：《社會主義與國有化》,北京,商務(wù)印書館,1962。

[9] Amsden.Asia's Next Giant.Oxford：Oxford University Press,1989.

[10] 世界銀行：《官辦企業(yè)問題研究——國有企業(yè)改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)》,北京,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,1997。

[11] Sachs,J.D.“Reforms in Eastern Europe and the Former Soviet Union in Light of the East Asian Experience”. Journal of J apanese and International Economies,1995,9(4).

[12] Joseph E.Stigliz.Whither Socialism.Cambridge,Mass.：The MIT Press,1994.

[13] 伊特韋爾等編：《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》,第3卷,北京,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1992。

(責(zé)任編輯 武京閩)

“Market Failure”Is Not the Reason Why State-owned Economy Exists: On the Role and Function of State-owned Economy in Socialist Market Economy

ZHANG Chen,ZHANG Yu
(School of Economics,Renmin University of China,Beijing 100872)

Currently there is a popular argument stating that the reason why state-owned economy exists is due to“market failure”or non-competitiveness,and it further points out that state-owned economy should be excluded from competitive fields.However,such an argument is groundless in both theory and practice.It neither conforms the common practice of economy for most countries worldwide, nor conforms to China's basic economy policy and actual condition,and it is even unsuited to China's consistent guiding principle on state-owned economy,with a distinct sign of privatization orientation. Fundamentally,the existence of state-owned economy is the requirement of solving the contradiction between socialized mass production and private ownership of the means of production.In socialist market economy,the leading role of state-owned economy is closely related to China's basic economy policy and development tasks,which has little to do with the so-called“market failure”or non-competitiveness.

state-owned economy;market failure;basic economy policy;socialist market economy

張晨：中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生;張宇：中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師(北京100872)