我國(guó) R＆D投入分析與對(duì)策研究

許 軼 張 英

R＆D是英文 ResearchandDevelopment或ResearchandExperimentalDevelopment的縮寫(xiě),在我國(guó)通常譯為“研究與開(kāi)發(fā)”、“研究與發(fā)展”,或簡(jiǎn)稱(chēng)為“研發(fā)”。研究與發(fā)展 (ResearchandDevelopment,R＆D)是指為了增加知識(shí)總量并探索新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)創(chuàng)造性工作。研發(fā)水平在很大程度上體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。R＆D資源投入能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)民財(cái)富的積累。因此,研發(fā)資源投入水平在一定程度上決定了一國(guó)的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

一、我國(guó) R＆D投入特征

R＆D投入經(jīng)費(fèi)是衡量一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo),大多數(shù)國(guó)家在制定本國(guó)科技發(fā)展目標(biāo)及規(guī)劃時(shí)都把這一指標(biāo)作為重要參量。伴隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)逐步向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)演進(jìn),科技創(chuàng)新在應(yīng)對(duì)危機(jī)中的作用日益突出。許多國(guó)家采取積極的促進(jìn)科技創(chuàng)新政策,以科技創(chuàng)新為動(dòng)力,推動(dòng)國(guó)家從危機(jī)中復(fù)蘇。

(一)R＆D經(jīng)費(fèi)總量大,但強(qiáng)度不高

R＆D投入經(jīng)費(fèi)作為大多數(shù)國(guó)家在制定本國(guó)科技發(fā)展的重要指標(biāo),區(qū)分為兩大類(lèi)指標(biāo),即絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)。絕對(duì)指標(biāo)即 R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量,是指一國(guó)(或地區(qū))用于在本國(guó)(或地區(qū))領(lǐng)土上進(jìn)行 R＆D活動(dòng)的內(nèi)部支出的總和。雖然受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,近年我國(guó) R＆D經(jīng)費(fèi)投入無(wú)論是總量還是投入強(qiáng)度,都呈現(xiàn)出顯著增長(zhǎng)的趨勢(shì)(如表 1所示)。2008年,我國(guó) R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額達(dá)到 4616億元。從增長(zhǎng)速度看,2000—2008年,我國(guó) R＆D經(jīng)費(fèi)支出額以年均 23.7%的速度增長(zhǎng),遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的增速。

相對(duì)指標(biāo)即 R＆D經(jīng)費(fèi)投入的強(qiáng)度,指當(dāng)年 R＆D經(jīng)費(fèi)投入總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(G D P)的比重,該指標(biāo)反映了一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?。從我?guó)的 R＆D經(jīng)費(fèi)投入的強(qiáng)度來(lái)看,20世紀(jì) 90年代增長(zhǎng)緩慢,1990—1999年十年間的年均投入強(qiáng)度為 0.67,而進(jìn)入 21世紀(jì)后,R＆D經(jīng)費(fèi)投入的強(qiáng)度開(kāi)始迅速提高,2000—2008年 9年平均年間的年均投入強(qiáng)度為 1.23,比上一階段增長(zhǎng) 74%,2008年這一比值達(dá)到 1.54。但是,與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó) R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不高,出于較落后的水平。從表 2可以看出,2006年大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家 R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度都在 2%以上,而我國(guó)這一比重為 1.42%。我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家 R＆D經(jīng)費(fèi)在投入強(qiáng)度上的差距,是導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的重要原因,也將成為阻礙我國(guó)自主創(chuàng)新能力提高的重要因素。

(二)企業(yè)成為 R＆D活動(dòng)的主體

R＆D經(jīng)費(fèi)投入是多渠道的,其來(lái)源有政府和事業(yè)單位、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)貸款、國(guó)外資金和其他國(guó)內(nèi)資金。其中,政府和企業(yè)是主要的渠道。R＆D經(jīng)費(fèi)投入模式是指在一個(gè)國(guó)家或地區(qū) R＆D經(jīng)費(fèi)投入的總量中占主導(dǎo)或支配地位的主體來(lái)源,以及由該主體的利益取向和行為方式?jīng)Q定的融資方式和投入方式。依據(jù)政府和企業(yè)投入比例的不同,可將 R＆D經(jīng)費(fèi)投入模式分為政府主導(dǎo)型(政府投入所占比例大于 50%)、政府企業(yè)雙主導(dǎo)型(政府、企業(yè)的投入比例相當(dāng),均在 45%～50%左右)和企業(yè)主導(dǎo)型(企業(yè)投入所占比例大于 50%)。從大多數(shù)國(guó)家的發(fā)展歷程看,其研發(fā)投入模式基本上是按照政府主導(dǎo)型、政府企業(yè)雙主導(dǎo)型和企業(yè)主導(dǎo)型的順序依次發(fā)展,企業(yè)成為 R＆D活動(dòng)的執(zhí)行主體是一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要前提,這已被發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家成功的發(fā)展歷程所證實(shí)。

我國(guó) 2004—2008年 R＆D經(jīng)費(fèi)投入模式見(jiàn)表 3。在我國(guó),企業(yè)不但是研發(fā)資金投入的主要來(lái)源,也是研發(fā)活動(dòng)的主要執(zhí)行部門(mén)。從表 3可以看出,進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó) R＆D經(jīng)費(fèi)投入的主體,企業(yè)近年的R＆D活動(dòng)比例已達(dá)到甚至超過(guò)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的水平,說(shuō)明企業(yè)在我國(guó) R＆D活動(dòng)中的主體地位已經(jīng)建立,我國(guó)已進(jìn)入企業(yè)主導(dǎo)型研發(fā)階段。2008年,我國(guó) R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額中來(lái)自政府的資金占 23.6%,來(lái)自企業(yè)的資金占 71.7%,其他方面的資金占 4.7%。然而,與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)多數(shù)企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用投入嚴(yán)重不足,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力還很薄弱。如表 4所示,我國(guó)大中型企業(yè)僅有 1/4設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu),R＆D經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售收入比重始終在 1%以下,發(fā)達(dá)國(guó)家通常在 3%～5%之間。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明,研發(fā)投入達(dá)到銷(xiāo)售收入 5%以上的企業(yè)有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力,投入在 2%左右的企業(yè),能勉強(qiáng)維持生存,投入在 1%及以下的企業(yè)則難以生存。

表 1 中國(guó) 2000-2008年 R＆D經(jīng)費(fèi)投入金額及強(qiáng)度

表 2 各國(guó) 2000-2006年R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比較 (單位:%)

表 3 我國(guó) 2004～2008年 R＆D投入模式 (億元,%)

表 4 我國(guó) 2004～2008年大中型企業(yè)科技活動(dòng)基本情況

(三)R＆D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)不合理,基礎(chǔ)研究投入不足

根據(jù)研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)容,可劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三種類(lèi)型。2008年,我國(guó) R＆D經(jīng)費(fèi)對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的投入比重分別為 4.8%,12.4%,82.8%。從表 5中可以看出,我國(guó)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期穩(wěn)定在 5%左右,而用于試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期高達(dá) 75%左右。發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的比重大多在 20%左右。近年來(lái)我國(guó)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)明顯屬于偏低水平,基礎(chǔ)研究的強(qiáng)度大大落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,我國(guó)僅有 15%的學(xué)科接近世界先進(jìn)水平,而 85%的學(xué)科與世界先進(jìn)水平有較大差距。導(dǎo)致基礎(chǔ)研究能力薄弱的原因很多,最根本的原因還是在于對(duì)基礎(chǔ)研究的先導(dǎo)性、重要性認(rèn)識(shí)不夠。

表 5 我國(guó) 2004～2006年 R＆D支出結(jié)構(gòu) (單位:億元,%)

二、對(duì)策及建議

金融危機(jī)影響下,R＆D經(jīng)費(fèi)來(lái)源緊張,許多國(guó)家并沒(méi)有放松研發(fā)和科技投入的力度,而是積極推進(jìn)新的技術(shù)變革,推動(dòng)新主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的崛起,以應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)。對(duì)于我國(guó)而言,R＆D經(jīng)費(fèi)在投入使用等方面存在的問(wèn)題,很難適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,也難以滿足應(yīng)對(duì)危機(jī)的需求。因此,我國(guó)必須要明確戰(zhàn)略性發(fā)展方向,進(jìn)一步增加研發(fā)投入;鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入,積極開(kāi)拓新市場(chǎng);加大研發(fā)人員的引進(jìn)和培養(yǎng);在基礎(chǔ)研究上取得重大突破。

(一)加大政府 R＆D資金投入,充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用

我國(guó) R＆D投入占 G D P的比重為 1.54%,低于美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家,也低于經(jīng)濟(jì)和研發(fā)組織 2.26%的總體水平。一般來(lái)說(shuō),研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不到 1%的國(guó)家是缺乏創(chuàng)新能力的,說(shuō)明該國(guó)的研究發(fā)展活動(dòng)仍處于使用技術(shù)階段;在1%到 2%之間,則說(shuō)明該國(guó)的 R＆D正處于中級(jí)階段,即改進(jìn)技術(shù)階段;大于 2%的,則說(shuō)明這個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力比較強(qiáng),技術(shù)研發(fā)處于技術(shù)創(chuàng)新階段。研究表明,R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新能力的提高,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有較強(qiáng)的貢獻(xiàn)。因此,為了滿足自主創(chuàng)新能力的提高和應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需求,必須進(jìn)一步加大 R＆D經(jīng)費(fèi)的投入。充分發(fā)揮政府在投入中的引導(dǎo)作用,強(qiáng)調(diào)整個(gè)社會(huì)的自主創(chuàng)新能力,制定有力、有效的政府科技投入方案,切實(shí)強(qiáng)化財(cái)政科技投資,確保研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)。通過(guò)財(cái)政直接投入,稅收優(yōu)惠等多種財(cái)政投入方式,整合創(chuàng)新資源,增強(qiáng)政府投入對(duì)全社會(huì)研發(fā)投入的帶動(dòng)作用。

(二)鼓勵(lì)企業(yè)增加 R＆D投入,突顯企業(yè)投入的主體作用

目前,我國(guó)多數(shù)企業(yè)沒(méi)有把科技創(chuàng)新作為其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生存和發(fā)展的動(dòng)力,企業(yè)缺乏獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)和部門(mén),對(duì)富有潛力的產(chǎn)品研發(fā)缺乏積極性。在我國(guó)大中型企業(yè)中,僅有 1/4的企業(yè)設(shè)立了研發(fā)機(jī)構(gòu),研發(fā)費(fèi)用在銷(xiāo)售額中的比重不足 1%,嚴(yán)重制約了我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。金融危機(jī)影響下,企業(yè)發(fā)展減緩,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入受到影響;同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)低迷,科技企業(yè)尤其是高風(fēng)險(xiǎn)科技企業(yè)研發(fā)資金更加緊張。因此,在鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)增加研發(fā)投入,拓展融資渠道,穩(wěn)定國(guó)際市場(chǎng),積極開(kāi)拓新產(chǎn)品市場(chǎng),找到新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),是應(yīng)對(duì)危機(jī),促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的緊迫任務(wù)。政府應(yīng)該繼續(xù)完善、落實(shí)各項(xiàng)配套政策,引導(dǎo)鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu),加大研發(fā)投入,提高企業(yè) R＆D經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售額的比重;吸引包括政府在內(nèi)的投資主體加大對(duì)企業(yè)研發(fā)的投入,發(fā)揮政府資金的杠桿作用,帶動(dòng)企業(yè)自身對(duì)研發(fā)的更大投入;加大新品開(kāi)發(fā)的力度,把自主創(chuàng)新和市場(chǎng)需求結(jié)合起來(lái),取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(三)加大 R＆D人力資源的投入,大力提升自主創(chuàng)新能力

胡錦濤總書(shū)記在兩院院士大會(huì)上的講話明確指出:“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,關(guān)鍵在人才,尤其在創(chuàng)新型科技人才。沒(méi)有一支宏大的創(chuàng)新型科技人才隊(duì)伍作支撐,要實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)是不可能的?！币虼吮仨殘?jiān)持人才資源是第一資源。人才是國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略資源,科技進(jìn)步和創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才的理念。一是要建立健全完善的用人機(jī)制和人才的激勵(lì)機(jī)制,優(yōu)化人才結(jié)構(gòu),合理配置人才資源;二是要加強(qiáng)科技合作與交流,有計(jì)劃地引進(jìn)高科技領(lǐng)域的領(lǐng)軍人才;三是要加大力度培育創(chuàng)新型科技人才。同時(shí)強(qiáng)化企業(yè)科技人員的培訓(xùn),不斷更新,擴(kuò)展和優(yōu)化,增強(qiáng)其創(chuàng)新意識(shí)和能力。

(四)重視基礎(chǔ)性研究,提高原始創(chuàng)新能力

基礎(chǔ)研究是新知識(shí)產(chǎn)生的源泉和新發(fā)明創(chuàng)造的先導(dǎo),是國(guó)家長(zhǎng)期科技發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要基礎(chǔ)。我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占 R＆D經(jīng)費(fèi)的比重長(zhǎng)期徘徊在5%左右,更多的是依靠政府支持來(lái)完成的。這不僅與我國(guó)科技發(fā)展的總體規(guī)模和企業(yè)的迅速增長(zhǎng)不相適應(yīng),也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足我國(guó)加強(qiáng)原始創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求。我國(guó)必須加強(qiáng)政府 R＆D資金支持,提高基礎(chǔ)研究在 R＆D活動(dòng)中的地位,提高對(duì)基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究、社會(huì)公益性研究和科技基礎(chǔ)條件建設(shè)的支持力度,合理配置基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi),通過(guò)建立完善的 R＆D投入促進(jìn)體系,提高我國(guó)原始創(chuàng)新的能力,保持自主創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

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