合同管理中工程索賠的應(yīng)用

李昂 劉紅

工程項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是一系列合同的簽訂和履行過(guò)程。在合同的履行過(guò)程中,常常會(huì)出現(xiàn)一系列違約行為,所以建設(shè)工程合同索賠就應(yīng)運(yùn)而生。工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的索賠管理是一門綜合社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)為一體的邊緣學(xué)科,它廣泛地涉及到工程技術(shù)和管理、合同管理、造價(jià)管理、財(cái)務(wù)分析、工商貿(mào)易、法律法規(guī)等專業(yè)學(xué)科,索賠是這些知識(shí)的有機(jī)結(jié)合及綜合的靈活應(yīng)用。

1 工程索賠概述

1.1 工程索賠的含義

工程索賠是指工程承包合同履行中當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑s定的義務(wù),或者由于對(duì)方的行為以及無(wú)法防止的外因使權(quán)利人受到損失時(shí)而向?qū)Ψ教岢鲑r償要求的權(quán)利。索賠一般包括費(fèi)用索賠和工期索賠。費(fèi)用索賠是一方向另一方提出補(bǔ)償自己額外費(fèi)用支出或賠償損失的要求,工期索賠主要指承包人向發(fā)包人提出延長(zhǎng)工期、推遲竣工日期的要求。索賠是雙向的,在承包工程中,最常見、最有代表性的是承包商向業(yè)主的索賠,所以應(yīng)將其作為索賠管理的重點(diǎn)和主要對(duì)象。

1.2 索賠的特點(diǎn)、特征

索賠具有雙向性,不僅承包人可以向發(fā)包人索賠,發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠,我們一般稱之為反索賠;只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害,索賠才能成立;索賠與工程簽證不同,它是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為;索賠是要求給予補(bǔ)償(賠償)的一種權(quán)利、主張,不具有懲罰性;索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例,但主要是合同文件;索賠必須有切實(shí)的證據(jù)。

1.3 索賠的作用

索賠是合同與法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利,索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己、避免損失、增加利潤(rùn)、提高效益的一種重要手段;索賠既是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段,也是合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的又一次合理再分配;索賠是合同實(shí)施的保證;索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用;索賠有助于政府轉(zhuǎn)變職能,使當(dāng)事人雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)和工期,可以使政府從繁瑣的調(diào)整概算和協(xié)調(diào)雙方關(guān)系等微觀管理中解脫出來(lái);索賠有助于承發(fā)包雙方更快地熟悉國(guó)際管理,熟練掌握索賠和處理索賠的方法和技巧,有助于對(duì)外開放和對(duì)外工程承包的開展。

2 工程索賠事件

索賠事件又稱干擾事件,是指那些使實(shí)際情況和合同情況不符合,最終引起工期和費(fèi)用變化的事件。不斷地追蹤、監(jiān)督索賠事件就是不斷地發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。在承包工程中,常見的可以提出索賠的干擾事件有以下幾種:1)當(dāng)事人違約。當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。監(jiān)理人未能按照合同約定完成工作,如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。2)不可抗力或不利的物質(zhì)條件。不可抗力包括自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是工程施工過(guò)程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害,包括地震、海嘯、瘟疫、水災(zāi)等;社會(huì)事件包括國(guó)家政策、法律、法令的變更,戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。不利的物質(zhì)條件通常是指承包人在施工現(xiàn)場(chǎng)遇到的不可預(yù)見的自然物質(zhì)條件、非自然的物質(zhì)障礙和污染物,包括地下和水文條件。3)合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn),甚至矛盾,合同中的遺漏或錯(cuò)誤。4)合同變更。合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作等。5)監(jiān)理人指令。監(jiān)理人指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠,如監(jiān)理人指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等,并且這些指令不是由于承包人的原因造成的。6)其他第三方原因。表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對(duì)本工程的不利影響。

3 索賠工作程序

索賠工作程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過(guò)程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。合同雙方必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定辦事,按合同規(guī)定的索賠程序工作,才能獲得成功的索賠。

3.1 索賠的內(nèi)部處理階段

干擾事件發(fā)生后,承包商必須抓住機(jī)會(huì),迅速作出反應(yīng)。對(duì)干擾事件進(jìn)行調(diào)查,分析干擾事件的原因和責(zé)任,收集數(shù)據(jù),計(jì)算索賠值,起草索賠報(bào)告。這一階段包括事態(tài)調(diào)查(即尋找索賠機(jī)會(huì))、干擾事件原因分析、索賠根據(jù)(即索賠理由)、損失調(diào)查(即干擾事件的影響分析)、收集證據(jù)和起草索賠報(bào)告。

內(nèi)部處理階段的工作主要由合同管理人員或索賠小組完成。整個(gè)工作必須在合同規(guī)定的有效期內(nèi)完成。內(nèi)部處理階段的工作成效和工作質(zhì)量對(duì)整個(gè)索賠至關(guān)重要,是承包商項(xiàng)目管理水平的綜合體現(xiàn)。

索賠報(bào)告是內(nèi)部處理階段工作的最終成果。

3.2 索賠的解決階段

承包商在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告(如果干擾事件持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),則承包商應(yīng)按監(jiān)理工程師要求的合理時(shí)間間隔提交階段索賠報(bào)告,并于干擾事件影響結(jié)束后的規(guī)定的時(shí)間提交最終索賠報(bào)告)后,即進(jìn)入索賠解決階段。雙方通過(guò)談判、調(diào)節(jié)或仲裁,最終就爭(zhēng)執(zhí)的解決辦法達(dá)成一致。

4 加強(qiáng)合同管理,提高索賠成功率

4.1 加強(qiáng)合同管理

合同是工程索賠的重要依據(jù),合同管理與索賠密不可分。切實(shí)加強(qiáng)合同管理,全面履行合同條款,健全基礎(chǔ)工作,妥善保管簽收文件,提高企業(yè)管理水平,是開展工程索賠工作的前提,也是索賠工作的必要條件。加強(qiáng)合同管理,認(rèn)真研究合同文本的全部條款,合同中規(guī)定的工程范圍和內(nèi)容,為索賠提供法律依據(jù);收集、整理施工中發(fā)生事件的一切紀(jì)錄,并加以管理,了解合同中存在的隱蔽風(fēng)險(xiǎn),一旦超出合同的范圍能夠立即為索賠提供所需的全面、正確、合法有效的各種證據(jù)。

4.2 預(yù)先、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和提出索賠

對(duì)于承包商而言,在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就開始考慮將來(lái)可能要發(fā)生索賠的問題,要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款和規(guī)范,仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng),尋找可能索賠的機(jī)會(huì),在報(bào)價(jià)時(shí)要考慮索賠的需要,通過(guò)降低報(bào)價(jià)來(lái)獲取項(xiàng)目,通過(guò)索賠來(lái)達(dá)到盈利的目的。在工程施工過(guò)程中,做好施工日志,要善于辨別變更或新增項(xiàng)目,及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工過(guò)程中出現(xiàn)的新問題。在發(fā)現(xiàn)索賠項(xiàng)目的同時(shí),及時(shí)提出索賠,不要錯(cuò)過(guò)時(shí)間期限。

4.3 力爭(zhēng)友好解決,防止對(duì)立情緒

注意搞好同業(yè)主、監(jiān)理工程師的關(guān)系。用真誠(chéng)換取對(duì)方的信任、理解和同情,避免由于感情上的障礙而影響索賠的順利進(jìn)行。

5 結(jié)語(yǔ)

工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié),更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。工程索賠是一項(xiàng)知識(shí)和技術(shù)面很廣,復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作,不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會(huì),還要善于收集和整理與索賠有關(guān)依據(jù)和資料。索賠的健康開展對(duì)于培育和發(fā)展建設(shè)市場(chǎng),促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展,提高工程建設(shè)的效益,起著非常重要的作用。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展,索賠在項(xiàng)目管理中變得越來(lái)越重要。因此,工程人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)索賠意識(shí),重視索賠管理,這對(duì)提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平都具有重大意義。

[1]宋春巖,付向慶.建設(shè)工程招投標(biāo)與合同管理[M].北京:北京大學(xué)出版社,2008:7.

[2]劉 欽.工程招投標(biāo)與合同管理[M].第2版.北京:高等教育出版社,2008:1(2009重印).

[3]全國(guó)一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書編寫委員會(huì).建設(shè)工程項(xiàng)目管理[M].北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2007.

[4]劉小平.建筑工程項(xiàng)目管理[M].北京:高等教育出版社,2002:7(2006重印).