工程索賠的處理與預防

周文偉

工程建設(shè)項目建設(shè)周期長,資金需求大,合同雙方當事人由于各種條件的限制往往會造成對合同工期和合同價格進行索賠。所謂索賠是在工程承包合同履行過程中,根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例,當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而遭受損失時,向另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。本文簡要闡述目前在我國工程施工承包合同履行過程中,承包人進行的施工索賠的處理與預防。

1 工程索賠的原因

1)業(yè)主違約;2)不利的自然條件與人為障礙引起的索賠;3)設(shè)計變更引起的索賠;4)加速施工引起的索賠;5)風險引起的索賠。

2 工程索賠的處理

2.1 施工索賠的依據(jù)

施工索賠主要依據(jù)招標文件,投標報價文件,施工協(xié)議書及其附屬文件,來往信件,會議記錄,施工現(xiàn)場記錄,工程財務記錄,現(xiàn)場氣象記錄,市場信息資料,工程所在地的政策法令文件等資料。

2.2 索賠項目種類及起止日期計算方法

1)延期發(fā)出圖紙引起的索賠。當接到中標通知書后28 d之內(nèi),施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料,并且向施工單位進行技術(shù)交底。如果在28 d之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料為施工單位進行技術(shù)交底,作為施工單位應依照合同提出索賠申請,接到中標通知書后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。2)惡劣的氣候條件導致的索賠。其分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建項目進行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用,在建項目未投保時,應根據(jù)合同條款及時進行索賠;該類索賠計算方法：以惡劣氣候條件開始影響的第1天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。3)工程變更導致的索賠。其分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結(jié)束日。4)以承包商之能力不可預見引起的索賠。由于在工程投標時圖紙不全,有些項目承包商無法作正確計算,如地質(zhì)情況、軟基處理等,該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等;計算方法：在承包商未預見的情況開始出現(xiàn)的第1天為起算日,終止日為索賠結(jié)束日。5)其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r,視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2.3 索賠的處理

1)索賠意向書提交后,就應從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止,要認真做好同期記錄,每天均應有記錄,還要有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時,還應做好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性,且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字,否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。2)同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況;導致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。3)詳細情況報告。在索賠事件的進行過程中(每隔一星期,或更長時間,或視具體情況由監(jiān)理工程師而定),承包人應向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告,說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。4)最終索賠報告。索賠報告的組成部分：a.總論部分。包括以下具體內(nèi)容：序言;索賠事項概述;具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額;報告書編寫及審核人員。b.合同引證部分。其是索賠報告關(guān)鍵部分之一,是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：概述索賠事項的處理過程;發(fā)出索賠通知書的時間;引證索賠要求的合同條款;指明所附的證據(jù)資料。c.索賠額計算部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設(shè)備費、管理費、利息、稅收、利潤等。d.工期延長論證部分。承包商在索賠報告中,應該對工期延長、實際工期、理論工期等進行詳細的論述,說明自己要求工期延長(天數(shù))的根據(jù)。e.證據(jù)部分。通常以索賠報告書附件的形式出現(xiàn),它包括了該索賠事項所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。

3 工程索賠的預防

3.1 工程施工前的索賠預防

1)按合同條款的規(guī)定使施工現(xiàn)場具備施工條件。取得建設(shè)工程施工合同中規(guī)定的應由業(yè)主辦理各種法律上的許可;檢查工程地點的交通條件、三通一平、供水供電是否滿足施工需要;確定水準點與坐標控制點,以書面形式交給承包人;向承包人提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管線資料,保證數(shù)據(jù)真實、位置準確,及時按建設(shè)工程施工合同要求向承包商提供現(xiàn)場進入和占用權(quán)。2)及時組織設(shè)計交底和圖紙會審。組織各方專業(yè)技術(shù)人員熟悉圖紙,充分了解擬施工的工程特點、設(shè)計意圖和工藝與質(zhì)量要求,同時也及時發(fā)現(xiàn)圖紙中存在的問題,把設(shè)計中的質(zhì)量隱患消滅在萌芽狀態(tài)之中。3)審查施工單位報送的施工方案或施工組織設(shè)計。施工方案的審查主要包括：施工程序的安排;施工機械設(shè)備的選擇;主要項目的施工方法,其中主要項目的施工方法是施工方案的核心。

3.2 施工過程的索賠預防

1)嚴格控制工程變更。業(yè)主或監(jiān)理工程師要嚴格控制工程變更指令的簽發(fā),施工中承包人未得到工程師的同意不允許對工程設(shè)計隨意變更,否則承包人將承擔費用損失,延誤的工期不予順延。若工程變更是由非承包商原因引起的,則承包人可提出變更涉及的追加合同價款要求的報告,經(jīng)工程師審核業(yè)主確認后相應調(diào)整合同價款,增加的工程變更價款作為追加合同價款,與工程進度款同期支付。這就要求業(yè)主和監(jiān)理工程師事先對引起工程變更的原因進行分析,采取預控措施,有效減少工程變更事件的發(fā)生。2)按時支付工程款。業(yè)主一定要注意建設(shè)工程施工合同中有關(guān)工程款支付的條款規(guī)定,特別注意相關(guān)條款中的時間限制規(guī)定,避免此類索賠事項的發(fā)生。3)不干擾承包商的施工進度。業(yè)主不可隨意指示承包商改變作業(yè)順序,不能由于業(yè)主負責的原因造成承包商的進度延誤。因此,為了減少承包商建設(shè)工程施工合同索賠,業(yè)主要盡量提供施工條件,尤其是要按照建設(shè)工程施工合同的規(guī)定認真履行業(yè)主的各項義務,使承包商能夠按照批準的進度計劃施工。4)加強現(xiàn)場文件、資料的收集和管理工作。證據(jù)資料是承包商索賠報告的重要組成部分,而業(yè)主方收集、管理施工現(xiàn)場各種文件、資料、記錄,并確保其完整性和真實性,可能是今后用來說明某項索賠或索賠中的某部分應由承包人自己負責的重要依據(jù)。

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