施工索賠因素分析及處理原則

張國勝

近些年來,我國在向著法制化國家邁進(jìn),基本制度逐漸與國際接軌,建筑市場也效仿了國外先進(jìn)的管理和監(jiān)督制度。建筑施工企業(yè)為了承攬業(yè)務(wù),維持企業(yè)的持續(xù)發(fā)展,在投標(biāo)階段往往忽視對建筑項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析及風(fēng)險(xiǎn)分析工作,導(dǎo)致中標(biāo)后的工程建設(shè)中承擔(dān)大部分的工程風(fēng)險(xiǎn),難以實(shí)現(xiàn)盈利目標(biāo),甚至導(dǎo)致企業(yè)虧損。在這樣的背景下,施工索賠往往可以幫助施工企業(yè)合理轉(zhuǎn)移自身風(fēng)險(xiǎn)、爭取應(yīng)得的正當(dāng)利益。本文首先簡要介紹了索賠的分類,而后探討了施工中引起索賠的原因,并給出了承包商在施工索賠中應(yīng)注意的處理原則,最后給出了工程實(shí)例以供參考。

1 索賠因素分析

1.1 工程變更原因

工程變更在工程實(shí)施過程中經(jīng)常發(fā)生,常常伴隨著索賠發(fā)生。在進(jìn)行工程變更索賠時(shí),一定要注意具有工程變更價(jià)款的索賠權(quán)。當(dāng)工程變更是由非承包商原因造成且由業(yè)主或其授權(quán)代表——工程師發(fā)出變更指令以后進(jìn)行的,承包商才具有對工程變更價(jià)格的索賠權(quán)。如果承包商按照其他人的指示進(jìn)行工程變更,則將失去得到此項(xiàng)變更經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

1.2 工期延誤的原因

其索賠的要求通常包括兩個(gè)方面:1)承包商要求償付由于非承包商原因或其風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致工程延誤而造成的損失;2)承包商要求延長工期。但是,如果工期延誤是由于承包商自己的原因所造成的,不僅不能進(jìn)行索賠,還要自費(fèi)趕工以避免承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)。一般這兩方面的索賠不一定同時(shí)成立,所以承包商應(yīng)分別提出工期索賠和費(fèi)用索賠報(bào)告。

1.3 不可抗力的原因

由于戰(zhàn)爭、政變、非承包商及其分包商人員的罷工以及戰(zhàn)爭軍火和自然災(zāi)害等不可抗力所造成的工程延誤或費(fèi)用損失,承包商有權(quán)索賠。但在戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害情況下,承包商只能要求工期延長,不能要求費(fèi)用補(bǔ)償。

1.4 業(yè)主違約的原因

施工合同中明確規(guī)定有業(yè)主方和承包商方的合同義務(wù),如果業(yè)主沒有履行合同義務(wù)就構(gòu)成了合同違約,并且這種違約行為造成承包商的損失,則承包商有權(quán)就此索賠。例如,在FIDIC《施工合同條件》第2.1款規(guī)定,雇主應(yīng)在投標(biāo)書附錄規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給予承包商進(jìn)入現(xiàn)場、占有現(xiàn)場各部分的權(quán)利。否則,就構(gòu)成了違約,承包商就有權(quán)提出索賠。

1.5 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的原因

工程承包施工是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè),任何合同條件中都包含有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分配的條款,像 FIDIC《施工合同條件》第 17.3和17.4款和我國現(xiàn)行《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款都與施工索賠存在著直接的關(guān)系。在工程實(shí)踐中如果發(fā)生了應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),承包商有權(quán)就此風(fēng)險(xiǎn)造成的工程拖期和費(fèi)用增加提出索賠。

1.6 其他原因

施工中,由于惡劣的氣候條件和地質(zhì)條件、其他承包商的干擾、工程變更等各種因素的影響,會(huì)造成承包商的工程成本增加,實(shí)際施工進(jìn)度落后于計(jì)劃進(jìn)度。承包商也可以就此提出索賠。建設(shè)項(xiàng)目施工周期長,物價(jià)變動(dòng)對工程造價(jià)的影響將會(huì)很大,若在合同條件中有物價(jià)調(diào)整的條款,則承包商可以就物價(jià)上漲提出索賠。通常在施工合同中都有關(guān)于工程款支付方面的條款,而且一般規(guī)定有時(shí)間范圍。如果拖期付款,承包商有權(quán)對工程款和延期支付期間的利息進(jìn)行索賠。

2 索賠的處理原則

2.1 按照程序處理索賠事項(xiàng)

承包商索賠的一般程序如下:1)提出索賠要求;2)報(bào)送索賠資料和索賠報(bào)告;3)協(xié)商解決索賠問題;4)爭端裁決委員會(huì)調(diào)解;5)仲裁或訴訟。承包商要做好每個(gè)階段的工作,注意細(xì)節(jié),細(xì)節(jié)往往是索賠成功與否的決定因素。

2.2 做好證據(jù)收集和資料整理簽證工作

如上所述,施工索賠需要證據(jù),而且不能超過一定的時(shí)限。因此,承包商必須在施工過程中及時(shí)做好索賠資料的收集、整理和簽證工作。索賠直接牽涉到當(dāng)事人雙方的經(jīng)濟(jì)利益,花言巧語、胡攪蠻纏是不行的,不正當(dāng)手段更不可取。索賠成功依賴于充分的事實(shí)、確鑿的證據(jù),承包商需要用心收集,擅于發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì),并能及時(shí)做好簽證和整理工作,結(jié)合相應(yīng)的法律、法規(guī)及合同條款,爭取在施工過程中處理好各項(xiàng)索賠。

2.3 正確處理好同業(yè)主與監(jiān)理的關(guān)系

索賠必須首先經(jīng)監(jiān)理工程師的認(rèn)可,現(xiàn)場監(jiān)理在索賠事件中起著關(guān)鍵作用。當(dāng)然,業(yè)主的關(guān)鍵作用更不必多說。因此,能否處理好與業(yè)主和監(jiān)理的關(guān)系,是承包商能否成功索賠的關(guān)鍵,而且這也關(guān)系著施工企業(yè)自身的信譽(yù)。索賠只是承包商與業(yè)主間管理業(yè)務(wù)上的正常往來,不能因此產(chǎn)生對立和抵觸情緒。建筑工程質(zhì)量是雙方誠信合作的體現(xiàn),也是承包商能否順利索賠的保證。因此,施工企業(yè)首先應(yīng)健全內(nèi)部管理體系和質(zhì)量保證體系,確保工程質(zhì)量,樹立品牌意識(shí),在業(yè)主與監(jiān)理的心目中贏得良好的信譽(yù)。在友好合作的氣氛下,處理好施工中的索賠問題。

2.4 注意談判技巧和策略

首先要認(rèn)真做好談判準(zhǔn)備,這是談判成功的首要因素。在進(jìn)行索賠談判前,承包商應(yīng)事先統(tǒng)一談判口徑和策略,要在統(tǒng)一的原則下,根據(jù)實(shí)際情況采取靈活的應(yīng)變策略,爭取掌握談判的主動(dòng)權(quán)。作為談判的最終決策者,承包方的領(lǐng)導(dǎo)也要做好準(zhǔn)備,恰當(dāng)處理談判中的不利局面。其次要注意談判藝術(shù)和技巧。實(shí)踐證明,立場過于堅(jiān)定或軟弱都不會(huì)取得理想的談判效果,反而剛?cè)岵?jì)的立場更容易奏效。談判中各種局面都可能會(huì)發(fā)生,談判人員既要把握基本的原則,也要采取靈活的策略,才能應(yīng)付各種可能的復(fù)雜局面。

3 工程實(shí)例

福廈漳高速公路擴(kuò)建泉州段公路工程是由中鐵十五局集團(tuán)第二工程有限公司承擔(dān)的施工任務(wù),施工過程中,在合同段施工的K414+740～K414+980(左幅)和 K414+730～K414+820(右幅)路段,在紅線交地之前,因當(dāng)?shù)卮迕駸拼纱u所開挖而形成的水塘,原地貌發(fā)生很大改變,致使承包方無法按原設(shè)計(jì)開展施工。根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況,中鐵十五局第二工程有限公司提出如下變更:原設(shè)計(jì)路基范圍按原設(shè)計(jì)進(jìn)行處理,池塘部位:K414+740～K414+980(左幅)路段先挖除基底淤泥,后換填碎石砂,頂部20 cm換填合格土,并按設(shè)計(jì)中的沿河、塘路段防護(hù)設(shè)計(jì)圖(圖號SⅢ-30-1)進(jìn)行防護(hù)處理;K414+730～K414+820(右幅)路段采用拋石擠淤的方案進(jìn)行處理。2008年10月3日,經(jīng)四方代表(業(yè)主代表、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)代表、施工方代表)現(xiàn)場查看,情況屬實(shí),工程變更方案獲得批準(zhǔn),變更工程量以現(xiàn)場確認(rèn)為準(zhǔn),并在臨時(shí)現(xiàn)場確認(rèn)單(草圖)上簽字認(rèn)可。因工程變更非承包商原因引起,因此,中鐵十五局第二工程有限公司可以就此引起工程費(fèi)用的增加申請索賠。由于工程變更沒有新增施工項(xiàng)目,單價(jià)仍參照合同中的單價(jià)。針對此項(xiàng)工程變更,承包商遵循以上處理原則,及時(shí)進(jìn)行了簽證和會(huì)議紀(jì)要整理等工作,并保存現(xiàn)場施工和四方代表現(xiàn)場查看的影像資料,索賠事宜處理的非常順利。就此項(xiàng)工程變更,承包商成功向業(yè)主索賠892 084元。

4 結(jié)語

索賠關(guān)系著施工企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤目標(biāo),關(guān)系著企業(yè)在業(yè)內(nèi)的聲望和信譽(yù),施工企業(yè)管理人員必須高度重視索賠問題,要清楚哪些地方可以索賠,能夠索賠多少,哪些地方不能索賠,以及怎樣能夠索賠成功。一句話來概括就是:“程序要清晰,證據(jù)要確鑿,態(tài)度要端正,談判要靈活?！?/p>

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