論結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略

□文/劉敏

論結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略

□文/劉敏

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為結(jié)構(gòu)單元的能力是國(guó)家安全的保證，安全是國(guó)家發(fā)展的基礎(chǔ)；雖然國(guó)家注重相對(duì)收益，但當(dāng)今世界國(guó)家也應(yīng)該促進(jìn)國(guó)家的合作；安全事務(wù)和經(jīng)濟(jì)事務(wù)是互動(dòng)的等等，這些理論對(duì)我國(guó)的發(fā)展具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義；國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略；相對(duì)收益；絕對(duì)收益

華爾茲的《國(guó)際政治理論》是現(xiàn)實(shí)主義的經(jīng)典之作，細(xì)讀此書，我們不僅能體會(huì)到該理論對(duì)國(guó)家安全戰(zhàn)略的關(guān)注，也能看出他對(duì)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的構(gòu)思。分析國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)當(dāng)前的發(fā)展有很強(qiáng)的指導(dǎo)作用。

一、結(jié)構(gòu)單元的能力與安全的獲得

“系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)隨著系統(tǒng)的單元能力的變化而變化。”單元的能力可以很自然的轉(zhuǎn)化為一種單元的行動(dòng)的權(quán)力，雖然它并不意味著對(duì)其他國(guó)家絕對(duì)的控制，但是對(duì)于國(guó)家的安全來(lái)說(shuō)還是很有意義的。正如華爾茲所說(shuō)的，“權(quán)力主要有以下四種作用：首先，當(dāng)別國(guó)使用武力時(shí)，權(quán)力可以用來(lái)維持本國(guó)的獨(dú)立自主；其次，享有更大權(quán)力的國(guó)家可以擁有更為廣闊的行動(dòng)余地，同時(shí)使行為結(jié)果難以確定；第三，與弱國(guó)相比，強(qiáng)國(guó)享有更大的安全余地，并對(duì)于進(jìn)行何種博弈游戲以及如何進(jìn)行更具有發(fā)言權(quán)；第四，巨大的權(quán)力使其擁有者在系統(tǒng)中具有重大的利益，并賦予其為實(shí)現(xiàn)其利益而采取行動(dòng)的能力?！?/p>

獨(dú)立自主是一個(gè)國(guó)家安全的首要保證，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的主權(quán)被別國(guó)控制的時(shí)候，它不可能去維護(hù)自己的國(guó)家安全。殖民地半殖民地國(guó)家的人民在遭受到侵略的時(shí)候能做的要么是妥協(xié)下去，被人奴役，要么是起來(lái)反抗，爭(zhēng)取獨(dú)立；被人奴役不能換取安全，反抗才能取得獨(dú)立，而獨(dú)立后才能發(fā)展。

國(guó)際社會(huì)中每個(gè)國(guó)家的能力的大小決定了其關(guān)心的安全的范圍，美國(guó)的安全范圍是全球性的，因?yàn)槊绹?guó)的利益是全球的，它積極地參與國(guó)際社會(huì)中每一個(gè)規(guī)則的制定，并用自己的能力去影響這些規(guī)則的制定，從而利用這些規(guī)則為自己的利益服務(wù)。越南戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)于英國(guó)的安全來(lái)說(shuō)是無(wú)關(guān)緊要的，對(duì)于美國(guó)的安全來(lái)說(shuō)是一般重要的，對(duì)于中國(guó)的安全來(lái)說(shuō)是很重要的，而對(duì)于越南的安全來(lái)說(shuō)就是全局的、關(guān)鍵的。

能力是保持國(guó)家獨(dú)立的有用工具，這也不是說(shuō)國(guó)家能力越強(qiáng)就會(huì)越安全，絕對(duì)的安全是不存在的，美國(guó)是當(dāng)今世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)，但是美國(guó)也會(huì)遭受到恐怖主義的威脅，甚至是在自己的本土遭受到“9·11”的襲擊。國(guó)家維持一定的能力是非常重要的，特別是軍事力量，因?yàn)椤皣?guó)際政治中武力不僅是終極手段，而是首選的和常用手段?！钡牵鶕?jù)國(guó)家的目的是安全的原則，國(guó)家的能力（特別是軍事能力）保持也應(yīng)該是有限度的，過(guò)度的擴(kuò)張會(huì)帶來(lái)毀滅性的結(jié)果。前蘇聯(lián)的“全球擴(kuò)張”帶來(lái)的是“曇花一現(xiàn)”的霸權(quán)和前蘇聯(lián)帝國(guó)的解體。保羅·肯尼迪的《大國(guó)的興衰》也指出，帝國(guó)的擴(kuò)張是導(dǎo)致衰落的禍根。

二、“相對(duì)收益”與國(guó)家合作發(fā)展

華爾茲認(rèn)為：“當(dāng)面對(duì)為共同獲益而展開(kāi)的合作機(jī)會(huì)時(shí)，感到不安全的國(guó)家必須要詢問(wèn)的將如何對(duì)收益進(jìn)行分配。他們要問(wèn)的并非‘我們雙方都能獲益嗎？’而是‘誰(shuí)將獲益更多？’。例如，如果某一收益按照2：1的比例加以分配，一國(guó)就可能利用不平衡的所得，來(lái)實(shí)行一項(xiàng)意圖傷害或毀滅他國(guó)的政策。只要每一方都擔(dān)心會(huì)利用其增加的能力，那么即便雙方都能獲得豐厚的絕對(duì)收益時(shí)，這一前景也不能促進(jìn)使它們進(jìn)行合作。阻礙合作的可能不在于任何一方的特性以及即時(shí)的意圖。相反，不安全的狀態(tài)—至少雙方對(duì)對(duì)方未來(lái)意圖和行動(dòng)所懷有的不確定性阻礙了雙方的合作?！彼芎玫乜偨Y(jié)了國(guó)家不進(jìn)行合作的原因，在無(wú)政府的國(guó)際社會(huì)中，國(guó)家普遍地感覺(jué)到不安全，特別是在和其他國(guó)家進(jìn)行的比較中，國(guó)家不僅僅重視自己本身的發(fā)展（絕對(duì)收益），更看重與其他國(guó)家的差距，因?yàn)樗苯雨P(guān)系到單元在結(jié)構(gòu)中的排列位置，進(jìn)而影響國(guó)家的安全和利益。這對(duì)于分析當(dāng)時(shí)美蘇爭(zhēng)霸是完全正確和有用的。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的條件下，美蘇之間的關(guān)系是“零和博弈”的，甚至是在損害到自己利益政策方面也會(huì)看看是否對(duì)對(duì)方影響更大。比如，“石油危機(jī)”對(duì)前蘇聯(lián)等東歐社會(huì)主義國(guó)家所造成的危害遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)西方世界的損害，因而美國(guó)默許了“歐佩克”的行動(dòng)。

但是，在強(qiáng)調(diào)相對(duì)收益的同時(shí)，華爾茲也沒(méi)有完全地否認(rèn)國(guó)家追求絕對(duì)收益的可能性。“在一個(gè)自助系統(tǒng)中，彼此競(jìng)爭(zhēng)的各方面認(rèn)為相對(duì)收益比絕對(duì)收益更為重要。只有當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)減弱時(shí)，絕對(duì)收益才會(huì)變得更加重要?！碑?dāng)今的世界不同于冷戰(zhàn)期間的世界，當(dāng)今世界競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)很大的改變是從“意識(shí)形態(tài)”的“你死我活”的泥淖中擺脫出來(lái)，進(jìn)入了“以經(jīng)濟(jì)和科技為主的綜合國(guó)力的較量”。國(guó)家不再過(guò)分地強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)的差異，而是注重現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，這就為重視相對(duì)收益的條件下創(chuàng)造了國(guó)家合作的機(jī)會(huì)。

首先，相對(duì)獲益的假設(shè)是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和安全領(lǐng)域一樣普遍?！霸谧灾南到y(tǒng)中，對(duì)安全的考慮迫使經(jīng)濟(jì)的收益服從于政治利益?！边@是因?yàn)閺拈L(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)的獲益最終可以轉(zhuǎn)化為安全的獲益。但是，這并沒(méi)有反映真正的情況，在軍事領(lǐng)域中，一次性博弈會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)，因?yàn)橐淮纬晒Φ能娛滦袆?dòng)可能會(huì)毀滅一個(gè)國(guó)家；但是，在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中存在著多次的重復(fù)博弈，從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，欺詐的行為會(huì)導(dǎo)致長(zhǎng)遠(yuǎn)的損失。美國(guó)為了遏制中國(guó)的崛起，不會(huì)向中國(guó)出口其先進(jìn)的軍事武器，但是這并沒(méi)有阻礙正常的中國(guó)和美國(guó)的貿(mào)易往來(lái)。當(dāng)今的美國(guó)是中國(guó)的第一大進(jìn)口國(guó)，第四大出口國(guó)，兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)往來(lái)頻繁。雖然美國(guó)在“高科技設(shè)備”方面對(duì)中國(guó)設(shè)限，其理由還是“軍民兩用技術(shù)”，唯恐中國(guó)把它應(yīng)用到軍事領(lǐng)域。

其次，當(dāng)今世界不是那種完全的“零和博弈”，而是存在多種形式的博弈。一方面博弈的范圍擴(kuò)大了。由于歷史條件的不同，中國(guó)所處的國(guó)際政治環(huán)境也是不同的。冷戰(zhàn)期間是以意識(shí)形態(tài)劃界的，中國(guó)的交往只是停留在幾個(gè)社會(huì)主義國(guó)家和發(fā)展對(duì)亞非國(guó)家的援助；而今，中國(guó)可以從世界各個(gè)國(guó)家獲取對(duì)自己有利的資源來(lái)發(fā)展自己。美國(guó)的軍事高科技中國(guó)獲取不了，但是中國(guó)可以從俄羅斯、歐洲獲?。蝗毡镜馁Y金中國(guó)不可以利用，中國(guó)可以從美國(guó)補(bǔ)償。當(dāng)今的世界不僅僅是兩個(gè)國(guó)家的博弈，而是很多國(guó)家的綜合博弈；另一方面博弈的內(nèi)容增多了。冷戰(zhàn)期間的博弈不管任何東西都是和政治安全聯(lián)系在一起的，但是當(dāng)今的世界大部分國(guó)家是開(kāi)放的，政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化、外交等各方面均可以成為博弈的內(nèi)容。尤其是中國(guó)，經(jīng)濟(jì)上的搞活開(kāi)放與軍事戰(zhàn)略上的博弈是分開(kāi)的。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展帶來(lái)的是全世界仰望中國(guó)的崛起，雖然中國(guó)和美國(guó)的未來(lái)戰(zhàn)略沖突很嚴(yán)重，但是這并不能阻礙中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系的正常交往。再比如，中日關(guān)系2000年以來(lái)比較緊張，但是中日之間的貿(mào)易和人員交流往來(lái)并沒(méi)有太大的改變。以前的那種純粹的、一次性的“小雞博弈”式的“零和博弈”，被多次“獵鹿游戲”取代，這也促進(jìn)了國(guó)家間的一定的合作。

再次，從相對(duì)收益來(lái)分析，當(dāng)一個(gè)國(guó)家面臨的是一個(gè)威脅很大的國(guó)家的時(shí)候，它可能采取相對(duì)保守的防御性策略。比如，前蘇聯(lián)的強(qiáng)大導(dǎo)致美蘇之間的尖銳對(duì)立，但是當(dāng)前蘇聯(lián)解體后，美俄的關(guān)系很快變得友好。這是因?yàn)槊绹?guó)感覺(jué)自己受到的威脅減少，所以相對(duì)收益的分析導(dǎo)致的結(jié)果并不是華爾茲的兩極體系穩(wěn)定論，而是多極體系穩(wěn)定與合作。當(dāng)今的世界就是一個(gè)朝向多極化發(fā)展的世界，因而合作也會(huì)增加。

三、安全事務(wù)與經(jīng)濟(jì)事務(wù)的戰(zhàn)略互動(dòng)

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，安全事務(wù)高級(jí)政治，經(jīng)濟(jì)事務(wù)低級(jí)政治，這是因?yàn)椤斑@兩個(gè)事務(wù)中有關(guān)戰(zhàn)略互動(dòng)的不同觀念……經(jīng)濟(jì)事務(wù)是建立在理性、穩(wěn)定而又趨同預(yù)期基礎(chǔ)上精細(xì)的原則、規(guī)則和體制…在安全領(lǐng)域幾乎沒(méi)有與貿(mào)易和貨幣相對(duì)應(yīng)的全面的規(guī)則性安排”。為何會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？這需要我們分析經(jīng)濟(jì)和安全事務(wù)的不同特征。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，“很少存在迅速而又致命的欺詐”，因?yàn)榇蟛糠纸?jīng)濟(jì)活動(dòng)都是透明的，國(guó)家可以采取監(jiān)督來(lái)約束其他國(guó)家的欺詐行為。另外，經(jīng)濟(jì)合作的時(shí)間一般比較長(zhǎng)，如果一方覺(jué)察另一方的欺詐行為，它可以“投桃報(bào)李，以牙還牙”。在經(jīng)濟(jì)談判中，國(guó)家注重的是利益的所得，而對(duì)自己的國(guó)際地位并沒(méi)有很多的要求，一個(gè)小國(guó)和一個(gè)超級(jí)大國(guó)貿(mào)易的時(shí)候遵循的是通行的國(guó)際規(guī)則，甚至大國(guó)為了“安慰”、“收買”小國(guó)還會(huì)給予額外的“小費(fèi)”。但是，可以想象在安全領(lǐng)域，國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)主要是國(guó)家地位的競(jìng)爭(zhēng)，地位的競(jìng)爭(zhēng)也就意味著安全范圍。安全范圍是排他的，更重要的是在安全方面的欺詐不會(huì)像在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中一樣被輕易地發(fā)現(xiàn)出來(lái)，最壞的結(jié)果就是當(dāng)自己讓步的時(shí)候不被看作是合作的誘因，而是軟弱的標(biāo)志。

從上面的分析中我們可以看出，安全和經(jīng)濟(jì)好像是不能調(diào)和的，但是實(shí)質(zhì)上安全事務(wù)和經(jīng)濟(jì)事務(wù)是互動(dòng)的。

首先，安全是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。根據(jù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn)，安全是一個(gè)國(guó)家首要的目標(biāo)，只有當(dāng)一個(gè)國(guó)家能保持獨(dú)立自主，他才能獲取發(fā)展的最基本的條件。一個(gè)國(guó)家的生存至關(guān)重要，對(duì)一個(gè)沒(méi)有實(shí)際主權(quán)的巴勒斯坦來(lái)說(shuō)，他們的領(lǐng)土是在阿拉法特的頭巾上，而不是在每個(gè)國(guó)民的手中，因而作為一個(gè)“國(guó)家”它不可能發(fā)展經(jīng)濟(jì)。對(duì)于一個(gè)國(guó)際社會(huì)來(lái)說(shuō)，整體的戰(zhàn)爭(zhēng)不可能促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展，“一戰(zhàn)”、“二戰(zhàn)”給人類帶來(lái)的創(chuàng)傷是無(wú)止境的。

其次，對(duì)于單元來(lái)說(shuō)，每個(gè)國(guó)家的財(cái)力是有限的，當(dāng)國(guó)家用于安全的支出過(guò)于大的時(shí)候用于福利的支出必然會(huì)減少。因而，安全方面的對(duì)手其實(shí)也是朋友，當(dāng)雙方的戰(zhàn)略合作達(dá)成一致時(shí)，他們都有更多的機(jī)會(huì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)提高國(guó)民生活的水平。用造槍炮的錢來(lái)造黃油，人民肯定是歡迎的，這樣的國(guó)家也是會(huì)穩(wěn)定的。前蘇聯(lián)的解體和中俄關(guān)系的緩解極大地緩解了中國(guó)北部的軍事壓力，這樣中國(guó)的國(guó)防開(kāi)支可以減少，而用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開(kāi)支會(huì)相應(yīng)地增多。

最后，從結(jié)構(gòu)上看，系統(tǒng)中的大國(guó)為了維持自己的安全優(yōu)勢(shì)，也需要與其他國(guó)家合作。這種合作也就是結(jié)構(gòu)的作用，“它一是通過(guò)社會(huì)化進(jìn)程限制和型塑行為者的行為，一個(gè)是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)調(diào)節(jié)單元之間的秩序”。社會(huì)化的進(jìn)程為國(guó)家提供了可學(xué)習(xí)的對(duì)象，通過(guò)學(xué)習(xí)國(guó)家可以適應(yīng)國(guó)際社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)。而這種競(jìng)爭(zhēng)不僅僅是軍事方面的，有很多是經(jīng)濟(jì)方面的，或者是用軍事的行動(dòng)來(lái)達(dá)到其經(jīng)濟(jì)的目的。美國(guó)入侵伊拉克是軍事行動(dòng)，但是正如有分析認(rèn)為的，那樣的行動(dòng)不是一個(gè)“尋找大規(guī)模殺傷性武器的行動(dòng)”，而是一個(gè)“為了‘黑金’的行動(dòng)”。

四、對(duì)中國(guó)的啟示

1、中國(guó)的發(fā)展需要有一個(gè)和平安定的國(guó)內(nèi)環(huán)境和相對(duì)穩(wěn)定的國(guó)際社會(huì)。雖然“和平和發(fā)展是當(dāng)今世界兩大主題”，威脅國(guó)家生存的因素減少了很多，但威脅中國(guó)國(guó)家安全的因素還是存在的，如國(guó)際上的恐怖主義和分裂勢(shì)力與國(guó)內(nèi)的民族（宗教）分裂勢(shì)力的勾結(jié)；尤其是我國(guó)是當(dāng)今世界大國(guó)中唯一一個(gè)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一的國(guó)家，而近年來(lái)美國(guó)重返東亞使本來(lái)就很復(fù)雜的中國(guó)周邊地區(qū)變得更加撲朔迷離。況且中國(guó)的沿海島嶼以及中國(guó)的南海還存在被別國(guó)侵蝕的危險(xiǎn)，因而中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)法理上、輿論上、軍事上的準(zhǔn)備，切實(shí)維護(hù)中國(guó)的國(guó)家安全。

2、中國(guó)的發(fā)展離不開(kāi)世界。隨著中國(guó)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，一些人對(duì)中國(guó)崛起的理解充滿了誤導(dǎo)性。尤其是中美之間的“結(jié)構(gòu)性矛盾”開(kāi)始凸現(xiàn)，未來(lái)中美之間的競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈。約瑟夫·奈認(rèn)為，“美中關(guān)系面臨的最大挑戰(zhàn)是‘歷史的濫用’”。雙方可能因?yàn)椤罢`解”而更加注重“相對(duì)收益”，因而，加強(qiáng)與美國(guó)的溝通至關(guān)重要，兩國(guó)應(yīng)進(jìn)行務(wù)實(shí)對(duì)話，詳盡解釋各自舉動(dòng)的意圖，更加有效地合作。中國(guó)的和平發(fā)展戰(zhàn)略不僅關(guān)注自我的發(fā)展，更要關(guān)注別國(guó)的感受。

3、就目前的國(guó)際形勢(shì)來(lái)看，我國(guó)應(yīng)抓住戰(zhàn)略機(jī)遇期，堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，加快發(fā)展，這樣才能為我們國(guó)家的安全提供更有利的保障。在國(guó)際交往中，我們應(yīng)不以意識(shí)形態(tài)劃界，廣交朋友，利用現(xiàn)有的國(guó)際規(guī)則爭(zhēng)取更多的利益。當(dāng)然，如果面臨外國(guó)侵略或者國(guó)家主權(quán)遭受侵害時(shí)，我們應(yīng)果斷放棄以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，來(lái)維護(hù)國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土的完整。

（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院）

鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院青年基金課題（編號(hào)：Q09RW05）

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