促進我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散效率

□文/陳望舒

在經(jīng)濟迅速發(fā)展的今天，我們要從世界汲取先進的知識和技術(shù)，技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散是其中重要的方式。但是，從我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散的發(fā)展來看，情況不容樂觀。

一、宏觀政策

（一）宏觀政策制定。從全球范圍來看，凡是高新技術(shù)企業(yè)蓬勃發(fā)展的國家和地區(qū)，對技術(shù)創(chuàng)新的宏觀政策支持都是較為健全和完善的。但是，政策制定要注重技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散的特性和發(fā)展的規(guī)律。根據(jù)日本的一項對各技術(shù)領域與科學之間關聯(lián)程度的調(diào)查顯示，與科學關聯(lián)程度的強弱根據(jù)技術(shù)領域的不同而存在著較大的差異。我國現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新主要是以產(chǎn)學研為發(fā)展道路，實際在進行產(chǎn)學合作時，必須充分地考慮這些不同技術(shù)領域所帶來的差異來進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的引導。比如，在部分醫(yī)藥品及信息技術(shù)（IT）產(chǎn)業(yè)領域，專利的占有可能性較高，生產(chǎn)規(guī)模較小，生產(chǎn)成本也比較低，而在產(chǎn)品非常復雜、生產(chǎn)規(guī)模較大，同時服務網(wǎng)絡也不可或缺的航空、宇宙及汽車產(chǎn)業(yè)中，依然應該由大企業(yè)專門從事研究開發(fā)。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護的健全。知識產(chǎn)權(quán)保護的不規(guī)范是造成我國技術(shù)創(chuàng)新裹足不前的一個重要因素。

1、大多數(shù)企業(yè)不愿采取技術(shù)領先戰(zhàn)略，間接減緩甚至停止企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的進程。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)得到保障，就具有開發(fā)新技術(shù)的動力，按照法律要求進行安排就可以無須擔心專利技術(shù)被人無償使用。可以通過正常的途徑獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的收益來滿足技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和企業(yè)其他方面的要求。一旦發(fā)生糾紛，就可以以完善的法律條文處理各種情況，對于事件的處理更加方便。

2、對于高校等研究機構(gòu)而言，需要提高知識產(chǎn)權(quán)保護的意識。這就需要系統(tǒng)的培訓，借鑒國外有關知識產(chǎn)權(quán)保護的案例，分析知識產(chǎn)權(quán)流失的可能途徑，將知識保護落實到學校的各項具體制度上。

3、加大處罰力度。我國法律條文中對于各種侵權(quán)行為的處罰力度不夠也是造成知識產(chǎn)權(quán)推行不如預期的重要原因。

（三）風險投資特點和發(fā)展規(guī)律。風險投資對我國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有很大作用：為技術(shù)創(chuàng)新提供合理的融資渠道，成為技術(shù)創(chuàng)新的主要風險承擔者；為技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化提供融通資金；為企業(yè)帶來先進的專業(yè)化管理，避免技術(shù)創(chuàng)新投資的盲目性、隨意性，有利于社會資源的合理配置，最終促進我國技術(shù)創(chuàng)新水平提高。但是，國家在制定促進風險投資發(fā)展的相關政策時，要以市場為出發(fā)點，不能單純以政府意愿來決定風險投資的運行。例如，美國風險投資發(fā)展過程中最大的教訓是政府支持的高技術(shù)企業(yè)投資公司的失敗。這項計劃失敗的原因主要是并不完全符合風險投資的特點和發(fā)展規(guī)律。由于風險投資的風險大﹑周期長，而高技術(shù)企業(yè)投資公司取得的是低息貸款，因有歸還貸款的壓力，在加上許多投資人和管理者的急功近利，使得不少公司在取得貸款后，并非真正用于支持創(chuàng)新者創(chuàng)業(yè)，而是以高利率轉(zhuǎn)貸給工商企業(yè)以穩(wěn)賺利率差。更為嚴重的是，這些高技術(shù)企業(yè)投資公司由于有政府的大力支持而又缺乏有效的激勵機制，難以培養(yǎng)和吸引高素質(zhì)的投資管理者，從而因管理不善造成虧損?？梢姡魏谓鹑谡叩膶嵤┒急仨毞辖鹑诂F(xiàn)象的特點和發(fā)展規(guī)律，試圖改變經(jīng)濟規(guī)律的做法都會失敗。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建立

按照我國現(xiàn)在實際的發(fā)展，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系應當由大學研究機構(gòu)——國家控制，風險投資參與的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)——企業(yè)來構(gòu)成。我國的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理結(jié)構(gòu)還不成熟，自主創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移還沒有達到可以成為獨立經(jīng)營，為公司獲取經(jīng)濟利益的企業(yè)經(jīng)營組成部分。我們現(xiàn)在主要是通過大學和國家建立的研究機構(gòu)進行技術(shù)創(chuàng)新的研究開發(fā)，在現(xiàn)階段是比較符合我國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展狀況的。大學通過技術(shù)篩選系統(tǒng)選擇有發(fā)展前景的項目開發(fā)研究，技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)給予一定的支持，支持各種形式的技術(shù)開發(fā)?？梢园ǎ孩賻椭珷I機構(gòu)申請獲得專利和生產(chǎn)許可證；②資助大學師生對一些有希望的但尚未證實的高技術(shù)設想進行早期開發(fā)，與一些大學共同安排高技術(shù)實驗項目，并提供資金；③在大學中設高技術(shù)獎勵基金；④不定期舉辦高技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造競賽；⑤幫助有技術(shù)專長的集體或個人開辦新企業(yè)，協(xié)助辦理開辦手續(xù)，提供資金方面的幫助。

技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)需要由國家控制和支持，主要是借助國家給予的職能權(quán)利便于技術(shù)轉(zhuǎn)移的正常進行。例如，由國家授權(quán)的保護專利和頒發(fā)技術(shù)許可證的職能權(quán)利，可以節(jié)省向有關部門申請的復雜手續(xù)；有根據(jù)社會需要保證國家的研究成果或諸多有應用前景的技術(shù)進行再開發(fā)的權(quán)責；有權(quán)對政府投資的研究成果和它認為可能導致用戶實際應用的研究領域，可以對有關項目給予資金條件支持的權(quán)利等。

風險投資是以前比較薄弱的環(huán)節(jié)，技術(shù)創(chuàng)新是高投入、高風險，也是高回報的，如果缺少大量資金的支持，技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)就很難發(fā)展。但是，如果是由于單個個體難以對技術(shù)創(chuàng)新風險做出很好的應對，就可以解釋為什么我國投資者對于技術(shù)創(chuàng)新的投資不重視，專業(yè)的投資機構(gòu)發(fā)展緩慢。如果由專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)解決技術(shù)轉(zhuǎn)移中的法律問題，并且有專業(yè)人員來選擇項目，使其符合科技市場的發(fā)展要求，同時幫助經(jīng)營管理以保證獲利，那么投資者對技術(shù)創(chuàng)新的投資就會快速增加。通過直接介入這些投資，以提供管理和經(jīng)營專家的方式來幫助處于早期階段的公司盡快成長起來。技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的專利律師與其投資的公司的發(fā)展小組以及專利法律顧問一起，共同制定一個戰(zhàn)略性的專利投資組合，不僅保護投資公司的產(chǎn)品，而且保護了知識產(chǎn)權(quán)。

企業(yè)是這個轉(zhuǎn)移體系的最后的環(huán)節(jié)，我國企業(yè)現(xiàn)在的技術(shù)創(chuàng)新力量比較薄弱，有關專利等無形資產(chǎn)的法規(guī)不是由一兩個法律顧問可以應付的，必須有法律團隊分工協(xié)作來完成從申請專利到解決技術(shù)糾紛等一系列問題。即使開發(fā)出產(chǎn)品，也不能保證產(chǎn)品適銷對路，不可能將產(chǎn)品涉及的所有方面都由自己獨立研發(fā)。有些專利還沒有達到實用的程度，要進一步開發(fā)才能推向市場，作為中間橋梁的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)就可以負責為學?；蜓芯繖C構(gòu)申請并保護專利，資助他們進一步把技術(shù)開發(fā)到可以實際應用的程度，再轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，所得收入由學校和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)按一定比例分配。

三、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的目標定位

（一）目標與定位：轉(zhuǎn)移機構(gòu)致力于從市場的實際需要出發(fā)挑選技術(shù)項目，并通過最有效的手段將技術(shù)推向市場，主要目標是實現(xiàn)技術(shù)的商品化，包括尋找、篩選和獲得技術(shù)、評估技術(shù)成果、進行專利保護、協(xié)助進行技術(shù)的商業(yè)化開發(fā)、市場包裝、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、監(jiān)控轉(zhuǎn)讓技術(shù)進展等。其基本任務是推動新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和開發(fā)工作，尤其是促進大學以及政府部門研究機構(gòu)的科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商品化，包括提供商業(yè)支持，鼓勵私營部門的技術(shù)創(chuàng)新投資和扶持中小企業(yè)。

（二）運行機制：企業(yè)的運行機制就是通過自身的工作，充分利用國家賦予的職權(quán)，同國內(nèi)各大學、研究院所、企業(yè)集團及眾多發(fā)明人有著廣泛的緊密聯(lián)合，形成技術(shù)開發(fā)——推廣轉(zhuǎn)移（銷售）——再開發(fā)及投產(chǎn)等一條龍的有機整體，利潤共享，起到聯(lián)結(jié)開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的橋梁和紐帶作用。

需要具有捕捉未來市場技術(shù)并從中獲得回報的獨特能力，通過投資于技術(shù)的進一步開發(fā)和擴大知識產(chǎn)權(quán)的范圍，創(chuàng)造新的價值。不僅通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用獲取價值，而且通過建立新的風險投資企業(yè)，把獲得巨大報酬返還給它的技術(shù)提供者、商業(yè)合伙人和股東。研發(fā)人員機構(gòu)將專利、發(fā)明等成果委托給技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，經(jīng)審議后替發(fā)明人支付專利申請費用和代辦申報，頒發(fā)許可證，使發(fā)明者得到知識產(chǎn)權(quán)的法律保護。然后，即可對專利等開發(fā)成果進行轉(zhuǎn)讓和利潤分成。

四、建立技術(shù)創(chuàng)新信息國家網(wǎng)絡體系

（一）建立創(chuàng)新網(wǎng)絡系統(tǒng)的必要性。有效的獲取、處理和利用信息對技術(shù)創(chuàng)新的成敗和效率有決定性作用。主要體現(xiàn)在感知需求、產(chǎn)生新思想、提高研究開發(fā)效率、減少創(chuàng)新的失敗等方面。獲取技術(shù)信息通常是通過從公共信源獲取信息，采用反求工程獲取信息和從技術(shù)擁有者那里獲取信息。從技術(shù)擁有者那里獲取信息是最直接的方式，相對而言，容易得到較完整的信息。但是，由于技術(shù)創(chuàng)新信息流通不順暢的原因，想要獲得最新的技術(shù)創(chuàng)新項目信息是不方便的。相對的，擁有創(chuàng)新技術(shù)的研究機構(gòu)等不具有自己推銷技術(shù)成果，需求合作伙伴的能力，所以建立創(chuàng)新信息網(wǎng)絡對于技術(shù)創(chuàng)新涉及的組織的運作都有很大幫助。

（二）建立技術(shù)創(chuàng)新信息國家網(wǎng)絡體系的條件。信息體系的建立需要國家政策法規(guī)的支持，給予其向有關單位收集技術(shù)創(chuàng)新信息的權(quán)利，保證所收集的信息不會被其他技術(shù)研究機構(gòu)利用，有的研究機構(gòu)可能利用系統(tǒng)的資料為自己的研究服務；有的研究機構(gòu)的實力超出原技術(shù)擁有的機構(gòu)，可能會利用這些信息進行技術(shù)研究再將其進行轉(zhuǎn)讓，這種行為侵犯了技術(shù)的首創(chuàng)性，影響小型機構(gòu)或個人研究的積極性，阻礙研究的正常進行。保證信息不會被企業(yè)無償使用，保護信息來源者的知識產(chǎn)權(quán)；保障技術(shù)需求部門的利益，不會被商業(yè)競爭者知曉商業(yè)秘密和本身技術(shù)的缺乏，有的商業(yè)企業(yè)可能利用信息庫中其競爭者的需求信息來打擊需求企業(yè)，使需求企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)營管理等經(jīng)營活動受到破壞。擁有國家法規(guī)的支持會極大地減少上述情況的出現(xiàn)，有利于信息系統(tǒng)的正常運行。

與國家技術(shù)創(chuàng)新評比掛鉤，利用國家對技術(shù)創(chuàng)新的各種促進活動來加強人們對于技術(shù)信息網(wǎng)絡的關注和參與。將系統(tǒng)內(nèi)的成果交給國家技術(shù)創(chuàng)新評比組織，由相關領域的專家對成果進行評比，對于獲得優(yōu)勝的技術(shù)項目的研究單位和個人給予鼓勵，如頒發(fā)經(jīng)濟獎勵，開展項目申請綠色通道等方式使研究機構(gòu)和開發(fā)個人有意愿將最新研發(fā)成果輸入信息網(wǎng)絡的數(shù)據(jù)庫。不僅使他們獲得更多的買方選擇機會還會獲得國家的相關支持，對他們來講是一舉兩得的好機會。

高校等研究機構(gòu)人才培養(yǎng)體系的建立。在高校資助大學師生對一些有希望的但尚未證實的高技術(shù)設想進行早期開發(fā)，在大學中設高技術(shù)獎勵基金，不定期舉辦高技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造競賽。對于技術(shù)創(chuàng)新有開發(fā)性思維，有一定技術(shù)設想且技術(shù)設想具有未來發(fā)展意義，并且愿意未來從事這方面研究的高校學生，給予經(jīng)濟獎勵的同時，組織國際交流活動，通過篩選將部分學生送入技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展迅速的國家學習相關領域的知識?；貒筮M入大型研究機構(gòu)或是給予他們相關的幫助，以建立他們自己的科技企業(yè)。對于不愿意回國的學生，可以將他們納入國際信息系統(tǒng)的范圍，如果所在的研究機構(gòu)有意愿出讓先進技術(shù)，也可以輸入我國建立的技術(shù)信息系統(tǒng)，如果有相關的國際技術(shù)發(fā)展的信息，在不涉及泄露有關國家機密或是公司企業(yè)研究機密的情況下，經(jīng)過國家的審核是有利于我國技術(shù)發(fā)展的信息，國家也會給予有關個人表彰和獎勵。留在國內(nèi)的學生可以為他們設立專門的學習組織，以他們本身的興趣和研究的方向來劃分所學的專業(yè)，為未來的研究打下基礎，完成學業(yè)后由國家安排進入研發(fā)機構(gòu)或自己進入相應企業(yè)繼續(xù)研究發(fā)展。

（三）國家信息系統(tǒng)的作用

1、收集相關信息。將各個領域進行劃分來建立相應的數(shù)據(jù)庫，從學校和科研機構(gòu)收集相應的技術(shù)項目描述和一些外層研究數(shù)據(jù)表述技術(shù)設計的性狀功能等，當然這里不包括核心的技術(shù)設計。然后，將這些信息經(jīng)過加密輸入數(shù)據(jù)庫，對項目的先進性與操作難度和深度進行排序，還要按照技術(shù)所有者的經(jīng)濟意愿或是其他要求來過濾選擇，得出相應的數(shù)據(jù)。一方面便于企業(yè)查找，還可以減少雙方溝通的時間，對于經(jīng)濟或是其他問題要求差別較大，可以不提供信息提示。對于在國家正式登記注冊的企業(yè)也按從業(yè)領域給予唯一的信息進入代碼，以便于形成企業(yè)個體數(shù)據(jù)庫。防止企業(yè)商業(yè)調(diào)整或經(jīng)營趨勢被企業(yè)競爭者提前知曉，破壞自由競爭的商業(yè)環(huán)境。

2、技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁。企業(yè)一旦尋找到需要的技術(shù)，就可以上報系統(tǒng)，然后由系統(tǒng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)聯(lián)系。技術(shù)創(chuàng)新信息系統(tǒng)是技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)信息來源的基礎，兩個組織共同合作可以促進我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。由技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)聯(lián)系雙方，作為中介來完成技術(shù)轉(zhuǎn)移的事項，以其專業(yè)性減少技術(shù)轉(zhuǎn)移中的經(jīng)濟糾紛，便于企業(yè)獲得可以直接推向市場使用的技術(shù)。如果企業(yè)不想通過技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，也可以通過系統(tǒng)聯(lián)系雙方，買賣雙方自己進行技術(shù)轉(zhuǎn)移事宜的洽談協(xié)商。

3、國家創(chuàng)新技術(shù)信息的掌握。國家技術(shù)創(chuàng)新管理部門通過技術(shù)信息系統(tǒng)收集創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展和開發(fā)的不足，由管理部門制定促進技術(shù)創(chuàng)新的法規(guī)，指導國家技術(shù)創(chuàng)新計劃實施的內(nèi)容。保障國家對于技術(shù)信息發(fā)展的掌握，便于整體調(diào)控和政策輔助。國家可以就世界技術(shù)的發(fā)展趨勢來引導我國技術(shù)發(fā)展的方向，區(qū)別分析，對最為需要的技術(shù)制定保護政策。

[1]吳貴生.技術(shù)創(chuàng)新管理.北京：清華大學出版社，2000.

[2]戴大雙，李浩.高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新管理.大連理工出版社，2003.

[3]吳添祖主編.技術(shù)經(jīng)濟學概論.北京：高等教育出版社，2005.

[4]趙立新.技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)發(fā)展.中國科學技術(shù)信息研究所.

[5]外來投資與內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)業(yè)擴散效果分析.來源于網(wǎng)絡.