貪污賄賂犯罪成因之結(jié)構(gòu)緊張理論分析

曾漢生

(湖南人文科技學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部,湖南婁底417000)

貪污賄賂犯罪問題是當(dāng)今國(guó)人關(guān)注的焦點(diǎn),也是世界各國(guó)政府所面臨的急需解決的問題。近幾年來,這一犯罪行為表現(xiàn)出涉案人員級(jí)別越來越高、涉嫌范圍越來越廣、金額越來越多、作案方式越來越隱蔽等特點(diǎn)。廈門遠(yuǎn)華走私案、東北沈陽(yáng)“慕馬”案等的暴露,使上至高層領(lǐng)導(dǎo)、下至平民百姓不得不重新審視這一現(xiàn)象。學(xué)者們從政治、經(jīng)濟(jì)、法律等不同角度對(duì)貪污賄賂犯罪的成因進(jìn)行了深入分析,可謂眾說紛紜、爭(zhēng)論激烈。大體來說,這些原因有兩大類:一是主要原因論。如“不可避免說”、“體制轉(zhuǎn)換說”、“制度缺陷說”、“利益驅(qū)動(dòng)說”、“素質(zhì)低劣說”、“世風(fēng)不佳說”、“權(quán)力消極作用說”、“正面效應(yīng)說”等等。二是綜合動(dòng)因論。即從諸種因素綜合作用來闡述而不是主張某一因素的觀點(diǎn)[1](P54-57)。本文擬從社會(huì)學(xué)中結(jié)構(gòu)功能主義的視角來研究貪污賄賂犯罪的成因,這并非為了標(biāo)新立異或趕時(shí)髦,而是該理論確為分析貪污賄賂犯罪問題提供了一個(gè)很好的研究視角。而且,筆者深信,對(duì)某一問題進(jìn)行不同角度、不同層次的分析,有利于人們更全面、更深刻的認(rèn)識(shí)它并進(jìn)而找到最佳解決方案。

一、默頓的越軌社會(huì)學(xué)理論:結(jié)構(gòu)緊張理論

結(jié)構(gòu)功能主義是西方社會(huì)學(xué)方法論的主要流派之一,其代表人物有美國(guó)社會(huì)學(xué)家塔爾科特·帕森斯、羅伯特·K·默頓及德國(guó)社會(huì)學(xué)家尼克拉斯·盧曼。默頓于1938年發(fā)表了《社會(huì)結(jié)構(gòu)與失范狀態(tài)》一文,文中以他的中層功能理論分析了美國(guó)社會(huì)中的越軌行為,在社會(huì)學(xué)界產(chǎn)生了廣泛影響。

默頓對(duì)越軌行為的分析是建立在迪爾凱姆的失范概念之上的。所謂失范,是指規(guī)范和價(jià)值相對(duì)脆弱的一種社會(huì)狀況,它主要包含三個(gè)因素——“文化地規(guī)定的目標(biāo)”、“達(dá)到這些目標(biāo)可行的方式” (這等于社會(huì)中“調(diào)節(jié)的準(zhǔn)則和文化的準(zhǔn)則”)以及作出相應(yīng)行動(dòng)的集團(tuán)成員在社會(huì)結(jié)構(gòu)中所具備的資格[2](P203)。當(dāng)這三因素之間發(fā)生急劇分裂時(shí),所帶來的“文化結(jié)構(gòu)的崩潰”就是失范現(xiàn)象。越軌行為就是一種失范現(xiàn)象。默頓認(rèn)為,文化產(chǎn)生目標(biāo),社會(huì)結(jié)構(gòu)決定達(dá)到這些目標(biāo)的手段。取得成就目標(biāo)的合法機(jī)會(huì)并不能同等的分配給每個(gè)人。美國(guó)社會(huì)文化規(guī)定的一個(gè)重要目標(biāo)是成功,而成功的標(biāo)準(zhǔn)主要是金錢。同時(shí),社會(huì)也為人們達(dá)到這一目標(biāo)提供了各種手段,如上學(xué)、努力工作等。但并非每個(gè)人都能通過合法手段去實(shí)現(xiàn)文化上的目標(biāo)。社會(huì)結(jié)構(gòu)限制了他們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的機(jī)會(huì)。于是會(huì)產(chǎn)生官方認(rèn)可的關(guān)于成功的文化目標(biāo)同達(dá)到這些目標(biāo)的合法的制度化手段之間的斷裂。此時(shí),個(gè)人有五種適應(yīng)模式:(1)遵從。即接受社會(huì)倡導(dǎo)的目標(biāo),也采用制度化的手段。(2)創(chuàng)新。即接受社會(huì)倡導(dǎo)的目標(biāo),而拒絕采用制度化手段。(3)儀式主義。即采用制度化的手段,但拒絕社會(huì)倡導(dǎo)的目的。(4)隱退主義。即對(duì)社會(huì)倡導(dǎo)的目標(biāo)與制度化手段一概加以拒絕。(5)反叛。即接受某些目標(biāo)與手段,但又拒絕某些目標(biāo)與手段。

當(dāng)人們普遍接受社會(huì)倡導(dǎo)的文化目標(biāo),而社會(huì)又為各人獲得這一目標(biāo)而提供了制度化的合法手段時(shí),人們就會(huì)處于普遍的遵從之中。但是社會(huì)并不能做到這點(diǎn)。因而越軌與失范就不可能不發(fā)生。具體來說,當(dāng)人們接受了社會(huì)倡導(dǎo)的目標(biāo),但又缺乏合法的手段時(shí),他們會(huì)以非制度化的手段去實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),從而產(chǎn)生各種各樣的越軌行為。默頓認(rèn)為,越軌行為是由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些緊張?jiān)斐傻?。因?他的理論被稱為結(jié)構(gòu)緊張理論。

二、結(jié)構(gòu)緊張理論在貪污賄賂犯罪中的應(yīng)用

廣義上的貪污賄賂犯罪,指國(guó)家工作人員或國(guó)有單位實(shí)施的侵犯國(guó)家廉政建設(shè)制度,以及其他人員或單位實(shí)施的行賄、介紹賄賂,情節(jié)嚴(yán)重的行為[3](P658)。我們?cè)诖搜芯康氖仟M義上的貪污賄賂犯罪,即貪污罪和受賄罪。貪污罪,指國(guó)家工作人員或受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員,利用職務(wù)上的便利,侵吞、竊取、騙取或以其他非法手段占有公共財(cái)物的行為。受賄罪,指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財(cái)物,或者非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益的行為。人們常說的“腐敗”主要指這兩個(gè)罪。與其它犯罪相比,它們有如下兩個(gè)本質(zhì)特征:一是主體的特定性。犯罪主體是國(guó)家工作人員,即從事國(guó)家公務(wù)的人員。他們是社會(huì)中的權(quán)力階層,掌握著社會(huì)資源的分配。這種權(quán)力一旦被濫用,將會(huì)對(duì)社會(huì)造成嚴(yán)重危害的結(jié)果。二是犯罪行為與職務(wù)的關(guān)聯(lián)性。貪污賄賂犯罪是一種職務(wù)犯罪。公務(wù)人員實(shí)施該犯罪是利用了職務(wù)上的便利所致。他們手中握有權(quán)力,但并未按法定規(guī)則或程序行使這些權(quán)力,而是以非法方式利用自己的特定身份獲取個(gè)人利益,以權(quán)謀私,權(quán)錢交易。

貪污賄賂犯罪也是一種越軌行為,按結(jié)構(gòu)緊張理論,它的產(chǎn)生是社會(huì)普遍文化目標(biāo)與社會(huì)結(jié)構(gòu)提供的實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的合法途徑之間斷裂的結(jié)果。具體分析如下:

1.社會(huì)普遍文化目標(biāo)的變革

在封建社會(huì)時(shí)代,儒家思想自漢代開始就占據(jù)著統(tǒng)治地位,儒家禮教被視為最高的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。儒家非常重視道德在社會(huì)生活中的地位。孔子言:“道之以政,齊之以刑,民免而無恥;道之以德,齊之以禮,有恥且格?！薄暗轮餍梯o”的思想貫穿于整個(gè)封建社會(huì)。對(duì)個(gè)人而言,上至統(tǒng)治階級(jí)、各級(jí)官僚,下至普通百姓,都彌漫和浸透著倫理、道德?！叭巳私钥梢詾閳蛩础?每個(gè)人通過自身道德修養(yǎng)都可以成為堯舜那樣不計(jì)個(gè)人利益的大君子。從孔子的“君子喻于義,小人喻于利”到明代的“存天理,滅人欲”,無不表明了傳統(tǒng)社會(huì)中非功利性的價(jià)值取向。受傳統(tǒng)文化嚴(yán)重影響的中國(guó)人,在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代基本上延續(xù)了這種價(jià)值觀念。國(guó)家利益,集體利益高于一切,個(gè)人利益服從于國(guó)家利益、集體利益。對(duì)于官員而言,“大公無私”、“公正廉明”、“鞠躬盡瘁、死而后已”、“勤政愛民”、“身先士卒”等無疑是對(duì)他們的最高評(píng)價(jià),也成為這一階層的價(jià)值取向。

當(dāng)中國(guó)從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)候,傳統(tǒng)的價(jià)值觀念無疑也在逐漸變化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建立在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制之上的商品經(jīng)濟(jì)。功利價(jià)值觀是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展既有積極作用,也有消極作用。它為利益主體注入了唯利是圖的因素,并成為一種本能。從而鼓勵(lì)人們不擇手段地追求個(gè)人或集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益。人與人之間的傳統(tǒng)的縱向的上下關(guān)系,轉(zhuǎn)變?yōu)橐詡€(gè)體為單位的平等的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,個(gè)人財(cái)富成為獲得社會(huì)成功的新的目標(biāo)。

2.合法途徑的有限

社會(huì)的變遷使衡量個(gè)人成功的主要標(biāo)準(zhǔn)也發(fā)生了變化,與此相適應(yīng)的,社會(huì)是否提供給了公務(wù)人員達(dá)到這一目標(biāo)充足的合法途徑呢?或者說社會(huì)提供的合法途徑是否能滿足公務(wù)人員實(shí)現(xiàn)變革后的普遍文化目標(biāo)所要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)呢?

我們可將公務(wù)人員的收入分為顯性收入和隱性收入。顯性收入指的主要是工資。隱性收入則是與公務(wù)人員的身份、職務(wù)相連的各種社會(huì)保障、醫(yī)療保險(xiǎn)、住房等方面的待遇。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,進(jìn)機(jī)關(guān)工作是“鐵飯碗”,不愁吃,不愁穿,享用終身,甚至延及子孫后代。但改革開放后,其他社會(huì)階層收入來源增加,收入上升,而在機(jī)關(guān)工作的公務(wù)人員的工資則相對(duì)下降。早在80年代就有這樣的順口溜:“擺個(gè)小攤,勝過縣官;喇叭一響 (搞運(yùn)輸),超過省長(zhǎng);走南闖北做交易,收入超過總書記?！苯陙?私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)的興起,更拉大了這種收入差距。同時(shí),我國(guó)法律明確規(guī)定國(guó)家公務(wù)人員不得參與營(yíng)利性活動(dòng),從而堵塞了公務(wù)人員從事第二職業(yè)、增加收入的道路,使工資成為公務(wù)人員顯性收入中的唯一合法來源。

中國(guó)傳統(tǒng)的“官本位”思想,使官員一直占據(jù)著社會(huì)上層階級(jí)的地位,是一個(gè)特權(quán)階層。與其地位相適應(yīng)的,是普遍百姓所享受不到的各種待遇。封建社會(huì)就已有議、請(qǐng)、贖、減等制度。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,機(jī)關(guān)工作人員享有的各種優(yōu)待也是不言而喻的。首先,在社會(huì)保障上,機(jī)關(guān)工作人員有醫(yī)療保險(xiǎn),生了病可公費(fèi)醫(yī)療;退休后有退休金,可以安度晚年。其次,在生活條件上,單位有與機(jī)關(guān)工作人員職務(wù)和身份相關(guān)聯(lián)的住房提供,及公車使用的免費(fèi),通訊設(shè)施使用的免費(fèi)。再次,進(jìn)機(jī)關(guān)工作,意味吃上了皇糧,不用擔(dān)心失業(yè)、下崗的問題,自己退休后,還可由子女頂職,讓這種優(yōu)待世代相傳下法。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天,公務(wù)人員的這種種隱性收入還存在多少呢?“頂職”、“招工”早已成為了歷史。從上世紀(jì)90年代就已提出的“精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)”雖然至今未取得令人非常滿意的效果,但對(duì)處于就業(yè)形勢(shì)日益緊張的時(shí)下中國(guó)中的公務(wù)人員來說,也無疑會(huì)有一種壓力。至于各項(xiàng)保障措施,20世紀(jì)90年代中斯開始的住房制度改革和90年代末斯開始的醫(yī)療制度改革就是要將社會(huì)保障推向市場(chǎng),推向社會(huì)的普通民眾?？梢哉f,曾令垂涎三尺的公務(wù)人員的各種優(yōu)待要么已在歷史的洪流中銷聲匿跡,要么其范圍已不限于公務(wù)人員,而是面向了全社會(huì)。

3.非法途徑的便捷

個(gè)人財(cái)富成為人們?cè)u(píng)價(jià)成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。但是,不同的人處于不同的社會(huì)等級(jí),因而對(duì)他們的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。同是公務(wù)人員,也有高中低之分,中央、地方之別。只有處于同一層次的人才共享同一標(biāo)準(zhǔn)。有學(xué)者分析了當(dāng)代中國(guó)社會(huì)新的分層結(jié)構(gòu)狀況,并將整個(gè)社會(huì)劃分為五個(gè)等級(jí),分為社會(huì)上層、中上層、中中層、中下層、低層。其中社會(huì)上層包括高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、大企業(yè)經(jīng)理人員、高級(jí)專業(yè)人員及大私營(yíng)企業(yè)主;中上層包括中低層領(lǐng)導(dǎo)干部、大企業(yè)中層管理人員、中小企業(yè)經(jīng)理人員、中級(jí)專業(yè)技術(shù)人員[4](P267)。公務(wù)人員處于社會(huì)上層和中上層,與大企業(yè)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、大私營(yíng)企業(yè)主處于同一個(gè)等級(jí),分享社會(huì)文化目標(biāo)中的同一標(biāo)準(zhǔn)。再看社會(huì)提供給公務(wù)人員的合法途徑,不管是顯性收入還是隱性收入都不占優(yōu)勢(shì),遠(yuǎn)不能達(dá)到處于該等級(jí)的人所應(yīng)具有的物質(zhì)條件?？梢哉f,公務(wù)人員處在中下層物質(zhì)基礎(chǔ)與社會(huì)給予的中上層文化目標(biāo)的夾縫中的尷尬境地。

默頓認(rèn)為,當(dāng)社會(huì)普遍文化目標(biāo)與社會(huì)結(jié)構(gòu)提供的合法途徑斷裂時(shí),個(gè)人的選擇有遵從、創(chuàng)新、儀式主義、隱退、反叛五種。那為什么貪污賄賂犯罪行為人選擇的是創(chuàng)新而非其他呢?儀式主義、隱退、反叛三種行為都是以反對(duì)社會(huì)普遍文化目標(biāo)為前提的。而我們研究的普遍文化目標(biāo)是客觀存在的為一般人所共識(shí)的。在此,我們只研究一般情況。

盡管如此,公務(wù)人員還是有遵從和創(chuàng)新的兩種選擇。為什么選后者而非前者呢?在此,我們必須重新審視人的本性。人是利益的人。每個(gè)人都有各種各樣的利益、需求,既包括物質(zhì)上的,也包括精神上的。如果社會(huì)不能滿足這種利益需求,那么人就會(huì)自己創(chuàng)造各種條件想方設(shè)法來得到滿足,并不惜鋌而走險(xiǎn)。公務(wù)人員作為社會(huì)的一分子,其權(quán)力欲、物欲、性欲等也會(huì)在一定物質(zhì)條件下展示出來。同時(shí),人又是理性的人,在做出某種行為之前,總會(huì)權(quán)衡一下利弊。如果投入大于產(chǎn)出,他就會(huì)去做,反之,則不會(huì)。貪污賄賂犯罪是一種嚴(yán)重的越軌行為,已觸犯了刑律,需要追究刑事責(zé)任,行為人明知其如此而為之,是因?yàn)樨澪圪V賂獲得的物質(zhì)利益較高,而所冒風(fēng)險(xiǎn)較小。這可從以下幾方面來說明:其一,非法利益的獲得簡(jiǎn)便。我國(guó)政治體制中存在權(quán)力過分集中的弊端,許多公共權(quán)力由少數(shù)人集中掌握,而這一權(quán)力又缺乏有效的約束監(jiān)督機(jī)制,使貪污賄賂等非法行為的進(jìn)行簡(jiǎn)單而不易被人察覺,尤其是對(duì)某些領(lǐng)導(dǎo)者而言,就如囊中取物。其二,貪污賄賂犯罪的犯罪系數(shù)高,難以被發(fā)現(xiàn)。究其緣由有兩點(diǎn):一是職務(wù)與身份的掩飾效應(yīng)。犯罪人在其正常職務(wù)和法定身份的掩飾下,罪惡行徑難以曝光于世。而且在未被限制人身自由前,“嗅覺靈敏者”往往在“東窗事發(fā)”之前利用手中職權(quán)湮滅犯罪證據(jù)制造偵查障礙。二是犯罪受害人的不明確性[5](P40-42)。貪污罪損失的是國(guó)家利益,沒有明確的具體的被害人,而賄賂犯罪則是兩方得利,雙方心知肚明,相互牽扯。誰(shuí)都不會(huì)輕易抖落出來。這無疑會(huì)助長(zhǎng)行為人的僥幸冒險(xiǎn)心理。

三、貪污賄賂犯罪的控制:高薪養(yǎng)廉

以上分析了貪污賄賂犯罪產(chǎn)生的原因,由此,對(duì)貪污賄賂犯罪的控制也可從三個(gè)方面展開:重塑文化目標(biāo)、擴(kuò)大合法途徑、控制非法途徑。但價(jià)值觀的改變不是一朝一夕的事,而是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程?？刂品欠ㄍ緩絼t治標(biāo)不治本。因而控制貪污賄賂犯罪之根本在于擴(kuò)大合法途徑,或名之“高薪養(yǎng)廉”。

“高薪養(yǎng)廉”指的是對(duì)國(guó)家工作人員實(shí)行高薪制來保證其廉潔奉公行為的一種反腐倡廉制度。新加坡、日本等地是成功運(yùn)用“高薪養(yǎng)廉”措施的典范。實(shí)際上,在我國(guó)古代,早就有人提出了這項(xiàng)措施。只是名稱不同而已。我國(guó)宋代的兩次改革,都提到了高薪養(yǎng)廉的措施。一次是范仲淹主持的慶歷新政。他在慶歷三年曾奉《上十事疏》,提出十項(xiàng)改革。其中有“均田”一項(xiàng),主張給當(dāng)時(shí)的“國(guó)家公務(wù)員”公田,以“高薪”養(yǎng)廉:“為天下官吏,不廉則曲法,曲法則害民,請(qǐng)更次均給公田,即使事定,然后可以責(zé)土大夫之廉潔,庶天下政事,百姓受賜也?！钡诙问峭醢彩兎āＭ醢彩扇〉霓k法是精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu),高薪養(yǎng)廉?！笆∪哔M(fèi)以增官祿,誠(chéng)整理行政之根本哉!”可見,這項(xiàng)措施在中國(guó)由來已久,并非他國(guó)之物。

學(xué)者們對(duì)“高薪養(yǎng)廉”的態(tài)度,眾說紛紜,既有肯定者,也有否定者。筆者認(rèn)為,高薪養(yǎng)廉的存在是有其合理根據(jù)的。

首先,它增加了公務(wù)人員進(jìn)行貪污賄賂行為的風(fēng)險(xiǎn)。薪水的提高,帶來公務(wù)人員社會(huì)地位、經(jīng)濟(jì)地位的提高。如果再以身試法,那就意味著現(xiàn)有榮譽(yù)、地位的喪失。兩相比較之下,公務(wù)人員不敢也不愿再越雷池半步。

其次,它能平衡公務(wù)人員的心理。處于同一社會(huì)等級(jí),其社會(huì)地位、經(jīng)濟(jì)收入也應(yīng)大體相當(dāng)。如果差距太大,必然導(dǎo)致心理失衡,即便在處在權(quán)力階層,也會(huì)體驗(yàn)到社會(huì)失范。但是,通過高薪,能獲得與其職各相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)地位、經(jīng)濟(jì)收入。那么,公務(wù)人員心理就會(huì)平衡,不會(huì)在罪與非罪之間猶豫不決,左右搖擺。

第三,它提高了行賄成本。行賄者進(jìn)行賄賂的數(shù)額也并非無限的。他也會(huì)權(quán)衡利弊得失,只有他通過行賄所得的利益大于行賄金額時(shí),他才會(huì)去做。當(dāng)公務(wù)人員獲得高薪后,行賄成本無疑也隨之提高了。

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