基于創(chuàng)新評(píng)價(jià)的企業(yè)科技創(chuàng)新能力測(cè)度研究

河南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 郭獻(xiàn)強(qiáng) 王 麗

洛陽(yáng)市科技局 郭先瑞

基于創(chuàng)新評(píng)價(jià)的企業(yè)科技創(chuàng)新能力測(cè)度研究

河南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 郭獻(xiàn)強(qiáng) 王 麗

洛陽(yáng)市科技局 郭先瑞

一、企業(yè)科技創(chuàng)新測(cè)度國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1979年,德國(guó)首創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查，從此德國(guó)每年都進(jìn)行該項(xiàng)調(diào)查，其他國(guó)家如加拿大、法國(guó)、英國(guó)、西班牙、美國(guó)、意大利、芬蘭、挪威、瑞典和澳大利亞等國(guó)在1979年—1989年間開(kāi)展過(guò)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查。比較起來(lái)，最有影響的技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查要數(shù)德國(guó)和意大利。UNESCO（聯(lián)合國(guó)教科文組織）于1965年起組織對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，特別是研發(fā)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)收集、分析、發(fā)表及標(biāo)準(zhǔn)化工作，在1978年通過(guò)了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的建議》之后，1984年又發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)工作手冊(cè)》，將科技活動(dòng)劃分為研究與發(fā)展、科技教育與培訓(xùn)、科技服務(wù)3個(gè)部分。UNESCO在科技指標(biāo)工作上的一個(gè)重要特點(diǎn)是較早注意到科技統(tǒng)計(jì)與一般社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的協(xié)調(diào)。

1992年，OECD出的《奧斯陸手冊(cè)》總結(jié)了OECD各國(guó)創(chuàng)新調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)，但由于設(shè)計(jì)時(shí)主要考慮的是其在制造業(yè)中的應(yīng)用，難以對(duì)研究型企業(yè)做出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。聯(lián)合國(guó)教科文組織的科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)主要是為了評(píng)價(jià)國(guó)家的科技能力而設(shè)計(jì)，因此無(wú)法應(yīng)用于企業(yè)層面。

由此，可以看出面向企業(yè)的科技創(chuàng)新測(cè)度研究才剛剛開(kāi)始。由于各國(guó)國(guó)情不同，其他的研究成果只能借鑒，不能直接采用。以科技創(chuàng)新調(diào)查為基礎(chǔ)的企業(yè)科技創(chuàng)新測(cè)度研究對(duì)各國(guó)仍是有待探索的新領(lǐng)域，至今并不存在可供參考的全面而系統(tǒng)的研究成果。

我國(guó)的科技創(chuàng)新調(diào)查在OECD和UNESCO相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上根據(jù)地區(qū)、行業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行了修正，更能符合我國(guó)實(shí)際，但是在絕大多數(shù)的調(diào)查中都回避了管理這個(gè)難以統(tǒng)計(jì)和量化的重要問(wèn)題。2004年，國(guó)家科技部針對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了全國(guó)性的調(diào)查，這次調(diào)查為抽樣調(diào)查，每省調(diào)查企業(yè)數(shù)為10～20家，調(diào)查對(duì)象為國(guó)有及規(guī)模以上企業(yè)、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)、民營(yíng)科技企業(yè)、獲中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金支持的企業(yè)。由于全國(guó)性的科技調(diào)查難以體現(xiàn)和反映一省、一市企業(yè)的實(shí)際科技能力，國(guó)內(nèi)省、市也在進(jìn)行針對(duì)性更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新調(diào)查和研究工作，以指導(dǎo)本省、市的科技創(chuàng)新工作。

比如江西省在2000年對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r進(jìn)行了調(diào)查，2002年臺(tái)灣進(jìn)行了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查，北京市科委也在2005年3月開(kāi)展了科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查。一些城市為了指導(dǎo)本市企業(yè)的科技創(chuàng)新工作，也進(jìn)行了相關(guān)的調(diào)查研究。比如溫州市2005年12月開(kāi)展了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查研究。其他進(jìn)行過(guò)相關(guān)調(diào)查的省、市有吉林?。?005.6）、湖南?。?005.11）、四川?。?004.11）、廣西區(qū)（2004.3）、云南?。?005.9）、海南?。?006.3）、甘肅省（2006.4）、山東省（2006.5）；襄樊市（2005.9）、深圳市（2005.10）、青島市（2006.2）、合肥市（2006.3）、鎮(zhèn)江市（2006.5）、蘇州市（2006.5）、杭州市（2006.5）、濮陽(yáng)市（2006.6）。行業(yè)主管部門也在進(jìn)行針對(duì)性更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新調(diào)查和研究工作，以指導(dǎo)本行業(yè)的科技創(chuàng)新工作。行業(yè)性的科技創(chuàng)新調(diào)查研究有：2004年6月，國(guó)家煙草專賣局進(jìn)行的卷煙工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)調(diào)查；2005年，建設(shè)部委托清華大學(xué)開(kāi)展的勘察設(shè)計(jì)行業(yè)科技創(chuàng)新調(diào)查；2004年6月進(jìn)行的卷煙工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)調(diào)查；2004年2月農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的技術(shù)及產(chǎn)品創(chuàng)新調(diào)查；2006年的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力調(diào)查。

二、科技創(chuàng)新調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)

筆者設(shè)計(jì)的問(wèn)卷調(diào)查是在對(duì)OECD以及我國(guó)已進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)卷調(diào)查進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)企業(yè)及其科技創(chuàng)新特點(diǎn)的理解而設(shè)計(jì)的。創(chuàng)新調(diào)查以企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，旨在反映企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)和科技創(chuàng)新成果，關(guān)心的是企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的影響及其被影響程度。

設(shè)計(jì)的調(diào)查問(wèn)卷的特點(diǎn)：一是把創(chuàng)新投入全面納入過(guò)程測(cè)度；二是增加對(duì)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的測(cè)度；三是對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出分類分析；四是把影響創(chuàng)新過(guò)程的非階段因素單獨(dú)劃為創(chuàng)新管理能力。綜上所述，筆者認(rèn)為，科技創(chuàng)新過(guò)程的調(diào)查框架包括投入能力調(diào)查，產(chǎn)出能力調(diào)查，實(shí)現(xiàn)能力調(diào)查和管理能力調(diào)查?；谶@個(gè)調(diào)查框架，實(shí)施對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的調(diào)查。調(diào)查問(wèn)卷共分兩部分：企業(yè)科技創(chuàng)新調(diào)查表（定量）、企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)卷（定性）。這兩部分問(wèn)卷對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的投入、效果、影響創(chuàng)新的因素等方面進(jìn)行了調(diào)查，同時(shí)對(duì)企業(yè)組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新也進(jìn)行一定的了解，較為全面地反映了企業(yè)的創(chuàng)新?tīng)顩r。

調(diào)查問(wèn)卷形式的設(shè)計(jì)緊緊圍繞工作目標(biāo)進(jìn)行，為分析研究服務(wù)。調(diào)查采用定量與定性相結(jié)合，一般調(diào)查與典型案例研究相結(jié)合的方法，以企業(yè)為對(duì)象的定量化的企業(yè)調(diào)查表，與以企業(yè)負(fù)責(zé)人為對(duì)象的定性化的企業(yè)家問(wèn)卷在內(nèi)容上相配套。前者力圖準(zhǔn)確地反映年度企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的情況及企業(yè)的背景情況；后者著重了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中扮演重要角色的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人目前對(duì)本企業(yè)科技創(chuàng)新管理能力的認(rèn)識(shí)，對(duì)政府關(guān)心的重點(diǎn)問(wèn)題的看法及建議。由于科技創(chuàng)新是一個(gè)非常復(fù)雜的概念，調(diào)查問(wèn)卷注意循序漸進(jìn)地導(dǎo)入概念，引導(dǎo)填表人完成填寫。

三、《企業(yè)科技創(chuàng)新調(diào)查問(wèn)卷》主要內(nèi)容

1.企業(yè)基本情況。主要了解企業(yè)基本情況，其中，企業(yè)基本屬性和特征方面的指標(biāo)是對(duì)科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類的標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)、產(chǎn)品狀況等指標(biāo)反映企業(yè)的基本經(jīng)濟(jì)情況和資源，是對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分析的背景資料。特別設(shè)計(jì)了從主導(dǎo)產(chǎn)品入手，了解企業(yè)生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的情況，藉此分析高新技術(shù)產(chǎn)品占不同份額的企業(yè)的科技創(chuàng)新情況。

2.科技創(chuàng)新投入能力。了解企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)投入是科技創(chuàng)新調(diào)查的一個(gè)主要目標(biāo)。對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)投入根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從企業(yè)創(chuàng)新人力、物力、財(cái)力和信息資源投入4個(gè)方面考察。

科技創(chuàng)新人員方面從全體人員構(gòu)成情況、近3年科技人員流動(dòng)情況及企業(yè)科技帶頭人的詳細(xì)情況進(jìn)行調(diào)查。從三個(gè)不同層次了解企業(yè)科技帶頭人、研發(fā)人員、科技活動(dòng)人員的數(shù)量和質(zhì)量。費(fèi)用從兩方面予以考察：其一，以技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)為主線統(tǒng)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用，使我們了解到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中各種費(fèi)用之間的比例關(guān)系；其二，從技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用的來(lái)源看，在我國(guó)目前籌資方式和途徑日漸增多的環(huán)境下，企業(yè)籌措技術(shù)創(chuàng)新資金的主要渠道和方式。了解創(chuàng)新活動(dòng)費(fèi)用的總量和規(guī)模還有助于評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新投入能力、資金風(fēng)險(xiǎn)和效益回報(bào)?？萍紕?chuàng)新物資投入調(diào)查分研發(fā)和生產(chǎn)兩方面考察企業(yè)設(shè)備的先進(jìn)程度和新度?？萍紕?chuàng)新信息投入采用定性的方式根據(jù)評(píng)價(jià)企業(yè)信息化的內(nèi)容來(lái)衡量信息化水平。

3.科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力?？茖W(xué)與技術(shù)的擴(kuò)散既是進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要條件，也是科技創(chuàng)新過(guò)程的一部分。企業(yè)從外部獲取技術(shù)和向外輻射技術(shù)的能力，是與企業(yè)科技創(chuàng)新的水平密切相關(guān)的問(wèn)題。通過(guò)這部分統(tǒng)計(jì)了解企業(yè)擁有的獎(jiǎng)勵(lì)、專利、專有技術(shù)、論文著作、新產(chǎn)品新技術(shù)新工藝開(kāi)發(fā)及參與制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量及質(zhì)量。在對(duì)科技創(chuàng)新數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的類型、性質(zhì)、內(nèi)容進(jìn)行更深層次的了解，這部分是本調(diào)查表的重點(diǎn)內(nèi)容之一，包括科技創(chuàng)新的方式——反映企業(yè)自主開(kāi)發(fā)能力的強(qiáng)弱和引入創(chuàng)新的主要方式。研發(fā)合作方式，重點(diǎn)了解在需要開(kāi)展研究、研制工作的創(chuàng)新項(xiàng)目中，企業(yè)為解決技術(shù)難題與企業(yè)外部力量(包括高校、政府研究機(jī)構(gòu)、國(guó)外等)合作的方式，同時(shí)也對(duì)我國(guó)高校、政府研究機(jī)構(gòu)介入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r給予反映。

4.科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力。企業(yè)通過(guò)科技創(chuàng)新占領(lǐng)市場(chǎng)、取得經(jīng)濟(jì)效益主要有兩種方式：其一，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新，將新產(chǎn)品或改進(jìn)的產(chǎn)品推向市場(chǎng)，取得收益；其二，實(shí)現(xiàn)工藝創(chuàng)新，采用新的或改進(jìn)的工藝（技術(shù)、方法）進(jìn)行生產(chǎn)，從而提高生產(chǎn)效率、生產(chǎn)質(zhì)量、降低成本。這一部分通過(guò)產(chǎn)品銷售收入、出口創(chuàng)匯額、企業(yè)利潤(rùn)總額中新產(chǎn)品所占份額反映企業(yè)科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效果，從技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入反映企業(yè)科技創(chuàng)新的技術(shù)效果。

5.科技創(chuàng)新管理能力。這部分有助于了解企業(yè)創(chuàng)新潛力、創(chuàng)新環(huán)境中最突出的障礙因索，為政府制定支持創(chuàng)新政策提供參考。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目獲得政府支持的比例和具體得到政府哪些方式的支持，反映政府的支持對(duì)科技創(chuàng)新成功的促進(jìn)作用。

6.意見(jiàn)和建議。設(shè)計(jì)這部分內(nèi)容不僅可以提醒企業(yè)回顧和總結(jié)其成功的經(jīng)驗(yàn)，更希望對(duì)一些在調(diào)查企業(yè)科技創(chuàng)新能力時(shí)難以了解的問(wèn)題在這個(gè)部分中可以得到一定的反映。這部分從定性的角度進(jìn)行考察，它將為有關(guān)方面研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供較詳細(xì)的資料。