中間品進(jìn)口、自主創(chuàng)新與企業(yè)全球價(jià)值鏈升級

胡國恒，胡 鵬，劉 珊

(1.河南師范大學(xué)商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007；2.浙江越秀外國語學(xué)院數(shù)字貿(mào)易研究中心，浙江 紹興312000；3.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

0 引言

全球價(jià)值鏈 (GVC)已然成為企業(yè)參與國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)最重要的組織形式之一。 《2021年全球價(jià)值鏈報(bào)告》顯示，1995—2020年GVC在世界經(jīng)濟(jì)中的參與率從35.2%提升至44.4%，GVC在國際分工體系中的重要作用可見一斑。企業(yè)作為改變一國GVC 地位的 “主力軍”，其GVC地位高低直接決定該國對 GVC 的控制程度與 “貿(mào)易話語權(quán)”。因此，如何加快提升企業(yè)在 GVC 中的分工地位依舊是未來中國推進(jìn)高水平對外開放的前進(jìn)方向。值得注意的是，中間品進(jìn)口和自主創(chuàng)新分別作為初動力與突破力在推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)GVC升級的過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。但過度的中間品進(jìn)口投入容易形成 “進(jìn)口依賴”，導(dǎo)致企業(yè)跌入 “低附加值陷阱”；自主創(chuàng)新活動兼具的投入沉沒性、過程不可逆及產(chǎn)出不確定等諸多特點(diǎn)也會阻礙企業(yè)GVC躍遷升級的步伐，從而造成動力源與企業(yè)發(fā)展階段 “錯(cuò)配”的亂象。當(dāng)前中國正處在轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，面對新冠病毒感染疫情與貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等多重疊加式?jīng)_擊，能否繼續(xù)加快推進(jìn)企業(yè)GVC高端攀升，關(guān)鍵在于處理好動力源和企業(yè)發(fā)展階段的關(guān)系，有效糾正企業(yè)生產(chǎn)周期中的 “階段錯(cuò)配”問題。

現(xiàn)有文獻(xiàn)集中于GVC地位的衡量及影響因素研究。關(guān)于GVC地位衡量方法的研究，眾多學(xué)者通過構(gòu)建垂直專業(yè)化指數(shù)、GVC地位指數(shù)與上游度指數(shù)等指標(biāo)，對宏觀產(chǎn)業(yè)和微觀企業(yè)的GVC地位進(jìn)行測算[1-3]，但衡量指標(biāo)均相對單一；Wang等[4]進(jìn)一步豐富了已有測度指標(biāo)。進(jìn)一步，相關(guān)研究擴(kuò)展到GVC地位影響因素，既有文獻(xiàn)從貿(mào)易成本、國際分工參與度、產(chǎn)業(yè)集聚等宏觀視角探討不同因素對GVC地位的影響[5-7]；也有學(xué)者[8-10]基于微觀機(jī)制，從自主創(chuàng)新、中間品進(jìn)口、融資約束等方面論證企業(yè)GVC升級的影響因素。就中間品進(jìn)口影響企業(yè)GVC升級而言，學(xué)者持有不同觀點(diǎn)。Blaum等[11]認(rèn)為中間品進(jìn)口會產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，以 “擴(kuò)展邊際”的形式提升企業(yè)GVC地位。中間品進(jìn)口促使企業(yè)以 “低工資低技術(shù)勞動力—加工組裝—簡單產(chǎn)品出口”模式低端嵌入GVC分工體系，從價(jià)值鏈源頭實(shí)現(xiàn)從 “無”到 “有”，推動價(jià)值鏈初步升級。而Felice等[12]指出中間品進(jìn)口會產(chǎn)生依賴效應(yīng)和資源擠出效應(yīng)，削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，抑制企業(yè)GVC升級。中間品進(jìn)口作為外部激勵(lì)，存在技術(shù)滯后性與依賴性，導(dǎo)致企業(yè)會長期固化于價(jià)值鏈 “低端鎖定”困局。與中間品進(jìn)口不同，自主創(chuàng)新逐漸成為一國核心競爭力的內(nèi)在表現(xiàn)，在GVC升級中扮演關(guān)鍵角色。諸竹君等[13]基于出口國內(nèi)附加值率視角論證了自主創(chuàng)新對企業(yè)價(jià)值鏈升級具有正向影響。企業(yè)自主創(chuàng)新水平的提高會推動全球價(jià)值鏈高端攀升，實(shí)現(xiàn)從 “有”到 “高”的突破。

上述研究多從單一維度考察中間品進(jìn)口、自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位提升的作用，但三者的內(nèi)在作用機(jī)制及不同生命周期階段的影響差異性并未得到充分探究。更重要的是，在當(dāng)今復(fù)雜多變的世界經(jīng)濟(jì)形勢下，暢通GVC發(fā)展進(jìn)程中的堵點(diǎn)，激發(fā)微觀企業(yè)主體內(nèi)在發(fā)展?jié)摿?，協(xié)調(diào)平衡好中間品進(jìn)口和自主創(chuàng)新兩種動力源之間的關(guān)系，是驅(qū)動GVC升級變遷的關(guān)鍵著力點(diǎn)。

本文可能的創(chuàng)新之處是：①基于拓展的 C-D生產(chǎn)函數(shù)，納入中間品進(jìn)口和自主創(chuàng)新行為，詳細(xì)剖析二者對企業(yè)GVC地位的內(nèi)在影響機(jī)理。②重點(diǎn)驗(yàn)證 “中間品進(jìn)口—企業(yè)GVC地位”之間的關(guān)系，著重識別檢驗(yàn)中間品與自主創(chuàng)新之間存在 “替代效應(yīng)”還是 “互補(bǔ)效應(yīng)”，旨在厘清二者對企業(yè)GVC地位的差異化影響。③考慮到企業(yè)發(fā)展歷程的演替，探究中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新在不同生命周期階段下如何糾正 “階段錯(cuò)配”問題以及嵌入何種環(huán)節(jié)驅(qū)動企業(yè)GVC升級。

1 理論框架與研究假設(shè)

借鑒Kee等[14]的做法，在C-D函數(shù)中引入中間品投入來探究中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位的影響機(jī)制，構(gòu)建模型為：

(1)

用B表示進(jìn)口中間品相對質(zhì)量因子，σ表示兩類中間品之間的替代彈性，并假設(shè)不存在企業(yè)層面進(jìn)口中間品相對質(zhì)量差異，得到企業(yè)的進(jìn)口中間品需求函數(shù)：

(2)

假定PM、Pd、Pl分別表示進(jìn)口中間品的總價(jià)格、國內(nèi)部分價(jià)格和國外部分價(jià)格，可得：

(3)

再假定r為資本要素的價(jià)格，w為勞動力要素的價(jià)格，得到成本函數(shù)：

(4)

對式 (4)求偏導(dǎo)得到邊際成本函數(shù)：

Kee 等[14]關(guān)于企業(yè)出口國外附加值率的表達(dá)式：

(5)

μit為企業(yè)加成率，用企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格與邊際生產(chǎn)成本的比率來表示，據(jù)成本最小化原則得：

(6)

(7)

(8)

再參考Wang等[4]的貿(mào)易增加值分解方法，假設(shè)IV、FV、E、DVAR、FVAR分別為國內(nèi)增加值、國外增加值、出口總額、出口國內(nèi)附加值率、出口國外附加值率。同時(shí)，依據(jù)Koopman[2]對GVC地位指數(shù)的定義，得到企業(yè)GVC地位的表達(dá)式：

(9)

聯(lián)立式 (8)與式 (9)可得：

(10)

綜上所述，中間品進(jìn)口可以直接或者通過自主創(chuàng)新這一中介間接提升企業(yè)GVC地位。但中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新對GVC地位的提升作用可能會基于不同中間品進(jìn)口區(qū)間呈現(xiàn)非線性特征[19]。當(dāng)中間品進(jìn)口小于特定值時(shí)，創(chuàng)新環(huán)境未形成，自主創(chuàng)新呈現(xiàn)低效性，還會擠出用于中間品進(jìn)口的資源，與中間品進(jìn)口產(chǎn)生替代效應(yīng)，從而抑制企業(yè)GVC地位提升；當(dāng)中間品進(jìn)口超過臨界值時(shí)，自主創(chuàng)新會與中間品進(jìn)口產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)GVC地位提升。由此提出假設(shè)1：中間品進(jìn)口與企業(yè)GVC地位呈正相關(guān)關(guān)系；假設(shè)2：自主創(chuàng)新是中間品進(jìn)口促進(jìn)企業(yè)GVC升級的重要渠道，對企業(yè)GVC升級的影響會因中間品進(jìn)口水平不同而存在雙重門檻效應(yīng)。

囿于不同GVC嵌入方式與生命周期需求，中間品進(jìn)口、自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位的作用呈現(xiàn)動態(tài)異質(zhì)性。從GVC不同嵌入方式看，企業(yè)主要基于價(jià)值鏈上下游環(huán)節(jié)參與全球生產(chǎn)體系，上游環(huán)節(jié)具有較強(qiáng)產(chǎn)品附加值俘獲能力，主要承擔(dān)品牌設(shè)計(jì)、產(chǎn)品創(chuàng)新等高附加值任務(wù)，而下游環(huán)節(jié)產(chǎn)品附加值俘獲能力較弱，主要承擔(dān)組裝加工等低附加值任務(wù)。中間品進(jìn)口因其低技術(shù)外溢性導(dǎo)致企業(yè)僅能嵌入下游環(huán)節(jié)，自主創(chuàng)新使企業(yè)具備高水平生產(chǎn)能力，推動企業(yè)偏向上游環(huán)節(jié)，兩者異質(zhì)性嵌入不同環(huán)節(jié)影響GVC地位。從生命周期需求看，初期企業(yè)以躋身市場為目標(biāo)，對于GVC主要是 “參與式”需求，通過中間品進(jìn)口快速模仿、學(xué)習(xí)先進(jìn)生產(chǎn)模式參與全球分工，實(shí)現(xiàn)GVC參與從 “無”到 “有”；發(fā)展中后期企業(yè)追求價(jià)值增值，對于GVC主要是 “突破式”需求，依托自主創(chuàng)新掌握核心技術(shù)，推動GVC地位從 “有”到 “高”。綜上，提出假設(shè)3：中間品進(jìn)口、自主創(chuàng)新會基于企業(yè)不同生命周期、上下游嵌入方式，對企業(yè)GVC地位產(chǎn)生動態(tài)異質(zhì)性影響。

2 計(jì)量模型、變量選取與數(shù)據(jù)說明

2.1 計(jì)量模型構(gòu)建

基于前文分析，建立中間品進(jìn)口對GVC地位影響的模型：

GVCit=α0+α1lnmedinputit+α2controls+δi+δj+δk+δt+ε

(11)

式中，下標(biāo)i、j、k、t分別表示企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)和年份。GVCit表示企業(yè)i在t時(shí)期的GVC地位，lnmedinputit表示企業(yè)i在t時(shí)期的中間品進(jìn)口額，controlsit表示控制變量，具體變量及定義見表1。δi、δj、δk與δt分別表示企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)和年份固定效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動項(xiàng)。在回歸過程中均采用企業(yè)層面的聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行處理。

表1 控制變量含義及測度方式

2.2 變量選取

(1)被解釋變量：企業(yè)全球價(jià)值鏈 (GVC)地位。參考張杰等[20]的做法，測算出一般貿(mào)易、加工貿(mào)易與混合貿(mào)易企業(yè)的出口國內(nèi)附加值率 (DVAR)。該做法考慮貿(mào)易代理中間商等問題，更加貼合中國當(dāng)前貿(mào)易現(xiàn)狀，計(jì)算公式為：

(12)

(13)

(14)

進(jìn)一步得到出口國外附加值率的表達(dá)式為：

FVARit=1-DVARit

(15)

GVCit=ln (1+DVARit)-ln (1+FVARit)

(16)

除上述方法外，蘇丹妮等[21]從企業(yè)參與度視角構(gòu)造綜合反映全球價(jià)值鏈地位 (pos)的指標(biāo)，即：

pos=ln (1+up)-ln (1+down)

(17)

up表示企業(yè)GVC上游環(huán)節(jié)參與度，采用企業(yè)總出口中的中間品出口經(jīng)一國加工后再次出口到第三國包含的本國增加值占比進(jìn)行衡量；down為企業(yè)GVC下游環(huán)節(jié)參與度，使用企業(yè)總出口中進(jìn)口中間品包含的國外附加值占比表示。通過對微觀數(shù)據(jù)獲取難度、資本品進(jìn)口、中間貿(mào)易代理商和貿(mào)易方式問題綜合考量后，得到企業(yè)GVC上下游度的具體表達(dá)式：

upijt=

(18)

(19)

(2)核心解釋變量：中間品進(jìn)口 (lnmedinp-ut)，使用中間品進(jìn)口金額的對數(shù)值來衡量；自主創(chuàng)新 (lnapply)，參考黎文靖等[22]的做法，從創(chuàng)新產(chǎn)出維度出發(fā)，運(yùn)用專利申請量加1后的對數(shù)值作為自主創(chuàng)新的度量指標(biāo)；進(jìn)一步借鑒顧夏銘等[23]的研究，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，以研發(fā)投入強(qiáng)度 (rd)作為自主創(chuàng)新的替代變量。

(3)控制變量：本文選取的控制變量見表1。

2.3 數(shù)據(jù)說明

本文數(shù)據(jù)源自中國海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和專利數(shù)據(jù)庫，時(shí)間跨度為2000—2013年。首先，參考Brandt等[24]的處理方法，對海關(guān)數(shù)據(jù)庫、工企數(shù)據(jù)庫進(jìn)行清洗；其次，參考余淼杰等[25]的整合方法，對清洗過后的海關(guān)和工企數(shù)據(jù)庫按照如下方法進(jìn)行匹配，具體方法為：合并年份和名稱相同以及郵政編碼和后7位電話號碼相同的企業(yè)，并剔除無效或重復(fù)樣本。參照HS-SITC對照表，根據(jù)BEC分類標(biāo)準(zhǔn)劃分進(jìn)口產(chǎn)品類型。最后，將專利數(shù)據(jù)按照企業(yè)名稱-年份與工企-海關(guān)匹配數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，對關(guān)鍵指標(biāo)在第1%和99%分位進(jìn)行縮尾處理，最終獲得所需的84295家企業(yè)270734條數(shù)據(jù)。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)信息見表2。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基準(zhǔn)結(jié)果分析

為了探究中間品進(jìn)口對企業(yè)GVC地位的影響，選取固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，同時(shí)在模型中逐步加入控制變量，回歸結(jié)果見表3?？梢?，在控制年份、行業(yè)、地區(qū)固定效應(yīng)后，中間品進(jìn)口的估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，說明中間品進(jìn)口會促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)GVC地位提升，驗(yàn)證了假設(shè)1。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

關(guān)注控制變量的回歸結(jié)果，得到如下結(jié)論：①企業(yè)管理水平的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，企業(yè)用于管理與技術(shù)升級的資源會相互擠出，抑制GVC地位提升；②勞動生產(chǎn)率對GVC地位的影響顯著為正，勞動生產(chǎn)率差異是導(dǎo)致國際生產(chǎn)分工的重要原因，擁有較高的勞動生產(chǎn)率的企業(yè)傾向于外包勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在GVC升級過程中具有競爭優(yōu)勢；③企業(yè)對外直接投資的系數(shù)為負(fù)，原因?yàn)槠髽I(yè)對外直接投資可以直接獲得相關(guān)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，但會無法持續(xù)提供創(chuàng)新活力推動GVC攀升；④企業(yè)利潤率與GVC地位的影響為負(fù)，我國制造業(yè)當(dāng)前仍面臨價(jià)值鏈 “低端鎖定”困境，多數(shù)制造業(yè)企業(yè)通過參與GVC低端生產(chǎn)獲利，利潤率越高的企業(yè)可能意味著其GVC地位越低；⑤財(cái)務(wù)費(fèi)用的系數(shù)估計(jì)值顯著為正，企業(yè)財(cái)務(wù)費(fèi)用的提高表明市場規(guī)模與經(jīng)營范圍的擴(kuò)大，為參與GVC提供了市場條件。

3.2 異質(zhì)性分析

為了全面揭示中間品進(jìn)口與GVC地位之間的影響，進(jìn)一步分析不同貿(mào)易方式、所有制與存活年限企業(yè)中間品進(jìn)口對GVC地位的非對稱效應(yīng)，估計(jì)結(jié)果見表4。

表4 異質(zhì)性分析結(jié)果1

(1)區(qū)分企業(yè)貿(mào)易方式。根據(jù)貿(mào)易方式將企業(yè)分為一般貿(mào)易、加工貿(mào)易和混合貿(mào)易企業(yè)，結(jié)果見表4列 (1) (2)?？梢钥闯?，一般貿(mào)易與混合貿(mào)易企業(yè)中間品進(jìn)口系數(shù)估計(jì)值均顯著為正，且前者較大，而加工貿(mào)易企業(yè)中間品進(jìn)口系數(shù)卻顯著為負(fù)。主要是由于加工貿(mào)易企業(yè)通常從事勞動密集型生產(chǎn)，以較低的GVC分工地位嵌入國際市場，其簡單的中間品進(jìn)口行為無法促使其邁向GVC中高端。而一般貿(mào)易企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)傾向于進(jìn)口更高質(zhì)量的中間品，主要從事資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)，參與GVC高附加值環(huán)節(jié)，其中間品進(jìn)口行為對GVC升級具有顯著裨益。

(2)區(qū)分企業(yè)所有制。按所有制類型劃分為國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)。列 (3) (4)結(jié)果表明，3類企業(yè)中間品進(jìn)口均對GVC地位具有顯著的提升作用，且估計(jì)系數(shù)大小依次為：國有企業(yè)>民營企業(yè)>外資企業(yè)。可能的解釋是：不同所有制企業(yè)擁有的貿(mào)易渠道、資金等資源有所不同，故中間品進(jìn)口對GVC地位的影響也存在差異。國有企業(yè)相較于民營、外資企業(yè)，在政策條件、資金融通等方面更具優(yōu)勢，生產(chǎn)過程會帶來較高的價(jià)值增值，其中間品進(jìn)口對GVC地位的提升作用較大，而民營企業(yè)相對于外資企業(yè)會在更大程度上挖掘進(jìn)口中間品的技術(shù)特性，充分發(fā)揮中間品 “技術(shù)溢出效應(yīng)”，穩(wěn)固GVC升級技術(shù)基礎(chǔ)。

(3)區(qū)分企業(yè)年齡。參照董曉芳等[26]的劃分方法，將樣本數(shù)據(jù)區(qū)分為存活1～5年企業(yè)、6～9年企業(yè)、10～13年企業(yè)以及13年以上企業(yè)，回歸結(jié)果見表5。由表5可知，存活1～5年企業(yè)和6～9年企業(yè)中間品進(jìn)口對GVC地位提升的促進(jìn)效應(yīng)大于存活10～13年企業(yè)和13年以上企業(yè)。原因在于存活年限較短的企業(yè)多是新建立的企業(yè)，區(qū)別于傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)，在新興領(lǐng)域擁有更接近世界前沿的技術(shù)水平，其中間品進(jìn)口對GVC地位提升程度更大。

表5 異質(zhì)性分析結(jié)果2

3.3 中介效應(yīng)分析

為驗(yàn)證自主創(chuàng)新是否在中間品進(jìn)口與企業(yè)GVC地位之間發(fā)揮作用，構(gòu)建如下模型：

(20)

(21)

(22)

變量含義與前文相同。自主創(chuàng)新在中間品進(jìn)口與GVC地位之間起到中介促進(jìn)效應(yīng)，估計(jì)結(jié)果見表6。列 (4)顯示，在加入中間品進(jìn)口之后，自主創(chuàng)新的估計(jì)系數(shù)為負(fù)但二次項(xiàng)系數(shù)為正，表明自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位的影響可能呈現(xiàn)U形特征。由于自主創(chuàng)新會因中間品進(jìn)口區(qū)間不同對企業(yè)GVC地位產(chǎn)生非線性影響，只有當(dāng)中間品進(jìn)口超過某一特定值時(shí)，自主創(chuàng)新才會正向促進(jìn)企業(yè)GVC地位提升，驗(yàn)證了假設(shè)2。

表6 中介效應(yīng)回歸結(jié)果

3.4 門檻效應(yīng)分析

上述結(jié)果與預(yù)期不符，選取中間品進(jìn)口作為門檻變量進(jìn)行分析，估計(jì)結(jié)果見表7。由表7可知，單一門檻、雙重門檻檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)量均顯著，而三重門檻檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)量則不顯著，故自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位的影響存在雙門檻效應(yīng)，現(xiàn)構(gòu)建雙重門檻模型：

表7 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

>γ2)

(23)

根據(jù)雙重門檻模型和不同中間品進(jìn)口門檻值，將中間品進(jìn)口分為3個(gè)區(qū)間：區(qū)間1為lnmedinput≤31336.03，區(qū)間2為31336.0345249.22。分析不同中間品進(jìn)口區(qū)間下自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位的影響，門檻回歸結(jié)果見表8。當(dāng)lnmedinput≤31336.03時(shí)，自主創(chuàng)新的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明該區(qū)間內(nèi)自主創(chuàng)新抑制企業(yè)GVC地位提升。原因可能在于，我國早期成立的制造業(yè)企業(yè)與世界前沿企業(yè)相比存在較大的技術(shù)差距，技術(shù)進(jìn)步主要依靠吸收國外先進(jìn)技術(shù)，中間品進(jìn)口則成為企業(yè)學(xué)習(xí)模仿國外成熟先進(jìn)技術(shù)的重要手段，由此產(chǎn)生的 “進(jìn)口中學(xué)”效應(yīng)會提升GVC地位。同時(shí)，鑒于成立初期企業(yè)尚未具備有利的外部創(chuàng)新條件，開展自主創(chuàng)新可能會擠占優(yōu)質(zhì)進(jìn)口中間品資源空間造成資源錯(cuò)配，二者產(chǎn)生替代效應(yīng)，不利于企業(yè)GVC地位提升。而處于[31336.03，45249.22]區(qū)間時(shí)，自主創(chuàng)新與企業(yè)GVC地位呈正向影響關(guān)系。這可能是由于國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)工藝方面進(jìn)行長期積累，儼然縮小了與發(fā)達(dá)國家企業(yè)之間的技術(shù)差距，自主創(chuàng)新對企業(yè)技術(shù)升級的促進(jìn)作用開始顯現(xiàn)，并逐步成為國內(nèi)企業(yè)以高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)嵌入GVC的重要支撐點(diǎn)。若企業(yè)過量進(jìn)行中間品進(jìn)口則會形成嚴(yán)重的進(jìn)口依賴，不利于突破技術(shù) “中層屏障”。在此區(qū)間內(nèi)自主創(chuàng)新會與中間品進(jìn)口形成 “互補(bǔ)效應(yīng)”，加快企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)更迭升級，推動企業(yè)GVC地位提升。當(dāng)lnmedinput取值大于45249.22時(shí)，回歸結(jié)果不具備統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性。這可能與樣本容量有關(guān)，較少的企業(yè)中間品進(jìn)口水平會超過此區(qū)間，導(dǎo)致回歸結(jié)果的可靠性不足。但根據(jù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，在更高水平的中間品進(jìn)口區(qū)間內(nèi)，自主創(chuàng)新仍對企業(yè)GVC升級存在顯著激勵(lì)作用。

表8 門檻回歸結(jié)果

3.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

中間品進(jìn)口與GVC地位可能存在雙向因果關(guān)系，參考許家云等[27]的做法，將中間品進(jìn)口關(guān)稅作為中間品進(jìn)口的工具變量進(jìn)行2SLS回歸，回歸結(jié)果見表9。表9列 (1)～ (4)可得，中間品進(jìn)口與GVC地位之間仍存在正相關(guān)關(guān)系。進(jìn)一步采取替換變量法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，首先借鑒蘇丹妮等[33]測算的GVC分工地位指標(biāo) (pos)來替換原有的地位指標(biāo)，從列 (5)可以發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口對替換后的GVC地位指標(biāo)的影響仍顯著為正；再采用企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度衡量企業(yè)創(chuàng)新投入，選取研發(fā)投入強(qiáng)度 (研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入/營業(yè)收入)作為替換指標(biāo)，可以看出，在更換自主創(chuàng)新后，結(jié)果未發(fā)生明顯變化。

表9 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：內(nèi)生性處理+替換變量指標(biāo)

4 擴(kuò)展分析：中間品進(jìn)口、自主創(chuàng)新對GVC地位的動態(tài)異質(zhì)性影響

基于前文分析結(jié)果，中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新均會影響企業(yè)GVC地位。然而，中間品進(jìn)口、自主創(chuàng)新行為又具體通過參與哪種環(huán)節(jié)影響企業(yè)GVC地位呢？在對企業(yè)GVC地位產(chǎn)生影響的過程中兩種行為的作用效應(yīng)又呈現(xiàn)什么變化呢？本部分將從兩種行為對企業(yè)GVC地位的異質(zhì)性參與環(huán)節(jié)與動態(tài)作用效果方面提供可能的分析方案。

4.1 動態(tài)性影響：企業(yè)生命周期檢驗(yàn)

與前沿技術(shù)差距較大時(shí)，中間品進(jìn)口是我國實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)價(jià)值鏈升級的關(guān)鍵舉措，但其作用效果表現(xiàn)出邊際遞減趨勢；目前我國實(shí)現(xiàn)GVC升級的方式更偏向于自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位的影響呈現(xiàn)動態(tài)周期性。因此，為探究中間品進(jìn)口、自主創(chuàng)新影響企業(yè)GVC地位的動態(tài)演變路徑，設(shè)定如下模型：

GVCit=α0+α1lnmedinputit+α2lnapplyit+α3lnmedinputit×lnapplyit+α4controls+δ+ε

(24)

為考察 “階段錯(cuò)配”問題，借鑒崔也光等[28]的財(cái)務(wù)綜合指標(biāo)法，選取企業(yè)凈利潤增長率、總資產(chǎn)增長率和銷售收入增長率3類指標(biāo)，利用賦值法綜合將企業(yè)生命周期劃分為初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退期4個(gè)階段。分樣本檢驗(yàn)中間品進(jìn)口、自主創(chuàng)新對不同時(shí)期企業(yè)GVC地位的動態(tài)影響。

估計(jì)結(jié)果見表10，不同發(fā)展時(shí)期企業(yè)中間品進(jìn)口的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，系數(shù)大小順序依次為初創(chuàng)期>成長期>成熟期>衰退期，反映出中間品進(jìn)口會促進(jìn)各階段企業(yè)的GVC升級，但這種促進(jìn)效應(yīng)卻逐期遞減。處在初創(chuàng)期的企業(yè)，由于人力資源儲備不足與資金短缺等問題，很難跨越技術(shù) “門檻”，主要利用中間品進(jìn)口模仿和學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)嵌入GVC分工體系，故初創(chuàng)期企業(yè)中間品進(jìn)口對GVC地位的提升作用最強(qiáng)。但隨著國際市場擴(kuò)大與競爭加劇，中間品進(jìn)口對GVC地位的提升效應(yīng)被逐漸削弱，僅依托中間品進(jìn)口已無法滿足技術(shù)突破。初創(chuàng)期企業(yè)的自主創(chuàng)新不顯著；成長期、衰退期企業(yè)的自主創(chuàng)新估計(jì)系數(shù)均顯著為正，但成熟期大于成長期企業(yè)；綜合看，自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位的影響因企業(yè)所處階段不同表現(xiàn)出差異化特征?？赡艿慕忉屖牵涸诎l(fā)展初期，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的機(jī)會成本較高，導(dǎo)致創(chuàng)新效應(yīng)要小于中間品投入效應(yīng)，二者之間相互 “擠出”不利于企業(yè)GVC地位躍升；隨著管理模式、資本積累與技術(shù)水平的增長，處于成長期和成熟期的企業(yè)在完善自主創(chuàng)新能力后，通過創(chuàng)新驅(qū)動生產(chǎn)出高附加值的產(chǎn)品，提高GVC地位；衰退期企業(yè)面臨資金周轉(zhuǎn)率低、市場占有度下降等諸多挑戰(zhàn)，自主創(chuàng)新水平的下降導(dǎo)致對GVC升級的促進(jìn)作用也相應(yīng)減小。故中間品進(jìn)口通過學(xué)習(xí)和模仿效應(yīng)促使企業(yè)嵌入簡單生產(chǎn)環(huán)節(jié)提升GVC地位，但提升作用邊際遞減，而自主創(chuàng)新主要依托技術(shù)升級手段推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值進(jìn)而提升GVC地位，提升作用表現(xiàn)為動態(tài)周期性。

表10 企業(yè)生命周期檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 異質(zhì)性影響：上下游環(huán)節(jié)嵌入方式

上文闡述了中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位提升的動態(tài)影響，而企業(yè)可以通過選擇參與GVC上游或下游環(huán)節(jié)兩種方式嵌入GVC分工體系。本部分將細(xì)分企業(yè)GVC嵌入方式，探究企業(yè)中間品進(jìn)口和自主創(chuàng)新行為會通過嵌入何種環(huán)節(jié)影響GVC地位。模型設(shè)定如下：

upit=α0+α1lnmedinputit+α2lnapplyit+α3lnmedinputit×lnapplyit+α4controls+δ+ε

(25)

downit=α0+α1lnmedinputit+α2lnapplyit+α3lnmedinputit×lnapplyit+α4controls+δ+ε

(26)

其中，upit、downit分別表示企業(yè)上、下游環(huán)節(jié)參與度，測算方式參考唐宜紅等[29]的方法。

基于上游嵌入環(huán)節(jié)的回歸結(jié)果見表11，可以看出，中間品進(jìn)口不利于企業(yè)參與GVC上游環(huán)節(jié)，而自主創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)GVC參與上游環(huán)節(jié)。主要是由于企業(yè)長期進(jìn)行中間品進(jìn)口會形成進(jìn)口依賴，偏向嵌入零部件簡單生產(chǎn)、加工組裝等GVC下游低端環(huán)節(jié)；若企業(yè)自主創(chuàng)新能力得到強(qiáng)化，則會更多參與到品牌創(chuàng)新、設(shè)計(jì)研發(fā)、核心產(chǎn)品研發(fā)等GVC上游環(huán)節(jié)?；谙掠吻度氕h(huán)節(jié)的回歸結(jié)果見表11，可以看出，中間品進(jìn)口和自主創(chuàng)新對下游環(huán)節(jié)參與度的影響效應(yīng)均顯著為正，但前者對GVC下游環(huán)節(jié)參與度的正向影響效應(yīng)更大。企業(yè)進(jìn)行多方位的中間品進(jìn)口會形成 “進(jìn)口規(guī)模效應(yīng)”，降低進(jìn)口成本，以零部件加工、生產(chǎn)制造等嵌入GVC下游環(huán)節(jié)；自主創(chuàng)新會改善生產(chǎn)技術(shù)，促使進(jìn)口通道更加便捷化，維持企業(yè)進(jìn)口競爭力，幫助企業(yè)融入GVC下游環(huán)節(jié)。故中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC地位提升會產(chǎn)生異質(zhì)性影響，前者僅通過嵌入GVC下游環(huán)節(jié)提升企業(yè)GVC地位，后者可以同時(shí)通過嵌入上游與下游兩個(gè)環(huán)節(jié)提升企業(yè)GVC地位，但嵌入上游環(huán)節(jié)對企業(yè)GVC地位提升作用較大，驗(yàn)證了假設(shè)3。

表11 上下游嵌入方式回歸結(jié)果

5 結(jié)論與政策建議

本文基于2000—2013年中國工企-海關(guān)-專利數(shù)據(jù)庫匹配數(shù)據(jù)，實(shí)證探究中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新對企業(yè)GVC升級的影響效應(yīng)。得出以下結(jié)論：①中間品進(jìn)口僅促使企業(yè)嵌入GVC下游環(huán)節(jié)提升其GVC地位，提升作用會因所有制類型、貿(mào)易方式及存活年齡存在差異，對初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退期企業(yè)GVC地位的提升作用依次遞減，呈現(xiàn)出邊際遞減效應(yīng)。②自主創(chuàng)新主要促使企業(yè)嵌入GVC上游環(huán)節(jié)提升其GVC地位，對成長期和成熟期企業(yè)GVC地位提升會產(chǎn)生正向促進(jìn)效應(yīng)，而對初創(chuàng)期和衰退期企業(yè)GVC地位提升產(chǎn)生抑制作用。③自主創(chuàng)新是中間品進(jìn)口影響企業(yè)GVC地位的重要中介渠道，其影響效果與中間品進(jìn)口存在 “門檻效應(yīng)”。當(dāng)中間品進(jìn)口小于特定值時(shí)，中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新存在 “替代效應(yīng)”，此時(shí)中間品進(jìn)口會促進(jìn)企業(yè)GVC升級，自主創(chuàng)新則抑制企業(yè)GVC升級；當(dāng)中間品進(jìn)口超過特定值時(shí)，自主創(chuàng)新與中間品進(jìn)口之間具有 “互補(bǔ)效應(yīng)”，二者均會正向激勵(lì)企業(yè)GVC升級。

基于上述結(jié)論與當(dāng)前中國制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，提出以下政策建議：第一，政府應(yīng)當(dāng)落實(shí)針對性進(jìn)口政策，優(yōu)化進(jìn)口中間品類型。第二，充分釋放成長期與成熟期企業(yè)的創(chuàng)新潛力，深度嵌入價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)。第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身發(fā)展階段與嵌入GVC方式，動態(tài)調(diào)整GVC升級的動力源策略，協(xié)調(diào)使用中間品進(jìn)口與自主創(chuàng)新等資源，持續(xù)加快推進(jìn)高水平對外開放。