“三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利活動(dòng)的影響研究
——基于80所高校的實(shí)證分析

任知洋，梅術(shù)文

(南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇 南京 210094)

0 引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高等院校逐漸從教學(xué)型向研究型轉(zhuǎn)變，成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要實(shí)施主體，如何通過(guò)科技成果權(quán)屬改革打通科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙成為世界各國(guó)法律及政策關(guān)注的重要問(wèn)題。中國(guó)在21世紀(jì)初開(kāi)始關(guān)注高校和科研機(jī)構(gòu)等主體的科技成果權(quán)利歸屬問(wèn)題，積極推動(dòng)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革。2007年修訂的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》首次從法律層面賦予項(xiàng)目承擔(dān)者財(cái)政性資金下科技成果的處置自主權(quán)，但科技成果的收益權(quán)仍屬于政府單位[1]，處置權(quán)和收益權(quán)規(guī)定的沖突加大了科研單位實(shí)施專利活動(dòng)的交易成本，導(dǎo)致改革效果沒(méi)能達(dá)到預(yù)期。2015年修訂的 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》正式將科技成果三權(quán) (收益權(quán)、處置權(quán)、使用權(quán))下放給高校 (以下簡(jiǎn)稱 “三權(quán)下放改革”)，由原有的 “收支兩條線”改革為 “自收自支”，并提高科研人員的收益比例至50%以上[2]，此次改革標(biāo)志著財(cái)政資金資助形成的科技成果三權(quán)正式從政府下放至科研單位。

在國(guó)家層面 “三權(quán)下放改革”的頂層設(shè)計(jì)下，不同區(qū)域、不同層次的高校均積極響應(yīng)政策號(hào)召，陸續(xù)出臺(tái)或修訂本單位的科技成果收益管理辦法、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦法等文件，結(jié)合區(qū)域及自身科研基礎(chǔ)制定差異化的權(quán)益分配方案、運(yùn)行管理模式。在此背景下，國(guó)內(nèi)學(xué)者聚焦高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制及權(quán)利配置模式[3]、高校響應(yīng) “三權(quán)下放改革”的異質(zhì)性[4]、國(guó)內(nèi)外高?？萍汲晒找鏅C(jī)制比較分析[2]等理論層面展開(kāi)研究，鮮少?gòu)膶?shí)證計(jì)量層面評(píng)價(jià)科技成果 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利活動(dòng)的實(shí)際效果。目前關(guān)于科技成果 “三權(quán)下放改革”相關(guān)的實(shí)證研究主要以歐美發(fā)達(dá)國(guó)家為研究對(duì)象進(jìn)行討論，來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的研究數(shù)據(jù)較為匱乏，中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，測(cè)度在中國(guó)制度環(huán)境下 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利活動(dòng)的效果具有重要意義。 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利活動(dòng)是否有作用？其中存在的影響因素是什么？改革效果是否存在異質(zhì)性？為了回答這些問(wèn)題，本文從制度反饋的角度出發(fā)，以高校出臺(tái)科技成果管理文件作為落實(shí) “三權(quán)下放改革”的時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，通過(guò)多期雙重差分法對(duì)改革的有效性提供數(shù)據(jù)驗(yàn)證。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)回顧

高校處于知識(shí)創(chuàng)造和商業(yè)化利用的中心，其專利活動(dòng)會(huì)受到技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策和相關(guān)立法的影響[5]。過(guò)去40年來(lái)，各國(guó)逐漸意識(shí)到高校在塑造區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，并試圖改變高校的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)角色，將創(chuàng)業(yè)元素融入高等教育體系。

研究型高校的高質(zhì)量創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)受到制度背景、區(qū)域環(huán)境與產(chǎn)權(quán)關(guān)系的影響[6]，國(guó)外學(xué)者從專利創(chuàng)造、產(chǎn)學(xué)研合作、專利轉(zhuǎn)化三個(gè)層面評(píng)價(jià)產(chǎn)權(quán)改革對(duì)高校專利活動(dòng)的作用，Henderson等[7]通過(guò)對(duì)1965—1988年美國(guó)高校專利活動(dòng)的研究，發(fā)現(xiàn)美國(guó)進(jìn)行科技成果產(chǎn)權(quán)改革后對(duì)校企合作及轉(zhuǎn)化有較大的激勵(lì)作用；Mowery等[8]收集美國(guó)三所頂尖高校的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)改革推動(dòng)了其中兩所高校的專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化活動(dòng)。此外，有學(xué)者對(duì)科技成果產(chǎn)權(quán)改革的有效性提出質(zhì)疑，Boettiger等[9]對(duì)美國(guó)兩個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究表明，產(chǎn)權(quán)改革不足以加速國(guó)家實(shí)驗(yàn)室向市場(chǎng)的技術(shù)擴(kuò)散和商業(yè)化速度。日本在出臺(tái) 《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》及配套制度后，高校的專利申請(qǐng)量和產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模沒(méi)有顯著提升[10]。初期的產(chǎn)權(quán)立法改革對(duì)德國(guó)高校的專利活動(dòng)和衍生企業(yè)創(chuàng)辦產(chǎn)生顯著影響，但隨后趨于平緩，整體效應(yīng)未能達(dá)到預(yù)期[11]。針對(duì)這一現(xiàn)象，Mowery等[12]以改革目標(biāo)為切入點(diǎn)進(jìn)行分析，認(rèn)為日本、德國(guó)等國(guó)家是將科技成果所有權(quán)從個(gè)人發(fā)明家轉(zhuǎn)移到高校，忽視了產(chǎn)權(quán)改革的核心邏輯，即政府享有對(duì)財(cái)政資助發(fā)明的科技成果產(chǎn)權(quán)阻礙了成果商業(yè)化。

盡管對(duì)科技成果產(chǎn)權(quán)改革的評(píng)價(jià)存在部分爭(zhēng)議，但這仍然是不少國(guó)家制定科技成果轉(zhuǎn)化政策時(shí)參考借鑒的范例。中國(guó)高?？萍汲晒?“三權(quán)下放改革”將科技成果處置權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)由政府所有轉(zhuǎn)移到高校所有，改革過(guò)程符合建設(shè)研究型高校的現(xiàn)實(shí)需要，也是建立市場(chǎng)化成果轉(zhuǎn)化模式的必然選擇。國(guó)內(nèi)關(guān)于高校 “三權(quán)下放改革”的文獻(xiàn)主要圍繞權(quán)利構(gòu)造和應(yīng)用實(shí)踐展開(kāi)研究，例如，張勝等[3]借鑒常青藤大學(xué)的成果經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為高校取得職務(wù)科技成果的自主權(quán)后已實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的核心制度設(shè)計(jì)，與高校配套制度的相互作用將最大化激發(fā)創(chuàng)新績(jī)效；王秀芹等[4]對(duì)2016年后中國(guó)高校響應(yīng)科技成果三權(quán)改革的異質(zhì)性進(jìn)行定性分析，發(fā)現(xiàn)非211工程高校的響應(yīng)積極性更高。目前也有少數(shù)關(guān)注中國(guó)背景下科技成果產(chǎn)權(quán)改革實(shí)施效果的實(shí)證研究，例如，易巍等[13]以1998—2015年31所 “985工程”高校出臺(tái)科技成果管理辦法的時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，研究了高校在獲取有限處置權(quán)后對(duì)高校專利活動(dòng)的效果；張俊艷等[14]以2015年修訂 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為時(shí)間點(diǎn)研究了高校 “三權(quán)下放改革”的作用，但忽略了高校在政策落實(shí)上的時(shí)間差，高校有必要在國(guó)家改革的頂層設(shè)計(jì)下結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、科研基礎(chǔ)等因素制定科技成果管理辦法和技術(shù)轉(zhuǎn)讓框架，以達(dá)到最優(yōu)的制度反饋效果。

由上述可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)高校科技成果 “三權(quán)下放改革”進(jìn)行了理論和實(shí)踐層面的分析，國(guó)外學(xué)者在制度基礎(chǔ)上通過(guò)不同的模型方法及數(shù)據(jù)考察了國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革的宏觀效應(yīng)，并已有較為成熟的研究結(jié)論。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)大多為改革的制度設(shè)計(jì)和案例研究，仍缺乏通過(guò)數(shù)據(jù)模型測(cè)度2016年后高校 “三權(quán)下放改革”實(shí)施效果的實(shí)證數(shù)據(jù)研究。本文考慮到各高校的政策落實(shí)時(shí)間點(diǎn)，使用多期雙重差分法減少數(shù)據(jù)指標(biāo)選取存在的內(nèi)生性問(wèn)題，意圖科學(xué)測(cè)度高校科技成果 “三權(quán)下放改革”的實(shí)際效果，并探索改革存在的影響因素和異質(zhì)性，以期為高?？萍汲晒麢?quán)利配置改革提供相應(yīng)啟示。

1.2 研究假設(shè)

高?？萍汲晒?“三權(quán)下放改革”通過(guò)政策立法賦予高校處置其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，減少政府行政干預(yù)，轉(zhuǎn)化后所得收入全部留歸單位，真正做到科技成果的自收自支，從而激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。盡管改革的直接目標(biāo)是提高科技成果轉(zhuǎn)化效能，但對(duì)存量專利轉(zhuǎn)化的同時(shí)也可能會(huì)對(duì)專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量產(chǎn)生前端技術(shù)需求驅(qū)動(dòng)[15]，加大對(duì)科研人員的激勵(lì)同樣會(huì)提高其開(kāi)發(fā)高質(zhì)量科技成果的積極性，高校專利創(chuàng)造數(shù)量與質(zhì)量會(huì)有所提升。此外，加強(qiáng)高校與產(chǎn)業(yè)間的合作也是科技成果產(chǎn)權(quán)改革的目標(biāo)之一，高校作為科技成果的重要輸出方，在研發(fā)戰(zhàn)略上容易與市場(chǎng)脫節(jié)，導(dǎo)致研發(fā)成果不能發(fā)揮其應(yīng)用價(jià)值，因此研究型高校必須改變?cè)械?“重研發(fā)、輕市場(chǎng)”觀念，避免出現(xiàn)科技成果的供需錯(cuò)位[16]。在此背景下，高校與企業(yè)合作可能會(huì)更為緊密，市場(chǎng)導(dǎo)向環(huán)境下的高校科研人員也更愿意參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新[17]。基于此，本文提出假設(shè)1： “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化有顯著促進(jìn)作用；假設(shè)2： “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利創(chuàng)造有顯著促進(jìn)作用；假設(shè)3： “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利質(zhì)量有顯著促進(jìn)作用；假設(shè)4： “三權(quán)下放改革”對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作有顯著促進(jìn)作用。

國(guó)外大多數(shù)高校在與發(fā)明人分享科技成果轉(zhuǎn)化收益后的剩余收入需由學(xué)研機(jī)構(gòu)留作持續(xù)研發(fā)[18]，用于支持科學(xué)研究、建設(shè)和改造實(shí)驗(yàn)室等教學(xué)科研工作，或者直接用于成果商業(yè)化活動(dòng)。這種將收益反哺科研活動(dòng)的內(nèi)部激勵(lì)模式有助于高校營(yíng)造創(chuàng)新激勵(lì)生態(tài)環(huán)境，進(jìn)一步提高科研人員開(kāi)展科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化工作的積極性。部分高校在獲取科技成果收益自主權(quán)后也通過(guò)內(nèi)部激勵(lì)的模式加大對(duì)科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化的支持，主要是以設(shè)立專利申請(qǐng)和維持基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運(yùn)營(yíng)、獎(jiǎng)勵(lì)重大貢獻(xiàn)科研人員等方式實(shí)現(xiàn)。收益再投入所形成的良性循環(huán)會(huì)對(duì) “三權(quán)下放改革”的效果起到正向影響，進(jìn)一步促進(jìn)高校專利活動(dòng)?；诖?，本文提出假設(shè)5：高校對(duì)科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部激勵(lì)正向影響 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利活動(dòng)的效果。

國(guó)外高校在進(jìn)行科技成果產(chǎn)權(quán)改革后紛紛建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以促進(jìn)專利商業(yè)化，此后各國(guó)高校開(kāi)始借鑒這一做法，中國(guó)也不例外。目前我國(guó)已公布六批約455家國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，其中134家依托高校設(shè)立。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是高校內(nèi)部管理并促進(jìn)專利商業(yè)化的特殊單位，有助于創(chuàng)新主體了解科技成果的商業(yè)價(jià)值，并鼓勵(lì)對(duì)有商業(yè)價(jià)值的專利進(jìn)行商業(yè)化利用[19]。資源豐富且富有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能夠與產(chǎn)業(yè)界保持良好的聯(lián)系，降低專利轉(zhuǎn)化過(guò)程中的交易成本從而提高轉(zhuǎn)化效率[20]。在科技成果三權(quán)改革背景下，高校在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中也面臨著成果潛在價(jià)值鑒定、交易成本等問(wèn)題，內(nèi)部設(shè)立優(yōu)質(zhì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化?；诖耍疚奶岢黾僭O(shè)6：高校內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)正向影響 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化的效果。

2 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 模型設(shè)定

政策改革對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體來(lái)說(shuō)一般是外生的，不存在反向因果關(guān)系問(wèn)題，因此可以將高校實(shí)施科技成果 “三權(quán)下放改革”視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，使用雙重差分模型測(cè)度改革的效果可以很大程度減少內(nèi)生性問(wèn)題。本文的研究對(duì)象為高校個(gè)體，需確定各高校具體落實(shí)科技成果 “三權(quán)下放改革”的時(shí)間點(diǎn)，盡管2015年 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂后在法律意義上為高校賦予了科技成果自主權(quán)，但高校在獲得權(quán)利后如何在法人組織層面上配置科技成果權(quán)益，以激發(fā)學(xué)校、學(xué)院、科研人員等主體研發(fā)和轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，才是職務(wù)科技成果 “三權(quán)下放改革”的關(guān)鍵[3]。高校在2016年后逐步出臺(tái)符合自身科研環(huán)境基礎(chǔ)的科技成果收益權(quán)管理辦法、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方案等文件以響應(yīng)政策號(hào)召，在改革的頂層設(shè)計(jì)下對(duì)高校內(nèi)部收益分配、成果處置、運(yùn)營(yíng)管理等方面進(jìn)行細(xì)化規(guī)定，本文在Beck等[21]的研究基礎(chǔ)上，使用能夠動(dòng)態(tài)捕捉改革時(shí)點(diǎn)不一致的多期雙重差分法對(duì)樣本高校分批實(shí)施改革的效果進(jìn)行檢驗(yàn)，設(shè)立基準(zhǔn)模型如下：

Yit=β0+β1Dit+β2control+μi+γt+εit

(1)

其中，i表示高校，t表示年份，被解釋變量Y代表包含專利創(chuàng)造、產(chǎn)學(xué)研合作、專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化的高校專利活動(dòng)；政策解釋變量Dit是treat和time的交互項(xiàng)，高校出臺(tái)科技成果管理辦法后time取值為1，反之為0；control代表控制變量，表示其他會(huì)影響高校改革效果的變量；μi表示高校個(gè)體效應(yīng)，控制隨個(gè)體而不隨時(shí)間變化的特征，γt表示時(shí)間效應(yīng)，控制隨時(shí)間而不隨地區(qū)變化的特征，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；β1就是主要觀測(cè)的系數(shù)，代表高?？萍汲晒?“三權(quán)下放改革”的實(shí)施效果。

2.2 變量說(shuō)明

(1)被解釋變量：專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作。專利創(chuàng)造的指標(biāo)選取，現(xiàn)有研究對(duì)專利創(chuàng)造的量化多使用專利申請(qǐng)數(shù)，本文使用創(chuàng)新性要求更高的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù) (Ipa)來(lái)表征這一變量；專利質(zhì)量的指標(biāo)選取，在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上選擇權(quán)利要求數(shù) (Claim)[16]、專利被引證數(shù) (Fcite)[22]、獨(dú)立權(quán)利要求首項(xiàng)字?jǐn)?shù) (Aclaim)[23]來(lái)反應(yīng)專利指標(biāo)的保護(hù)范圍和創(chuàng)新水平，以此表征專利質(zhì)量；專利轉(zhuǎn)化的指標(biāo)選取，選擇發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù) (Tr)來(lái)表征科技成果轉(zhuǎn)化變量；產(chǎn)學(xué)研合作的指標(biāo)選取，以高校與企業(yè)聯(lián)合發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù) (Coop)[24]和合作企業(yè)數(shù) (Com)來(lái)衡量校企創(chuàng)新水平和合作的廣度。

(2)政策解釋變量： “三權(quán)下放改革”。虛擬變量D (treat#time)代表處理組和對(duì)照組之間的雙重差分變量，其中treati代表處理組虛擬變量，timet代表處理組時(shí)間虛擬變量。

(3)控制變量：高校建校歷史 (His)、區(qū)域研發(fā)投入強(qiáng)度 (RD)。高校悠久的歷史一定程度上代表著深厚的創(chuàng)新文化底蘊(yùn)，更容易吸引科研人才，從而影響專利活動(dòng)；區(qū)域研發(fā)投入強(qiáng)度用全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比來(lái)衡量，區(qū)域研發(fā)資金的投入代表對(duì)該區(qū)域內(nèi)高?？蒲谢顒?dòng)的支持力度，加入該控制變量旨在檢驗(yàn)取得 “三權(quán)下放改革”的凈效應(yīng)。

(4)高校對(duì)科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部激勵(lì) (assign)：部分高校將科技成果轉(zhuǎn)化所得收益用于科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化，也有部分高校沒(méi)有此類規(guī)定，或?qū)⑺檬找嬗糜诮y(tǒng)籌支持學(xué)校各項(xiàng)事務(wù)的發(fā)展[2]。本文設(shè)置虛擬變量來(lái)代表高校是否進(jìn)行對(duì)科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部激勵(lì)，若樣本高校收益體制中存在內(nèi)部激勵(lì)，賦值為1；若樣本高校收益體制中不存在內(nèi)部激勵(lì)，賦值為0。

(5)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu) (TTO)：目前高校大多設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，但存在有名無(wú)實(shí)的現(xiàn)象，多數(shù)高校的科技成果轉(zhuǎn)化能力仍取決于自身科研規(guī)模，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)僅擔(dān)當(dāng)學(xué)校職能部門的角色[25]，沒(méi)有融入高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系。自2008年起，科技部開(kāi)始組織認(rèn)定成果轉(zhuǎn)化專業(yè)性較強(qiáng)、管理體制更健全的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，因此為了提高變量的有效性，本文選擇高校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是否為國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)來(lái)表征該變量，若設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)則賦值為1，否則賦值為0。

2.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2016—2018年部分出臺(tái)或修訂科技成果管理辦法的雙一流高校作為檢索對(duì)象，在各大高校官網(wǎng)通過(guò)科技成果管理、科技成果收益分配、技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理等關(guān)鍵詞搜索，最終得到80所高校較詳盡的科技成果管理辦法，以該80所高校作為研究樣本，測(cè)度2013—2020年樣本高校在落實(shí) “三權(quán)下放改革”前后的差異。

本文數(shù)據(jù)主要由三部分構(gòu)成：①高校內(nèi)部激勵(lì)數(shù)據(jù)來(lái)源于各高校的 《科技成果管理辦法》，樣本高校出臺(tái)的管理辦法都較為詳盡地規(guī)定了內(nèi)部激勵(lì)模式；②高校專利數(shù)據(jù)來(lái)源于合享新創(chuàng)專利數(shù)據(jù)庫(kù) (incopat)，以樣本高校作為申請(qǐng)人和轉(zhuǎn)化人進(jìn)行專利檢索，在剔除重復(fù)值及不符合實(shí)際的數(shù)值后得出2013—2020年80所高校共503000條專利。將數(shù)據(jù)分為總樣本和子樣本，其中總樣本包含發(fā)明專利數(shù)、產(chǎn)學(xué)研合作指標(biāo)、專利轉(zhuǎn)化數(shù)共640項(xiàng)觀測(cè)值，子樣本為專利質(zhì)量指標(biāo)，觀測(cè)值為503000項(xiàng)；③高校區(qū)域數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

在實(shí)證分析之前需對(duì)已有數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，本文將離散度較大的變量均以取對(duì)數(shù)的形式消除異方差影響，同時(shí)對(duì)變量進(jìn)行方差膨脹因子 (VIF)檢測(cè)，結(jié)果顯示變量VIF值均小于5，可以判定模型中不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸分析

表2所示為 “三權(quán)下放改革”影響高校專利活動(dòng)的基準(zhǔn)模型結(jié)果，從回歸結(jié)果可以看出，模型 (1)中核心解釋變量did對(duì)專利轉(zhuǎn)化數(shù)的估計(jì)系數(shù)為0.276，在5%的水平上顯著，表明 “三權(quán)下放改革”促進(jìn)了高校專利轉(zhuǎn)化，假設(shè)1得到驗(yàn)證。模型 (2)中did對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)的估計(jì)系數(shù)為0.181，在1%的水平上正向顯著，表明 “三權(quán)下放改革”顯著促進(jìn)了高校專利創(chuàng)造，假設(shè)2得到驗(yàn)證。模型 (3)到 (5)中專利質(zhì)量指標(biāo)作為因變量，did對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求首項(xiàng)字?jǐn)?shù)、權(quán)利要求數(shù)、專利被引證數(shù)的估計(jì)系數(shù)分別是0.069、0.097、0.039，且均在1%的水平上正向顯著，研究發(fā)現(xiàn)改革對(duì)專利質(zhì)量指標(biāo)有顯著正相關(guān)關(guān)系，假設(shè)3得到驗(yàn)證。模型 (6) (7)中did均不顯著， “三權(quán)下放改革”沒(méi)有對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生影響，企業(yè)合作數(shù)和校企聯(lián)合發(fā)明專利申請(qǐng)量均沒(méi)有在改革效應(yīng)下出現(xiàn)顯著變化，假設(shè)4沒(méi)有得到驗(yàn)證，原因可能在于 “三權(quán)下放改革”效應(yīng)還沒(méi)有覆蓋創(chuàng)新生態(tài)整體，企業(yè)人員對(duì)于改革的核心要義理解程度不高，沒(méi)有激發(fā)出校企合作的熱情。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2 平行趨勢(shì)動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)

使用多期雙重差分模型獲得 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利活動(dòng)的凈效應(yīng)還需通過(guò)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，即要求樣本高校在改革前具有相似的發(fā)展趨勢(shì)，在改革后再出現(xiàn)較大的顯著性差別。本文在Beck[21]的研究基礎(chǔ)上構(gòu)建多期雙重差分平行趨勢(shì)效應(yīng)模型，設(shè)置高校 “三權(quán)下放改革”前兩年、改革當(dāng)年、改革后兩年的年份虛擬變量與政策虛擬變量的交乘項(xiàng)，具體模型如下：

(2)

其中，Dit-s、Dit、Dit+s分別代表高校 “三權(quán)下放改革”前、改革當(dāng)年、改革后年份的虛擬變量與政策虛擬變量的交乘項(xiàng)，β-s、β、β+s為上述交乘項(xiàng)的對(duì)應(yīng)系數(shù)。

表3所示為平行趨勢(shì)動(dòng)態(tài)檢驗(yàn)回歸結(jié)果，可以看到模型 (1) (2) (3) (5)在改革前系數(shù)不顯著，改革開(kāi)始后系數(shù)均正向顯著，通過(guò)了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，表明 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)、專利被引證數(shù)、專利權(quán)利要求數(shù)、專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用結(jié)果是可靠的。模型 (4)為獨(dú)立權(quán)利要求首項(xiàng)字?jǐn)?shù)為因變量的平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，盡管改革后系數(shù)都顯著為正，但在改革前第二年系數(shù)同樣在1%水平上顯著，模型 (4)沒(méi)有通過(guò)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，但整體上看，改革還是存在對(duì)專利質(zhì)量指標(biāo)的促進(jìn)作用。此外，改革對(duì)專利創(chuàng)造及專利質(zhì)量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)較為穩(wěn)定，對(duì)專利轉(zhuǎn)化的作用則只持續(xù)到改革后第一年，原因可能在于各高校取得科技成果三權(quán)后優(yōu)化了權(quán)利配置體系，極大地激發(fā)了科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的熱情，且高校內(nèi)部存在部分改革前未能實(shí)施的存量專利，在改革初期專利轉(zhuǎn)化量會(huì)出現(xiàn)井噴式提高，從結(jié)果來(lái)看盡管科研人員研發(fā)高質(zhì)量專利的熱情沒(méi)有減退，但目前沒(méi)有建立起能夠支撐高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化生態(tài)的長(zhǎng)效機(jī)制，權(quán)利分配的合理性、國(guó)有資產(chǎn)管理等問(wèn)題仍制約著高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化動(dòng)能，改革對(duì)專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用得不到持續(xù)。

表3 平行趨勢(shì)回歸結(jié)果

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)剔除其他科技成果權(quán)屬改革的影響。從2015年起，四川大學(xué)、西南交通大學(xué)、上海交通大學(xué)等高校開(kāi)始探索職務(wù)科技成果混合所有制改革，同一目標(biāo)下不同權(quán)屬改革的交叉可能會(huì)對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生誤差。本文將樣本高校中在2013—2020年實(shí)行混合所有制改革的部分高校從樣本中剔除，以提高結(jié)果的穩(wěn)固性。表4中模型 (1)到 (4)為剔除部分進(jìn)行科技成果混合所有制改革高校的回歸結(jié)果，可以看到結(jié)果與基準(zhǔn)模型回歸相比沒(méi)有出現(xiàn)較大差別，反映了 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)效應(yīng)結(jié)果較為穩(wěn)健。但也可以看到系數(shù)值較基準(zhǔn)模型均有所降低，表明基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果受到其他權(quán)屬改革的影響，存在政策交叉效應(yīng)。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

(2)替換專利質(zhì)量指標(biāo)。現(xiàn)有研究對(duì)專利質(zhì)量的界定有保護(hù)范圍、創(chuàng)新水平等多個(gè)維度，本文將權(quán)利要求數(shù)、專利被引證數(shù)、獨(dú)立權(quán)利要求首項(xiàng)字?jǐn)?shù)作為專利質(zhì)量指標(biāo)，除此之外，同族專利數(shù)也被用于衡量高質(zhì)量專利。為了提高專利質(zhì)量結(jié)果的穩(wěn)固性，本文使用同族專利數(shù)作為專利質(zhì)量變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，表4中模型 (5)便是同族專利數(shù)為因變量的回歸結(jié)果，可以看到核心解釋變量did在1%的水平上正向顯著，與前文使用的專利質(zhì)量變量結(jié)果一致，可以說(shuō)明 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利質(zhì)量的促進(jìn)效應(yīng)是可靠的。

(3)安慰劑檢驗(yàn)：為了觀測(cè) “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利創(chuàng)造和專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)效應(yīng)是否由其他不可觀測(cè)因素導(dǎo)致，本文通過(guò)隨機(jī)生成實(shí)驗(yàn)組來(lái)進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，以排除不可觀測(cè)因素帶來(lái)的效應(yīng)。在樣本中隨機(jī)選擇實(shí)行 “三權(quán)下放改革”的高校和時(shí)間，以此設(shè)定多期雙重差分核心解釋變量did，在保持其他控制變量不變的情況下進(jìn)行回歸分析，過(guò)程重復(fù)500次，結(jié)果如圖1和圖2所示?？梢钥吹綗o(wú)論是專利創(chuàng)造還是專利轉(zhuǎn)化的安慰劑檢驗(yàn)，隨機(jī)抽樣獲取的系數(shù)值幾乎都分布在0附近，專利創(chuàng)造作為因變量的基準(zhǔn)回歸系數(shù)0.181和專利轉(zhuǎn)化作為因變量的基準(zhǔn)回歸系數(shù)0.276位于該分布系數(shù)之外。基于這一檢驗(yàn)結(jié)果，可以說(shuō)明 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利創(chuàng)造和專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)效應(yīng)真實(shí)存在，也即排除了其他不可觀測(cè)因素的影響。

圖1 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果 (專利創(chuàng)造)

圖2 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果 (專利轉(zhuǎn)化)

4 進(jìn)一步研究

基準(zhǔn)模型結(jié)果表明， “三權(quán)下放改革”對(duì)包括高校專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新活動(dòng)有顯著的促進(jìn)效應(yīng)，本文結(jié)合前述影響機(jī)理研究，進(jìn)一步分析高校內(nèi)部激勵(lì)和設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對(duì)改革效應(yīng)存在的影響。表5所示為影響因素回歸結(jié)果，可以看出，模型 (1)到 (5)中核心解釋變量did和高校內(nèi)部激勵(lì)變量assign的交叉項(xiàng)系數(shù)均在1%水平上正向顯著，表明高校對(duì)科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部激勵(lì)正向影響了改革與專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，假設(shè)5得到驗(yàn)證。模型 (6)顯示核心解釋變量did和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)變量TTO的交叉項(xiàng)系數(shù)不顯著，表明技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)設(shè)立沒(méi)有對(duì)專利轉(zhuǎn)化效果產(chǎn)生影響，假設(shè)6沒(méi)有得到驗(yàn)證，從數(shù)據(jù)層面反映了目前高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)沒(méi)有在科技成果轉(zhuǎn)化管理體系中發(fā)揮較大作用。

5 異質(zhì)性分析

5.1 區(qū)域異質(zhì)性

高校實(shí)行 “三權(quán)下放改革”的效果可能會(huì)受區(qū)域差異的影響，本文將樣本高校所處地域按照東部、西部、中部進(jìn)行分類，進(jìn)行回歸比較分析，表6所示為不同區(qū)域間高校實(shí)行 “三權(quán)下放改革”的回歸結(jié)果?？梢钥闯觯瑬|部地區(qū)高校改革的效果較好，無(wú)論是專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量還是專利轉(zhuǎn)化，其核心解釋變量did均在5%水平上顯著，表明東部地區(qū) “三權(quán)下放改革”顯著提高了區(qū)域內(nèi)高校的專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化。西部地區(qū) “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利創(chuàng)造和專利質(zhì)量產(chǎn)生了正向作用，其中專利被引證數(shù)作為因變量的核心解釋變量did在1%水平上顯著，改革效應(yīng)在專利質(zhì)量上較為突出，對(duì)專利轉(zhuǎn)化沒(méi)有產(chǎn)生影響可能與區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)和市場(chǎng)化對(duì)接能力有關(guān)。中部地區(qū)高?？萍汲晒?“三權(quán)下放改革”效果不佳，沒(méi)有對(duì)包含專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響。出現(xiàn)異質(zhì)性結(jié)果的原因在于東部地區(qū)科技基礎(chǔ)和專利市場(chǎng)化發(fā)展水平較高，高校所獲得的經(jīng)濟(jì)支持和科研人才吸引力更大，東部高校基于其技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域市場(chǎng)化基礎(chǔ)，改革能夠取得相比于西部和中部更好的效果。

表6 區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果

5.2 高校異質(zhì)性

中國(guó)高校根據(jù)辦學(xué)層次分為 “985工程”高校、 “211工程”高校和其他高校，一定程度上代表了不同層次高校的教育發(fā)展水平，可能會(huì)影響改革實(shí)施的效果。為了研究不同辦學(xué)層次高校對(duì)改革實(shí)施效果的異質(zhì)性，本文將樣本高校中的 “985工程”高校和 “211工程”高校進(jìn)行分類并放入回歸模型，表7所示為高校異質(zhì)性回歸結(jié)果?？梢钥闯?，樣本高校中 “985工程”高校和 “211工程”高校改革效應(yīng)的差異主要體現(xiàn)在專利創(chuàng)造和專利轉(zhuǎn)化上， “211工程”高校在改革后實(shí)現(xiàn)了專利的量質(zhì)齊升，而 “985工程”高校雖在專利創(chuàng)造上遜色于 “211工程”高校，但其轉(zhuǎn)化動(dòng)能更高。整體上看， “985工程”高校與 “211工程”高校實(shí)施 “三權(quán)下放改革”的側(cè)重點(diǎn)不同，原因可能在于 “985工程”高校的專利存量比 “211工程”高校更多，改革后主要聚焦于將專利轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，而 “211工程”高校專利的增質(zhì)增量目前還沒(méi)有傳導(dǎo)至專利轉(zhuǎn)化上，仍需要進(jìn)一步的時(shí)間驗(yàn)證。

表7 高校異質(zhì)性回歸結(jié)果

6 結(jié)論與啟示

本文將2016—2018年高校陸續(xù)出臺(tái)包含三權(quán)權(quán)利配置的科技成果管理辦法作為落實(shí) “三權(quán)下放改革”的時(shí)間點(diǎn)，使用多期雙重差分法研究2013—2020年80所高校進(jìn)行 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利活動(dòng)的影響效果，結(jié)果表明：① “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化有促進(jìn)作用，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作沒(méi)有產(chǎn)生影響，從動(dòng)態(tài)效應(yīng)上看，改革對(duì)專利創(chuàng)造和專利質(zhì)量的促進(jìn)效應(yīng)較為穩(wěn)定，對(duì)專利轉(zhuǎn)化的影響則沒(méi)有持續(xù)性；②高校對(duì)科學(xué)技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部激勵(lì)正向影響 “三權(quán)下放改革”對(duì)高校專利活動(dòng)的效果，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)沒(méi)有對(duì)改革效果產(chǎn)生影響；③區(qū)域異質(zhì)性分析表明，相比于西部和中部地區(qū)，東部地區(qū)高校 “三權(quán)下放改革”的效果更優(yōu)，西部地區(qū)高校的改革效應(yīng)主要體現(xiàn)在專利質(zhì)量上；④高校異質(zhì)性分析顯示， “985工程”高校和 “211工程”高校實(shí)施改革的側(cè)重點(diǎn)不同， “211工程”高校在改革后實(shí)現(xiàn)了專利創(chuàng)造的進(jìn)一步增長(zhǎng)，而 “985工程”實(shí)施改革的效果則主要體現(xiàn)在專利轉(zhuǎn)化上。針對(duì)研究結(jié)論，本文提出以下對(duì)策建議：

第一，建立長(zhǎng)效穩(wěn)定的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制。大多數(shù)高校在獲取自主權(quán)后規(guī)定將發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的收益所得比例提升至70%以上，甚至有部分高校賦予發(fā)明團(tuán)隊(duì)90%的收益所得，這意味著發(fā)明團(tuán)隊(duì)以外的其他主體只能獲得10%～30%的收益，主體間收益分配的巨大差距不利于科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的長(zhǎng)效運(yùn)行。本文認(rèn)為，應(yīng)貫徹 《 “十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出的要求，建立權(quán)利義務(wù)對(duì)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，根據(jù)自身科研基礎(chǔ)適當(dāng)降低發(fā)明團(tuán)隊(duì)的轉(zhuǎn)化收益比例至50%左右，余下收益分配給學(xué)校、學(xué)院、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，逐步摸索出符合各方主體利益平衡的收益分配比例，共同促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化率穩(wěn)步提高。

第二，加強(qiáng)高校內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)制度管理，明確技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略定位。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)承擔(dān)著成果篩選、組織協(xié)調(diào)等重要任務(wù)，是高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵角色，應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)職能，逐步探索出以技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化模式。通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理辦法，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中的運(yùn)營(yíng)模式、組織標(biāo)準(zhǔn)、人員配備和市場(chǎng)對(duì)接機(jī)制，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的收益分配比例，在進(jìn)行內(nèi)部激勵(lì)時(shí)可將再投入資金的一部分用于科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，激發(fā)科技服務(wù)人員的工作積極性，建設(shè)以市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。

第三，結(jié)合區(qū)域差異，動(dòng)態(tài)化制定高校 “三權(quán)下放改革”策略。根據(jù)區(qū)域異質(zhì)性分析結(jié)果，東部地區(qū) “三權(quán)下放改革”對(duì)高校的專利創(chuàng)造、專利質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化均產(chǎn)生了正向影響，西部地區(qū)高校改革效果主要體現(xiàn)在專利質(zhì)量上，中部地區(qū)高校專利活動(dòng)還沒(méi)有受到改革影響?；诖?，要結(jié)合區(qū)域差異化制定針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，切實(shí)把握產(chǎn)權(quán)改革與高校專利活動(dòng)的異質(zhì)性，持續(xù)推動(dòng)中西部高校建設(shè)多元化創(chuàng)新載體，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)，培養(yǎng)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。發(fā)揮東部地區(qū)高校 “三權(quán)下放改革”的引領(lǐng)作用，逐步引導(dǎo)中西部高校因地制宜調(diào)整改革策略，優(yōu)化區(qū)域市場(chǎng)對(duì)接機(jī)制，構(gòu)建符合高校自身創(chuàng)新基礎(chǔ)的權(quán)利配置模式。