王書(shū)庵
(新疆兵團(tuán)警官高等專(zhuān)科學(xué)校 新疆 五家渠 831300)
對(duì)我國(guó)建立刑事證據(jù)開(kāi)示制度的思考
王書(shū)庵
(新疆兵團(tuán)警官高等專(zhuān)科學(xué)校 新疆 五家渠 831300)
隨著我國(guó)刑事訴訟改革的不斷深入,建立和完善證據(jù)開(kāi)示制度已日漸得到廣泛關(guān)注,司法改革的公正和效率的目標(biāo)能否真正實(shí)現(xiàn)成為法治改革的關(guān)鍵所在。證據(jù)開(kāi)示也已成為我國(guó)刑事訴訟所面臨的一個(gè)十分突出的,因此構(gòu)建具有中國(guó)特色的證據(jù)開(kāi)示制度顯得尤為必要和緊迫。文章從國(guó)外的實(shí)踐與我國(guó)的國(guó)情出發(fā),對(duì)我國(guó)建立刑事證據(jù)開(kāi)示制度做些探索。
刑事證據(jù);開(kāi)示;制度
證據(jù)開(kāi)示是指審判前在控訴方與辯護(hù)方之間進(jìn)行的信息交換活動(dòng),即控辯雙方當(dāng)事人在控方起訴后,法院開(kāi)庭審理前,就雙方各自獲得的與案件有關(guān)的事實(shí)情況和其他信息依法進(jìn)行交換,為審判做準(zhǔn)備的訴訟活動(dòng)。它屬于審判準(zhǔn)備程序的一個(gè)重要組成部分。刑事證據(jù)開(kāi)示制度,作為刑事訴訟的一項(xiàng)重要制度,既能促進(jìn)發(fā)現(xiàn)真實(shí)、防止證據(jù)突襲,又能確保庭審活動(dòng)集中地、有序地進(jìn)行,在保障訴訟公正,提高訴訟效率,增進(jìn)訴訟秩序方面,均體現(xiàn)了刑事訴訟這三大價(jià)值觀的要求。判斷一國(guó)的刑事證據(jù)開(kāi)示制度是否完備、是否健全,就看該國(guó)的刑事證據(jù)開(kāi)示制度能否充分、有效地促進(jìn)刑事訴訟公正、效率、秩序三大價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。該制度有利于為辯方辯護(hù)提供充分的證據(jù)信息;有利于控辯雙方進(jìn)行充分的預(yù)審準(zhǔn)備;有利于避免審判中的相互突襲;有利于節(jié)省司法資源,有利于使案件的訴訟程序變得高效、迅捷。
在英國(guó),刑事訴訟中的證據(jù)開(kāi)示制度包括兩大基本內(nèi)容,即檢察官向被告人的開(kāi)示義務(wù)和辯護(hù)方向檢察官的開(kāi)示義務(wù)。
(1)檢察官的初次開(kāi)示。在司法實(shí)踐中,檢察官的“初次開(kāi)示”通常是帶有主觀性的,是否開(kāi)示、開(kāi)示什么,基本取決于檢察官的決定。檢察官如果認(rèn)為并不存在需要開(kāi)示的材料,應(yīng)當(dāng)向辯護(hù)方提交一份書(shū)面說(shuō)明。關(guān)于“初次開(kāi)示”的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),英國(guó)法院曾經(jīng)作出過(guò)相關(guān)的判例,將其限定為三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):與案件有關(guān)或可能有關(guān);其存在提出或可能提出一個(gè)新的問(wèn)題;會(huì)成為發(fā)現(xiàn)上述兩種證據(jù)的線(xiàn)索。
(2)辯護(hù)方的證據(jù)開(kāi)示。在英國(guó)刑事案件被移送到刑事法庭后和法院審判開(kāi)始前,辯護(hù)一方有義務(wù)將自己的辯護(hù)陳述提交給檢察官和法庭,在刑事法院對(duì)可訴罪的審判中,辯護(hù)方的這種開(kāi)示帶有強(qiáng)制性。因?yàn)樗麄內(nèi)绻荒芑虿辉敢婪ǔ袚?dān)這種義務(wù),也就將意味著喪失要求檢察官進(jìn)行第二次證據(jù)開(kāi)示的機(jī)會(huì)。而由于“初次開(kāi)示”標(biāo)準(zhǔn)的主觀隨意性,檢察官往往將大量的,特別是對(duì)被告人有利的證據(jù)未予開(kāi)示。不僅如此,法官、陪審團(tuán)還可能因?yàn)檗q護(hù)方?jīng)]有履行開(kāi)示義務(wù)而作出對(duì)被告人不利的推論。
(3)檢察官的第二次證據(jù)開(kāi)示。與 “初次開(kāi)示”不同,“第二次開(kāi)示”具有可觀的標(biāo)準(zhǔn),并需接受法院的司法審查。如果辯護(hù)方認(rèn)為檢察官?zèng)]有依法履行開(kāi)示義務(wù),有權(quán)向法院請(qǐng)求發(fā)出要求其開(kāi)示的命令。
(4)對(duì)證據(jù)開(kāi)示范圍的司法審查。在控訴方證據(jù)開(kāi)示的范圍上,控辯雙方難免出現(xiàn)分歧??卦V方往往可以事關(guān)公共利益為由,請(qǐng)求法院將某一材料排除于開(kāi)示范圍之內(nèi)。相反,辯護(hù)一方卻有權(quán)利請(qǐng)求法院發(fā)布有關(guān)要求檢察官向其開(kāi)示某一證據(jù)材料的命令。對(duì)于辯護(hù)方的申請(qǐng),法官需認(rèn)真進(jìn)行司法審查,如果“有合理的理由確信”存在著這樣的材料,法院就應(yīng)發(fā)布一項(xiàng)要求檢察官繼續(xù)開(kāi)示的命令。
(5)辯護(hù)方不履行證據(jù)開(kāi)示義務(wù)的后果。根據(jù)英國(guó)刑事訴訟與偵查法的規(guī)定,辯護(hù)方如果不履行或者不很好地履行證據(jù)開(kāi)示義務(wù),將承擔(dān)一系列的法律后果。其一,失去獲得檢察官向其進(jìn)行第二次證據(jù)開(kāi)示的機(jī)會(huì)。其二,法庭可以作出證據(jù)開(kāi)示不足的評(píng)論,法官或陪審團(tuán)可以因?yàn)檗q護(hù)方?jīng)]有適當(dāng)履行證據(jù)開(kāi)示義務(wù)而作出對(duì)其不利的推論。
在美國(guó)刑事訴訟中,證據(jù)開(kāi)示通常發(fā)生在預(yù)審階段和審前動(dòng)議提出階段。
(1)預(yù)審階段的證據(jù)開(kāi)示。在美國(guó)預(yù)審的首要目的在于對(duì)檢察官提起重罪指控的案件進(jìn)行審查,以確定指控是否存在合理的理由。通過(guò)預(yù)審,法院對(duì)不具有法定理由和根據(jù)的案件予以撤銷(xiāo),從而避免了將被告人輕率地交付審判。因此,這一階段的證據(jù)開(kāi)示具有這樣一些特點(diǎn):受到重罪指控的被告人的一項(xiàng)訴訟權(quán)利;由被告人或其辯護(hù)人申請(qǐng),聯(lián)邦地方法院和州基層法院負(fù)責(zé)實(shí)施;形式上是為了對(duì)指控的合理性進(jìn)行審查而設(shè)計(jì)的程序,實(shí)質(zhì)上卻成為辯護(hù)方了解控訴方證據(jù)的重要途徑;該程序的理論依據(jù)即為檢察官負(fù)有向法庭證明其重罪指控的義務(wù);在該階段,檢察官對(duì)其指控合理性的證明并不需要達(dá)到“排除合理性懷疑”的程度,只需證明被告人有罪具有“合理的根據(jù)”即可。
(2)審前動(dòng)議提出階段的證據(jù)開(kāi)示?!皩徢皠?dòng)議提出階段”,是指法院在決定對(duì)案件開(kāi)庭審理之后、組成陪審團(tuán)之前,控辯雙方就證據(jù)開(kāi)示、禁止提出某一證據(jù)等法律問(wèn)題向法官提出動(dòng)議和申請(qǐng)的階段。一是,審判前的證據(jù)開(kāi)示動(dòng)議。具體做法是:先由辯護(hù)方提出動(dòng)議;接著由法庭組織聽(tīng)審;再就是由法庭進(jìn)行裁決,即確定辯護(hù)方的申請(qǐng)是否合理;最后是發(fā)布命令,即認(rèn)為辯護(hù)方申請(qǐng)合理,就發(fā)布一項(xiàng)命令要求控訴方將有關(guān)證據(jù)材料向辯護(hù)方開(kāi)示。
二是,辯護(hù)方的證據(jù)開(kāi)示。美國(guó)聯(lián)邦法院已確定了有關(guān)辯護(hù)方在審判前向控訴方開(kāi)示證據(jù)的原則,即在控訴方提出有關(guān)的請(qǐng)求情形下,準(zhǔn)備提出不在現(xiàn)場(chǎng)辯護(hù)的辯護(hù)方應(yīng)當(dāng)在審判之前將相關(guān)的證人的姓名、住址告知控訴方。對(duì)于有關(guān)證實(shí)被告人不在犯罪現(xiàn)場(chǎng)的證據(jù)開(kāi)示,規(guī)則要求辯護(hù)方在法定期間內(nèi)應(yīng)以書(shū)面的形式告知檢察官準(zhǔn)備在法庭上提出該項(xiàng)證明,說(shuō)明該罪發(fā)生時(shí)被告人身在何處,并應(yīng)告知檢察官準(zhǔn)備提出證明被告人不在犯罪現(xiàn)場(chǎng)的證人名單及其住址。此外,辯護(hù)方還可以就案件發(fā)生時(shí)被告人精神不正常及實(shí)際或者相信被告人是在代表執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行證明,其程序與上述相同,此處不贅。
日本的刑事訴訟法和司法實(shí)務(wù),實(shí)際上是認(rèn)可有限制的開(kāi)示論,以防止訴訟混亂,保證法庭審理的實(shí)質(zhì)化和辯論的充分性。因此除出庭證人等的姓名和住址通知外,刑事訴訟法和刑事訴訟規(guī)則(即實(shí)施細(xì)則)要求給予閱覽機(jī)會(huì)的,只限于已確定將在庭審中請(qǐng)求調(diào)查的證據(jù)文書(shū)和證據(jù)物(書(shū)證和物證以及書(shū)面的鑒定檢查報(bào)告)。其余證據(jù),包括被告人過(guò)去的供述、證人過(guò)去的陳述等,以及未確定在法庭上申請(qǐng)調(diào)查的其他證據(jù)材料,均不屬必須開(kāi)示的證據(jù)范圍。
我國(guó)現(xiàn)行的刑事訴訟法和律師法對(duì)庭審前辯護(hù)律師獲取有關(guān)證據(jù)信息已做出相關(guān)規(guī)定,這些規(guī)定與建立我國(guó)刑事訴訟證據(jù)開(kāi)示制度并不矛盾,然而,就保障訴訟的公正和效率以及法律條款本身應(yīng)具有明確性和規(guī)范性等技術(shù)特征而言,真正意義上的證據(jù)開(kāi)示制度遠(yuǎn)未建立,主要表現(xiàn)在:
我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟活動(dòng)中證據(jù)信息的溝通方向過(guò)于單一,根據(jù)刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋?zhuān)鼈冎灰?guī)定了公訴方對(duì)辯護(hù)方提供有關(guān)證據(jù),對(duì)辯護(hù)方在開(kāi)庭前向公訴方開(kāi)示其己具有和可能提出的證據(jù)未作任何規(guī)定,雖然1998年6月最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第119條第4項(xiàng)規(guī)定:人民法院應(yīng)當(dāng)通知被告人、辯護(hù)人于開(kāi)庭五日前提供出庭作證的身份、住址、通訊處明確的證人、鑒定人名單及不出庭作證的證人、鑒定人名單和擬當(dāng)庭宣讀、出示的證據(jù)的復(fù)印件、照片,使得公訴方通過(guò)法院了解辯方信息成為可能,但尚不具體明確,司法實(shí)踐中效果不佳。
現(xiàn)行刑事訴訟法和律師法對(duì)公訴方向被告人及其辯護(hù)律師提供有關(guān)證據(jù)做出了規(guī)定,但信息來(lái)源及質(zhì)量卻是非常有限的。根據(jù)刑事訴訟法第96條2款、第36條l款、第36條2款及相關(guān)司法解釋和律師法第33條、第34條的規(guī)定,顯然不能使辯護(hù)律師全面了解和掌握案情。辯護(hù)人對(duì)案情的了解和掌握非常不夠,加之辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)受到諸多的限制,因此,在庭審過(guò)程中辯護(hù)人兩手空空,處于被動(dòng)狀態(tài),無(wú)法與控方抗衡,被告人的合法的訴訟權(quán)利因此無(wú)法得到有效與切實(shí)的保障。
由于檢察院移送的主要證據(jù)復(fù)印件或者照片被限制在一個(gè)較小的范圍內(nèi),通常只是對(duì)立案具有關(guān)鍵意義并為法院發(fā)動(dòng)審判程序所需要的少量證據(jù),而檢察院作為控訴方與辯護(hù)律師的訴訟立場(chǎng)相對(duì),在訴訟中不可避免對(duì)其有防范的心理態(tài)度,如無(wú)法律約束,檢察機(jī)關(guān)不愿意向辯護(hù)方作充分的證據(jù)開(kāi)示。對(duì)于檢察官在審判前沒(méi)有給予辯護(hù)方閱覽的證據(jù)材料,一旦由檢察官在法庭審判中提出,辯護(hù)方有無(wú)提出休庭以準(zhǔn)備對(duì)其進(jìn)行反駁的權(quán)利,辯護(hù)方有無(wú)權(quán)利要求檢察官在法庭審判中“開(kāi)示”那些對(duì)犯罪嫌疑人有利的證據(jù)等,法律和司法解釋均沒(méi)有對(duì)此做出規(guī)定;再如控方在庭前已向法院移送了證人名單和證據(jù)目錄,但對(duì)于移送后正式開(kāi)庭階段和庭審階段發(fā)現(xiàn)的新證據(jù)、新證人,究竟要不要告知并移送相關(guān)材料給法院,法律沒(méi)有明文規(guī)定。對(duì)于證據(jù)開(kāi)示的主體在證據(jù)開(kāi)示的范圍或者方式問(wèn)題上發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),必須由專(zhuān)門(mén)的司法機(jī)關(guān)進(jìn)行裁決,以及違法必須受到相應(yīng)的制裁,均沒(méi)有明確的法律規(guī)定。
我國(guó)有的學(xué)者主張,“辯護(hù)人取證的權(quán)利和能力較之控方都極為有限,并且提起公訴的案件都是建立在事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的基礎(chǔ)之上的,規(guī)定辯護(hù)人向控方開(kāi)示證據(jù)沒(méi)有必要?!惫P者對(duì)此持否定意見(jiàn)。辯護(hù)人取證的權(quán)利和能力較之控方而言確實(shí)存在事實(shí)上的不平等,但是辯護(hù)人的取證能力雖然有限,卻并不能因此否定其在有限取證能力下所獲取的證據(jù)對(duì)案件定性及適用法律的影響。從邏輯上講,辯護(hù)人既有取證權(quán)利就有可能收集到包括對(duì)被告人有利甚至是證明被告人無(wú)罪或不應(yīng)追究刑事責(zé)任的證據(jù)。大量的司法實(shí)踐已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。因此,倘若規(guī)定這些證據(jù)不予開(kāi)示,無(wú)疑有礙刑事訴訟的正常進(jìn)行。從英美等國(guó)的證據(jù)開(kāi)示制度的發(fā)展經(jīng)歷上看,也是經(jīng)過(guò)了一個(gè)由單向開(kāi)示到雙向開(kāi)示的過(guò)程,這一轉(zhuǎn)變并不是偶然的,而是在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的激烈爭(zhēng)論之后理性化選擇的結(jié)果。對(duì)于他們的經(jīng)驗(yàn),我們應(yīng)當(dāng)科學(xué)地、合理地汲取。所以,證據(jù)開(kāi)示應(yīng)建立在控、辯雙方的雙向開(kāi)示基礎(chǔ)上。
(1)控訴方開(kāi)示證據(jù)的范圍。首先,凡是在偵查、起訴過(guò)程中獲得的與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料,都屬于證據(jù)開(kāi)示的范圍。這里的開(kāi)示范圍以和指控事實(shí)的相關(guān)性為標(biāo)準(zhǔn)。其次,不準(zhǔn)備在法庭應(yīng)用的相關(guān)證據(jù),經(jīng)辯護(hù)方要求,檢察院也應(yīng)當(dāng)開(kāi)示,這屬于請(qǐng)求開(kāi)示和被動(dòng)開(kāi)示。再次,檢察院在開(kāi)示程序中不能隱瞞對(duì)被告人有利的證據(jù)材料。對(duì)這部分證據(jù),擬在法庭上使用的應(yīng)主動(dòng)開(kāi)示,不準(zhǔn)備作法庭使用的,當(dāng)辯護(hù)人提出相關(guān)要求時(shí),檢察院應(yīng)當(dāng)向辯護(hù)人開(kāi)示。最后,對(duì)訴訟中涉及國(guó)家機(jī)密的,以及對(duì)其他案件的偵查可能造成明顯損害的材料,檢察院可以不予開(kāi)示。這里有一個(gè)利益斟酌問(wèn)題,檢察院斟酌的適當(dāng)性可以接受法院的司法審查。
(2)辯護(hù)方開(kāi)示證據(jù)的范圍。凡辯護(hù)方準(zhǔn)備在法庭上使用的證據(jù)都需要事前向控訴方開(kāi)示。具體如下:
第一,對(duì)辯方準(zhǔn)備傳喚到庭的證人,應(yīng)事先通知檢察院證人的姓名和地址,如果對(duì)這些證人有詢(xún)問(wèn)筆錄,即使不準(zhǔn)備在法庭使用,經(jīng)檢察院要求,應(yīng)向檢察院開(kāi)示,辯護(hù)人庭前詢(xún)問(wèn)犯罪嫌疑人、被害人以及鑒定人,如果形成筆錄,經(jīng)檢察院要求,也應(yīng)當(dāng)向其做出開(kāi)示。
第二,對(duì)擬在法庭上使用的書(shū)證、物證、鑒定結(jié)論、斟驗(yàn)及檢查筆錄等證據(jù),應(yīng)事前向公訴方開(kāi)示。
第三,辯護(hù)方如作無(wú)罪辯護(hù),其主張和基本根據(jù)是否應(yīng)向檢察院作庭前開(kāi)示,可以作為一種特殊情況,要求辯護(hù)方開(kāi)示其主張和理由,以使庭審在雙方均有準(zhǔn)備的情況下進(jìn)行,使案件真實(shí)與正確適用的法律更容易被發(fā)現(xiàn)。
第四,證據(jù)開(kāi)示的例外。對(duì)辯護(hù)律師而言,其工作性質(zhì)及辯護(hù)人的職責(zé)決定了凡支持起訴的證據(jù)、加重被告人責(zé)任的證據(jù),或者涉及重大商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的資料以及辯護(hù)詞,不應(yīng)開(kāi)示。
(3)法官的有限參與權(quán)。從國(guó)外有關(guān)刑事證據(jù)開(kāi)示的制度來(lái)看,主要有二種模式,即有法官參與的證據(jù)開(kāi)示和無(wú)法官參與的證據(jù)開(kāi)示。我國(guó)在庭前證據(jù)開(kāi)示階段,應(yīng)當(dāng)選擇法官有限度參與的證據(jù)開(kāi)示模式,理由如下:有利于訴、辯雙方的地位平等。從我國(guó)檢、法兩院的性質(zhì)看,根據(jù)憲法和刑事訴訟法的規(guī)定,法院是國(guó)家唯一的審判機(jī)關(guān),控、辯雙方必須向法庭出示證據(jù),法律并沒(méi)有規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)律師必須向檢察院提交證據(jù)材料。檢察院作為公訴機(jī)關(guān),代表國(guó)家行使案件的控訴權(quán),從這一角度看,其在訴訟中的地位與犯罪嫌疑人是相對(duì)立的。其次,檢察機(jī)關(guān)作為控訴一方,存在勝訴的欲望,可能會(huì)不公正地對(duì)待證據(jù)開(kāi)示程序。如果沒(méi)有法官的主持和參與,會(huì)使其開(kāi)示失去監(jiān)督和制約。法官參與證據(jù)開(kāi)示,可及時(shí)解決開(kāi)示過(guò)程中控辯雙方的爭(zhēng)端。要注意的是,法官解決爭(zhēng)議時(shí)絕不能對(duì)證據(jù)的內(nèi)容本身做出判斷,而只是對(duì)爭(zhēng)議的性質(zhì)和原因等做出判斷。
(4)法律責(zé)任。為了保證證據(jù)開(kāi)示程序的有效性,必須確立對(duì)違反證據(jù)開(kāi)示程序的行為進(jìn)行糾正和制裁的制度。證據(jù)開(kāi)示制度的一項(xiàng)核心原則是未經(jīng)開(kāi)示的證據(jù)不得出示。在英美法系國(guó)家,對(duì)未能遵守證據(jù)開(kāi)示規(guī)定的作為,法官一般可采取強(qiáng)制開(kāi)示、休庭準(zhǔn)備、排除證據(jù)性及宣布審判無(wú)效四種措施。結(jié)合我國(guó)目前的實(shí)際情況可以對(duì)違反開(kāi)示義務(wù)的一方采取如下措施:
第一,強(qiáng)制開(kāi)示。一方無(wú)正當(dāng)理由在庭前不開(kāi)示證據(jù)的,法院命令其向?qū)Ψ介_(kāi)示,并給對(duì)方一定的準(zhǔn)備時(shí)間,然后該證據(jù)方能在庭審中出示。
第二,延期審理。如果一方在庭審中出示應(yīng)當(dāng)開(kāi)示而未經(jīng)開(kāi)示的證據(jù),對(duì)方可以未知悉對(duì)方證據(jù)為由申請(qǐng)法庭延期審理,特開(kāi)示后并留給對(duì)方一定的準(zhǔn)備時(shí)間后才允許在庭審中出示,由此產(chǎn)生的費(fèi)用,由未履行開(kāi)示義務(wù)方承擔(dān)。如果一方未出示的證據(jù)能證明是事后補(bǔ)充的證據(jù),新證據(jù)較簡(jiǎn)單可通過(guò)當(dāng)庭質(zhì)證來(lái)解決的話(huà),則可以當(dāng)庭出示;如雙方有異議、或當(dāng)庭質(zhì)證較困難,則可以休庭,開(kāi)示后再開(kāi)庭,這樣的制度設(shè)計(jì)也是為了盡量實(shí)現(xiàn)訴訟效率的原則。
第三,排除證據(jù)。一方故意不開(kāi)示應(yīng)開(kāi)示的證據(jù),同時(shí)由于事過(guò)境遷,難以核實(shí)和反駁的,法院可以最終禁止其向法庭出示或宣布證據(jù)無(wú)效。另外對(duì)徇私舞弊、故意隱匿、毀滅證據(jù)而不向?qū)Ψ介_(kāi)示,情節(jié)嚴(yán)重的可依據(jù)刑法的有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。
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(責(zé)任編校:周 欣)
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D925.2
A
1673-2219(2010)06-0157-03
2010-01-19
王書(shū)庵(1966-),男,新疆米泉人,新疆兵團(tuán)警官高等專(zhuān)科學(xué)校研究室主任,副教授,華中科技大學(xué)法學(xué)博士研究生,研究方向?yàn)檎卫碚撆c憲政研究。