高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙因素分析與改革思路研究

○岳 鵠 易露霞 （廣東工業(yè)大學(xué) 廣東 廣州 510520）

一、引言

科技成果轉(zhuǎn)化是高校實(shí)現(xiàn)社會服務(wù)功能重要途徑之一，也是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要環(huán)節(jié)。高校具有人才和技術(shù)密集優(yōu)勢，成為科技成果產(chǎn)生的主要源頭，近年來，承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目占全國的近2/3，承擔(dān)的“863計(jì)劃”項(xiàng)目占全國的1/3，承擔(dān)的國家科技攻關(guān)項(xiàng)目占全國的14%，每年都有3萬多項(xiàng)科技成果問世。然而，目前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低，導(dǎo)致大量應(yīng)用技術(shù)成果只停留在樣品階段，不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，造成人力、財(cái)力和物力的浪費(fèi)。因此在這種背景下探討高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的障礙，并提出政策建議，對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

由于經(jīng)濟(jì)體制與科技資源稟賦等方面的差異，我國科技體系不同于西方國家：大多數(shù)科技資源匯集于高校，且大部分中小企業(yè)不具備自主開發(fā)的能力。80年代中后期起，我國學(xué)者對高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了日益深入的研究，主要有：高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化現(xiàn)狀，如李棟亮（2007）、應(yīng)茵（2007）；轉(zhuǎn)化模式，如盧金鵬、楊超（2005）、湯姆·庫克（2006）；科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)指標(biāo)體系，如涂小東、肖洪安（2005）、陳騰、葉春明（2006）；高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中存在的主要問題，如周宇華、王?。?005）、梅姝娥（2008）；也有一些學(xué)者借鑒國外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，如秦小莉（2005）、孫衛(wèi)、肖紅（2006），對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提出建議。目前的文獻(xiàn)都發(fā)現(xiàn)高?？萍汲晒S碩，知識產(chǎn)權(quán)授予數(shù)量不斷增加，但是技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利出售和產(chǎn)業(yè)化的比例較小，然而以往研究對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙因素關(guān)注較少，而這正是本文的研究重點(diǎn)所在。

二、高校成果轉(zhuǎn)化存在的障礙分析

1、高?？萍脊芾眢w制改革滯后

（1）高?？萍脊芾砼c市場脫節(jié)。一方面，高校和企業(yè)對科技成果的理解有一定的偏差，高校一般理解的科研成果主要是學(xué)術(shù)論文、課題和專利，然而企業(yè)所理解的科技成果是可以進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)并銷售的實(shí)用技術(shù)。正是因?yàn)檫@種理解的偏差，導(dǎo)致眾多高?？萍蓟顒拥哪繕?biāo)盯在成果的學(xué)術(shù)水平和獲獎等級上，開展創(chuàng)新活動的產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向不強(qiáng)（黎苑楚，2005；吳玉鳴，2008）。另一方面，高校有些科技課題缺乏市場導(dǎo)向，主要側(cè)重理論分析與評價(jià)，所以市場調(diào)研不夠具體，使得很多研究成果或?qū)＠荒芘c市場銜接，也不能為企業(yè)所開發(fā)應(yīng)用，嚴(yán)重影響了成果的實(shí)效性和可推廣性，大部分成果停留在樣品和實(shí)驗(yàn)室階段。

（2）高校知識產(chǎn)權(quán)管理不到位，沒有將項(xiàng)目、科技成果與知識產(chǎn)權(quán)管理結(jié)合起來，導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價(jià)值難以實(shí)現(xiàn)、流失嚴(yán)重。在這種管理模式下，項(xiàng)目完成的標(biāo)志是發(fā)表論文或成果鑒定，成果管理僅限于成果登記和評獎，忽視知識產(chǎn)權(quán)管理和成果轉(zhuǎn)化，教師也沒有充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)通過轉(zhuǎn)讓、實(shí)施、許可等方式，可使發(fā)明人獲得最大的經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)。高校對知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價(jià)值認(rèn)識不足，限制了知識的增值，影響了科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新。

（3）高校科技成果的評價(jià)、激勵(lì)機(jī)制不健全。目前，高校常見的科技成果激勵(lì)方式主要有晉升職稱和科研獎勵(lì)，科技成果評價(jià)的主要指標(biāo)是論文著作、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的數(shù)量，但知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化和推廣等所占比重較小，這就導(dǎo)致多數(shù)教師只是按晉升職稱條件去經(jīng)營論文，對科技成果轉(zhuǎn)化興趣不大。

2、高校和企業(yè)缺乏成果轉(zhuǎn)化的共同利益機(jī)制，沒有建立起產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新體系

（1）雙方產(chǎn)學(xué)研合作的熱情程度不高。高?？萍既藛T與企業(yè)合作橫向課題的科技成果雖然可以進(jìn)行轉(zhuǎn)化，但這類合作的科技成果對其在高校內(nèi)部的職稱評定用處不大，因此沒有引起高校科研人員的足夠重視；而且目前高校對科研人員的橫向項(xiàng)目延期行為沒有嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制，所以高?？萍既藛T的項(xiàng)目進(jìn)度常常跟不上企業(yè)的需要，未能及時(shí)為企業(yè)解決技術(shù)難題，企業(yè)也失去了與高校合作的興趣。

（2）缺少專門的產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)平臺。目前雖然有一些產(chǎn)學(xué)研合作對接交流會，但缺少統(tǒng)一的組織和政策協(xié)調(diào)，對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的作用不明確，致使大量科技成果游離于企業(yè)之外；同時(shí)由于缺乏科技管理部門、科技信息咨詢機(jī)構(gòu)的分析、調(diào)節(jié)和信息發(fā)布平臺，導(dǎo)致高校科技機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)部門的科技成果供需信息交流不暢。

3、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金短缺且投入比例失衡

我國高?？萍汲晒Y金來源主要是靠國家財(cái)政撥款、高校自籌和金融機(jī)構(gòu)貸款。在已成功轉(zhuǎn)化的高?？萍汲晒校D(zhuǎn)化資金靠高校自籌的56%，靠國家財(cái)政撥款的26%，風(fēng)險(xiǎn)投資僅占2.3%，而國外的風(fēng)險(xiǎn)投資在科技成果轉(zhuǎn)化過程中起關(guān)鍵作用；另外從絕對投入來看，我國研究開發(fā)：中試：成果商品化三者資金投入比例僅為 1∶1∶10，而發(fā)達(dá)國家一般為 1∶10∶100，正是由于成果轉(zhuǎn)化資金短缺，大多數(shù)高校沒有能力組織中間試驗(yàn)，嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)化的可行性。另外，目前我國風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)大多由政府創(chuàng)辦或資助，民間資本不足，風(fēng)險(xiǎn)投資資金引入渠道過窄，投資規(guī)模小，尚不能在科技成果轉(zhuǎn)化方面起到彌補(bǔ)資金不足的作用；而且因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)沒有建立起有效的組織形式和運(yùn)行機(jī)制，運(yùn)作效率較低，不利于激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。

4、高校科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)缺乏

（1）科技中介機(jī)構(gòu)還沒有形成專業(yè)化、規(guī)范化的體系。我國從事科技評估、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)的科技中介機(jī)構(gòu)太少，而且現(xiàn)有的科技中介機(jī)構(gòu)市場運(yùn)作能力差，主動服務(wù)的意識薄弱，相關(guān)工作人員業(yè)務(wù)拓展能力較弱，導(dǎo)致高校、企業(yè)及科技中介缺乏合理的分工與配合，影響創(chuàng)新體系的整體效率。

（2）缺乏統(tǒng)一的技術(shù)市場網(wǎng)絡(luò)體系，整體服務(wù)水平不高。我國科技中介機(jī)構(gòu)沒有建立起完善的科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺，成果信息發(fā)布分散，更新不及時(shí)，另外由于缺少科技成果的評級制度，項(xiàng)目良莠不齊，需求方很難通過網(wǎng)站找到合適的項(xiàng)目或了解相關(guān)的市場信息。

三、美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的成功經(jīng)驗(yàn)

20世紀(jì)初期，“威斯康星思想”就確立了美國高校教學(xué)、科研與社會服務(wù)的“三維”關(guān)系，建立高校與社會的密切聯(lián)系，也成為大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的重要思想基礎(chǔ)。二戰(zhàn)后美國大學(xué)和企業(yè)的合作促進(jìn)了美國技術(shù)商品化的發(fā)展。1980年，美國國會通過了拜杜法案，該法案規(guī)定，聯(lián)邦政府資助的研究發(fā)明歸大學(xué)所有；大學(xué)必須申請專利并且不遺余力地實(shí)現(xiàn)商業(yè)化；大學(xué)必須與發(fā)明人分享許可收入等，這項(xiàng)法案的實(shí)施不但促進(jìn)了專利數(shù)量飛漲、技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的迅速發(fā)展，還極大地推動了科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式就是建立有法律、商業(yè)和技術(shù)專門人才組成的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室，專門負(fù)責(zé)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和協(xié)調(diào)大學(xué)、公司之間的關(guān)系，并通過以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為核心目標(biāo)的專門機(jī)構(gòu)：美國大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會（AUTM），進(jìn)行廣泛的合作與聯(lián)系。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室主要有以下功能：第一，專利營銷。以專利營銷促進(jìn)專利保護(hù)，通過簽訂協(xié)議，保護(hù)教師的發(fā)明權(quán)。第二，提供中介服務(wù)：對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過程提供技術(shù)咨詢服務(wù)，幫助科技成果轉(zhuǎn)讓。第三，建立支持轉(zhuǎn)化的配套制度：在收取的生產(chǎn)許可費(fèi)用中，部分提成給教師，學(xué)校還給予適當(dāng)比例配套；建立預(yù)研投入制度，對科研人員給予一定的資金投入支持他們的研究和成果轉(zhuǎn)化。AUTM的主要作用是：第一，舉辦培訓(xùn)和各種活動。讓會員接受先進(jìn)的教育，通過與技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的資深人士建立聯(lián)系，分享他們的經(jīng)驗(yàn)和知識。第二，出版發(fā)行物。通過AUTM的通訊雜志、技術(shù)轉(zhuǎn)移手冊等，讓會員了解商業(yè)開發(fā)、許可、專利和研究開發(fā)方面的最新信息，以及重大的立法及法律問題。第三，搭建信息平臺。AUTM通過網(wǎng)絡(luò)為發(fā)明尋找市場，并通過該網(wǎng)絡(luò)可以方便地連接到各大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室和隨時(shí)更新的發(fā)明數(shù)據(jù)庫。第四，舉辦年會。探討知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化、最新的科技動態(tài)以及相關(guān)政策的法規(guī)等。

四、提高我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的改革思路

1、完善科研評價(jià)與激勵(lì)機(jī)制，激活成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在動力

（1）應(yīng)加強(qiáng)職稱晉升與科技成果轉(zhuǎn)化工作的關(guān)聯(lián)度。高校在晉升、獎勵(lì)設(shè)定上不僅要考慮科研成果的水平、論文專著的數(shù)量，還要考核科研成果的應(yīng)用性及其所取得的經(jīng)濟(jì)效益。只有將成果轉(zhuǎn)化也納入晉升考核機(jī)制，才能使科技人員在科研立項(xiàng)時(shí)，充分考慮技術(shù)的可行性和成果的應(yīng)用價(jià)值，從而提高成果的轉(zhuǎn)化率。

（2）允許以科研成果作價(jià)入股企業(yè)，并確定合理的股價(jià)及股權(quán)收益比例。比如在MIT新建的科技企業(yè)中，投資者占股份為45%—50%，學(xué)校占5%—10%，教師占25%—30%，其他占股份20%—25%，通過技術(shù)成果入股、科技人員持股這樣的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度安排，可以實(shí)現(xiàn)科技人員從成果的擁有者到企業(yè)的持股者角色轉(zhuǎn)變，保護(hù)了科技人員應(yīng)得的利益，也倡導(dǎo)了一種知識要素與經(jīng)濟(jì)要素、知識技術(shù)資本與風(fēng)險(xiǎn)投資資本的要素組合模式。

2、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

（1）高校要引導(dǎo)科研人員與企業(yè)進(jìn)行多種形式的合作與溝通。高?？萍既藛T應(yīng)通過市場調(diào)研或深入企業(yè)進(jìn)行訪談與交流，甚至進(jìn)入企業(yè)團(tuán)隊(duì)從事一部分研發(fā)工作，了解企業(yè)的科研進(jìn)展、市場的需求動向及企業(yè)對產(chǎn)品的要求，同時(shí)和企業(yè)協(xié)商科研成果的轉(zhuǎn)讓或成果轉(zhuǎn)化等問題；另外，還可以通過高校和企業(yè)共建實(shí)驗(yàn)室，培養(yǎng)將高校的理論知識與企業(yè)的實(shí)踐相結(jié)合的人才。

（2）鼓勵(lì)多元化的產(chǎn)學(xué)研合作，不斷提升合作層次，充實(shí)新的合作內(nèi)容。首先，可以由一次性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢等方式向技術(shù)入股、聯(lián)營科技企業(yè)和合辦研究開發(fā)與人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變；提升產(chǎn)學(xué)研合作層次與類型，進(jìn)行長期穩(wěn)定的合作。其次，要加強(qiáng)大學(xué)科技園建設(shè)。通過大學(xué)科技園，可以把高新技術(shù)、高新技術(shù)人才與企業(yè)的設(shè)備、資金、生產(chǎn)能力及市場網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，推動社會各行業(yè)的技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

3、建立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的多渠道投資體系

美國成功的經(jīng)驗(yàn)表明，完善投融資體系是支持高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入的有效途徑，資金是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的“粘合劑”和“催化劑”。第一，政府應(yīng)改善風(fēng)險(xiǎn)投資的環(huán)境，并提供政策優(yōu)惠和資金扶持。美國超過90%的高新技術(shù)企業(yè)在發(fā)展過程中得到過風(fēng)險(xiǎn)投資的幫助，我國風(fēng)險(xiǎn)投資則僅為23%。因此，政府應(yīng)該給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策、規(guī)范改善風(fēng)險(xiǎn)投資的生存與發(fā)展環(huán)境，實(shí)現(xiàn)我國風(fēng)險(xiǎn)投資主體多元化、風(fēng)險(xiǎn)分散化和風(fēng)險(xiǎn)投資的良性循環(huán)，以支持科技成果產(chǎn)業(yè)化。第二，政府應(yīng)增加對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的投入，如設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，以支持科技成果中間試驗(yàn)、新產(chǎn)品試制和新技術(shù)轉(zhuǎn)讓，同時(shí)還應(yīng)建立資金投入監(jiān)督機(jī)制，以保證科技成果轉(zhuǎn)化所需資金的合理使用。第三，政府還應(yīng)制訂科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)政策法規(guī)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和科技人員的合法權(quán)益，培育和完善技術(shù)市場，為科技成果轉(zhuǎn)化和推廣提供良好的服務(wù)場所等。

4、推動高校科技中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)展

我國大學(xué)尚未建立類似于美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會的專門組織，大部分高校也未建立相對獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化中心，部分學(xué)?？v然有中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，也比較封閉，再加上工作人員業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，大大影響了高?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮。所以我國應(yīng)建立大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室，并對該機(jī)構(gòu)給予經(jīng)費(fèi)支持，拓展中介服務(wù)項(xiàng)目，聘用有豐富的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)實(shí)踐能力的人員專職從事該項(xiàng)工作；搭建科技成果轉(zhuǎn)讓的信息平臺，發(fā)揮橋梁的作用，減少信息不對稱；并對科技成果進(jìn)行評級，支持高校科技成果轉(zhuǎn)化。

（1）高?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該采用現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)作模式?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)與大學(xué)相互支持，但相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)讓、知識交流、服務(wù)提供等實(shí)行市場機(jī)制，進(jìn)行有償交易，減少不合理的行政干預(yù)，實(shí)現(xiàn)大學(xué)和科技中介機(jī)構(gòu)的良性合作。

（2）重視高?？萍贾薪槿瞬抨?duì)伍建設(shè)，提高服務(wù)水平和質(zhì)量。制定激勵(lì)中介人才的政策，加快對科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)緊缺的各類專業(yè)人才培訓(xùn)，加強(qiáng)國際合作與交流，著力培養(yǎng)跨學(xué)科、高素質(zhì)復(fù)合型科技中介服務(wù)人才，造就一支具有較高專業(yè)素質(zhì)的科技中介服務(wù)隊(duì)伍。

（3）加強(qiáng)大學(xué)科技園的規(guī)劃與管理。作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的綜合性科技服務(wù)平臺，大學(xué)科技園應(yīng)以國家目標(biāo)、地方特色經(jīng)濟(jì)、市場需求和自身發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，注重建立“研發(fā)—孵化—產(chǎn)業(yè)”鏈，形成自身的創(chuàng)新體系，只有這樣才可以孵化出高成活率的中小型科技企業(yè)，成為聯(lián)結(jié)科技教育與經(jīng)濟(jì)不可或缺的紐帶。

5、建設(shè)高效率的信息網(wǎng)絡(luò)平臺

（1）建立校企信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。通過該網(wǎng)絡(luò)的傳遞和信息發(fā)布，高校之間可以充分利用自身優(yōu)勢來開展研究，避免重復(fù)建設(shè)；企業(yè)也可以清楚的知道各校的科研項(xiàng)目情況，這樣就可以做到校企資源高效整合，促進(jìn)高校科研工作有效互動。

（2）建立公共科技信息平臺，為高?？萍贾薪榉?wù)體系建設(shè)和發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。政府應(yīng)牽頭發(fā)動企業(yè)和高校整合各機(jī)構(gòu)的信息資源，共同投資建設(shè)一個(gè)功能強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)公共平臺和開放的科技成果數(shù)據(jù)庫。這些平臺不僅可以為科技成果的傳遞、擴(kuò)散、交流提供暢通無阻的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和豐富完備的信息資源支持，還可以降低高校、企業(yè)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和科技人員獲取信息資源的成本，促成學(xué)校成果和企業(yè)需求、社會需求有效對接。

五、結(jié)論

科技成果轉(zhuǎn)化是連接科技和經(jīng)濟(jì)的紐帶，是高校實(shí)現(xiàn)社會服務(wù)功能重要途徑之一，然而高校雖然具有人才和技術(shù)密集優(yōu)勢，產(chǎn)生了大量科技成果，但絕大部分科技成果還只停留在樣品階段，沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，造成大量的人力、物力浪費(fèi)。針對這一現(xiàn)象，論文從高?？萍脊芾眢w制、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)和科技成果轉(zhuǎn)化資金幾個(gè)方面系統(tǒng)分析了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下的原因，然后借鑒美國科技成果轉(zhuǎn)化的主要經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為要提高科技成果轉(zhuǎn)化率，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面入手：完善科研評價(jià)與激勵(lì)機(jī)制，激活成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在動力；加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作；建立高校科技成果轉(zhuǎn)化的多渠道投資體系；促進(jìn)高?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)發(fā)展，建設(shè)高效率的信息網(wǎng)絡(luò)平臺。

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