自主創(chuàng)新機制及其價值實現(xiàn)

易永勝

自主創(chuàng)新機制及其價值實現(xiàn)

易永勝

在現(xiàn)代科技的核心和前沿領域進行創(chuàng)新，壯大高新技術產業(yè)，促進科技與經濟社會的協(xié)調發(fā)展，必須完善支撐自主創(chuàng)新的整體運行機制。這個整體運行機制應該是多層次體制機制和多維度價值目標之間綜合配套的運行機制。從運行機理看，整體運行機制是不可分割的，多個運行機制的簡單加和不等于整體性運行；從運行價值看，整體運行機制不僅僅是達到了高效率運行的機制，還需要同時達到公正和諧的價值目標。因此，在加快轉變經濟發(fā)展方式的新階段，對于自主創(chuàng)新的整體運行機制及其價值實現(xiàn)問題，有必要加以深入探討。

一、自主創(chuàng)新整體運行框架的理性認識及其偏差

有關自主創(chuàng)新的理性認識包括宏觀、中觀和微觀三個層面。宏觀層面以國家（或區(qū)域）創(chuàng)新體系為主，中觀層面以產業(yè)集群為主，微觀層面以技術——社會聯(lián)結區(qū)為主要的研究對象。創(chuàng)新體系主要為自主科技創(chuàng)新及產業(yè)創(chuàng)新提供宏觀體制基礎，產業(yè)集群是現(xiàn)代產業(yè)創(chuàng)新及技術創(chuàng)新重要的中觀運行機理，社會——技術聯(lián)結區(qū)描述了自主技術創(chuàng)新及產業(yè)創(chuàng)新升級的微觀運行機理。López-Martínez和Piccaluga提出的自主創(chuàng)新的三層次結構模式，比較深入地揭示了自主創(chuàng)新的微觀機制，是有關自主創(chuàng)新整體運行框架研究的代表性成果。

自主創(chuàng)新的三層次運行機理應該以技術——社會聯(lián)結區(qū)作為微觀運行機理。López-Martínez和Piccaluga提出的技術——社會聯(lián)結區(qū)運行機理包含兩個微觀結構因素和四個微觀過程。如圖所示，企業(yè)認知、行動、資源（I）和技術性質、成熟狀況（II）是技術創(chuàng)新的兩個微觀結構因素；特定的企業(yè)應該選擇合適的特定技術，同時要明確技術創(chuàng)新過程中要解決的問題，接著要積極搜尋具有相似認知和追求的潛在伙伴，集聚創(chuàng)新資源，培育技術與社會之間的利益聯(lián)盟，構建起技術創(chuàng)新的社會運行條件，還要推進技術——社會聯(lián)結區(qū)的擴展及互動，并逐步形成企業(yè)內外良好的微觀治理機制，上述四個微觀過程將非常有效地幫助廣大企業(yè)實施技術創(chuàng)新，由此推動某個新興產業(yè)的形成和積聚。

產業(yè)集群（CL）是自主創(chuàng)新三層次運行機理的中觀機理，包括企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭，要素條件，需求條件，相關的和支持性產業(yè)等四個構成性因素，每個構成性因素與技術——社會聯(lián)結區(qū)微觀運行機理直接相關，彼此之間形成相互支持、功能協(xié)調的緊密聯(lián)系。通過產業(yè)集群的機會和政府作用，產業(yè)集群與創(chuàng)新體系也直接相關聯(lián)。國家（或區(qū)域）創(chuàng)新體系的主要構成性因素包括企業(yè)間的組織、關系，研發(fā)強度和研發(fā)組織，財政制度安排，公共部門的作用，其主要功能是為自主創(chuàng)新整體運行提供知識生產、使用和擴散的宏觀機理及體系。從系統(tǒng)整體運行的觀點看，這個運行模型所描述的三個層次結構因素都是自主創(chuàng)新實施所必要的，三個層次的協(xié)調整合也是自主創(chuàng)新實施所必要的；也就是說，分割地推進創(chuàng)新體系建設或者產業(yè)集群體系建設，不能達到自主創(chuàng)新的高效整體運行結果。通過上述簡要的分析，我們更深入地認識了自主創(chuàng)新三層次結構模式的精華，有助于我們更好地理解和改善自主創(chuàng)新的整體運行機理。但是，這種自主創(chuàng)新的三層次結構模式仍然是以技術為中心、以效率為目的的單維度價值運行模式，存在明顯的認識偏差，也會引起實踐中的價值偏失困境，必須加以克服。由此，我們將需要把該單維度價值模式擴展為以人為本的雙維度價值模式，從而促進自主創(chuàng)新價值的全面實現(xiàn)。

二、深化對于自主創(chuàng)新整體運行價值維度的把握

正確的創(chuàng)新經濟學與高尚的倫理學及政治哲學應該相互借鑒、緊密結合，幫助自主創(chuàng)新與公平正義之間實現(xiàn)互動統(tǒng)一。在研究中，主流創(chuàng)新經濟學家也堅持以效率為唯一目標的單維度價值分析模式，沒有對自主創(chuàng)新過程中應該包含的公平正義等價值維度進行認真研究。隨著自主創(chuàng)新實踐的發(fā)展，我們必須深化對于自主創(chuàng)新整體運行價值維度的全面把握。

作為應然性價值判斷，自主創(chuàng)新過程中的公平正義要求可以從以下幾個方面進行規(guī)范考量：其一，在創(chuàng)新過程中，人的平等地位應該得到充分尊重而不能成為片面技術化的犧牲品。自主創(chuàng)新過程應該以人為本而不是以技術為本，否則就會造成人受到技術和機器的強制、壓迫的過度技術化的惡果。其二，在創(chuàng)新過程中，應該處理好技術與人口、資源、環(huán)境的相互關系，實現(xiàn)環(huán)境正義。要從思維方式、創(chuàng)新方法和工具以及相關政策體系和體制機制上切實支持環(huán)境友好型、資源節(jié)約型和低碳排放型發(fā)展方式的轉型，消除環(huán)境赤字，實現(xiàn)人口、技術與環(huán)境的和諧正義。其三，在創(chuàng)新過程中，應該處理好分配正義問題，消除因為創(chuàng)新利益分配不公而造成的創(chuàng)新動力不足阻礙，避免創(chuàng)新利益分配不公引發(fā)嚴重的利益沖突。

創(chuàng)新經濟理論與實踐的發(fā)展，迫切要求我們改變以往對于自主創(chuàng)新整體運行機制的單維度運行價值預設，采取效率與公平正義相互協(xié)調的兩維度運行價值預設。

三、三層次兩維度自主創(chuàng)新整體運行模型的規(guī)范含義

依靠自主創(chuàng)新促發(fā)展是新型的追趕戰(zhàn)略，創(chuàng)新發(fā)展是科學發(fā)展的重要內涵。上述三層次兩維度創(chuàng)新系統(tǒng)模型對于促進自主創(chuàng)新整體運行及創(chuàng)新發(fā)展，具有相當重要的政策含義。

其一，要從系統(tǒng)整體運行優(yōu)化的高度推進自主創(chuàng)新三層次結構體系的改革完善。現(xiàn)代經濟競爭已由過去企業(yè)間的個體競爭越來越表現(xiàn)為產業(yè)集群間的集體競爭。美國哈佛商學院的邁克爾·波特教授在其競爭優(yōu)勢理論中指出，國家競爭優(yōu)勢的獲得，關鍵在于產業(yè)的競爭，而產業(yè)的發(fā)展往往是在國內幾個區(qū)域內形成有競爭力的產業(yè)集群。產業(yè)集群需要各個必要因素之間整體性運行才能形成競爭優(yōu)勢。因此，自主創(chuàng)新型產業(yè)集群的成長和完善，就需要不斷促進區(qū)域內科技型企業(yè)的戰(zhàn)略、結構與競爭，創(chuàng)新要素條件，需求條件，相關及支撐產業(yè)等四個基本因素，以及市場機遇和政府兩個附加要素一起系統(tǒng)地發(fā)揮作用，優(yōu)化產業(yè)的空間集聚，使得集群內的企業(yè)在專業(yè)化分工基礎上形成密切的協(xié)作與知識網絡，不斷提高集群內產業(yè)的創(chuàng)新能力。根據三層次兩維度創(chuàng)新系統(tǒng)模型的描述，中間層次的產業(yè)集群是以國家（或區(qū)域）創(chuàng)新體系作為支撐的。在自主創(chuàng)新主導戰(zhàn)略的實施過程中，與傳統(tǒng)產業(yè)的集群化不同，更需要強調改善高新技術產業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新體系之間的整體相關性，使得區(qū)域體系創(chuàng)新能力的提高與高新技術產業(yè)集群的成長和升級相匹配。提高區(qū)域創(chuàng)新體系對于高新技術產業(yè)集群及戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的整體支撐能力，要按照區(qū)域創(chuàng)新體系運行的基本規(guī)律，針對產業(yè)集群升級優(yōu)化的階段性要求，著重發(fā)揮政府的政策引導及財政資助作用，大力增加支持原始創(chuàng)新的公共資金投入，強化產學研之間核心技術和關鍵共性技術創(chuàng)新網絡的建立和完善，切實增強以企業(yè)為主體的整體區(qū)域系統(tǒng)的技術創(chuàng)新能力。根據三層次兩維度創(chuàng)新系統(tǒng)模型的描述，我們還要十分注重區(qū)域創(chuàng)新體系和產業(yè)集群在技術——社會聯(lián)結區(qū)層次上的微觀植根性。技術創(chuàng)新的微觀運行不應是單個企業(yè)的封閉操作，而應是那些共享或具有相似心智模式的多個企業(yè)之間聯(lián)合協(xié)作的開放式創(chuàng)新。尤其在大力促進產業(yè)升級及戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的趨勢下，區(qū)域創(chuàng)新體系的支撐功能應該更加合理地植入企業(yè)開放式技術創(chuàng)新的微觀過程，為企業(yè)開放式技術創(chuàng)新提供合適的前瞻性技術軌跡引導和支持，為企業(yè)聯(lián)合研發(fā)儲備潛在的優(yōu)良合作伙伴資源，使得企業(yè)能夠靈活有效地利用多樣性技術、投資等創(chuàng)新資源，高效地解決技術創(chuàng)新中遇到的問題。相應地，企業(yè)應該采取開放式的技術創(chuàng)新模式，有效利用區(qū)域知識溢出效應和創(chuàng)新認知模式的協(xié)同效應，增強整合技術因素與社會因素的聯(lián)結能力。由此形成企業(yè)開放式創(chuàng)新、產業(yè)集群成長升級及戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新體系真正植根于區(qū)域三者之間的整體運行效果。

其二，要從系統(tǒng)整體運行優(yōu)化的高度促進自主創(chuàng)新價值的全面實現(xiàn)。通過各項工作建立和完善一個滿足科學發(fā)展要求的自主創(chuàng)新整體運行體系，應該在改革完善自主創(chuàng)新三層次結構的基礎上，更加注重抓好自主創(chuàng)新整體運行體系中社會公平正義價值的實現(xiàn)。首先，應該促進生產的技術方式創(chuàng)新。要運用先進的人機工效理念，利用先進的信息技術，來改進生產過程，妥善處理好技術與人之間的微觀親近關系，使生產過程更加人性化、自動化，消除生產技術對人的嚴重限制，不斷增加生產過程的勞動創(chuàng)造性、舒適性和自我滿足感。其次，應該促進生產的社會形式創(chuàng)新。技術創(chuàng)新的成功實現(xiàn)過程應該既是財富創(chuàng)造的過程又是財富初次公平分配的過程，把握好這個一體二元過程將會為促進自主創(chuàng)新與社會公平正義協(xié)調統(tǒng)一奠定堅實的微觀基礎。要善于通過民主協(xié)商的法規(guī)制度安排來處理好企業(yè)內部財富創(chuàng)造與公平分配之間的關系，切實消除損害勞動者合法權益的不公現(xiàn)象，激發(fā)勞動者創(chuàng)新活力，實現(xiàn)企業(yè)與職工雙贏。最后，應該促進技術創(chuàng)新的社會——生態(tài)環(huán)境正義。從建立自主創(chuàng)新與環(huán)境之間的和諧關系看，技術創(chuàng)新主體應該牢固樹立生態(tài)環(huán)保倫理理念，大力促進綠色技術創(chuàng)新，促進創(chuàng)新型產業(yè)的可持續(xù)發(fā)展及環(huán)境正義。從自主創(chuàng)新與社會民生建設之間的和諧關系看，技術創(chuàng)新主體應該自覺承擔起社會責任，為促進廣泛的社會公平正義提供物質經濟基礎；相應地，趨向公平正義的社會將更有利于支持技術創(chuàng)新的有序運行。自主創(chuàng)新與社會公平正義能夠協(xié)調統(tǒng)一的這個基本事實，將會不斷地激發(fā)起人們改革完善三層次兩維度創(chuàng)新體系的熱情和實踐，盡管我們這里只是給出了促進二者協(xié)調統(tǒng)一的基本思路和對策。

在新科技革命蓬勃發(fā)展和經濟社會快速發(fā)展的形勢下，以自主創(chuàng)新為核心的競爭及發(fā)展進入了新的階段，新形勢新階段的任務要求我們不僅要改革完善自主創(chuàng)新的三層次結構體系，還要更加注重自主創(chuàng)新與社會公平正義協(xié)調統(tǒng)一的三層次兩維度創(chuàng)新體系的改革完善，全面促進自主創(chuàng)新價值的實現(xiàn)。

①E.López-Martínez,R.and Piccaluga,A.(2000), Knowledge Flows in National Systems of Innovation, Edward Elgar.

②Grupp，H.(1998)，F(xiàn)oundations of the Economics ofInnovation:Theory,Measurement and Practice,Edward Elgar.

③Mani，S.(2002)，Government,Innovationand TechnologyPolicy:AnInternationalComparative Analysis,Edward Elgar.

（作者單位：深圳市委黨校）