試論新時(shí)期實(shí)現(xiàn)效率與公平有機(jī)統(tǒng)一的理論背景

馮 冰

(中國(guó)石化管道儲(chǔ)運(yùn)公司 魯寧輸油處,山東鄒城273500)

黨的十七屆五中全會(huì)再次提出,要著力保障和改善民生,合理調(diào)整收入分配關(guān)系,努力提高居民收入在國(guó)民收入分配中的比重、勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重。要深化我國(guó)收入分配制度改革,就要正確處理我國(guó)收入分配中的效率與公平關(guān)系。效率是社會(huì)進(jìn)步的基礎(chǔ),公平是社會(huì)和諧的保障。公平促進(jìn)效率的提高,效率推動(dòng)公平的發(fā)展。

一、不同視角下對(duì)公平與效率的理解

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的公平與效率的內(nèi)涵

公平的含義雖然內(nèi)容很多,但是歸結(jié)起來有三點(diǎn)：一是起點(diǎn)公平,二是過程公平,三是結(jié)果公平。所謂起點(diǎn)公平是指機(jī)會(huì)均等,競(jìng)爭(zhēng)者大體站在同一起跑線上。所謂過程公平,就是嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事,法律面前、制度面前人人平等,不搞暗箱操作和權(quán)錢交易,杜絕尋租和弄虛作假的行為等等。所謂結(jié)果公平,經(jīng)濟(jì)上主要是指收入分配上的公平,即收入分配差距保持在合理的區(qū)間,防止貧富兩極分化。起點(diǎn)公平、過程公平、結(jié)果公平,三者之間最重要的是結(jié)果公平,因?yàn)槠瘘c(diǎn)和過程都是為最終的結(jié)果服務(wù)的。

效率就是產(chǎn)出與投入的比。生產(chǎn)、勞動(dòng)總要有投入,投入愈少,產(chǎn)出愈多,則效率就愈高。人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)之所以要追求效率,主要是因?yàn)橘Y源的有限性和競(jìng)爭(zhēng)所致。一定時(shí)期社會(huì)可利用的自然資源和社會(huì)資源(包括人力資源)都是有限的。有限的資源要生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品(包括物質(zhì)產(chǎn)品和精神產(chǎn)品)和服務(wù),滿足消費(fèi)者日益增長(zhǎng)的需要,獲取更多的價(jià)值和效益,就必須實(shí)行優(yōu)化配置,講求效率。同時(shí)為了在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中不致落伍或被淘汰,勞動(dòng)者也需要不斷地提高勞動(dòng)效率。效率有狹義和廣義兩種：狹義的效率是指生產(chǎn)(服務(wù))效率,廣義的效率是指工作效率,即一切活動(dòng)的效率。

2.社會(huì)和諧視角下的公平與效率的內(nèi)涵

公平主要指公正和平等。公正就是尊重事實(shí)和公認(rèn)的社會(huì)準(zhǔn)則,不偏不倚,無差別、無歧視,以同一準(zhǔn)則而不是憑少數(shù)人的意愿、利益或好惡對(duì)待人與事;平等就是按一致的、同等的社會(huì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)使社會(huì)大眾享有同等的地位、機(jī)會(huì)和權(quán)利,排除任何專屬于個(gè)別人或個(gè)別利益集團(tuán)的特權(quán)與壟斷。公平觀是社會(huì)成員對(duì)特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系在社會(huì)成員思想意識(shí)上的反映,屬于一種主觀認(rèn)識(shí)和感受,受價(jià)值主體意識(shí)的影響。因此,它具有主體性,屬于一種價(jià)值判斷。公平以一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度為基礎(chǔ),一定歷史階段的不同階級(jí)群體形成相應(yīng)的社會(huì)意識(shí),得到法律保障,這些意識(shí)也都將分別體現(xiàn)在條件、地位、機(jī)會(huì)、處理原則、人際關(guān)系、分配、收入、消費(fèi)、生活層次等方面,因此具有客觀性、歷史性、階級(jí)性的特點(diǎn)。

對(duì)于效率的內(nèi)涵,西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)早先比較一致地將局限在資源有效配置的范圍里,把資源的最優(yōu)配置當(dāng)作高效率的準(zhǔn)則;效用學(xué)派在資源最優(yōu)配置的基礎(chǔ)上又摻進(jìn)了主觀判斷和邊際分析的因素,強(qiáng)調(diào)效用的最大化。這些局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的對(duì)效率的界定隨著社會(huì)的不斷發(fā)展,延伸到了社會(huì)范疇,現(xiàn)代社會(huì)的普遍觀點(diǎn)已經(jīng)將效率不僅只局限為資源配置的優(yōu)化或社會(huì)生產(chǎn)的增長(zhǎng)率,認(rèn)為效率還應(yīng)包括社會(huì)的發(fā)展以及環(huán)境、生態(tài)的改善、人民生活質(zhì)量的提高、社會(huì)福利的改善和人的全面發(fā)展等等。

二、對(duì)改革開放以來我國(guó)處理效率與公平關(guān)系的歷程回顧

對(duì)效率與公平的關(guān)系問題,我們黨針對(duì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)和任務(wù)目標(biāo),在不同時(shí)期確立了處理效率與公平關(guān)系問題的不同指導(dǎo)思想。從克服平均主義,突出效率走向效率與公平有機(jī)統(tǒng)一的重大政策創(chuàng)新經(jīng)歷了四個(gè)大的階段。

1.克服平均主義,突出效率

從1978年改革開放到1987年中共十三大召開前的一段時(shí)間,我們黨在處理收入分配中效率與公平的關(guān)系問題上,堅(jiān)持了克服平均主義,允許一部分人先富起來,適當(dāng)拉開收入差距,突出效率的原則。1978年12月13日,鄧小平在中共中央效率與公平工作會(huì)議閉幕會(huì)上發(fā)表題為《解放思想,實(shí)事求是,團(tuán)結(jié)一致向前看》的講話中指出：“在經(jīng)濟(jì)政策上,我認(rèn)為要允許一部分地區(qū)、一部分企業(yè)、一部分工人農(nóng)民,由于辛勤努力成績(jī)大而收入先多一些,生活先好起來。一部分人生活先好起來,就必然產(chǎn)生極大的示范力量,影響左鄰右舍,帶動(dòng)其他地區(qū)、其他單位的人們向他們學(xué)習(xí)。這樣,就會(huì)使整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)不斷地波浪式地向前發(fā)展,使全國(guó)各族人民都能比較快地富裕起來?！边@次會(huì)議為隨后召開的十一屆三中全會(huì)作了充分準(zhǔn)備,黨的十一屆三中全會(huì)第一次明確提出要克服平均主義,全會(huì)指出：“公社各級(jí)經(jīng)濟(jì)組織必須認(rèn)真執(zhí)行按勞分配的社會(huì)主義原則,按照勞動(dòng)的數(shù)量和質(zhì)量計(jì)算報(bào)酬,克服平均主義?！?/p>

這些論述雖然沒有明確指出如何處理效率與公平的關(guān)系問題,但在改革初期,強(qiáng)調(diào)“按勞分配”,“允許一部分人生活先好起來”,無疑體現(xiàn)了效率優(yōu)先的原則。

2.兼顧效率與公平

從1987年中共十三大到1992年中共十四大,黨的十三大報(bào)告指出：“我國(guó)的分配政策,既要有利于善于經(jīng)營(yíng)的企業(yè)和誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)的個(gè)人先富起來,合理拉開收入差距,又要防止貧富懸殊,堅(jiān)持共同富裕的方向,在促進(jìn)效率提高的前提下體現(xiàn)社會(huì)公平?！边@一分配政策將“個(gè)人先富”與“共同富裕”統(tǒng)一起來,既要重視效率,又要重視公平,體現(xiàn)了社會(huì)主義的本質(zhì)要求。黨的十四大報(bào)告中進(jìn)一步明確指出：“在分配制度上,以按勞分配為主體,其他分配方式為補(bǔ)充,兼顧效率與公平。運(yùn)用包括市場(chǎng)在內(nèi)的各種調(diào)節(jié)手段,既鼓勵(lì)先進(jìn),促進(jìn)效率,合理拉開收入差距,又防止兩極分化,逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕?！?/p>

效率與公平在這段時(shí)期里是被兼顧的,沒有孰輕孰重的問題。一方面要鼓勵(lì)先進(jìn),促進(jìn)效率;另一方面又要防止兩極分化,逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕。合理拉開收入差距是二者的平衡點(diǎn)。

3.“效率優(yōu)先,兼顧公平”,突出效率

從1993年中共十四屆三中全會(huì)開始到2003年中共十六屆三中全會(huì),黨從十四屆三中全會(huì)開始把“兼顧效率與公平”改為“效率優(yōu)先,兼顧公平”,把效率放在優(yōu)先、首要的地位,公平放在兼顧、次要的地位。1993年11月,中共十四屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》指出：“堅(jiān)持以按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度,體現(xiàn)效率優(yōu)先、兼顧公平的原則?！边@樣就第一次明確提出了“效率優(yōu)先,兼顧公平”的原則。1997年黨的十五大指出：“堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度。把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來,堅(jiān)持效率優(yōu)先,兼顧公平,有利于優(yōu)化資源配置,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,保持社會(huì)穩(wěn)定。依法保護(hù)合法收入,允許和鼓勵(lì)一部分人通過誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)和合法經(jīng)營(yíng)先富起來,允許和鼓勵(lì)資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素參與收益分配?！?002年黨的十六大報(bào)告繼續(xù)堅(jiān)持“效率優(yōu)先,兼顧公平”的原則。指出：“確立勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則,完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。堅(jiān)持效率優(yōu)先,兼顧公平,既要提倡奉獻(xiàn)精神,又要落實(shí)分配政策,既要反對(duì)平均主義,又要防止收入懸殊。初次分配注重效率,發(fā)揮市場(chǎng)的作用,鼓勵(lì)一部分人通過誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)、合法經(jīng)營(yíng)先富起來。再分配注重公平,加強(qiáng)政府對(duì)收入分配的調(diào)節(jié)職能,調(diào)節(jié)差距過大的收入。”2003年10月,十六屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》指出：“完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,堅(jiān)持效率優(yōu)先,兼顧公平,各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配,”重申了“效率優(yōu)先,兼顧公平”的原則。

“效率優(yōu)先,兼顧公平”的分配原則是在當(dāng)時(shí)特定的歷史條件下形成的,對(duì)于打破平均主義,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高等有著積極的意義。但是,這種分配原則在實(shí)踐上也會(huì)導(dǎo)致片面追求效率而忽視公平的后果,產(chǎn)生貧富差距。

4.更加注重公平,努力實(shí)現(xiàn)效率與公平的有機(jī)統(tǒng)一

從2004年中共十六屆四中全會(huì)到2007年中共十七大召開,為解決新階段社會(huì)分配不公,貧富差距過大等問題,黨對(duì)“效率優(yōu)先,兼顧公平”的原則有所突破,強(qiáng)調(diào)要更加注重社會(huì)公平,實(shí)現(xiàn)效率與公平協(xié)調(diào)并重。2004年9月,中共十六屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》,從構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度強(qiáng)調(diào)指出：“注重社會(huì)公平,合理調(diào)整國(guó)民收入分配格局,切實(shí)采取有力措施解決地區(qū)之間和部分社會(huì)成員之間收入差距過大的問題,逐步實(shí)現(xiàn)全體人員的共同富裕?！边@時(shí)公平不再處于兼顧的地位,而是得到了應(yīng)有的重視。2005年10月中共十六屆五中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》進(jìn)一步指出：“注重社會(huì)公平,特別要關(guān)注就業(yè)機(jī)會(huì)和分配過程的公平,加大調(diào)節(jié)收入分配的力度,強(qiáng)化對(duì)分配結(jié)果的監(jiān)管。”2006年10月中共十六屆六中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問題的決定》指出：“堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,加強(qiáng)收入分配宏觀調(diào)節(jié),在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上,更加注重社會(huì)公平,著力提高低收入者收入水平,逐步擴(kuò)大中等收入者比重,有效調(diào)節(jié)過高收入,堅(jiān)決取締非法收入,促進(jìn)共同富裕?！庇谩案印眱勺滞怀隽斯降牡匚弧?007年中共十七大報(bào)告指出：“合理的收入分配制度是社會(huì)公平的重要體現(xiàn)。要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度,初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系,再分配更加注重公平?！?/p>

這就將公平與效率放到同等重要的地位,是從實(shí)際出發(fā)對(duì)效率和公平關(guān)系認(rèn)識(shí)的深化和完善。

三、新時(shí)期如何“更加注重公平”,實(shí)現(xiàn)效率與公平的有機(jī)統(tǒng)一

30多年來,黨的分配制度從“先富論”到“共富論”的重大轉(zhuǎn)折,深刻地體現(xiàn)著社會(huì)主義的本質(zhì)特征。目前,收入分配領(lǐng)域“合理的”差距與扭曲的差距交織在一起,使收入分配關(guān)系呈現(xiàn)出較為復(fù)雜的局面。據(jù)世界銀行《2010世界發(fā)展報(bào)告》中指出,中國(guó)基尼系數(shù)目前已擴(kuò)大至0.458。今后如能在福利政策和稅收政策方面加以調(diào)節(jié),基尼系數(shù)是有可能逐步降低的。2010年大致維持現(xiàn)有水平不再擴(kuò)大,保持在0.45左右,2020年略有下降達(dá)0.40左右。其含義為最富有的25%的居民的收入,占了總收入的75%,這不僅高于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家,也高于印度、印尼、埃及等發(fā)展中國(guó)家。此外,我國(guó)城鄉(xiāng)居民收入比大大超過國(guó)際平均線和社會(huì)公平線。分配差距過大,既有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育過程中的必然,也有政策導(dǎo)向方面的教訓(xùn)。

在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展時(shí)期,要實(shí)現(xiàn)效率與公平的有機(jī)統(tǒng)一,需要從以下幾個(gè)方面努力。

1.在國(guó)民收入分配關(guān)系中,要較大幅度提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重

在整個(gè)國(guó)民收入分配中,初次分配是勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理、土地等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的關(guān)系,初次分配的數(shù)額要比再分配大得多,涉及面也廣得多。若初次分配出了大問題,就無法通過政府主導(dǎo)的再分配達(dá)到公平。勞動(dòng)報(bào)酬低,在增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、大幅度增加出口、增加就業(yè)、吸引外資、提高綜合國(guó)力等方面有著積極的作用,但其消極影響更甚：一是弱勞動(dòng)過度依附強(qiáng)資本,勞動(dòng)力大國(guó)的勞動(dòng)者難以發(fā)揮積極性;二是導(dǎo)致消費(fèi)需求嚴(yán)重不足,難以擴(kuò)大內(nèi)需;三是只能用大量勞動(dòng)密集型產(chǎn)品占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng),易出現(xiàn)巨額貿(mào)易順差,產(chǎn)生大量國(guó)際摩擦,消耗大量資源,嚴(yán)重污染環(huán)境;四是維持了粗放增長(zhǎng)條件下的高回報(bào)率,使企業(yè)和社會(huì)都缺乏轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的動(dòng)力。新時(shí)期要“更加注重公平”,實(shí)現(xiàn)效率與公平的有機(jī)統(tǒng)一,需要較大幅度地增加勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重。反觀同期我國(guó)財(cái)政收入和全國(guó)居民收入,是完全具備較大幅度提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重的條件的。

2.在勞動(dòng)收入與非勞動(dòng)收入關(guān)系中,要較大幅度地增加勞動(dòng)報(bào)酬

這就要求：一要平衡勞動(dòng)報(bào)酬與資本收益的關(guān)系,建立比較和諧的勞資關(guān)系。要著重維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益,著力解決資本收益大量擠占勞動(dòng)收益的問題。二要建立職工正常的增資機(jī)制,使勞動(dòng)者報(bào)酬能夠與企業(yè)利潤(rùn)同步增長(zhǎng)。三要通過完善法律法規(guī),規(guī)范收入分配秩序。群眾反對(duì)的是由于壟斷、行政管制而產(chǎn)生的分配不均。一方面要限制壟斷;另一方面要遏制權(quán)力滲入市場(chǎng),加強(qiáng)對(duì)公共權(quán)力的監(jiān)督,推進(jìn)公共資源的產(chǎn)權(quán)界定。四要清除市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘。各行業(yè)收入水平之所以差異較大,主要原因就是行業(yè)、職業(yè)間的流動(dòng)性很差。為了實(shí)現(xiàn)按勞分配原則,我們應(yīng)當(dāng)開放市場(chǎng),使每個(gè)勞動(dòng)者都能獲得平等競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)空間。

3.通過政府行為和政策效應(yīng),較大幅度地縮小城鄉(xiāng)和地區(qū)收入差距

初次分配和再分配是國(guó)民生產(chǎn)總值分配的兩個(gè)環(huán)節(jié),按勞分配,不僅包括初次分配,更包括再次分配。政府的責(zé)任,主要是在初次分配結(jié)果的基礎(chǔ)上,通過稅收、提供社會(huì)保障和社會(huì)福利、轉(zhuǎn)移支付等調(diào)節(jié)手段對(duì)要素收入進(jìn)行再次調(diào)解。要較大幅度地縮小城鄉(xiāng)和地區(qū)收入差距,政府尤其應(yīng)加快財(cái)稅體制改革,建立起一套行之有效的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度,促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)向農(nóng)村、內(nèi)地延伸,使農(nóng)民和內(nèi)地居民也能夠分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。同時(shí),還應(yīng)對(duì)貧困地區(qū)的貧困人口實(shí)行特別救助。當(dāng)前,尤其要把增加農(nóng)民收入問題納入到國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體來統(tǒng)籌安排,要探索土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的途徑和方式,解決農(nóng)民擁有的土地只能在農(nóng)業(yè)范圍內(nèi)流轉(zhuǎn),只能被鎖定在收益最低的用途上,其價(jià)值被人為地抑制在十分低廉的水平上的問題,讓農(nóng)民充分享受土地增值收益。要形成城鄉(xiāng)勞動(dòng)者較平等的就業(yè)與分配制度,改變“同民不同權(quán)”、“同命不同工”、“同工不同酬”的歧視現(xiàn)象。

總之,按照十七大確立的中國(guó)特色社會(huì)主義的目標(biāo),未來的中國(guó)應(yīng)當(dāng)是“富強(qiáng)、民主、文明、和諧的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家”,這就要求我們?cè)诶卫巫プ〗?jīng)濟(jì)建設(shè)的同時(shí),應(yīng)當(dāng)注重社會(huì)公平正義,注重縮小貧富差距。