美國(guó)實(shí)施反傾銷貿(mào)易政策的動(dòng)因與啟示

唐山學(xué)院 馬靖忠 呂冰 李峰

反傾銷是世界貿(mào)易組織所允許采用的抵制外來不公平競(jìng)爭(zhēng)的合法措施，自20世紀(jì)初開始使用以來，反傾銷手段在不斷完善和強(qiáng)化，目前已經(jīng)成為世界各國(guó)貿(mào)易政策和貿(mào)易救濟(jì)中的一個(gè)主要組成部分。美國(guó)主要以貿(mào)易政策的立法機(jī)制為基礎(chǔ)，以反傾銷訴訟、入世談判和技術(shù)出口管制為主要手段，通過貿(mào)易與政治的相互滲透實(shí)現(xiàn)其貿(mào)易政策。

1 美國(guó)實(shí)施反傾銷政策現(xiàn)狀分析

1.1 美國(guó)實(shí)施反傾銷政策的原因

美國(guó)是世界上較早制定反傾銷法并使用反傾銷政策的國(guó)家。在20世紀(jì)70年代以前，美國(guó)很少使用反傾銷政策。進(jìn)入80年代以后，開始大量使用。在80年代美國(guó)共發(fā)起反傾銷調(diào)查333起，僅次于澳大利亞(Pursa，2005)并成為世界上主要的反傾銷措施使用國(guó)之一。美國(guó)實(shí)施反傾銷政策的主要原因有：

(1)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相對(duì)下降是美國(guó)產(chǎn)業(yè)需求反傾銷的根本原因。從20世紀(jì)60年代開始，美國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的優(yōu)勢(shì)地位逐漸被動(dòng)搖，歐共體和日本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力逐漸上升，開始威脅到美國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位和利益。到了70～80年代，美國(guó)對(duì)日本的貿(mào)易逆差逐漸擴(kuò)大，導(dǎo)致兩國(guó)貿(mào)易摩擦越來越嚴(yán)重，同時(shí)，美國(guó)與歐共體的貿(mào)易爭(zhēng)端也日益激烈。進(jìn)入90年代，美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差不斷加大，中美貿(mào)易摩擦問題又開始升級(jí)。同時(shí)美國(guó)和韓國(guó)等新興工業(yè)化國(guó)家和一些發(fā)展中國(guó)家都不同程度地存在貿(mào)易摩擦。這些貿(mào)易摩擦反映在微觀層次上，就是美國(guó)一些產(chǎn)業(yè)因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而要求政府給予保護(hù)，在關(guān)稅水平不斷下降的情況下，對(duì)反傾銷和其他一些貿(mào)易保護(hù)工具需求上升。

(2)保護(hù)本國(guó)的企業(yè)利益。美國(guó)的行業(yè)組織對(duì)政府的決策有很大的影響力,政府在制定政策過程中不能不考慮行業(yè)組織的意見。

(3)為了減少貿(mào)易逆差。美國(guó)的貿(mào)易逆差很大,國(guó)民對(duì)這一方面頗有微詞。為了政府的順利執(zhí)政,政府要對(duì)外國(guó)實(shí)行反傾銷。

(4)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，尤其在全球經(jīng)濟(jì)滑坡背景下，貿(mào)易保護(hù)主義盛行，反傾銷作為世貿(mào)組織允許的一國(guó)自我保護(hù)手段，被一些國(guó)家濫用，美國(guó)也不例外。

(5)反傾銷政策具有強(qiáng)烈的政治背景。從直覺上看，反傾銷政策確實(shí)是一種保護(hù)機(jī)制，它可以保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、抵制外來競(jìng)爭(zhēng)者。但是，除了掠奪性傾銷以外，反傾銷法并沒有其他合理依據(jù)，惟一的支持條件就是公平性。反傾銷政策之所以一直很有生命力，是因?yàn)樗粌H對(duì)所保護(hù)的產(chǎn)業(yè)及其利益代表者，而且對(duì)于那些直接相關(guān)的政府和法律界人士都會(huì)帶來很多既得利益。

(6)某些行業(yè)發(fā)展缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，企業(yè)覺得有利可圖，便一窩蜂的盲目上馬，不正當(dāng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)潮走向國(guó)際，導(dǎo)致反傾銷指控。

(7)宏觀經(jīng)濟(jì)“失衡”是美國(guó)政府實(shí)施反傾銷政策的內(nèi)在動(dòng)因。

(8) “政治成本”最小化是美國(guó)政府偏好反傾銷政策的體制原因。

(9)行政管理部門和官員的利益最大化是反傾銷實(shí)施的催化劑。

1.2 美國(guó)實(shí)施反傾銷政策主要針對(duì)的國(guó)家

美國(guó)對(duì)外反傾銷應(yīng)用的對(duì)象主要是以下兩類：第一是經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的國(guó)家和地區(qū)，如中國(guó)、臺(tái)灣、韓國(guó)、加拿大等，這些國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成了這些國(guó)家對(duì)美國(guó)出口商品的增長(zhǎng)，美國(guó)就必然會(huì)對(duì)這些國(guó)家實(shí)行反傾銷，反傾銷成為美國(guó)實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)工具；第二是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，如中國(guó)和俄羅斯，這是因?yàn)槭澜缟系暮芏喟l(fā)達(dá)資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家采取反傾銷等歧視政策?？梢姡覈?guó)是接受美國(guó)反傾銷最多，也是受影響最深的國(guó)家。

2 美國(guó)對(duì)我國(guó)實(shí)施反傾銷政策的原因分析

我國(guó)作為美國(guó)最主要的反傾銷對(duì)象，分析研究其原因?qū)τ陬A(yù)防和應(yīng)對(duì)來自美國(guó)的反傾銷訴訟具有重大意義。(1)我國(guó)產(chǎn)品具有勞動(dòng)力和原料的雙重優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于明顯的有利位置。(2)歐盟和美國(guó)為代表的一系列國(guó)家認(rèn)為中國(guó)是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，企業(yè)的成本和價(jià)格不是由市場(chǎng)決定的，在計(jì)算“正常價(jià)格”時(shí)通常采用“替代法”，具有明顯的不公平性。(3)近20年來，中國(guó)外貿(mào)出口飛速增長(zhǎng)，年均遞增超過10%，高于全球貿(mào)易同期增幅近一倍，部分商品的出口數(shù)量、增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)引起了進(jìn)口國(guó)部分生產(chǎn)商的關(guān)注和不滿。(4)一直以來的中美貿(mào)易逆差是美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施反傾銷貿(mào)易政策的主要原因。(5)中國(guó)出口商品總體附加值比較低，多“以量取勝”，甚至存在個(gè)別企業(yè)低價(jià)競(jìng)銷，授人以柄。(6)我國(guó)大多數(shù)企業(yè)缺乏反傾銷的相關(guān)知識(shí)，對(duì)反傾銷對(duì)策的不夠了解，往往“任人宰割”。美國(guó)在不斷取得到反傾銷成功之后，越發(fā)隨意而大膽地濫用反傾銷手段。

3 美國(guó)反傾銷政策給我們的啟示與應(yīng)對(duì)措施

3.1 美國(guó)反傾銷政策給我們的啟示

作為美國(guó)反傾銷的主要受害國(guó)，我們急需總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、采取措施來將這種損害降低，在了解其政策的同時(shí)，想辦法予以應(yīng)對(duì)，應(yīng)盡量做到以下幾點(diǎn)

(1)盡量取得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”待遇，創(chuàng)造有利于我國(guó)的貿(mào)易環(huán)境?！笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”與“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”在美國(guó)確認(rèn)是否存在傾銷行為和核算傾銷額的過程中起著至關(guān)重要的作用。相同的反傾銷訴訟案件中，時(shí)常因?yàn)閲?guó)家“性質(zhì)”的不同而產(chǎn)生截然相反的結(jié)果。美國(guó)政策規(guī)定：如果“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的被調(diào)查商品的產(chǎn)業(yè)是其市場(chǎng)導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)，那么計(jì)算該產(chǎn)品正常價(jià)值時(shí)就可以采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家待遇。盡管到目前為止我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)美國(guó)市場(chǎng)導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)還沒有成功的先例，但歐美國(guó)家已經(jīng)普遍承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)程度已達(dá)很高水平，而且?guī)缀跛泄I(yè)產(chǎn)品的價(jià)格都已由市場(chǎng)來定。我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇的成功率之所以不高，主要原因是企業(yè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例和規(guī)則了解、理解的不透徹，舉證不充分，從而致使申請(qǐng)失敗。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，在應(yīng)對(duì)國(guó)外的反傾銷調(diào)查中，只要企業(yè)能運(yùn)用有關(guān)規(guī)則，充分舉證，申請(qǐng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇成功是完全可能的。

(2)尋找、挑選有利的替代國(guó)及類似商品。 一旦申請(qǐng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇失敗，美國(guó)在確定被調(diào)查商品的正常價(jià)值時(shí)會(huì)以替代國(guó)相同或相似商品的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算。因此，替代國(guó)的挑選也就成了確定傾銷是否存在的關(guān)鍵因素。不同的替代國(guó)，同類產(chǎn)品的勞動(dòng)力價(jià)格、原材料成本、銷售與管理費(fèi)用、固定資產(chǎn)折舊、利潤(rùn)率等要素均不相同，所以計(jì)算出的產(chǎn)品正常價(jià)值自認(rèn)差別很大，從而造成反傾銷調(diào)查的不同裁決。如歐盟對(duì)我國(guó)彩電的反傾銷案中，選擇了新加坡作為替代國(guó)，由于新加坡的勞動(dòng)力資本是我國(guó)的20倍，因而很自然就得出了我國(guó)彩電傾銷的結(jié)論。因此，靈活運(yùn)用一些國(guó)家的反傾銷政策，尋找、選擇有利的替代國(guó)及類似商品，對(duì)我國(guó)企業(yè)打贏反傾銷官司來說至關(guān)重要。

(3)充分提供未對(duì)進(jìn)口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性破壞的有力證據(jù)。美國(guó)啟用反傾銷措施必須同時(shí)具備兩個(gè)條件：①確定存在傾銷行為；②傾銷行為造成了本國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)性的損害。據(jù)此，即便我國(guó)某一產(chǎn)品被裁定“傾銷”，但只要我們能證明這一產(chǎn)品并沒有給對(duì)方國(guó)家的同類產(chǎn)品生產(chǎn)商帶來“實(shí)質(zhì)性的損害”，就能免于被征收傾銷稅，進(jìn)而停止反傾銷訴訟。

(4)建立重點(diǎn)產(chǎn)品預(yù)警機(jī)制預(yù)防貿(mào)易摩擦。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)反傾銷應(yīng)用的產(chǎn)品分主要集中于賤金屬及制品、化工及相關(guān)產(chǎn)品、 塑料、橡膠及其制品和礦產(chǎn)品等等。所以，我國(guó)可以建立針對(duì)這些產(chǎn)品的預(yù)警機(jī)制防止與美國(guó)的貿(mào)易摩擦。例如，可以通過海關(guān)監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)這些產(chǎn)品的進(jìn)出口數(shù)量。如果出現(xiàn)某種產(chǎn)品數(shù)量的激增和價(jià)格的下降，應(yīng)對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行密切關(guān)注。

(5)適當(dāng)增強(qiáng)利用反傾銷保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的力度 。與其他國(guó)家相比較我國(guó)實(shí)施反傾銷的數(shù)量過少。我國(guó)今后要加強(qiáng)利用反傾銷手段，“以其人之道，還治其人之身”。隨著我市場(chǎng)的進(jìn)一步開放，積極合理利用世貿(mào)組織規(guī)則成為我國(guó)用于保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)免遭外來損害或損害威脅的一種合法有效手段。但是，對(duì)反傾銷的使用要遵循適度原則，因?yàn)檫^度地運(yùn)用，可能會(huì)導(dǎo)致別國(guó)的報(bào)復(fù)和對(duì)下游產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)重?fù)p害。

(6)制定完善的涉外經(jīng)濟(jì)法律，并不斷修改來保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè) 。美國(guó)之所以能大量運(yùn)用反傾銷手段，其中主要原因就是美國(guó)擁有完備的反傾銷法律體系，并根據(jù)自身需要對(duì)其不斷完善修改。因此，面對(duì)目前嚴(yán)峻的國(guó)際反傾銷形勢(shì)，我國(guó)要想更好地應(yīng)用反傾銷保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)就必須建立完備的反傾銷法律體系，幫助企業(yè)積極應(yīng)訴。對(duì)此，我們首先應(yīng)當(dāng)熟悉WTO的游戲規(guī)則并學(xué)會(huì)用WTO貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制保護(hù)自己。其次，我們要借鑒美國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)法律的經(jīng)驗(yàn)，建立完善且符合WTO規(guī)則的反傾銷法律法規(guī)。

(7)支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí) 。美國(guó)實(shí)施反傾銷的產(chǎn)品分布主要集中于勞動(dòng)密集型的商品，而我國(guó)出口的產(chǎn)品中占有較高比重的正勞動(dòng)密集型的商品。我國(guó)產(chǎn)品遭受反傾銷較多的一個(gè)重要原因就是我國(guó)出口結(jié)構(gòu)不合理，出口的產(chǎn)品很多是“三高一低”的產(chǎn)品。我國(guó)出口資本和技術(shù)密集型的商品的比重明顯低于世界平均水平。要想改變我國(guó)的出口結(jié)構(gòu)，就必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，重點(diǎn)發(fā)展高附加值的產(chǎn)業(yè)。

(8)擴(kuò)大出口市場(chǎng) 我國(guó)作為美國(guó)主要進(jìn)口國(guó)，必然成為美國(guó)貿(mào)易保護(hù)的頭號(hào)犧牲品。近年來，我國(guó)大量產(chǎn)品集中出口到美國(guó)，致使美國(guó)對(duì)中國(guó)貿(mào)易逆差迅速增長(zhǎng)。據(jù)美國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，中國(guó)已躍升為美國(guó)最大的貿(mào)易逆差國(guó)，對(duì)此，一些美國(guó)企業(yè)嚴(yán)重不滿。美國(guó)政府也認(rèn)為，逆差對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)、通貨膨脹等造成了巨大的損害。這必然會(huì)使美國(guó)對(duì)來自我國(guó)的商品實(shí)施反傾銷，盡量阻礙中國(guó)商品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。所以，我國(guó)必須分散出口市場(chǎng)，從而使我國(guó)所遭受的反傾銷數(shù)量減少。

3.2 針對(duì)美國(guó)的反傾銷政策的應(yīng)對(duì)措施

我國(guó)加入世貿(mào)組織后，隨著與各國(guó)的經(jīng)貿(mào)往來日益頻繁，遭到的傾銷與反傾銷問題也越來越多。反傾銷立案數(shù)量高居世界首位，可是，勝訴率卻居于末位。究其原因，有以下幾個(gè)方面：(1)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的建設(shè)落后，應(yīng)對(duì)措施不完善。(2)我國(guó)加入WTO后對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的管制放松了，但是反傾銷的法制卻不夠健全。(3)我國(guó)出口產(chǎn)品附加值偏低，價(jià)格低廉，而出口行業(yè)管理缺乏整體規(guī)劃和協(xié)調(diào)等。對(duì)此，我國(guó)政府應(yīng)該采取適當(dāng)措施，例如價(jià)格管制，配額限制等，規(guī)范出口競(jìng)爭(zhēng)秩序，建立良好的出口環(huán)境；同時(shí)，各行各業(yè)也應(yīng)積極發(fā)揮作用，與政府密切配合。在反傾銷案件中進(jìn)行反傾銷的應(yīng)訴是非常重要的，但我國(guó)大部分的企業(yè)不懂國(guó)際貿(mào)易法規(guī)，也不愿意花錢請(qǐng)國(guó)際律師，往往不愿意應(yīng)訴反傾銷案件調(diào)查，因此我國(guó)政府部門應(yīng)加強(qiáng)提供這方面的信息服務(wù)；除此之外，我國(guó)政府也必須盡力開展外交工作，拿掉中國(guó)企業(yè)頭上的“緊箍咒”——“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。

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