試論學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)和保護(hù)

錢(qián)立群

（長(zhǎng)春理工大學(xué) 光電信息學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130021）

引言

學(xué)位論文是由學(xué)生獨(dú)立完成的學(xué)術(shù)論文，它因有其自身的獨(dú)創(chuàng)性而被列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。眾所周知，高校的學(xué)位論文不僅反映了高校的教學(xué)和科研水平，同時(shí)對(duì)高校教學(xué)和科研水平的提高有著巨大的推動(dòng)作用，然而，當(dāng)前各高校師生在使用學(xué)位論文的過(guò)程中卻存在著較為普遍的侵權(quán)行為，導(dǎo)致學(xué)位論文整體水平下降，并敗壞高校學(xué)術(shù)研究風(fēng)氣。學(xué)位論文使用過(guò)程中存在的侵權(quán)問(wèn)題有多方面的原因，它為我們知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)制度建設(shè)和實(shí)施提出了一個(gè)新課題。

一、學(xué)位論文侵權(quán)現(xiàn)象

1.高校學(xué)位論文管理使用過(guò)程中出現(xiàn)的侵權(quán)

目前，各高校為加強(qiáng)對(duì)學(xué)位論文的管理，都要求學(xué)生在完成答辯后或在畢業(yè)前提交學(xué)位論文（很多高校除還要求學(xué)生提交學(xué)位論文紙質(zhì)文檔外，還要遞交電子版本）以存檔備案，通常檔案的論文被存放在學(xué)校的圖書(shū)館。為提高教學(xué)質(zhì)量和科研水平，各高校允許本校學(xué)生和教師進(jìn)入圖書(shū)館查閱或拷貝相關(guān)學(xué)位論文。正是由于高校對(duì)學(xué)位論文在管理制度上存在的漏洞，導(dǎo)致了師生在使用學(xué)位論文時(shí)產(chǎn)生侵權(quán)行為，根據(jù)最新的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》權(quán)利的限制中第二十二條第一款的規(guī)定：為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，屬于合法使用。合法使用他人著作（這里主要是指學(xué)位論文）有兩個(gè)前提，第一，被使用的作品是已經(jīng)發(fā)表的，第二，使用者是為了個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞而使用，這兩個(gè)前提是缺一不可，必須同時(shí)成立。比照這條法規(guī)分析目前高校學(xué)位論文使用情況，我們可以得出以下結(jié)論：高校師生使用學(xué)位論文的目的是出于學(xué)習(xí)、研究或者是欣賞，所以他們滿足了合法使用學(xué)術(shù)論文的一個(gè)條件，但由于學(xué)校圖書(shū)館內(nèi)所提供給師生學(xué)習(xí)、研究或者是欣賞的學(xué)位論文絕大多數(shù)是尚未發(fā)表的，導(dǎo)致了師生使用這些學(xué)位論文的行為不符合合理使用學(xué)位論文的第一個(gè)法律條件，所以構(gòu)成師生的行為是侵權(quán)的，具體的說(shuō)是侵犯了著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)，即侵犯了著作權(quán)人決定作品是否公之于眾的權(quán)利。

眾所周知，學(xué)位論文在尚未通過(guò)答辯前，主要由學(xué)位論文指導(dǎo)老師及參與答辯的人員審閱，由于論文被限制在一定的范圍內(nèi)傳閱，所以不大可能導(dǎo)致論文被他人借鑒或發(fā)表，但是，論文一旦通過(guò)答辯，并且被保存到高校的資料庫(kù)后，論文開(kāi)始向非特定范圍公開(kāi)，那么，如果被借鑒的學(xué)位論文未曾發(fā)表，自然是構(gòu)成侵權(quán)的，屬非法使用。

2.學(xué)生使用自己學(xué)位論文產(chǎn)生侵權(quán)行為的界定

學(xué)生在使用自己的學(xué)位論文時(shí)，如果論文中涉及的技術(shù)成果是學(xué)校組織的科研團(tuán)隊(duì)所取得的不為公眾所知的具有實(shí)用價(jià)值的成果，同時(shí)學(xué)校又采取了保密的措施，已經(jīng)成為學(xué)校的技術(shù)秘密，而學(xué)生未經(jīng)學(xué)校許可將學(xué)位論文中對(duì)應(yīng)的技術(shù)成果應(yīng)用到工作中和其他科研中，盡管學(xué)生自己在該技術(shù)的研發(fā)過(guò)程中發(fā)揮了很大的作用，甚至可能是主要研發(fā)者，但這種行為事實(shí)上應(yīng)該被認(rèn)為是侵權(quán)行為。

這里主要的問(wèn)題是技術(shù)秘密的權(quán)利歸屬問(wèn)題。

我國(guó)目前沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密法，僅在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中規(guī)定了對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)。但沒(méi)有規(guī)定商業(yè)秘密權(quán)利歸屬的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為可以將商業(yè)秘密劃分為不同的類(lèi)別，類(lèi)推適用現(xiàn)有的法律規(guī)定，即將商業(yè)秘密劃分為文學(xué)作品類(lèi)和工業(yè)技術(shù)類(lèi)的商業(yè)秘密，然后類(lèi)推著作權(quán)法有關(guān)職務(wù)作品或?qū)＠ㄓ嘘P(guān)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬的規(guī)定，確定職務(wù)性商業(yè)秘密的權(quán)利歸屬。由于學(xué)生在研究課題、完成學(xué)位論文并形成科研成果或技術(shù)秘密的整個(gè)過(guò)程是利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件完成的，通常事先沒(méi)有和學(xué)校簽訂科研成果權(quán)利歸屬協(xié)議，因此，技術(shù)秘密知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸屬于學(xué)校，因此，學(xué)生在工作中利用其在學(xué)校研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)校的技術(shù)秘密也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為侵權(quán)。除非學(xué)校未對(duì)該技術(shù)成果采取保密措施，也未取得專(zhuān)利授權(quán)。但在現(xiàn)實(shí)中，這種情況相對(duì)較少。

3.學(xué)校和建庫(kù)商對(duì)學(xué)位論文的侵權(quán)

隨著當(dāng)今科技的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也逐漸成熟，許多商家開(kāi)始利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)來(lái)賺錢(qián)，不少商家建立了數(shù)據(jù)庫(kù)，將這些學(xué)位論文納入到自己建立的數(shù)據(jù)庫(kù)之中并且向各高校提供網(wǎng)絡(luò)瀏覽服務(wù)及下載服務(wù)，從而獲得利潤(rùn)。

一般情況下，建庫(kù)商和學(xué)校取得聯(lián)系，經(jīng)過(guò)學(xué)校的許可，建庫(kù)商從學(xué)校取得學(xué)位論文，這一過(guò)程通常會(huì)構(gòu)成侵權(quán)，《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第十一條規(guī)定著作權(quán)屬于作者。學(xué)位論文的著作權(quán)主體是作者，即完成學(xué)位論文創(chuàng)作的學(xué)生。即便在某些特殊情況下，學(xué)位論文也是由學(xué)生和指導(dǎo)教師共同完成的，這種情況下，學(xué)生和指導(dǎo)教師就成為該論文的合作作者，共同享有該論文的著作權(quán)。根據(jù)該項(xiàng)法律規(guī)定，絕大多數(shù)的學(xué)位論文的著作權(quán)屬于學(xué)生所有，其他人通常為非著作權(quán)人，學(xué)校和建庫(kù)商雖然取得了學(xué)位論文的書(shū)面及電子版本，但并不代表他們已經(jīng)成為著作權(quán)人，建庫(kù)商所得到的學(xué)位論文是通過(guò)校方渠道，而非從著作權(quán)人渠道，顯然，這是無(wú)效的。此外，建庫(kù)商將所取得的學(xué)位論文以營(yíng)利為目的在網(wǎng)絡(luò)上傳播構(gòu)成了侵權(quán)行為。不少建庫(kù)商知道自己的行為是侵權(quán)的，所以在傳播這些未發(fā)表的學(xué)術(shù)論文后，他們?cè)噲D通過(guò)支付著作權(quán)人稿費(fèi)手法以使自己侵權(quán)行為合法化，然而，這是不成立的。因?yàn)橹Ц陡宄陜H適用于已經(jīng)發(fā)表的作品，而事實(shí)上他們所使用的學(xué)位論文多數(shù)是未曾發(fā)表的，因此，建庫(kù)商的行為依然是構(gòu)成對(duì)著作權(quán)人權(quán)利的侵犯，此外，即便被傳播的論文是已經(jīng)發(fā)表的論文，建庫(kù)商也支付給著作權(quán)人稿酬，這種情況也可能構(gòu)成侵權(quán)行為，因?yàn)橹鳈?quán)人不僅享有報(bào)酬的權(quán)利，還享有發(fā)放許可的權(quán)利，建庫(kù)者的行為雖然發(fā)放了稿酬給著作權(quán)人，但是沒(méi)有事先爭(zhēng)取著作權(quán)人傳播授權(quán)著作權(quán)，所以，建庫(kù)商仍然屬于侵權(quán)行為。學(xué)校向建庫(kù)商提供學(xué)位論文，雖未復(fù)制和在網(wǎng)上傳播學(xué)位論文，但是校方的行為依然是侵權(quán)行為，因?yàn)樾７綖榻◣?kù)商提供了便利，同時(shí)獲得了利益，所以應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任，即使雙方在合同中約定，一切侵權(quán)責(zé)任由建庫(kù)商承擔(dān)，但學(xué)校仍不能回避向著作權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，因?yàn)樗c建庫(kù)商的合同只建立在雙方之間，沒(méi)有涉及第三方著作權(quán)人。

二、造成學(xué)位論文侵權(quán)的原因

從目前高校學(xué)位論文使用現(xiàn)狀分析，我們不難發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文在使用過(guò)程中在許多環(huán)節(jié)均不同程度地存在問(wèn)題，而造成這些問(wèn)題的的原因主要可以歸結(jié)為二個(gè)方面。

1.法規(guī)制度的原因

制度不完善導(dǎo)致學(xué)位論文侵權(quán)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，2010年之前，我國(guó)著作權(quán)法規(guī)在著作權(quán)許可使用合同中沒(méi)有涉及具體的內(nèi)容，包括許可使用的種類(lèi)、許可使用的權(quán)利是專(zhuān)有使用權(quán)或者非專(zhuān)有使用權(quán)、許可使用的地域范圍、期間、付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法、違約責(zé)任等，因此，各高校在簽訂許可使用學(xué)位論文合同時(shí)，無(wú)法可依，從而導(dǎo)致高校在使用學(xué)位論文過(guò)程中使用授權(quán)不規(guī)范，付酬標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。第二，高校管理制度不規(guī)范，某些高校將未曾發(fā)表學(xué)位論文等同于已經(jīng)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文使用，使得師生在使用學(xué)位論文時(shí)容易引起對(duì)學(xué)位論文的侵權(quán)行為。

2.人為因素的原因

造成學(xué)位論文侵權(quán)的人為原因主要包括三個(gè)方面，首先，高校學(xué)術(shù)腐敗導(dǎo)致學(xué)位論文使用者急功近利不合法使用學(xué)位論文。目前在高校中確實(shí)存在學(xué)術(shù)不正之風(fēng)，相當(dāng)部分的高校師生不能靜下心做學(xué)術(shù)研究，他們往往是通過(guò)“直接的借鑒”圖書(shū)館或相關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)中學(xué)位論文來(lái)完成自己的學(xué)位論文或?qū)W術(shù)論文，他們成了學(xué)位論文受到侵權(quán)的執(zhí)行者。其次，著作權(quán)人重利輕法使侵權(quán)行為“合法”化。目前，侵犯著作權(quán)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象比較嚴(yán)重，但某些著作權(quán)人在發(fā)現(xiàn)自己的學(xué)位論文被公開(kāi)在網(wǎng)上后，卻因得到了建庫(kù)商為之提供的稿酬而很少追究建庫(kù)商的法律責(zé)任，換句話說(shuō)，建庫(kù)商用稿酬掩蓋住了自己的違法行為，而著作權(quán)人得到利益不追究法律責(zé)任，從而使侵權(quán)行為不能得到有效抑制。再者，高校相關(guān)人員對(duì)法規(guī)的認(rèn)識(shí)上存在偏差。某些高校相關(guān)管理人員認(rèn)為向建庫(kù)商提供學(xué)位論文可以獲得利潤(rùn)，即使著作權(quán)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)問(wèn)責(zé)學(xué)校，學(xué)校完全可將責(zé)任推給建庫(kù)商，通過(guò)建庫(kù)商為著作權(quán)人提供稿酬逃避承擔(dān)法律責(zé)任，因此，造成了大量尚未發(fā)表的，且未曾征得著作權(quán)人許可的學(xué)位論文進(jìn)入了商業(yè)性數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站，且導(dǎo)致學(xué)術(shù)論文侵權(quán)行為普遍存在。此外，某些網(wǎng)絡(luò)黑客缺乏法制觀念，以營(yíng)利為目的利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)制作木馬等程序在網(wǎng)上肆意盜取學(xué)位論文電子文檔，并復(fù)制傳播，也助推了學(xué)位論文侵權(quán)行為的升級(jí)。

三、保護(hù)學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施

目前，高校學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作已經(jīng)到了刻不容緩的地步，各級(jí)政府相關(guān)部門(mén)和高校必須針對(duì)目前存在的問(wèn)題采取一些列的措施整治學(xué)位論文侵權(quán)行為，確保學(xué)位論文得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

1.加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育力度，提高高校師生對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)認(rèn)識(shí)

從目前的情況看，相當(dāng)部分的高校沒(méi)有很好地開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育工作，從而使相當(dāng)部分的師生由于缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解，導(dǎo)致他們?cè)谑褂脤W(xué)位論文時(shí)不知不覺(jué)地產(chǎn)生侵權(quán)行為，因此，提高高校師生對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)認(rèn)識(shí)已成為當(dāng)務(wù)之急，各高校應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育納入各專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)方案中，通過(guò)開(kāi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)進(jìn)課堂，培養(yǎng)學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。同時(shí)在校園內(nèi)廣泛組織開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動(dòng)，聘請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家，結(jié)合實(shí)際案例為師生開(kāi)展講座和研討交流，幫助師生正確、深刻地理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)。此外，各高校要結(jié)合本校的具體情況，做好相關(guān)配套宣傳工作，如：在學(xué)校圖書(shū)館等場(chǎng)所張貼知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)宣傳標(biāo)語(yǔ)，向撰寫(xiě)畢業(yè)論文的學(xué)生印發(fā)學(xué)位論文使用手冊(cè)，促進(jìn)師生運(yùn)用法規(guī)保護(hù)學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合法使用學(xué)位論文，規(guī)范自身行為。

2.健全法規(guī)制度，規(guī)范學(xué)位論文管理使用

目前我國(guó)修改后的著作權(quán)法比較系統(tǒng)、全面地規(guī)定了著作權(quán)相關(guān)內(nèi)容，隨著社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，著作權(quán)法應(yīng)進(jìn)一步完善，以適應(yīng)新形勢(shì)的需要，尤其是對(duì)著作權(quán)許可使用的具體內(nèi)容有待進(jìn)一步細(xì)化，并使之更具有指導(dǎo)性和可操作性。各高校應(yīng)根據(jù)國(guó)家著作權(quán)法規(guī)結(jié)合本校的具體情況制定相應(yīng)的管理制度，并加強(qiáng)對(duì)本校學(xué)位論文管理，規(guī)范使用學(xué)位論文，建立學(xué)位論文管理使用責(zé)任制和監(jiān)督機(jī)制，防止學(xué)位論文應(yīng)用過(guò)程中因制度漏洞而發(fā)生侵權(quán)行為，保證學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)。值得慶幸的是目前大部分高校建立并實(shí)施了學(xué)位論文查重、學(xué)位論文授權(quán)使用協(xié)議及學(xué)位論文造假懲處等相關(guān)制度，這一定程度保護(hù)了學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)，然而，要從根本上保障學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)，制度建設(shè)完善及實(shí)施落實(shí)仍任重道遠(yuǎn)。

3.改進(jìn)信息安全技術(shù)手段，依法懲治侵犯學(xué)位論文的行為

針對(duì)網(wǎng)絡(luò)黑客利用木馬等相關(guān)技術(shù)盜取數(shù)據(jù)庫(kù)論文進(jìn)行違法商業(yè)交易活動(dòng)，必須從技術(shù)和法律兩個(gè)層面入手解決，對(duì)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)語(yǔ)應(yīng)采用信息安全保護(hù)最先進(jìn)技術(shù)手段，論文數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)除了對(duì)用戶(hù)訪問(wèn)進(jìn)行權(quán)限的確認(rèn)外，更需要實(shí)時(shí)跟蹤數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)用戶(hù)，及時(shí)識(shí)別并拒絕“黑客”入侵，在保護(hù)系統(tǒng)安全的前提下，最大限度地共享學(xué)位論文資源。對(duì)利用非法技術(shù)手段盜取數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)位論文以營(yíng)利為目的進(jìn)行商業(yè)交易等侵權(quán)活動(dòng)，必須依照知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)追究當(dāng)事人法律責(zé)任，并通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段制裁違法行為。

學(xué)位論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項(xiàng)持續(xù)而又艱巨的系統(tǒng)工作，各政府相關(guān)部門(mén)、各高校應(yīng)該將其納入主要的工作任務(wù)之一，并共同配合依法實(shí)施這項(xiàng)工作，只有這樣，才能更好地保護(hù)學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能更好地提高高校的教學(xué)和科研水平。

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