關(guān)于建筑工程中的掛靠弊端及對(duì)策

郭曉紅

（山西光啟工程造價(jià)咨詢有限公司，山西 晉中 030600）

近年來(lái)，由于我國(guó)建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，受利益驅(qū)動(dòng)，建設(shè)工程招投標(biāo)“掛靠”行為應(yīng)運(yùn)而生。一些無(wú)資質(zhì)證書或低資質(zhì)的單位和個(gè)人，通過(guò)各種途徑或方式，利用有資質(zhì)或高資質(zhì)等級(jí)單位的名義承接工程。這種“掛靠”做法，無(wú)論從技術(shù)、設(shè)備還是施工經(jīng)驗(yàn)、組織能力上都難以滿足工程要求，由此而帶來(lái)諸多安全隱患，給國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成了損失，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。因此應(yīng)引起有關(guān)部門的高度重視，從源頭抓起，加強(qiáng)綜合治理力度，實(shí)行部門聯(lián)動(dòng)齊抓共管，保證建筑行業(yè)在一個(gè)穩(wěn)定、有序的市場(chǎng)環(huán)境中健康發(fā)展。

1 當(dāng)前資質(zhì)“掛靠”存在的主要問(wèn)題

從通俗意義上講，資質(zhì)“掛靠”是指被掛靠方通過(guò)出租、出借資質(zhì)證書等方式，允許他人以本單位名義承接工程，并收取管理費(fèi)；無(wú)資質(zhì)證書的單位、個(gè)人或低資質(zhì)等級(jí)的單位，通過(guò)各種途徑或方式，利用有資質(zhì)或高資質(zhì)等級(jí)單位的名義承接工程，同時(shí)繳納一定的管理費(fèi)，進(jìn)行施工的行為。從法律的層面上講，就是一些自然人、合伙組織利用企業(yè)法人的資格和資質(zhì)，規(guī)避國(guó)家法律政策對(duì)企業(yè)法人以外的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)在稅收、貸款、業(yè)務(wù)范圍等方面的限制，并且利用所掛靠的企業(yè)法人的資格和資質(zhì)獲得自身難以取得的交易信用與經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

資質(zhì)“掛靠”的表現(xiàn)形式：一是掛靠人為法人，自身有資質(zhì)，但達(dá)不到與建設(shè)項(xiàng)目所需資質(zhì)的要求，于是掛靠高資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)，并以被掛靠企業(yè)的名義與發(fā)包人簽訂施工合同，然后直接組織施工。二是掛靠人為自然人，不具備建設(shè)工程施工資格，掛靠一符合項(xiàng)目要求的施工企業(yè)，由該施工企業(yè)與發(fā)包人簽訂施工合同。這種掛靠有兩種方式：一種是掛靠人有建造師執(zhí)業(yè)資格，在施工合同中明確為項(xiàng)目施工負(fù)責(zé)人；另一種是掛靠人沒(méi)有建造師執(zhí)業(yè)資格，由被掛靠企業(yè)派出掛名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，施工時(shí)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根本不出場(chǎng)，這種資質(zhì)掛靠的方法更具隱蔽性，往往中標(biāo)后都不知道誰(shuí)是真正的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定：承攬建筑工程的單位必須持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。于是，就出現(xiàn)了許多不具有施工資質(zhì)的單位、團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，掛靠到某些具有資質(zhì)等級(jí)的施工單位，承攬相應(yīng)的建筑工程，被掛靠單位收取掛靠單位一定數(shù)額管理費(fèi)的現(xiàn)象。這種以掛靠方式承攬建筑工程是違法行為?！吨腥A人民共和國(guó)建筑法》明確規(guī)定“禁止以任何形式用其他建筑施工企業(yè)名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)名義承攬工程。”《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十三條規(guī)定“投標(biāo)人不得以低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)，也不得以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)?！庇纱丝磥?lái)，當(dāng)前建筑市場(chǎng)普遍存在的資質(zhì)“出借”與“掛靠”行為是現(xiàn)行法律所明令禁止的。

2 資質(zhì)“掛靠”的弊端和危害

（1）承包的工程在質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面難以實(shí)施有效的保證。掛靠人及其組成的掛靠群體，在技術(shù)、設(shè)備、施工經(jīng)驗(yàn)和組織能力難以滿足工程的要求，施工條件簡(jiǎn)陋，管理水平落后，大量違規(guī)施工，帶來(lái)諸多安全隱患。

（2）權(quán)利義務(wù)的不對(duì)等。對(duì)于被掛靠的公司而言，靠收取管理費(fèi)出借資質(zhì)，既違法又承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。掛靠者往往為個(gè)人，自身沒(méi)有資金或資金很少，借用掛靠企業(yè)的名義，靠朋友或關(guān)系去承攬建設(shè)工程，雖然容易被對(duì)方納入洽談對(duì)象。但是一旦發(fā)生糾紛，被掛靠企業(yè)即卷入糾紛中。掛靠者的目的是利用掛靠企業(yè)的資質(zhì)和品牌，使自己的經(jīng)營(yíng)合法化。一旦掛靠者的施工質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，就會(huì)砸了被掛靠者的企業(yè)品牌。此外，被掛靠企業(yè)對(duì)掛靠者的經(jīng)營(yíng)難管理，也難以制止掛靠者的經(jīng)營(yíng)行為，從而引發(fā)各種糾紛。

（3）掛靠人為爭(zhēng)取建設(shè)單位和被掛靠單位的信任，不惜以金錢開(kāi)路，拉關(guān)系走后門，敗壞社會(huì)風(fēng)氣，成為滋生腐敗的源頭。

3 杜絕資質(zhì)“掛靠”的對(duì)策思考

《招投標(biāo)法》頒布實(shí)施已九年了，但實(shí)施條例至今尚未出臺(tái)，各地在貫徹執(zhí)行中也不盡相同，把握的尺度也不同，各地有各地的特點(diǎn)。因此，就必須要求行業(yè)主管部門應(yīng)該充分發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管作用，根據(jù)實(shí)際情況制定和完善行業(yè)準(zhǔn)入制度，這樣才能保證建筑行業(yè)在一個(gè)穩(wěn)定、有序的市場(chǎng)環(huán)境中健康發(fā)展。

（1）嚴(yán)格投標(biāo)人資格身份審查，要求“八一致”：投標(biāo)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全許可證、投標(biāo)保證金銀行出票單位、人民銀行基本戶許可證、投標(biāo)文件印章、項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目部和購(gòu)買招標(biāo)文件人員一年以上勞動(dòng)合同甲方單位、養(yǎng)老保險(xiǎn)手冊(cè)繳款單位，達(dá)不到要求的，資格審查不予通過(guò)。

（2）嚴(yán)格投標(biāo)保證金結(jié)算管理，明確保證金結(jié)算和工程款轉(zhuǎn)賬一律通過(guò)中標(biāo)人銀行基本戶結(jié)算。

（3）證件保管制。在開(kāi)標(biāo)時(shí)要求投標(biāo)單位的項(xiàng)目經(jīng)理必須到場(chǎng)參加開(kāi)標(biāo)會(huì)議，以便在評(píng)標(biāo)時(shí)隨時(shí)接受評(píng)標(biāo)委員會(huì)的質(zhì)詢。一旦中標(biāo)，項(xiàng)目經(jīng)理證交由當(dāng)?shù)卣袠?biāo)辦保存，直至工程竣工驗(yàn)收合格后返還。

（4）建立不出借資質(zhì)承諾金制度，投標(biāo)保證金在中標(biāo)后轉(zhuǎn)成不出借資質(zhì)承諾金，如在對(duì)招標(biāo)人現(xiàn)場(chǎng)檢查和進(jìn)行常規(guī)考勤時(shí)，發(fā)現(xiàn)進(jìn)場(chǎng)人員與中標(biāo)項(xiàng)目部人員不符，其承諾金一律不予退還，同時(shí)按規(guī)定處理。

（5）事后監(jiān)督制。進(jìn)一步明確招標(biāo)人對(duì)施工單位入場(chǎng)檢查的責(zé)任，招標(biāo)人對(duì)進(jìn)場(chǎng)施工管理人員的身份核查是堵住借資質(zhì)掛靠的實(shí)質(zhì)性關(guān)口；有關(guān)行政監(jiān)督部門要定期或不定期組織人員對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)予以糾正，并記錄備案。建設(shè)單位和行業(yè)主管部門要建立中標(biāo)單位項(xiàng)目經(jīng)理考勤記錄，同時(shí)要規(guī)定中標(biāo)單位項(xiàng)目經(jīng)理保證必要的駐場(chǎng)時(shí)間，組織施工。否則作為不良記錄，根據(jù)有關(guān)規(guī)定將限制其市場(chǎng)準(zhǔn)入。

（6）準(zhǔn)入清除制。要加強(qiáng)綜合治理的力度，部門聯(lián)動(dòng)齊抓共管。行業(yè)主管部門要建立嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制和懲戒制度，一旦發(fā)現(xiàn)資質(zhì)“掛靠”，給予降級(jí)直至吊銷掛靠雙方當(dāng)事人的資質(zhì)等級(jí)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的執(zhí)業(yè)資格，將被掛靠企業(yè)記入不良行為黑名單中予以公示，視其情節(jié)，取消1 a～3 a的市場(chǎng)準(zhǔn)入，并沒(méi)收其非法所得。對(duì)沒(méi)有資格的掛靠自然人要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，使其得不償失。司法機(jī)關(guān)要加大對(duì)資質(zhì)掛靠的打擊力度，對(duì)因掛靠導(dǎo)致的司法糾紛，嚴(yán)懲不貸，絕不手軟。

1 朱燦坤.關(guān)于建筑工程中的掛靠問(wèn)題及對(duì)策.紹興文理學(xué)院學(xué)報(bào)，2004（7）

2 徐莉芳.建筑工程中的掛靠問(wèn)題及對(duì)策分析.科技風(fēng)，2008（21）