學(xué)術(shù)規(guī)范原理

○楊玉圣

對(duì)于學(xué)術(shù)研究而言，學(xué)術(shù)規(guī)范之所以不可或缺，是與學(xué)者作為現(xiàn)代社會(huì)的知識(shí)人角色分不開的。與傳統(tǒng)社會(huì)不盡相同，對(duì)學(xué)術(shù)的研究、對(duì)學(xué)問(wèn)的追求業(yè)已成為現(xiàn)代學(xué)者的志業(yè)。因此，在現(xiàn)代學(xué)術(shù)體制下，作為學(xué)術(shù)研究從業(yè)者，只有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范教育、專業(yè)培養(yǎng)和學(xué)術(shù)訓(xùn)練，才有可能入學(xué)術(shù)之門、得學(xué)術(shù)之道。就是說(shuō)，若想以學(xué)術(shù)為業(yè)，即理應(yīng)依據(jù)學(xué)界的成文法則或約定俗成的規(guī)則行事?！皼](méi)有規(guī)矩，不成方圓”，正是學(xué)術(shù)界的常態(tài)寫照。在這種情況下，要保障健全的知識(shí)生產(chǎn)和學(xué)術(shù)傳播體系，維護(hù)健康可持續(xù)發(fā)展的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，就離不開學(xué)術(shù)規(guī)范。

學(xué)術(shù)規(guī)范有助于使學(xué)術(shù)活動(dòng)制度化、學(xué)術(shù)研究標(biāo)準(zhǔn)化，從而使學(xué)術(shù)成其為學(xué)術(shù)。作為學(xué)者自律精神與他律原則的綜合體現(xiàn)，學(xué)術(shù)規(guī)范有助于理順學(xué)者個(gè)體與學(xué)術(shù)共同體之間的正常關(guān)系。就是說(shuō)，學(xué)術(shù)共同體是以大致相同的價(jià)值認(rèn)同、大致相似的學(xué)術(shù)取向和相關(guān)獎(jiǎng)懲機(jī)制為基礎(chǔ)的：一方面，學(xué)術(shù)共同體以學(xué)術(shù)規(guī)范來(lái)要求學(xué)者個(gè)體，另一方面，學(xué)者個(gè)體也應(yīng)尊重和遵從學(xué)術(shù)規(guī)范。學(xué)術(shù)規(guī)范還是高校誠(chéng)信教育、學(xué)術(shù)素質(zhì)養(yǎng)成教育的基本環(huán)節(jié)之一。對(duì)于以學(xué)術(shù)為志業(yè)的人而言，學(xué)術(shù)規(guī)范可謂名副其實(shí)的入門之學(xué)。尊重學(xué)術(shù)規(guī)范，而且遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，是一個(gè)現(xiàn)代學(xué)者的學(xué)術(shù)起點(diǎn)。另外，在現(xiàn)行體制下，高校特別是名牌大學(xué)是國(guó)家進(jìn)行人才培養(yǎng)、知識(shí)傳承、學(xué)術(shù)研究與文化創(chuàng)新的主要載體之一，因此學(xué)術(shù)規(guī)范的教育與訓(xùn)練尤其必要和重要。在當(dāng)前，大學(xué)教育特別是研究生與學(xué)位教育應(yīng)補(bǔ)上學(xué)術(shù)規(guī)范教育這一入門課，以培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)紀(jì)律、學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)能力。

無(wú)論是知識(shí)的生產(chǎn)還是傳承都有其內(nèi)在的邏輯關(guān)系。學(xué)術(shù)之薪火相傳、不絕如縷，使學(xué)術(shù)文明得以一代代延續(xù)，這就是學(xué)術(shù)積累。鑒于目前學(xué)術(shù)界普遍存在低水平重復(fù)、乃至粗制濫造的現(xiàn)象，因此現(xiàn)在特別應(yīng)重視學(xué)術(shù)積累問(wèn)題，并把學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)積累聯(lián)系起來(lái)。只有立足于學(xué)術(shù)史的傳統(tǒng)與脈絡(luò)，學(xué)術(shù)才能有效地傳承、準(zhǔn)確地定位，學(xué)者才能在學(xué)科規(guī)訓(xùn)中繼往開來(lái)。一個(gè)學(xué)者，如果沒(méi)有學(xué)術(shù)史的視野、缺乏學(xué)術(shù)積累意識(shí)的話，在當(dāng)今幾乎不可能從事學(xué)術(shù)研究。學(xué)術(shù)規(guī)范也有助于學(xué)術(shù)積累、裨益于學(xué)科建設(shè)。學(xué)術(shù)積累、知識(shí)增長(zhǎng)都離不開學(xué)術(shù)規(guī)范。只有高度重視學(xué)術(shù)積累，才能保障學(xué)術(shù)在連續(xù)性基礎(chǔ)上的有序進(jìn)步、良性發(fā)展。

學(xué)術(shù)界是一個(gè)有機(jī)的知識(shí)與學(xué)術(shù)共同體，同時(shí)又有學(xué)術(shù)分工。即使是同一個(gè)學(xué)科門類，目前更多的情形也往往是術(shù)業(yè)有專攻，各有所好。不同的學(xué)科是有其邊界的，但這一邊界又不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的；不是封閉的，而是開放的。就學(xué)者的天性、職責(zé)和使命而言，自由思想、叛逆意識(shí)、反權(quán)威等等，幾乎是與生俱來(lái)的。追問(wèn)意義、探究?jī)r(jià)值、尋求真知、創(chuàng)新文化，不僅是學(xué)者的天職，而且也是學(xué)者義不容辭的使命。提倡學(xué)術(shù)規(guī)范與追求學(xué)術(shù)自由，這兩者之間可能存在某種緊張關(guān)系，但兩者之間的關(guān)系還有可化解的另一方面：就對(duì)學(xué)術(shù)進(jìn)步和學(xué)術(shù)發(fā)展的保障機(jī)制而言，學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)自由的作用幾乎不相伯仲，在某一特定的時(shí)空條件下，某一方面或許顯得更突出，但就正常狀態(tài)來(lái)說(shuō)，兩者都是不可或缺的。學(xué)術(shù)規(guī)范為學(xué)術(shù)自主創(chuàng)造了條件，從而為學(xué)術(shù)自由提供了可能的秩序與空間。對(duì)于學(xué)術(shù)研究而言，學(xué)術(shù)規(guī)范固然是一種約束機(jī)制，但同時(shí)也是一種預(yù)警與引導(dǎo)機(jī)制。因此，它與自由探索的學(xué)術(shù)實(shí)踐和精神追求的正常關(guān)系應(yīng)是互動(dòng)的、能動(dòng)的、協(xié)作的。比如，大學(xué)教育的微妙之處在于如何“為中才制定規(guī)則，為天才預(yù)留空間”，學(xué)術(shù)規(guī)范其實(shí)也是如此。在當(dāng)今浮躁、無(wú)序、失范的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，應(yīng)看到學(xué)術(shù)規(guī)范對(duì)學(xué)術(shù)建設(shè)的特殊意義之所在。梁治平先生說(shuō)得很到位：“確實(shí)有人主張規(guī)范只對(duì)中才以下人有效，大師不受規(guī)范束縛。不過(guò)在我看來(lái)，大師既是極少數(shù)人，應(yīng)當(dāng)可以緩一步考慮，更何況大師要超越乃至再造規(guī)范，總是以規(guī)范先已存在為條件的?！睆?qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)規(guī)范，并不意味著必然壓制學(xué)術(shù)自由，反之亦然。

談到學(xué)術(shù)規(guī)范，還不能不關(guān)注學(xué)術(shù)責(zé)任的問(wèn)題。首先，應(yīng)強(qiáng)化學(xué)術(shù)責(zé)任意識(shí)。作為學(xué)者，“要增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，提倡做人、做事、做學(xué)問(wèn)相一致，堅(jiān)決抵制各種不正之風(fēng)”，自覺(jué)維護(hù)學(xué)者和中國(guó)學(xué)術(shù)共同體的形象。用鐘敬文先生的說(shuō)法，“知識(shí)分子應(yīng)該是社會(huì)的良心，是社會(huì)的中流砥柱”。作為學(xué)者，應(yīng)誠(chéng)實(shí)正直，有頑強(qiáng)的探索精神和高度的使命感，要自律自強(qiáng)，激濁揚(yáng)清，固守精神家園。其次，學(xué)術(shù)規(guī)范也是學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)、學(xué)術(shù)責(zé)任的體現(xiàn)。學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)不僅關(guān)系到學(xué)人的前程，而且影響到學(xué)術(shù)的尊嚴(yán)。因而，學(xué)者有責(zé)任和義務(wù)身體力行，逐漸改良學(xué)術(shù)環(huán)境。最后，學(xué)術(shù)榮譽(yù)與學(xué)術(shù)責(zé)任、學(xué)術(shù)義務(wù)相伴相生。因此，除了抵制和反對(duì)各種學(xué)術(shù)不端行為外，還應(yīng)理性地對(duì)待學(xué)術(shù)榮譽(yù)，其中學(xué)術(shù)作品的署名問(wèn)題值得高度重視。學(xué)術(shù)規(guī)范的基本原則之一是，“研究成果署名應(yīng)實(shí)事求是。署名作者（特別是第一作者）在享有學(xué)術(shù)榮譽(yù)的同時(shí)，應(yīng)對(duì)文本、觀點(diǎn)等承擔(dān)相應(yīng)的學(xué)術(shù)義務(wù)和學(xué)術(shù)責(zé)任?！保ā陡叩葘W(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》）學(xué)術(shù)界應(yīng)達(dá)成共識(shí)：在自己并無(wú)貢獻(xiàn)的學(xué)術(shù)成果上署名，特別是利用職權(quán)強(qiáng)行署名，“是一種典型的不勞而獲的不道德行為”；還要形成這樣的學(xué)術(shù)覺(jué)悟：“論文署名首先是責(zé)任，其次才是榮譽(yù)，試問(wèn)在自己并無(wú)貢獻(xiàn)的論文上署名的搭車者，你在論文發(fā)生問(wèn)題被別人揭露有錯(cuò)誤時(shí)是否也能承擔(dān)責(zé)任呢？”（鄒承魯院士語(yǔ)）

學(xué)術(shù)規(guī)范主要是為學(xué)術(shù)研究確立一般性的基本原則與主要準(zhǔn)則。它立足于對(duì)學(xué)術(shù)進(jìn)步的總體關(guān)懷，不是簡(jiǎn)單的空洞說(shuō)教，不是學(xué)術(shù)的教條主義，也不是生硬的條條框框，而應(yīng)內(nèi)化為學(xué)者的自覺(jué)意識(shí)。換言之，在學(xué)術(shù)這一領(lǐng)域，學(xué)術(shù)規(guī)范及學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)應(yīng)潛移默化，無(wú)處不在，如影隨形，疏而不漏。學(xué)術(shù)規(guī)范不僅是知識(shí)有效積累、交流和增長(zhǎng)的保障機(jī)制，而且也為學(xué)術(shù)創(chuàng)新提供了前提和條件。學(xué)術(shù)規(guī)范有助于維護(hù)學(xué)術(shù)的正常狀態(tài)，但并不僅僅有利于常規(guī)學(xué)術(shù)。學(xué)術(shù)規(guī)范當(dāng)然是約束性的，但并非意味著束縛自由探索的學(xué)術(shù)空間。

通過(guò)學(xué)術(shù)界公開的、積極的探索性討論，對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范達(dá)成共識(shí)。若能構(gòu)筑起接續(xù)中國(guó)學(xué)術(shù)的優(yōu)良傳統(tǒng)、與現(xiàn)代國(guó)際學(xué)術(shù)慣例相契合、并通向?qū)W術(shù)創(chuàng)新之路的中國(guó)學(xué)術(shù)規(guī)范體系，那么，這無(wú)疑是中國(guó)學(xué)術(shù)文化發(fā)展的福音。就中國(guó)的學(xué)術(shù)共同體而言，一套科學(xué)完善、行之有效的學(xué)術(shù)規(guī)范大致可以被認(rèn)為是“學(xué)術(shù)聯(lián)邦憲法”。這是一個(gè)緊迫而艱巨的學(xué)術(shù)制度建設(shè)任務(wù)。

可喜的是，經(jīng)過(guò)學(xué)界同仁最近十幾年來(lái)持續(xù)不斷的努力，關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范的總結(jié)性成果已開始出現(xiàn)。除了兩部綜合性的文選讀本——《學(xué)術(shù)規(guī)范讀本》（楊玉圣、張保生主編）和《中國(guó)學(xué)術(shù)規(guī)范化討論文選》（鄧正來(lái)主編）外，還先后出版了三種通論性的學(xué)術(shù)規(guī)范著作，即楊玉圣、張保生主編《學(xué)術(shù)規(guī)范導(dǎo)論》（高等教育出版社2004年10月）、葉繼元等編著《學(xué)術(shù)規(guī)范通論》（華東師范大學(xué)出版社2005年8月）、高曉清著《學(xué)術(shù)規(guī)范的原理》（湖南人民出版社2007年4月）。

《學(xué)術(shù)規(guī)范導(dǎo)論》由北大、北師大、南開、復(fù)旦、華東師大、中國(guó)政法大學(xué)、中國(guó)社科院、中央黨校、教育部等15家單位的不同學(xué)科的20位著名學(xué)者合作而成。該書的“總體框架基本上是立體設(shè)計(jì)，力求兼顧學(xué)術(shù)規(guī)范的歷時(shí)性原則、共通性取向（上篇）和學(xué)術(shù)規(guī)范的學(xué)科個(gè)性差異（中篇）。同時(shí)，還涉及學(xué)術(shù)規(guī)范的法律基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)性文本以及與延伸閱讀相關(guān)的文獻(xiàn)資料（下篇及附錄）”?！秾W(xué)術(shù)規(guī)范通論》系作者在南京大學(xué)為研究生、本科生開設(shè)“學(xué)術(shù)規(guī)范與知識(shí)創(chuàng)新”課程的講稿基礎(chǔ)上加工而成，“關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范中比較確定的知識(shí)，以教科書的方式寫，簡(jiǎn)潔明了。每章后列有思考題，便于掌握知識(shí)點(diǎn)；對(duì)尚未形成共識(shí)的部分，則采用專著的寫法，提出各種觀點(diǎn)，也說(shuō)明作者之意見(jiàn)”?！秾W(xué)術(shù)規(guī)范的原理》是作者的博士后研究成果，探討了學(xué)術(shù)的起點(diǎn)規(guī)范、過(guò)程規(guī)范與結(jié)果規(guī)范等問(wèn)題。