我國(guó)轉(zhuǎn)型期壟斷的特點(diǎn)及反壟斷策略

李 晶

壟斷主要是指單獨(dú)性的占有、沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)狀態(tài),即一個(gè)經(jīng)營(yíng)者或經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合體占據(jù)某一領(lǐng)域、某一行業(yè)的市場(chǎng),從而排除和限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),實(shí)現(xiàn)其對(duì)市場(chǎng)的獨(dú)占性控制和支配的行為。壟斷是阻礙建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的最大障礙。

壟斷的表現(xiàn)形式多種多樣,可以從不同角度對(duì)壟斷作不同分類。依據(jù)經(jīng)濟(jì)壟斷的具體組織形式,可以將壟斷分為短期價(jià)格協(xié)定、卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩和其他組織形式的壟斷。依據(jù)壟斷發(fā)生的地域范圍,可以將壟斷分為國(guó)內(nèi)壟斷和國(guó)際壟斷。依據(jù)立法的取向,可以將壟斷分為合法壟斷和非法壟斷。依據(jù)壟斷產(chǎn)生的原因,可以將壟斷分為經(jīng)濟(jì)壟斷、自然壟斷、國(guó)家壟斷、權(quán)利壟斷和行政壟斷。在一般情況下,自然壟斷、國(guó)家壟斷和權(quán)利壟斷屬于合法壟斷,而經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷屬于非法壟斷。依據(jù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的情況,可以將經(jīng)濟(jì)性壟斷分為獨(dú)占?jí)艛?、寡頭壟斷和聯(lián)合壟斷。

壟斷的巨大危害在于,通過(guò)種種排他性控制,阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(含潛在對(duì)手)的進(jìn)入,限制公平競(jìng)爭(zhēng),帶來(lái)壟斷行業(yè)高收入和嚴(yán)重分配不公。損害消費(fèi)者權(quán)益,降低經(jīng)濟(jì)效率,造成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)畸形發(fā)展。最典型的行為是人為地控制產(chǎn)品生產(chǎn)和供給數(shù)量,制造“賣方市場(chǎng)”,維持大大高于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的產(chǎn)品壟斷價(jià)格,以攫取壟斷利潤(rùn)。行政壟斷行業(yè)完全排斥競(jìng)爭(zhēng),必然帶來(lái)經(jīng)營(yíng)管理的低效率,并且嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)資源優(yōu)化配置。可以說(shuō),壟斷之手是在向“所有人行竊”,損害的是“全社會(huì)”的利益,因而壟斷勢(shì)力歷來(lái)被視為是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的頭號(hào)公敵。

一、我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期壟斷的特點(diǎn)

在我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中,殘存的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成分產(chǎn)生的慣性使政府利用其公共權(quán)力限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為,在眾多經(jīng)濟(jì)部門建立了壟斷企業(yè),比如鐵路、電信、石油、銀行等。壟斷使得壟斷集團(tuán)與整個(gè)社會(huì)利益不一致,由于他們占有優(yōu)勢(shì)資源,可以合法占有動(dòng)輒上億的收入分配。

特點(diǎn)之一:由于我國(guó)市場(chǎng)化程度不高,所以壟斷利益集團(tuán)數(shù)量比較多。據(jù)統(tǒng)計(jì),1998-2001年,中國(guó)部分壟斷企業(yè)收取的各種費(fèi)用高達(dá)530億元。

特點(diǎn)之二:有經(jīng)濟(jì)學(xué)家警告,壟斷是目前我國(guó)最嚴(yán)重的腐敗形式,其造成的損失已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)官員貪污受賄造成的經(jīng)濟(jì)損失。壟斷問(wèn)題已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制中存在的主要問(wèn)題之一,在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制階段,反壟斷成為深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)所在。

特點(diǎn)之三:毫無(wú)疑問(wèn),中國(guó)的壟斷大多是該反的,因?yàn)橹袊?guó)的壟斷大多是非法壟斷——行政壟斷。主要表現(xiàn)為地方保護(hù)主義、強(qiáng)制交易、部門壟斷和一定范圍內(nèi)的政府定價(jià)行為。壟斷在我國(guó)主要有兩種表現(xiàn)形式——行業(yè)壟斷和地區(qū)壟斷。從行業(yè)壟斷看,中石油、中石化和中海油三家石油公司占據(jù)了石油行業(yè)90%的市場(chǎng)份額;中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通三巨頭瓜分了整個(gè)電信市場(chǎng)。從地區(qū)壟斷看,20世紀(jì)90年代各省級(jí)行政單位紛紛上馬鋼鐵、汽車項(xiàng)目,庇護(hù)本地企業(yè)利益,限制其他組織和外地企業(yè)進(jìn)入。

特點(diǎn)之四:反壟斷是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,但更是政治問(wèn)題。中國(guó)特有的壟斷現(xiàn)象,存在著一個(gè)極其鮮明的共同點(diǎn),即都是在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度非常低下的情況下發(fā)生的,尚缺乏從公平競(jìng)爭(zhēng)自然衍生壟斷的普遍基礎(chǔ)。在經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度普遍不高的場(chǎng)合,能夠?qū)е聣艛嗟?只有行政權(quán)力這個(gè)唯一合理的解釋?；蛘哒f(shuō),中國(guó)的壟斷主要不是憑借生產(chǎn)集中度,而是憑借行政權(quán)力。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的種種特征也可歸結(jié)為國(guó)家壟斷,即憑借國(guó)家政權(quán)的力量直接控制所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。行政化壟斷通常發(fā)生在權(quán)力的集中點(diǎn),雙重體制的交叉點(diǎn),監(jiān)督環(huán)節(jié)的薄弱點(diǎn),法律政策的滯后點(diǎn)以及某些資源的稀缺點(diǎn)。而擾亂市場(chǎng)秩序、限制公平競(jìng)爭(zhēng)的行政化壟斷具體表現(xiàn)則多種多樣。一是濫用權(quán)力,沖擊市場(chǎng);二是政企虛假脫鉤,牢牢控制人事權(quán)力,保持雙重身份,維持“官商一體”,熱衷權(quán)錢交易,破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序;三是公開(kāi)“設(shè)租”,控制信息,從中漁利,排斥公平競(jìng)爭(zhēng);四是巧立名目,增加費(fèi)用,增加經(jīng)營(yíng)成本和市場(chǎng)交易成本,造成了“費(fèi)大于稅”的不利局面;五是通過(guò)參與立法設(shè)計(jì)的機(jī)會(huì)“給自己授權(quán)”,將部門利益合法化;六是運(yùn)用行政壟斷控制資源、人為制造短缺,制造省區(qū)際的貿(mào)易摩擦。

二、現(xiàn)階段我國(guó)反壟斷的對(duì)策

第一,解決壟斷問(wèn)題,首先要完善和加強(qiáng)反壟斷的立法。反壟斷,作為規(guī)范市場(chǎng)秩序的第一主題,以及基于反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)政策立法,在發(fā)達(dá)國(guó)家的爭(zhēng)論、調(diào)整、修改和完善從未停止過(guò)。我國(guó)的壟斷是體制轉(zhuǎn)軌不到位的產(chǎn)物,短期內(nèi)不會(huì)被消滅,現(xiàn)階段唯一強(qiáng)硬的約束只能是依靠反壟斷立法。國(guó)務(wù)院于1993年頒布《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》,1997年頒布 《價(jià)格法》,2008年8月1日開(kāi)始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》,標(biāo)志著我國(guó)反壟斷立法結(jié)構(gòu)的完善?！斗磯艛喾ā烦槍?duì)市場(chǎng)壟斷行為進(jìn)行限制之外,還規(guī)定禁止行政壟斷(非法行政壟斷是阻礙建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的最大障礙),體現(xiàn)了中國(guó)反壟斷的特色?！斗磯艛喾ā返暮诵氖欠捶欠ǖ男姓艛?。在反壟斷法中明確地界定和規(guī)制了行政壟斷,這是建立并維護(hù)平等、自由競(jìng)爭(zhēng)秩序,保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體,保障機(jī)會(huì)均等和交易公平,提高資源配置效率和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。

第二,必須協(xié)調(diào)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。當(dāng)前我國(guó)反壟斷執(zhí)法是“多頭執(zhí)法”,國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)負(fù)責(zé)查處價(jià)格壟斷和與價(jià)格有關(guān)的濫用市場(chǎng)支配地位的行為;工商部門專門查處濫用市場(chǎng)支配地位的行為,然而其中可以涉及價(jià)格問(wèn)題;工商部門和商務(wù)部可以同時(shí)審查經(jīng)營(yíng)者集中。另外,國(guó)有壟斷企業(yè)所屬的行業(yè)主管機(jī)關(guān)有權(quán)查處不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,其中包括壟斷行為。在多頭管轄和多頭執(zhí)法的情況下,如何協(xié)調(diào)和分工各執(zhí)法機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)成為打破壟斷障礙的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此需要在理論層面加大機(jī)構(gòu)整和力度,探索實(shí)行職能有機(jī)統(tǒng)一的大部門體制, 在實(shí)踐層面健全部門間協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

第三,要積極轉(zhuǎn)變政府職能,建設(shè)服務(wù)型政府。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的不斷深化,政府行政管制的做法轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌?chǎng)配置資源為主的適度干預(yù)。具體來(lái)說(shuō),政府必須積極轉(zhuǎn)換角色,退出經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),僅作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的裁判員。另外,我國(guó)還必須警惕反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)淪為政府過(guò)度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的工具。堅(jiān)決執(zhí)行十七大報(bào)告中“加快行政體制改革,建設(shè)服務(wù)型政府”的決策,著力轉(zhuǎn)變職能、提高效能、形成決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的行政管理體制;健全政府職責(zé)體系,完善公共服務(wù)體系,強(qiáng)化社會(huì)管理和公共服務(wù);加快推進(jìn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、政事分開(kāi),減少和規(guī)范行政審批,減少政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)。只有堅(jiān)定不移的深化行政體制改革,進(jìn)一步規(guī)范公共權(quán)力的運(yùn)用,非法的壟斷才會(huì)得到有力治理。

第四,樹(shù)立正確反壟斷觀。以自然壟斷為代表的合法壟斷行業(yè)中也存在不少問(wèn)題,需要適度的反壟斷策略。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的自然壟斷是指在某一市場(chǎng)上出現(xiàn)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者(生產(chǎn)者或供給者)之后即排除了其他經(jīng)營(yíng)者以同樣的方式進(jìn)入該市場(chǎng),從而使已經(jīng)進(jìn)入該市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者自然地取得對(duì)該市場(chǎng)的獨(dú)占地位。由一個(gè)廠商生產(chǎn)全行業(yè)產(chǎn)品的總成本比由多個(gè)廠商生產(chǎn)的總成本低,因此獨(dú)家生產(chǎn)比多家競(jìng)爭(zhēng)更有效率,更能夠有效地向消費(fèi)者提供廉價(jià)的商品或服務(wù)供給?；谝陨显?自然壟斷因其理論的合理性而合理地存在著。在我國(guó)自然壟斷企業(yè)主要是包括電網(wǎng)、自來(lái)水、煤氣管道、電信業(yè)等。然而由于壟斷自身的弊病,導(dǎo)致問(wèn)題迭出,比如自然壟斷行業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)日益薄弱、服務(wù)質(zhì)量越來(lái)越差、給消費(fèi)者乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)?yè)p失、給生產(chǎn)力的發(fā)展造成障礙等等。對(duì)此,也應(yīng)適度引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)治理。

第五,大力發(fā)展民間經(jīng)濟(jì)組織,提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的組織化程度。在行政機(jī)構(gòu)改革和經(jīng)濟(jì)行政化趨勢(shì)減弱的同時(shí),為避免出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制“真空”,需要加快發(fā)展名符其實(shí)的、非官方的民間協(xié)會(huì)、商會(huì)等社團(tuán)組織,同時(shí)大力發(fā)展城市和鄉(xiāng)村的民間經(jīng)濟(jì)組織,不失時(shí)機(jī)地全面提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的組織化程度。正是由于行政化力量的無(wú)處不在和過(guò)于強(qiáng)大,中國(guó)民間性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)組織幾乎沒(méi)有機(jī)會(huì)得到足夠的生存和發(fā)育空間,這一點(diǎn)應(yīng)是今后反壟斷、促競(jìng)爭(zhēng)、建立和諧經(jīng)濟(jì)秩序過(guò)程中著力解決的重大問(wèn)題。

根據(jù)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐,有理由確認(rèn),壟斷作為競(jìng)爭(zhēng)的伴生物,屬于一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共同現(xiàn)象。在中國(guó),由于經(jīng)濟(jì)體制處在行政化、高度集中計(jì)劃體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的歷史階段,情況更為復(fù)雜,除了一般意義上的壟斷現(xiàn)象以外,又有明顯的特殊表現(xiàn)。因此,針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)狀態(tài)變化和經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中壟斷現(xiàn)象的特殊性,需要研究、制定特殊的對(duì)策思路,反壟斷工作任重道遠(yuǎn)?，F(xiàn)階段需要綜合運(yùn)用各項(xiàng)配套政策、社會(huì)輿論、價(jià)值取向反腐倡廉,將反壟斷的主要注意力放在消除行政化壟斷上。

(作者單位:西安文理學(xué)院商學(xué)院)