文件檢驗(yàn)的困惑與反思

王 勇 陳雪松

一、概述:文件檢驗(yàn)釋義

(一)文件檢驗(yàn)定義

文件檢驗(yàn)(document examination),又稱文書檢驗(yàn)或文書鑒定,習(xí)慣上簡(jiǎn)稱文檢,是指在訴訟過程中,對(duì)與案件有關(guān)的文書進(jìn)行勘驗(yàn)、識(shí)別、鑒定、以及對(duì)文書情報(bào)資料的搜集、儲(chǔ)存、查對(duì)等各項(xiàng)活動(dòng)的總稱。豍其研究對(duì)象——文件,就是含有表達(dá)意思、信息的文字、符號(hào)和圖形的各種材料。豎從這個(gè)概念上看,文件檢驗(yàn)的對(duì)象以書寫、印刷、拍攝、錄制等方法形成在各種載體信息上的材料,包含了以書寫筆跡、制版印刷、印章印文、物質(zhì)材料、言語識(shí)別、污損變化以及形成時(shí)間等形式。在現(xiàn)實(shí)辦案中,常見的對(duì)文件檢驗(yàn)對(duì)象分類可分為筆跡檢驗(yàn)、印刷文件檢驗(yàn)、污損文件檢驗(yàn)、言語識(shí)別及書寫時(shí)間的檢驗(yàn)鑒定等。③

(二)我國(guó)文件檢驗(yàn)的現(xiàn)狀

我國(guó)在近代也開始了對(duì)文件檢驗(yàn)理論和方法的研究,已具雛形。1943年徐圣熙編著出版的《筆跡學(xué)》是我國(guó)歷史上第一部文件檢驗(yàn)專著,1949年馮文堯在其編寫的《刑事警察科學(xué)知識(shí)全書》增訂版中更是包羅了近代文件檢驗(yàn)的所有內(nèi)容。但這些專著基本上是西方歐美國(guó)家文件檢驗(yàn)理論的翻版,其理論研究缺乏深度,實(shí)踐水平也較低,且仍具有唯心主義和形而上學(xué)的特征。

新中國(guó)的成立開始了我國(guó)現(xiàn)代文件檢驗(yàn)的篇章 。文檢專業(yè)隊(duì)伍的不斷壯大,遍布于司法機(jī)關(guān)、科研機(jī)構(gòu)及鑒定機(jī)構(gòu),文件檢驗(yàn)的理論研究不斷延伸,在筆跡檢驗(yàn)鑒定研究上針對(duì)漢字的特點(diǎn),在疑難筆跡鑒定和筆痕鑒定等課題的研究上取得了顯著的成績(jī),在印章印文、印刷文件的檢驗(yàn)鑒定上,也有深入研究。新技術(shù)新學(xué)科不斷出現(xiàn),一些高新技術(shù)和設(shè)備運(yùn)用到文件檢驗(yàn)中,使我國(guó)文件檢驗(yàn)的理論和實(shí)踐不斷完善,逐步形成了具有我國(guó)自己特色的文件檢驗(yàn)理論和學(xué)科體系。

二、困惑:文件檢驗(yàn)面對(duì)的考驗(yàn)

(一)理論質(zhì)疑

對(duì)認(rèn)定一項(xiàng)專門知識(shí)是否具備科學(xué)上的有效性,所做出的結(jié)論是否具有證據(jù)效力的問題,美聯(lián)邦最高法院在Daubert案豐中認(rèn)為聯(lián)邦法官對(duì)于專家證據(jù)是否符合科學(xué)上的有效(scientific validity),即是否可信賴之原則,應(yīng)訊問查明下述事項(xiàng):

1.該理論或技術(shù)應(yīng)能接受實(shí)證檢驗(yàn)(empirical test),故應(yīng)檢視其應(yīng)用的方法或技術(shù)能否或已否被試驗(yàn)。

2.該理論或技術(shù)曾否未同業(yè)檢視或于專業(yè)期刊發(fā)表(peer review and publication)。

3.在特別的科學(xué)技術(shù),法院應(yīng)考慮已知或潛在的錯(cuò)誤的比率(the known or potential rate of error)及有無建立客觀的應(yīng)用或技術(shù)操作(existence and maintance of standards controlling the techniques operation)。

法院開始思考如何評(píng)價(jià)處理鑒定人的鑒定結(jié)論。文件檢驗(yàn)的科學(xué)依據(jù)在法庭上的地位受到考驗(yàn)。對(duì)其是否為具有效性的科學(xué)知識(shí)開始了爭(zhēng)議。首先對(duì)筆跡比對(duì)存在專業(yè)質(zhì)疑的是D.Mi chael Risinger、Mark P.Denbeaux及Michael J.Saks,三位法學(xué)教授。他們認(rèn)為,解決爭(zhēng)議的方法就是通過實(shí)證研究,為檢視文件檢驗(yàn)的科學(xué)有效性,需要將文書檢驗(yàn)所主張的科學(xué)技術(shù),以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行實(shí)驗(yàn)。

三位學(xué)者搜集了美國(guó)歷來與筆跡比對(duì)可信性及有效性有關(guān)的文章,分析他們所使用的方法及結(jié)論,1975年經(jīng)法律執(zhí)行輔導(dǎo)署(Law Enforcement Assistance Administration)許可,由刑事司法科學(xué)基金會(huì)(Forensic Sciences Foundation,FSF)進(jìn)行若干實(shí)驗(yàn)以調(diào)查筆跡檢驗(yàn)鑒定結(jié)果的正確性。經(jīng)過1975年、1984年、1985年、1986年、1987年刑事司法科學(xué)基金會(huì)舉辦的五次筆跡檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn),試驗(yàn)結(jié)果是,有45%的筆跡鑒定實(shí)驗(yàn)室可以做出正確結(jié)論,36%部分答對(duì),部分答錯(cuò),19%無法做出結(jié)論。三位法學(xué)教授經(jīng)過仔細(xì)分析上述的實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)無法證明筆跡檢驗(yàn)做為法庭證據(jù)的科學(xué)性,也無法驗(yàn)證證實(shí)筆跡檢驗(yàn)專家的專業(yè)知識(shí)。這份調(diào)查結(jié)果引起了文件檢驗(yàn)專家、法科學(xué)家、證據(jù)學(xué)家的注意,但并未使長(zhǎng)期接受文件檢驗(yàn)鑒定的法院改變態(tài)度。很明顯,把一個(gè)很專業(yè)的技術(shù)拋給法官是不合理的,大部分法官對(duì)文件檢驗(yàn)一無所知,對(duì)鑒定結(jié)論的采信,僅能從程序上認(rèn)定是否合法,而實(shí)質(zhì)合理性一般而言不可能加以評(píng)判。尤其是在我國(guó),法官往往對(duì)自己聘請(qǐng)的鑒定人充滿無限的信任,對(duì)鑒定結(jié)論的認(rèn)定采取不加任何懷疑的態(tài)度。

(二)技術(shù)沖擊

文件檢驗(yàn)做為一門物證技術(shù)也呈現(xiàn)出科學(xué)技術(shù)的特性。顯微鏡、紫外、紅外、化學(xué)檢驗(yàn)等檢驗(yàn)儀器的出現(xiàn)使用為現(xiàn)代的文件檢驗(yàn)注入新的血液,提高了鑒定人的分辨能力,從原來一支筆,一雙眼,憑直覺靠經(jīng)驗(yàn)的文件檢驗(yàn)邁出了一大步,但前進(jìn)的腳步遠(yuǎn)跟不上犯罪技術(shù)更新的步伐。隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用,計(jì)算機(jī)的普及,印刷術(shù)的改進(jìn),文件檢驗(yàn)的記錄工具、記錄載體的變化,無疑擴(kuò)展了文件檢驗(yàn)的檢驗(yàn)范圍,使文件檢驗(yàn)日趨復(fù)雜。而一項(xiàng)新文件檢驗(yàn)的科學(xué)方法的產(chǎn)生需要大量的實(shí)踐,需要一個(gè)不斷印證的過程,往往滯后于犯罪的發(fā)生,無法及時(shí)有效預(yù)防懲治。顯然,這成為文件檢驗(yàn)鑒定過程中急需關(guān)注的焦點(diǎn)之一。

三、反思:同一認(rèn)定——文件檢驗(yàn)的基礎(chǔ)

(一)同一認(rèn)定

“同一”的概念最早始自古希臘,出現(xiàn)在哲學(xué)領(lǐng)域中。從哲學(xué)角度講,“物在質(zhì)方面的規(guī)定性就在于物和自己的同一以及它和一切其他物的區(qū)別”,豓當(dāng)同一做為司法鑒定同一認(rèn)定理論的角度解釋時(shí),意為“客體自身的同一”。⑧

我國(guó)學(xué)者在對(duì)同一認(rèn)定概念進(jìn)行探討后,比較一致認(rèn)為:“同一認(rèn)定是在訴訟過程中,由鑒定人對(duì)客體是否同一的問題所做出的科學(xué)判斷”。豖

(二)文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定的科學(xué)基礎(chǔ)

1.客體的特定性。任何物質(zhì)都具有特定性,是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。在同一認(rèn)定中,客體的特定性通過特征反映出來,客體的特定性決定了在同一認(rèn)定過程中,能夠把兩個(gè)不同客體區(qū)分開來,不至于把相似的客體認(rèn)定為同一客體,并且在確定把握客體特征相符的基礎(chǔ)上做出同一認(rèn)定的結(jié)論。

客體的特定性通過多個(gè)特征組合呈現(xiàn)出來的。如筆跡鑒定中的起筆、收筆、搭配比例、筆力等特征的排列組合表現(xiàn)出不同人的不同的書寫習(xí)慣。因此,即使客體上具有相同種類和數(shù)量的特征,但特征的排列組合方式不同,也使客體具有了特定性。

2.客體的相對(duì)穩(wěn)定性。哲學(xué)上認(rèn)為事物是不斷變化發(fā)展的,但在一定時(shí)空條件下,客體仍保持其穩(wěn)定性,維系自身的同一。同時(shí),事物變化發(fā)展的過程和規(guī)律是可以被人們認(rèn)識(shí)的。因此,事物質(zhì)的穩(wěn)定性和事物發(fā)展變化的規(guī)律性決定了事物的相對(duì)穩(wěn)定性。

客體的穩(wěn)定性,一種表現(xiàn)為外部形態(tài)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定,如印章印面的文字圖案等特征在一段時(shí)間內(nèi)無明顯變化。一種表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定,如筆跡鑒定中書寫人在一段時(shí)間內(nèi)書寫習(xí)慣穩(wěn)定不變。還有一種表現(xiàn)為物質(zhì)組成部分的穩(wěn)定,如紙張、油墨等物質(zhì)材料在一段時(shí)間內(nèi)其性質(zhì)與組成不變。

客體的穩(wěn)定性為我們認(rèn)識(shí)事物提供了條件。如果客體不具有足夠的穩(wěn)定性,我們就無法利用它進(jìn)行同一認(rèn)定,或者客體的變化超出了必要的限度,就失去了進(jìn)行同一認(rèn)定的條件。由于客體的成份、結(jié)構(gòu)、性能、使用環(huán)境、運(yùn)動(dòng)方式等方面的差異,同一客體的穩(wěn)定性也有較大差異。如筆跡鑒定中,書寫人受書寫環(huán)境、書寫工具、襯墊物的影響,書寫習(xí)慣的穩(wěn)定性也不同。

3.客體的反映性。客體的反映性是指客體的特征必然通過檢材或樣本反映或表現(xiàn)出來的屬性。有了反映性,客體的特征才能得以感知,同一認(rèn)定才能得以進(jìn)行。

文件檢驗(yàn)客體的反映性較其他物證又具有特殊性。由于受各種因素的影響,其反映形象容易歪曲地反映客體的特性。如偽裝筆跡鑒定中,書寫人在試圖偽裝筆跡,逃避懲罰的心理支配下,改變自我的書寫習(xí)慣,使筆跡特征出現(xiàn)一些“假特征”,從而歪曲反映了鑒定的客體。在比對(duì)檢材樣本時(shí),對(duì)特征的符合點(diǎn)、差異點(diǎn)的分析評(píng)斷受到這些因素影響,認(rèn)識(shí)客體的特征時(shí)就可能被客體反映出的假相所迷惑。

文件檢驗(yàn)的同一認(rèn)定中,通常難以收集客體完整的所有特征,多數(shù)只能反映出客體的部分特征。能否通過研究部分特征認(rèn)識(shí)客體某一方面的屬性,要具體情況具體分析。要依據(jù)部分特征進(jìn)行同一認(rèn)定,必須證明所使用的部分特征的組合達(dá)到了特定化的程度,否則這種結(jié)論就不具有必然性。

能否正確認(rèn)識(shí)客體的反映形象,不但受客體特征外化程度的影響,也受人的主觀及客觀條件的制約。主觀上如果認(rèn)識(shí)能力欠缺,經(jīng)驗(yàn)不足,認(rèn)識(shí)的主動(dòng)性不夠等,客體的特征就不能被正確認(rèn)識(shí)。客觀方面,如果設(shè)備沒有達(dá)到必要的精度,認(rèn)識(shí)的手段錯(cuò)誤等,也不能正確認(rèn)識(shí)客體的特征。

(三)文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定的基本條件

同一認(rèn)定的基本條件是指得出同一認(rèn)定結(jié)論所必須具備的條件。不是在任何情況下,人們對(duì)事物的認(rèn)識(shí)都能達(dá)到絕對(duì)同一的程度。在文件檢驗(yàn)的檢驗(yàn)鑒定過程中,存在鑒定人的主觀分析和個(gè)人經(jīng)驗(yàn),因此這種檢驗(yàn)鑒定得出的結(jié)論,如果沒有同一認(rèn)定理論的支持,沒有達(dá)到?jīng)]有同一認(rèn)定的基本條件,正如D.Michael等三位法學(xué)教授的研究分析,具有很大的或然性。而做為法定的證據(jù)之一——鑒定結(jié)論,必須是正確可靠的,不允許出現(xiàn)沒有或缺乏科學(xué)根據(jù)的想象成份或推測(cè)結(jié)論。因此,并非每一份文件檢驗(yàn)都可以做出鑒定結(jié)論,要做出正確可靠的同一認(rèn)定結(jié)論,必須具備下列條件:

1.客體的特性已可以被認(rèn)識(shí)。由于認(rèn)識(shí)是一個(gè)永無止境的過程,所以人們的認(rèn)識(shí)永遠(yuǎn)不可能達(dá)到“絕對(duì)真理”,但在特定時(shí)空條件下,人們的認(rèn)識(shí)可以無限接近客觀實(shí)際,達(dá)到“相對(duì)真理”,即通過科學(xué)認(rèn)識(shí)活動(dòng),找出事物之間的因果關(guān)系或把握事物的某些本質(zhì)。人的認(rèn)識(shí)思維可劃分為三個(gè)階段,即感性思維、知性思維和理性思維。豗在同一認(rèn)定過程中,對(duì)客體的認(rèn)識(shí)必須達(dá)到理性思維的水平,才能做出可靠的結(jié)論。

2.客體的特性得到客觀、充分的反映。同一認(rèn)定是在對(duì)客體的反映形象進(jìn)行分析、比較的基礎(chǔ)上,認(rèn)定客體是否同一的檢驗(yàn)過程。是否能夠客觀、充分地反映客體的特性,受多種因素的影響,如果客體的特性沒有或者不可能客觀充分地反映出來,或者不能被人們現(xiàn)有的科技手段所認(rèn)識(shí),就不具備同一認(rèn)定的條件。即使利用這些特征做出同一認(rèn)定結(jié)論,這種結(jié)論也是不可靠的。如在筆跡檢驗(yàn)中,當(dāng)檢材的數(shù)量較少,沒有客觀、充分地反映書寫人的書寫習(xí)慣時(shí),利用這些特征進(jìn)行同一認(rèn)定,其結(jié)論的可靠性當(dāng)然要受到質(zhì)疑。

3.客體的變化不能超過必要限度。這種變化有量變和質(zhì)變之分,如果變化沒有達(dá)到質(zhì)變的程度,事物就仍然保持著自身的特性。如果量變達(dá)到了一定的程度,就可能產(chǎn)生質(zhì)變,從而改變事物的特性。要進(jìn)行同一認(rèn)定,客體的變化不能超過一定的限度,否則就會(huì)失去同一認(rèn)定的條件。一般來說,這種變化必須保持在一個(gè)量變的水平,而且這種量變不足以造成客體本質(zhì)變化,否則,我們無法進(jìn)行同一認(rèn)定。

(四)文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定的方法

文件檢驗(yàn)的同一認(rèn)定分為:分別檢驗(yàn)、比較檢驗(yàn)、綜合評(píng)斷三個(gè)步驟,完整展現(xiàn)了同一認(rèn)定的認(rèn)知過程。分別檢驗(yàn)、比較檢驗(yàn)是從檢驗(yàn)客體上獲取信息并進(jìn)行分析歸納的過程,是對(duì)客體的感性認(rèn)識(shí)階段,綜合評(píng)斷則是由對(duì)客體的感性認(rèn)識(shí)上升到理性認(rèn)識(shí)的階段。

1.分別檢驗(yàn)。待檢驗(yàn)文件出現(xiàn)在鑒定人的面前時(shí),第一步是對(duì)不同文件(一般是檢材和樣本)之間的關(guān)系進(jìn)行判斷,分析文件的形成過程、產(chǎn)生原因等;第二步是分析選擇文件所反映出的特征,選擇特征特別注意選取價(jià)值高的特征;第三步,研究檢材客體的可檢性和樣本客體的可比性。通過分別對(duì)檢材和樣本的檢驗(yàn),提取出用于比較檢驗(yàn)的同一認(rèn)定客體的特征。

2.比較檢驗(yàn)。比較檢驗(yàn)是在分別檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上,把檢材和樣本所反映的同一認(rèn)定客體的特征加以比較,挖掘兩者的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)。文件檢驗(yàn)的比較檢驗(yàn)一般遵循從整體特(下轉(zhuǎn)第168頁)(上接第156頁)征到局部特征,從一般特征到細(xì)節(jié)特征的步驟。

3.綜合評(píng)斷。綜合評(píng)斷是同一認(rèn)定的核心,是對(duì)比較檢驗(yàn)的結(jié)果進(jìn)行分析,確認(rèn)客體的特性,對(duì)檢材和樣本是否相同一進(jìn)行論證的理性思維過程。綜合評(píng)斷可分為兩項(xiàng):一是評(píng)斷檢材與樣本符合點(diǎn)的價(jià)值。符合點(diǎn)的價(jià)值是指相符的特征作為認(rèn)定客體同一時(shí)的作用大小。特征價(jià)值大于0,小于1,價(jià)值的大小與該特征在同類客體中的出現(xiàn)率成正比,即P(A)=u/n豘,凡同類客體所共有的,不成為特征,多數(shù)客體所共有的特征,價(jià)值低,少數(shù)客體所共有的特征,價(jià)值高,特征的價(jià)值可記為1-P(A)。具體而言,整體的一般的特征價(jià)值低,局部的細(xì)節(jié)的特征價(jià)值高。二是評(píng)斷檢材與樣本差異點(diǎn)的性質(zhì)。對(duì)客體間的差異點(diǎn)分析驗(yàn)證:兩者間的差異是本質(zhì)的差異還是非本質(zhì)的差異。對(duì)差異點(diǎn)的分析可采用排除法,排除差異點(diǎn)是否是因?yàn)榭腕w自身變化形成、是否是因?yàn)榭腕w特征反映不充分形成、是否是因?yàn)闄z材樣本形成條件不同形成等等。對(duì)檢材和樣本的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)分別做了初步分析、評(píng)斷后,思考符合點(diǎn)和差異點(diǎn)之間的聯(lián)系,從符合點(diǎn)和差異點(diǎn)的數(shù)量和質(zhì)量上進(jìn)行比對(duì),揭開客體的本質(zhì),做出認(rèn)定同一或否定同一的結(jié)論。對(duì)認(rèn)定同一的鑒定結(jié)論,可以用K=m/n豙進(jìn)行量化論證。這種量化的評(píng)斷,對(duì)于受審客體范圍明確、數(shù)量有限的情況下比較簡(jiǎn)單實(shí)用,但對(duì)于嫌疑客體范圍不明、數(shù)量大或特征量少、價(jià)值低或變化大的情況下,就需要檢驗(yàn)鑒定人依同一認(rèn)定的理論和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行論證分析,做出科學(xué)評(píng)斷?，F(xiàn)在已有人提出用統(tǒng)計(jì)數(shù)學(xué)、模糊數(shù)學(xué)等方法進(jìn)行量化,但距具體運(yùn)用還有一段距離。

所以,并非所有的文件檢驗(yàn)都可以得出檢驗(yàn)結(jié)論,它必須滿足文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定的條件,必須以同一認(rèn)定的科學(xué)理論為指導(dǎo),必須用文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定的方法進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定,才有正確可靠的檢驗(yàn)結(jié)論。可以看出,對(duì)筆跡鑒定質(zhì)疑的三位法學(xué)教授,沒有以文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定理論為基礎(chǔ)進(jìn)行研究,只進(jìn)行了實(shí)證試驗(yàn),但被試驗(yàn)人未必都能全面掌握文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定的理論,運(yùn)用文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定的方法進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定,正如其他的科學(xué)技術(shù)一樣,錯(cuò)誤的操作必然得到錯(cuò)誤的結(jié)果,三位法學(xué)教授據(jù)試驗(yàn)結(jié)果得到的結(jié)論也自然有所偏頗。

四、發(fā)展:文件檢驗(yàn)同一認(rèn)定理論的創(chuàng)新

隨著科技的進(jìn)步,人們所認(rèn)識(shí)和掌握的知識(shí)領(lǐng)域?qū)⒉粩嗤貙?科學(xué)技術(shù)不斷移植到法庭科學(xué)中來,文件檢驗(yàn)的領(lǐng)域和范圍不斷擴(kuò)大,文件檢驗(yàn)的同一認(rèn)定理論也會(huì)隨之發(fā)展完善。