發(fā)揮檢察職能打擊商業(yè)賄賂

劉少夫 王 楚

檢察機(jī)關(guān)作為國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān),肩負(fù)著正確把握刑事政策,依法運(yùn)用偵查、批捕、起訴職能打擊各種商業(yè)賄賂犯罪,對(duì)有關(guān)訴訟活動(dòng)實(shí)施法律監(jiān)督、推動(dòng)建立防治商業(yè)賄賂犯罪長效機(jī)制的法律職責(zé),在治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作中承擔(dān)著十分重要的任務(wù)。特別是在查辦商業(yè)賄賂案件工作中,商業(yè)賄賂盡管發(fā)生在經(jīng)營者的交易活動(dòng)中,但往往與國家工作人員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私有密切關(guān)系,依法嚴(yán)肅查辦國家工作人員商業(yè)賄賂犯罪是檢察機(jī)關(guān)義不容辭的職責(zé)。

一、治理商業(yè)賄賂面臨的挑戰(zhàn)

商業(yè)賄賂分為商業(yè)行賄和商業(yè)受賄兩類行為。商業(yè)行賄是指在商品交易或商業(yè)活動(dòng)中,經(jīng)營者為銷售或購買商品,以財(cái)物或者其他手段賄賂有關(guān)單位或個(gè)人以促成交易、排擠競爭對(duì)手的一種不正當(dāng)競爭行為。商業(yè)受賄是指在商品交易活動(dòng)中,對(duì)實(shí)施商品交易或其他商業(yè)活動(dòng)有決定權(quán)或影響力的一方當(dāng)事人索取或者非法接受對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)物或者其他利益,為對(duì)方經(jīng)營者謀取商業(yè)利益的行為。商業(yè)賄賂這種“一對(duì)一”的行為特點(diǎn)以及行賄受賄雙方結(jié)成利益共同體的現(xiàn)實(shí),決定了治理商業(yè)賄賂的高難度。具體來看,治理商業(yè)賄賂存在以下挑戰(zhàn):

(一)商業(yè)賄賂情況普遍,十分嚴(yán)重

曹建明檢察長在今年的最高人民檢察院工作報(bào)告中提到,2008年,全國檢察機(jī)關(guān)立案偵查涉及國家工作人員的商業(yè)賄賂犯罪案件高達(dá)10315件,涉案金額21億余元。這說明,時(shí)至今日,商業(yè)賄賂犯罪已經(jīng)非常嚴(yán)重,對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的健康發(fā)展有很大的負(fù)面影響。

(二)商業(yè)賄賂涉及領(lǐng)域廣

商人逐利的本質(zhì)決定了在商業(yè)活動(dòng)領(lǐng)域難以避免賄賂行為。尤其是在工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購銷、政府采購、資源開發(fā)和經(jīng)銷、出版發(fā)行、銀行信貸、證券期貨、商業(yè)保險(xiǎn)、體育、質(zhì)檢、環(huán)保、電信、電力等十五個(gè)領(lǐng)域,權(quán)力比較集中、資金比較密集、資源比較緊缺、競爭比較激烈、商業(yè)利潤空間比較大,更是容易發(fā)生重大商業(yè)賄賂案件。

(三)商業(yè)賄賂形式多樣,手段隱蔽

商業(yè)賄賂除直接的金錢賄賂外,有的巧立名目,以宣傳費(fèi)、促銷費(fèi)、顧問費(fèi)等形式達(dá)成交易;有的提供出國考察、免費(fèi)裝修住宅等方式變相賄賂;有的充電話費(fèi)、送購物卡(券)、打牌“輸錢”、安排中大獎(jiǎng);有的接受賄賂,先以行賄人的姓名、住址存入銀行,等風(fēng)頭過后再據(jù)為己有;也有的以借款形式掩蓋受賄等等。這些賄賂形式看似合法且十分隱蔽,甚至在有的行業(yè)和領(lǐng)域已經(jīng)形成一種“潛規(guī)則”。

(四)查處商業(yè)賄賂案件面臨發(fā)現(xiàn)難、取證難、認(rèn)證難的問題

一是在商業(yè)賄賂行為發(fā)生過程中,由于行賄、受賄雙方是特殊利益關(guān)系,一般情況下只有在一方的重大切身利益受到觸動(dòng)時(shí),才可能揭發(fā)、舉報(bào)。此外,一些人員身居要職,手握單位大權(quán),手下的工作人員難免畏其權(quán)勢敢怒不敢言。再加上目前我國保護(hù)舉報(bào)人的制度還不健全,很多情況下知情人不愿或者不敢舉報(bào)……所有這些,就造成了商業(yè)賄賂犯罪線索“群眾舉報(bào)少,單位舉報(bào)更少,提供有價(jià)值材料極少”的現(xiàn)狀。二是從辦案情況看,由于賄賂行為雙方具有共同的價(jià)值取向和互利需求,都會(huì)否認(rèn)賄賂事實(shí)的存在,都會(huì)盡可能少留、不留作案的證據(jù)。沒有證人,沒有書證,沒有財(cái)務(wù)記錄,即使有知情人,通常也都是行為主體雙方的親屬或是親密關(guān)系人,取證十分困難。三是在辦案實(shí)踐中,商業(yè)賄賂犯罪較其他犯罪突破口供更難。一是由于此類案件具有特殊性,案發(fā)后雙方守口如瓶,案件供證“一對(duì)一”情況普遍存在。有的甚至訂立攻守同盟,對(duì)抗偵查。二是商業(yè)賄賂案件受賄方有很多是國家工作人員,對(duì)法律政策較為熟悉,他們?cè)趯?shí)施犯罪時(shí)就對(duì)案發(fā)后面臨的情況做了精心準(zhǔn)備,在作案前就策劃好了反偵查的辦法。

二、把握法律界限和貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策

商業(yè)賄賂問題涉及面廣,情況和成因比較復(fù)雜,政策性強(qiáng)。檢察機(jī)關(guān)在治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作中要積極發(fā)揮檢察職能,認(rèn)真貫徹中央的要求,注意正確把握法律政策界限,切實(shí)做到依法打擊商業(yè)賄賂違法犯罪,保護(hù)經(jīng)營者的合法權(quán)益,維護(hù)改革發(fā)展穩(wěn)定大局。

首先要嚴(yán)格把握商業(yè)賄賂犯罪的法律界限。在查辦商業(yè)賄賂犯罪案件時(shí),要注意把正常的商業(yè)交往、不正當(dāng)交易行為與商業(yè)賄賂嚴(yán)格區(qū)別開來,把屬于自查自糾范圍的違法違紀(jì)行為與商業(yè)賄賂犯罪嚴(yán)格區(qū)別開來,正確把握罪與非罪、此罪與彼罪、自然人犯罪與單位犯罪的法律界限,堅(jiān)持打擊與保護(hù)并重,堅(jiān)決防止和糾正對(duì)商業(yè)賄賂案件查處失之于寬、失之于軟和以罰代紀(jì)、以罰代刑的問題。

其次要貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。在查辦、批捕、起訴商業(yè)賄賂犯罪等各項(xiàng)工作中,都要根據(jù)案件具體情況,做到該嚴(yán)則嚴(yán)、當(dāng)寬則寬、寬嚴(yán)適度,使執(zhí)法辦案活動(dòng)既有利于震懾犯罪、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,又有利于化解矛盾、促進(jìn)社會(huì)和諧,實(shí)現(xiàn)辦案的法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。對(duì)于涉案人數(shù)眾多、商業(yè)賄賂行為在行業(yè)、領(lǐng)域內(nèi)帶有一定普遍性的案件,要堅(jiān)持突出打擊重點(diǎn),懲辦少數(shù),教育挽救大多數(shù)。重點(diǎn)打擊商業(yè)賄賂高發(fā)領(lǐng)域的嚴(yán)重賄賂犯罪,對(duì)在自查自糾中能夠主動(dòng)投案自首、坦白交代問題并積極退贓的,特別是積極檢舉揭發(fā)犯罪、有立功表現(xiàn)的,要依法從輕、減輕或者免于追究刑事責(zé)任,可捕可不捕的不捕,可訴可不訴的不訴。

三、各部門各司其職,協(xié)調(diào)配合,依法打擊商業(yè)賄賂犯罪

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),精心部署實(shí)施

各級(jí)檢察機(jī)關(guān)要高度重視治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作,成立治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組,加強(qiáng)對(duì)商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真制定工作方案,提出具體措施,精心部署實(shí)施,綜合協(xié)調(diào)各部門依法辦案,推動(dòng)專項(xiàng)工作深入開展。

(二)積極拓寬案源,排查處理線索

舉報(bào)中心要統(tǒng)一組織開展舉報(bào)宣傳活動(dòng),廣泛發(fā)動(dòng)群眾和有關(guān)從業(yè)人員、企事業(yè)單位積極舉報(bào)商業(yè)賄賂犯罪,并與有關(guān)行業(yè)主管(監(jiān)管)部門建立健全案件線索移送制度,抓緊對(duì)現(xiàn)有線索的全面清理排查,注意在辦案中深挖新的商業(yè)賄賂犯罪線索。

(三)履行職務(wù)犯罪偵查職能,嚴(yán)肅查辦國家工作人員商業(yè)賄賂犯罪案件

反貪局偵查部門要突出辦案重點(diǎn),嚴(yán)肅查辦國家工作人員利用行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)和司法權(quán)索取、收受商業(yè)賄賂的犯罪案件,集中力量查辦涉案金額大、范圍廣、人員多、嚴(yán)重破壞市場秩序、危害人民群眾切身利益的大案要案和窩案串案,對(duì)符合立案條件的線索果斷進(jìn)行立案偵查,已經(jīng)立案偵查的要進(jìn)一步加大辦案力度、擴(kuò)大戰(zhàn)果。瀆職侵權(quán)檢察部門在查辦瀆職犯罪案件過程中,要注意深挖隱藏在瀆職犯罪背后的商業(yè)賄賂犯罪,要有效運(yùn)用“抓系統(tǒng)、系統(tǒng)抓”的成功經(jīng)驗(yàn),集中查辦重點(diǎn)領(lǐng)域的窩案串案,形成打擊商業(yè)賄賂犯罪的強(qiáng)大聲勢。

(四)依法開展批捕、起訴工作

偵查監(jiān)督部門和公訴部門要主動(dòng)加強(qiáng)與反貪局偵查部門和公安機(jī)關(guān)的溝通與配合,提前介入重大、疑難、復(fù)雜的商業(yè)賄賂犯罪案件,根據(jù)審查批捕、起訴的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)收集和完善相關(guān)證據(jù)提出具體意見。對(duì)進(jìn)入審查逮捕、審查起訴程序的商業(yè)賄賂犯罪案件,要努力提高辦案效率,切實(shí)把好事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)、程序關(guān)和法律適用關(guān),在保證案件質(zhì)量的前提下依法快捕、快訴。

(五)切實(shí)加強(qiáng)訴訟監(jiān)督

一是偵查監(jiān)督部門在立案監(jiān)督中,發(fā)現(xiàn)反貪局偵查部門或公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而未立案的,要依法要求說明不立案理由,對(duì)理由不成立的要依法通知反貪局偵查部門或公安機(jī)關(guān)立案,并進(jìn)行跟蹤監(jiān)督,堅(jiān)決防止有案不立,有罪不究。發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的,要做出不予批準(zhǔn)逮捕或不批準(zhǔn)逮捕決定。二是偵查監(jiān)督部門和公訴部門在偵查活動(dòng)監(jiān)督中,發(fā)現(xiàn)漏罪、漏犯的,應(yīng)當(dāng)依法決定追捕、追訴,同時(shí)對(duì)偵查活動(dòng)中存在違法辦案、侵犯訴訟參與人訴訟權(quán)利的行為,要及時(shí)監(jiān)督糾正。三是公訴部門在刑事審判監(jiān)督中,要防止法院對(duì)商業(yè)賄賂犯罪案件重罪輕判、有罪判無罪,對(duì)刑事判決、裁定確有錯(cuò)誤的要堅(jiān)決依法提出抗訴。四是監(jiān)所檢察部門在刑罰執(zhí)行監(jiān)督中,要加強(qiáng)對(duì)商業(yè)賄賂犯罪案件判決生效后交付執(zhí)行、釋放、減刑、假釋、保外就醫(yī)等行為的監(jiān)督,配合辦案部門防止超期羈押。

四、推動(dòng)建立健全防治商業(yè)賄賂犯罪的長效機(jī)制

檢察機(jī)關(guān)在治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作中,要充分發(fā)揮自身職能優(yōu)勢,結(jié)合辦案積極開展預(yù)防商業(yè)賄賂犯罪工作,堅(jiān)持標(biāo)本兼治、懲防并舉,把治理商業(yè)賄賂和構(gòu)建懲防體系結(jié)合起來,從源頭防治商業(yè)賄賂犯罪,用發(fā)展的思路和改革的辦法解決商業(yè)賄賂犯罪問題,建立健全防治商業(yè)賄賂犯罪長效機(jī)制。

(一)總結(jié)辦案規(guī)律,研究治理措施

要在辦案過程中發(fā)現(xiàn)總結(jié)商業(yè)賄賂犯罪的規(guī)律特點(diǎn),深入剖析商業(yè)賄賂犯罪產(chǎn)生的原因,認(rèn)真研究治理商業(yè)賄賂犯罪的有效措施,積極向人大、上級(jí)檢察機(jī)關(guān)、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門提出立法建議和對(duì)策。

(二)開展法制宣傳,筑牢思想防線

一是要積極引導(dǎo)和大力支持新聞媒體開展反商業(yè)賄賂法制宣傳和輿論監(jiān)督,提高全社會(huì)對(duì)商業(yè)賄賂危害性的認(rèn)識(shí)。二是要運(yùn)用典型案例對(duì)國家工作人員及中介機(jī)構(gòu)、企事業(yè)從業(yè)人員開展警示教育,加強(qiáng)個(gè)案預(yù)防、專項(xiàng)預(yù)防和系統(tǒng)預(yù)防,針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的問題向發(fā)案單位發(fā)出有關(guān)檢察建議,協(xié)助有關(guān)主管部門加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管和自律。

(三)建立健全制度,走上法制化軌道

一是要完善信訪舉報(bào)制度,整合各種信訪資源,建立健全反商業(yè)賄賂的群眾參與機(jī)制和舉報(bào)激勵(lì)機(jī)制。二是要建立查處商業(yè)賄賂案件的工作責(zé)任制,整合各種辦案資源,完善案件信息通報(bào)、線索移送、協(xié)調(diào)協(xié)查制度。三是要完善行賄犯罪檔案管理制度,豐富信息內(nèi)容,擴(kuò)展查詢功能,有效發(fā)揮行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)在防治商業(yè)賄賂中的作用。