基于矩陣法的代建人在施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

林義鋒，張宏勝，張文平

(1.重慶大學(xué) 土木工程學(xué)院，重慶 400045;2.溫州中城建設(shè)集團(tuán)有限公司，浙江溫州 325000)

政府投資項(xiàng)目“代建制”，是指政府投資項(xiàng)目經(jīng)過(guò)招標(biāo)方式，選擇有相應(yīng)資質(zhì)的項(xiàng)目管理公司或具備相應(yīng)項(xiàng)目管理能力的其他企業(yè)，代理投資人或建設(shè)單位進(jìn)行項(xiàng)目的投資管理和工程管理，項(xiàng)目建成以后交付使用單位的制度。

但政府投資項(xiàng)目具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、參與單位眾多等特點(diǎn)，使得各方面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)繁多，各種風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。對(duì)于代建制的實(shí)施主體——代建單位來(lái)說(shuō)，其風(fēng)險(xiǎn)尤為重大。且政府投資項(xiàng)目的投資者都是國(guó)家，代建單位如不能抵御風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)造成的損失最終還是要由國(guó)家承擔(dān)。因此，迫切需要把代建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)放在核心地位，這是代建制順利實(shí)施的關(guān)鍵一步［1］。

1 代建制中代建人所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

(1)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)繁多，按項(xiàng)目參建單位可分為代建人風(fēng)險(xiǎn)管理、委托人風(fēng)險(xiǎn)管理、承包商風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)理方風(fēng)險(xiǎn)管理和其他利益相關(guān)者風(fēng)險(xiǎn)管理(圖1)。

在代建項(xiàng)目中，代建人風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于3方面，首先源于客觀事件的不確定性，包括:政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等;其次來(lái)源于代建項(xiàng)目主體的感知，主要有:業(yè)主和投資者風(fēng)險(xiǎn)、代建單位風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、以及其他主體的風(fēng)險(xiǎn)等;第三是主體的期望或利益［2］。

(2)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)。借鑒大型基本建設(shè)項(xiàng)目的階段劃分，按照建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期階段劃分為決策階段風(fēng)險(xiǎn)管理、設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理、施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理和竣工階段風(fēng)險(xiǎn)管理［3］。

圖1 與代建風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的參建方

2 施工階段代建人的風(fēng)險(xiǎn)分析

施工階段是工程實(shí)體進(jìn)入施工的階段，在該階段很多風(fēng)險(xiǎn)較為集中地反映出來(lái)。不論代建人和施工單位，在該階段都面臨工作量較大的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

對(duì)于代建人施工階段風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，以重慶市奧體中心為例，根據(jù)代建人在施工階段的工作內(nèi)容可劃為以下幾種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。

(1)合同管理風(fēng)險(xiǎn)。按照重慶奧體中心代建情況，可把合同管理風(fēng)險(xiǎn)分為:施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)理合同管理風(fēng)險(xiǎn)和其他合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

(2)施工管理的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括工程進(jìn)度管理、工程投資管理、工程質(zhì)量管理和工程變更管理。

(3)拆遷、配套工程管理的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)入項(xiàng)目施工階段代建人同樣面臨著拆遷和配套工作的風(fēng)險(xiǎn)。只不過(guò)進(jìn)入施工階段，拆遷和配套工作在進(jìn)度方面的要求更加迫切。同時(shí)，主體工程實(shí)施接近尾聲時(shí)，附屬項(xiàng)目，諸如綠化、照明等項(xiàng)目進(jìn)入施工階段，這些項(xiàng)目在投資比例方面小于主體項(xiàng)目，但是投資控制難度卻很大。根據(jù)該項(xiàng)目的實(shí)際情況將該方面的風(fēng)險(xiǎn)劃分為:拆遷進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、拆遷投資風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、附屬項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。

(4)組織與關(guān)系的協(xié)調(diào)。代建人所設(shè)立的項(xiàng)目組織，其結(jié)構(gòu)的適用性在工程實(shí)施階段將得到驗(yàn)證，其直接關(guān)系到管理的績(jī)效。此外將該方面的風(fēng)險(xiǎn)劃分為代建人項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、利益相關(guān)者關(guān)系協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 施工階段代建人風(fēng)險(xiǎn)的定量分析

重慶奧林匹克體育中心體育場(chǎng)及配套工程是一個(gè)非常成功的代建制項(xiàng)目，該項(xiàng)目的代建人是重慶市城市建設(shè)發(fā)展有限公司。圖2是該項(xiàng)目中施工階段代建人所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

圖2 施工階段代建人風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)圖

2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算

以施工管理風(fēng)險(xiǎn)為例，由圖2可知影響它的風(fēng)險(xiǎn)因素有施工進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)、工程變更控制風(fēng)險(xiǎn)、工程投資控制風(fēng)險(xiǎn)等。專(zhuān)家組經(jīng)過(guò)合理判斷，通過(guò)資料的收集，結(jié)合以往的經(jīng)驗(yàn)對(duì)該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率量化進(jìn)行了打分，通過(guò)專(zhuān)家的打分計(jì)算出其平均值后所得的施工管理風(fēng)險(xiǎn)影響量化值和風(fēng)險(xiǎn)概率，如表1所示［4］。

同理可以計(jì)算出其他風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化值，填入表3。

表1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照

表2 影響欄的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

表3 施工管理(B2)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重計(jì)算

仍以施工進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)為例，由表3可知，比施工進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)影響高的風(fēng)險(xiǎn)因素個(gè)數(shù)是1，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率高的風(fēng)險(xiǎn)因素個(gè)數(shù)是2，則B=(4-1)+(4-2)=5。

同樣，可求得其他風(fēng)險(xiǎn)的Borda序數(shù)分別是2，5，8。由此又可得 Borda序值分別是1，3，1，0。根據(jù)排出的Borda序值(說(shuō)明了因素之間的相對(duì)重要性)，再由專(zhuān)家對(duì)這4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素按重要性程度進(jìn)行兩兩比較打分［5，6］，分別給出各自的評(píng)判矩陣，并將其平均得綜合評(píng)判矩陣為:

利用層次分析法中求根的方法確定出各風(fēng)險(xiǎn)模塊的權(quán)重，由公式:

按照同樣的原理可以計(jì)算出合同風(fēng)險(xiǎn)、拆遷配套風(fēng)險(xiǎn)及組織與關(guān)系協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)判矩陣，分別為:

同時(shí)計(jì)算出其他風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，如表4，表5，表6。

表4 合同風(fēng)險(xiǎn)(B1)矩陣表

表5 拆遷配套風(fēng)險(xiǎn)(B3)矩陣表

表6 組織與關(guān)系協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)(B4)矩陣表

2.2.3 綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

RRB1總=3.3×0.717 0+1.0×0.88 0+1.1×0.195 0=2.67;

RRB2總=2.5×0.269 9+1.1×0.056 4+2.6×0.127 6+3.5×0.546 2=2.98;

RRB3總=3.1×0.585 0+1.0×0.094 0+1.0×0.094 0+2.2×0.227 0=2.5;

RRB4總=3.0×0.750 0+3.2×0.250 0=3.1。

通過(guò)計(jì)算結(jié)果，結(jié)合表1、表2，可以看出該工程合同風(fēng)險(xiǎn)、施工管理風(fēng)險(xiǎn)和拆遷配套風(fēng)險(xiǎn)處于中度風(fēng)險(xiǎn)，組織與關(guān)系協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處于輕度風(fēng)險(xiǎn)，而且其中施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)、施工進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)、工程變更控制風(fēng)險(xiǎn)、工程投資控制風(fēng)險(xiǎn)、拆遷投資控制風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目組織運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)對(duì)施工階段代建人風(fēng)險(xiǎn)的影響比較大，所以應(yīng)相應(yīng)地采取一定的措施加強(qiáng)這些風(fēng)險(xiǎn)的管理。

3 總結(jié)

重點(diǎn)分析了施工階段代建人所面臨風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建了用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，并采用了層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重確定。風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法充分考慮了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度和發(fā)生概率，而層次分析法可以進(jìn)一步做出定量分析，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中引入定量化計(jì)算，使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更具有科學(xué)性和可操作性。

但僅對(duì)施工階段代建人風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，為了使代建人能更加明確代建項(xiàng)目中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，可以采用以上相同的方法計(jì)算出決策階段、設(shè)計(jì)階段和竣工階段的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)可以分析子風(fēng)險(xiǎn)中影響最大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。據(jù)此，可以針對(duì)代建制可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，加強(qiáng)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理。

［1］劉輝，游大海.應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估［A］.中國(guó)高等學(xué)校電力系統(tǒng)及自動(dòng)化專(zhuān)業(yè)第二十四屆學(xué)術(shù)年會(huì)論文集［C］，1270-1273

［2］PENNOCK M J ，HAIMES Y Y.Principles and guidelines for project risk management［J］.Systems Engineering，2002(5):46-47

［3］張傳棟.大型項(xiàng)目的代建人風(fēng)險(xiǎn)管理研究［D］.碩士論文，26-27

［4］田艷.基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的公路工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)［J］.交通科技與經(jīng)濟(jì)，2008(6):32-33

［5］沈丹.基于層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)［J］.廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)，2009(1):13-16

［6］江禮政.基于層次分析法的重慶市不同發(fā)電技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力比較［J］.重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué)版，2008，25(1):33-34

［7］張林.基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2005，24(1):123-124

［8］賀立成.淺談水泥攪拌樁加固軟化地基的施工［J］.四川兵工學(xué)報(bào)，2010(4):143