基于區(qū)間數(shù)偏好的政府節(jié)能政策貢獻(xiàn)度測算模型

朱建軍，張 里，劉思峰

（南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，南京 210016）

0 引言

近年來，我國經(jīng)濟(jì)飛速增長，能源消耗急劇上升，能源利用形勢嚴(yán)峻，環(huán)境不容樂觀?！笆濉逼陂g，能源消費(fèi)增速超過了同期GDP增速，能源供求矛盾日益突出，已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展的最大制約，直接威脅國家經(jīng)濟(jì)安全。發(fā)達(dá)國家制定了針對高能耗產(chǎn)品的“綠色壁壘”，對我國出口貿(mào)易造成巨大打擊，降低能耗成為走向世界必然、唯一的選擇。我國政府自20世紀(jì)80年代起陸續(xù)制定了一系列的節(jié)能政策、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，如《節(jié)能法》、《節(jié)能中長期規(guī)劃》等，但我國節(jié)約優(yōu)先的方針始終沒有得到很好落實(shí)，節(jié)能工作還不能適應(yīng)我國能源短缺的基本國情以及我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本要求。

理論研究方面，側(cè)重于企業(yè)本身對節(jié)能技術(shù)的研究、節(jié)能措施的選擇、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化布局等方面[1]～[4]；文獻(xiàn)[5]研究了政府采購為節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)中發(fā)揮的作用；文獻(xiàn)[6]深入分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)約能源之間的相互關(guān)系；文獻(xiàn)[7][8]提出了用CGE（可計(jì)量均衡模型）方法進(jìn)行能源政策效果的分析，但是考慮到所采用的變量眾多，數(shù)據(jù)和參數(shù)難以獲得，該方法應(yīng)用可行性得到了很大限制。在政策實(shí)施效果評價(jià)方面，很多文獻(xiàn)采用DID（倍差法）方法進(jìn)行測算[9]，但該方法需要設(shè)置樣本控制和對照組。從現(xiàn)有文獻(xiàn)研究來看，對于政府節(jié)能政策實(shí)施效果的評價(jià)卻甚少[10]，少有的文獻(xiàn)也是從定性的角度對節(jié)能政策進(jìn)行評價(jià)，文獻(xiàn)[11]研究了基于組合預(yù)測模型的政府節(jié)能政策節(jié)能量測算模型，但是不足之處在于：節(jié)能量可能來源于多種因素，政府的節(jié)能政策在此中究竟占有多大比重？實(shí)施多年的節(jié)能政策法規(guī)和措施的引導(dǎo)和調(diào)節(jié)作用的效果到底如何？

1 基于區(qū)間數(shù)偏好的政府節(jié)能政策貢獻(xiàn)度的測算模型

相關(guān)研究的難點(diǎn)問題在于：（1）社會(huì)整體節(jié)能量的定量測算。本文認(rèn)為社會(huì)整體節(jié)能量是指某段時(shí)期內(nèi)由于節(jié)能政策、技術(shù)進(jìn)步、公眾的節(jié)約意識(shí)等綜合影響作用，導(dǎo)致全社會(huì)的節(jié)能總量。從現(xiàn)有文獻(xiàn)檢索來看，鮮有文獻(xiàn)對社會(huì)節(jié)能的數(shù)量進(jìn)行量化研究。在一定的社會(huì)政策背景下，若能基于某個(gè)重要的社會(huì)節(jié)能效果指標(biāo)，測度出社會(huì)的整體節(jié)能量，將是一件有意義的事情。（2）具體節(jié)能政策的貢獻(xiàn)度。由于在某特定時(shí)期出臺(tái)的節(jié)能政策繁多，并且影響節(jié)能效果的因素亦較多，如何從復(fù)雜的多因素中剝離出某特定節(jié)能政策的貢獻(xiàn)度，對政策制定和政策效果評價(jià)具有十分重要的意義，現(xiàn)有文獻(xiàn)尚沒有報(bào)道。

由于節(jié)能政策之間交互影響作用，一般難以區(qū)分測度各具體節(jié)能政策的效果。對此，在綜合考慮節(jié)能政策的節(jié)能效果、社會(huì)影響力基礎(chǔ)上，結(jié)合專家調(diào)查方法，以某一時(shí)間段內(nèi)具有較大影響力的政策為中心，結(jié)合該政策頒布前后一段時(shí)間內(nèi)的其它相關(guān)節(jié)能政策組成政策群，測度該時(shí)間段內(nèi)政策群的綜合效果，把我國自20世紀(jì)90年代以來的政策分為三個(gè)政策群，分別為《進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)約能源工作的若干意見》政策群；《節(jié)能法》政策群，以1998年實(shí)施的《節(jié)能法》為中心的系列節(jié)能政策的綜合作用階段；《節(jié)能中長期專項(xiàng)規(guī)劃》政策群，以2004年實(shí)施的《節(jié)能中長期專項(xiàng)規(guī)劃》為中心的系列節(jié)能政策的綜合作用階段。

社會(huì)整體節(jié)能量的測算基于“有無對比法”以及灰色預(yù)測處理中的GM(1,1)模型，其思路為[11]：以某時(shí)刻為基點(diǎn)（該基點(diǎn)一般是待評價(jià)重要政策頒布實(shí)施的時(shí)間），在政策實(shí)施前根據(jù)社會(huì)節(jié)能效應(yīng)的數(shù)據(jù)運(yùn)用一定的預(yù)測方法，來推測若無此項(xiàng)政策情況下該指標(biāo)的可能值，計(jì)算政策群實(shí)施后的實(shí)際值和推測值之差，兩者之差認(rèn)為是社會(huì)整體節(jié)能量。由于節(jié)能政策實(shí)施效果評估一般在政策實(shí)施后的較短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行評估，樣本點(diǎn)較少，傳統(tǒng)預(yù)測方法較難處理，因此，采用GM（1，1）預(yù)測方法，即根據(jù)政策頒布前若干年的能耗指標(biāo)y1，y2，…，yt，其中t為節(jié)能政策頒布生效的年份，根據(jù)新陳代謝的GM(1,1)模型可以預(yù)測得到 t年后的能耗指標(biāo)y^t+1，y^t+2，…，y^t+T，將其與實(shí)際值相減得到整體節(jié)能量。在此基礎(chǔ)上，尋求影響節(jié)能量的可能因素，分析各因素在節(jié)能量中的占比，可獲得各節(jié)能因素的重要性排序，即可測算出政府節(jié)能政策的貢獻(xiàn)度。下面詳細(xì)分析解決方案及步驟。

1.1 社會(huì)節(jié)能效果的影響因素分析

由于影響節(jié)能效果的因素眾多，如政策法規(guī)與節(jié)能措施的引導(dǎo)、節(jié)能意識(shí)與行為、社會(huì)與市場環(huán)境的激勵(lì)等，并且因素之間相互影響作用，每一個(gè)因素對于社會(huì)節(jié)能量的影響都是占有一定比例，若要進(jìn)一步測算節(jié)能政策所占份額，必須區(qū)分各影響因素的貢獻(xiàn)度。本文建立一個(gè)影響社會(huì)節(jié)能效果的指標(biāo)體系，如圖1所示。

圖1 影響節(jié)能量的可能指標(biāo)分解

1.1.1 政策、法規(guī)與節(jié)能措施的引導(dǎo)與調(diào)控

由國家頒布和制定的政策法規(guī)，對社會(huì)節(jié)能效果起到?jīng)Q定性的作用。政府一般從節(jié)能體制的建設(shè)、政策法規(guī)配套和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化入手來實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)。我國自20世紀(jì)80年代起陸續(xù)制定了一系列的關(guān)于節(jié)能的政策、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，將政策法規(guī)分成兩類，一類是宏觀層面上的節(jié)能政策及法規(guī)，主要指規(guī)定我國能源利用戰(zhàn)略和發(fā)展方向的節(jié)能政策與法規(guī)，如《節(jié)能法》、《節(jié)能中長期規(guī)劃》等；一類是節(jié)能財(cái)稅政策及法規(guī)，指與能源利用直接或者間接相關(guān)的財(cái)稅優(yōu)惠政策等。

（1）宏觀層面的節(jié)能政策及法規(guī)。我國節(jié)能政策法規(guī)的發(fā)展也經(jīng)歷了一個(gè)從無到有的過程，國家從石油、煤炭、電力、環(huán)境和人們的生活等方面入手，貫徹節(jié)能的理念，制定和執(zhí)行各種相互關(guān)聯(lián)和配套的節(jié)能政策法規(guī)。1998年我國實(shí)施了 《節(jié)能法》，2000年制定了節(jié)約能源與資源綜合利用的“十五”規(guī)劃，2004年發(fā)布實(shí)施《節(jié)能中長期規(guī)劃》，2006年實(shí)施了“十一五”《十大重點(diǎn)節(jié)能工程》，之后，又制定頒布實(shí)施新節(jié)能法。一系列宏觀層面節(jié)能政策法規(guī)對我國節(jié)能工作起到了重要作用。

（2）節(jié)能的財(cái)稅金融政策及法規(guī)。除了國家宏觀層面的節(jié)能政策法規(guī)外，國家又通過相關(guān)財(cái)稅金融政策來激勵(lì)整個(gè)社會(huì)的節(jié)能，節(jié)能方面的財(cái)稅金融政策是一種促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)自我調(diào)節(jié)的手段。如對資源開采和廢物排放征收資源稅，對廢物利用和環(huán)境保護(hù)給予稅收和貸款等方面的優(yōu)惠，以引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)開展清潔生產(chǎn)和資源的循環(huán)利用。

1.1.2 節(jié)能意識(shí)、觀念與行為

公眾、企業(yè)、政府的節(jié)能觀念意識(shí)與行為是社會(huì)重要組成部分，是衡量社會(huì)是否重視和執(zhí)行節(jié)能政策的標(biāo)志。社會(huì)節(jié)約意識(shí)、觀念和節(jié)能行為直接影響著社會(huì)節(jié)能量，因此，弘揚(yáng)中華民族節(jié)儉美德，將節(jié)約塑造為全民主流意識(shí)，是節(jié)能工作是否取得成功的重要標(biāo)志。

（1）公眾節(jié)能觀念與行為。節(jié)能觀念在日常生活中引導(dǎo)著公眾節(jié)能行為，公眾的節(jié)能行為表現(xiàn)在“觀念”和“行為”兩個(gè)方面?！坝^念”顯示普通公眾的節(jié)能意識(shí)，“行為”是“觀念”的深入，即是否真正轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)。

（2）企業(yè)節(jié)能觀念與行為。企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀主體，也是主要的能源消費(fèi)者。企業(yè)管理人員是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的決策者，節(jié)能觀念直接影響著企業(yè)的節(jié)能投資和節(jié)能管理。企業(yè)管理人員的節(jié)能觀念體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營決策和員工節(jié)能教育。在生產(chǎn)經(jīng)營與管理決策中，與節(jié)能相關(guān)的部分包括通過節(jié)能降低產(chǎn)品成本，引進(jìn)先進(jìn)適用的節(jié)能技術(shù)，通過有計(jì)劃、有步驟的節(jié)能改造和能源管理，降低企業(yè)能源消耗。企業(yè)管理者不僅是經(jīng)營決策者，還是企業(yè)員工節(jié)能觀念的引導(dǎo)者，對員工節(jié)能教育培訓(xùn)重視程度是企業(yè)節(jié)能觀念的體現(xiàn)。

（3）政府節(jié)能觀念與行為。政府在節(jié)能工作中扮演著重要角色。一方面，作為政策制定者和執(zhí)行者，通過強(qiáng)化節(jié)能觀念，在制定和執(zhí)行相關(guān)政策中更多關(guān)注節(jié)能，為節(jié)能工作提供良好政策環(huán)境。另一方面，政府節(jié)能不僅能節(jié)約能源，還具有極強(qiáng)的社會(huì)示范效應(yīng)。此外，可自覺提高政府采購中節(jié)能支出比重，擴(kuò)大節(jié)能產(chǎn)品市場份額，為節(jié)能工作執(zhí)行起到良好表率作用。

1.1.3 社會(huì)與市場環(huán)境的激勵(lì)與促進(jìn)

現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展不可能脫離市場環(huán)境而獨(dú)立存在，市場環(huán)境迫使企業(yè)不斷加強(qiáng)節(jié)能技術(shù)的革新，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)節(jié)能量的提升。

（1）社會(huì)輿論宣傳激勵(lì)。社會(huì)輿論宣傳的重點(diǎn)在于：公眾對環(huán)境有一定的需求愿望,這種愿望應(yīng)通過一定的社會(huì)輿論轉(zhuǎn)化為節(jié)能意識(shí)。只有公眾對節(jié)能環(huán)境敏感度提高了,才會(huì)影響政府維護(hù)生態(tài)環(huán)境的責(zé)任心,才會(huì)對企業(yè)生產(chǎn)節(jié)能產(chǎn)品和改進(jìn)生產(chǎn)工藝產(chǎn)生強(qiáng)大的社會(huì)推動(dòng)力。

（2）市場經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)激勵(lì)。市場經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)激勵(lì)的作用在于通過向經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者提供持續(xù)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì),來改變參與者的行為方式和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的不斷向前發(fā)展。目前,我國資源配置還不盡合理，只有通過價(jià)格和利潤、排污權(quán)交易等杠桿，調(diào)節(jié)資源配置，提高資源使用效率，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型向集約型增長,才能促進(jìn)節(jié)能經(jīng)濟(jì)環(huán)境的形成。在面對發(fā)達(dá)國家制定的針對高能耗產(chǎn)品的“綠色壁壘”，必須通過降低能耗的手段來提高本國出口產(chǎn)品在國際市場上的競爭力。

（3）節(jié)能技術(shù)進(jìn)步。近年來，我國的節(jié)能技術(shù)取得了較大進(jìn)步，通過自主研發(fā)和引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備,已使國內(nèi)許多行業(yè)受益,形成了良性發(fā)展勢頭。如潔凈煤技術(shù)、節(jié)約石油與替代石油技術(shù)、電力節(jié)能技術(shù)、建筑節(jié)能技術(shù)等。這些技術(shù)運(yùn)用給煤炭、石油、和電力行業(yè)帶來了明顯的節(jié)能效果。總體來看,中國能源效率有所提高，節(jié)能技術(shù)不斷發(fā)展將對我國節(jié)能造成巨大影響。

1.2 基于區(qū)間數(shù)偏好的節(jié)能政策節(jié)能貢獻(xiàn)度測算方法

如何測度某一具體節(jié)能政策的節(jié)能效果呢？在建立了節(jié)能因素指標(biāo)體系之后，對于每一個(gè)因素權(quán)重的確定，直接關(guān)系到每個(gè)節(jié)能因素在整體節(jié)能貢獻(xiàn)度中所占比重?？紤]到各指標(biāo)中既有定量指標(biāo)又有定性指標(biāo)，由于問題的復(fù)雜性對偏好程度不能做出明確的判斷，專家在評判過程難以準(zhǔn)確把握，因此本文提出采用基于區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣的AHP分析方法進(jìn)行節(jié)能政策貢獻(xiàn)度的測度。根據(jù)社會(huì)整體節(jié)能量Δyt+T的計(jì)算和節(jié)能因素指標(biāo)體系，第T年的節(jié)能政策節(jié)約貢獻(xiàn)度Qt+T計(jì)算公式為：

其中，wi為節(jié)能政策在因素指標(biāo)體系中的權(quán)重。采用基于區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣[12]的方法確定wi，區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣的方法應(yīng)用簡單，容易被專家采用，但現(xiàn)有方法不足在于[12][13]：求解模型沒有考慮區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣的一致性；所建立模型求解相對復(fù)雜，一些模型為非線性模型；一些方法將區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣轉(zhuǎn)化成互反判斷矩陣，缺乏偏好信息轉(zhuǎn)化的有效性論證。對此，本文提出一種新方法，主要結(jié)果描述如下：兩個(gè)方案相比較，若決策者不能給出明確判斷，即用區(qū)間數(shù)表示，表明能反映決策者偏好的判斷在區(qū)間數(shù)的范圍之內(nèi)，即對區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣客觀上存在一個(gè)確定性判斷矩陣般不服從某種特定分布）能反映決策者的真實(shí)偏好。由于決策問題的復(fù)雜性，判斷矩陣A不易確定，在實(shí)際應(yīng)用時(shí)，可在區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣?yán)镫S機(jī)生成一個(gè)判斷矩陣作為決策者偏好的近似估計(jì)。區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣權(quán)重上下限求解方法如下：導(dǎo)出的權(quán)重分量wi最小，即導(dǎo)出的權(quán)重分量wi最大，即，其中：

式（2）、（3）中 “*”表示該位置上元素在滿足互補(bǔ)性條件（aij+aji=1）情況下任意取值?？傻玫剑?/p>

在了解各權(quán)重分布范圍后，決策者可以對以區(qū)間數(shù)形式表示的權(quán)重進(jìn)一步排序[12]，從而確定各方案的最終優(yōu)劣順序。

2 《節(jié)能中長期專項(xiàng)規(guī)劃》的節(jié)能貢獻(xiàn)度測算研究

2.1 社會(huì)整體節(jié)能量的測算結(jié)果

《節(jié)能中長期專項(xiàng)規(guī)劃》是改革開放以來我國制定和發(fā)布的第一個(gè)節(jié)能中長期專項(xiàng)規(guī)劃，重點(diǎn)規(guī)劃了到2010年節(jié)能的目標(biāo)和發(fā)展重點(diǎn)，提出了節(jié)能與結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步和加強(qiáng)管理相結(jié)合等六個(gè)堅(jiān)持，要求到2010年初步建立與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的比較完善的節(jié)能法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系、政策支持體系、監(jiān)督管理體系、技術(shù)服務(wù)體系。采用“有無對比法”和灰色測算模型計(jì)算整體能源節(jié)約量，衡量節(jié)能量的主要指標(biāo)是單位實(shí)際GDP所消耗的標(biāo)準(zhǔn)煤。以《節(jié)能中長期規(guī)劃》作用的時(shí)間為節(jié)點(diǎn)（2004年），將《新〈民用建筑節(jié)能管理規(guī)定〉》、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》和《關(guān)于印發(fā)“十一五”十大重點(diǎn)節(jié)能工程實(shí)施意見的通知》等一系列節(jié)能政策等價(jià)到這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)上?；?998～2006年單位GDP數(shù)據(jù)序列特征可知：序列前期呈下降態(tài)勢，達(dá)低點(diǎn)后反彈，2005、2006和2007年三年反彈的趨勢受到抑制。利用1998～2004年數(shù)據(jù)對2005、2006、2007三年單位GDP能耗進(jìn)行推測，得到這一階段總的節(jié)能量見表1。

表1 社會(huì)整體節(jié)能量測算結(jié)果

2.2 《節(jié)能中長期規(guī)劃》政策群節(jié)能量測算

根據(jù)節(jié)能因素指標(biāo)體系，從政策法規(guī)與節(jié)能措施的引導(dǎo)、節(jié)能意識(shí)與行為、社會(huì)與市場環(huán)境的激勵(lì)3個(gè)方面入手，基于專家調(diào)查結(jié)果，利用0.1～0.9的標(biāo)度兩兩進(jìn)行比較，得到區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣三個(gè)因素的優(yōu)劣順序?yàn)椋簑1=0.5,w2=0.27,w3=0.33，即政府頒布的節(jié)能政策法規(guī)與節(jié)能措施的引導(dǎo)所占比例最大，占總節(jié)能量的50%，而其它兩項(xiàng)分別占27%和33%。在政策、法規(guī)與節(jié)能措施的引導(dǎo)與調(diào)控方面中，宏觀節(jié)能政策和財(cái)稅政策兩個(gè)方面比較，得到區(qū)間數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣排序后得到：w1=0.67，w2=0.33，即在政策法規(guī)與節(jié)能措施的引導(dǎo)的貢獻(xiàn)度中，節(jié)能政策占有的比重為67%。由于宏觀節(jié)能政策在節(jié)能的戰(zhàn)略導(dǎo)向和把握上起著重要作用，因此專家認(rèn)為其對社會(huì)整體節(jié)能量貢獻(xiàn)占主要作用。節(jié)能政策貢獻(xiàn)度數(shù)值計(jì)算公式為：Qt+T=Δyt+Twiwij， 其中，wi、wij分別為一級和二級指標(biāo)權(quán)重。由此，《中長期節(jié)能規(guī)劃》的節(jié)能量分別為2005年：6035×0.5×0.67=2021.725 萬噸煤；2006 年：15768×0.5×0.67=5282.2萬噸煤，2007 年：34801×0.5×0.67=11658.355 萬噸煤。 《節(jié)能中長期規(guī)劃》制定了我國的長期能源戰(zhàn)略，又給出了我國“十一五”期間節(jié)能的具體量化任務(wù)。盡管由于《節(jié)能中長期規(guī)劃》實(shí)施未能實(shí)現(xiàn)單位GDP能耗降低5%的目標(biāo)，但是由于其采用了一些強(qiáng)制性措施和明確定量的降低能耗目標(biāo)，抑制住了新一輪經(jīng)濟(jì)增長所帶來的能源消耗的迅速上升，取得了一定的節(jié)能效果。

3 結(jié)論

本文從定量角度研究了節(jié)能政策能源節(jié)約量測算模型，考察了我國節(jié)能政策的效果，可為我國下一階段的節(jié)能政策制定提供參考。測算結(jié)論表明，政策群在政策作用階段都發(fā)揮了積極作用，對既定歷史條件下的能源消費(fèi)和生產(chǎn)起到了有效引導(dǎo)，但是離政策既定目標(biāo)仍有差距。從模型上，本文方法尚存在不足之處，一是政策群的等價(jià)問題，把多大范圍的政策歸納到某個(gè)政策群之中，有效方法需要進(jìn)一步探討；二是影響節(jié)能效果的因素分析中，所建立指標(biāo)體系還可以進(jìn)一步完善，各指標(biāo)權(quán)重也值得進(jìn)一步研究。

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