經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的動(dòng)力測(cè)算及實(shí)證

李志平，劉世奎

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，武漢 430070；2湖北省發(fā)展改革委員會(huì) 政策法規(guī)處，武漢 430071）

進(jìn)入后金融危機(jī)時(shí)期，無(wú)論是在東部沿海地區(qū)還是在中西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的不合宜和必須轉(zhuǎn)變已經(jīng)成為人們的共識(shí)，在2009年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議更是把 “調(diào)結(jié)構(gòu)促轉(zhuǎn)型”定位為今后一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本路徑。但是歷史上經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變過(guò)程總是帶來(lái)波動(dòng)、艱難和痛苦，因?yàn)橐坏┺D(zhuǎn)變失敗，新增成本和落后霸權(quán)則可能沉淀為發(fā)展的負(fù)擔(dān)和阻力，使一個(gè)地區(qū)不得不在較長(zhǎng)時(shí)間“負(fù)重爬坡”。另外，從來(lái)沒(méi)有一勞永逸的轉(zhuǎn)變模式，可以拿來(lái)就用，因?yàn)樵诓煌陌l(fā)展階段各個(gè)地區(qū)促進(jìn)和阻止轉(zhuǎn)變的力量存在顯著的差異，進(jìn)而使得轉(zhuǎn)變的步驟、階段、規(guī)律性各具特色。本文從推力和拉力兩個(gè)方面構(gòu)建了一個(gè)評(píng)估體系，進(jìn)而對(duì)湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變的動(dòng)力進(jìn)行測(cè)算，并對(duì)30年來(lái)湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變動(dòng)力進(jìn)行了測(cè)算。

1 測(cè)算經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的理論思考

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的評(píng)估和測(cè)算方法可以分為兩大類，一是基于社會(huì)生產(chǎn)函數(shù)分析投入結(jié)構(gòu)及其與產(chǎn)出的關(guān)系，來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行測(cè)算，相應(yīng)的指標(biāo)包括勞動(dòng)生產(chǎn)率、能源產(chǎn)出率、投資產(chǎn)出率等指標(biāo)體系(顧軍等，2005；王立山等，2008)；二是基于系統(tǒng)論方法，構(gòu)建評(píng)估體系 （劉淑茹等，2004）。

基于生產(chǎn)函數(shù)來(lái)測(cè)度轉(zhuǎn)變，具有高精確性和完備性的特點(diǎn)，指標(biāo)體系的之間的邏輯性強(qiáng)，并且均能保證每一個(gè)指標(biāo)及其測(cè)算結(jié)果具有明確的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，但它過(guò)于嚴(yán)格的假設(shè)條件，常常使研究者們不得不對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行近似化處理，從而反過(guò)來(lái)也減少了評(píng)估的準(zhǔn)確度和可信度。以常用的科布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為例，該函數(shù)形式的成立是建立在要素的投入產(chǎn)出彈性不變和技術(shù)隨時(shí)間的變化率穩(wěn)定的基礎(chǔ)之上，但是如果在測(cè)度經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中，提前做出類似“要素的產(chǎn)出彈性和技術(shù)變化率不變”這樣的假定，則等于假設(shè)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是均衡運(yùn)行，那么，評(píng)估和測(cè)算就不可能也無(wú)必要進(jìn)行。另外，基于系統(tǒng)論構(gòu)建的評(píng)估體系，可以較好地克服生活函數(shù)形式上的限制，但是從系統(tǒng)的角度或者綜合評(píng)估的角度，指標(biāo)的完備性和指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義卻一般難以保證，并且經(jīng)常因?yàn)闇y(cè)算目的和測(cè)算指標(biāo)的選取不同而導(dǎo)致評(píng)估和測(cè)算的結(jié)果難以比較，導(dǎo)致評(píng)估體系的可重復(fù)性相對(duì)較弱。

但是，轉(zhuǎn)變總是在內(nèi)外力量的推動(dòng)下進(jìn)行的，因此，可以將經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變看作是一個(gè)在內(nèi)外動(dòng)力推動(dòng)下的運(yùn)動(dòng)過(guò)程，從推力和拉力兩個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變進(jìn)行評(píng)估和測(cè)算。另外，從這兩個(gè)方面進(jìn)行構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系還具有良好的性質(zhì)：一是完備性好，在所有影響轉(zhuǎn)變的力量中，只要是造成現(xiàn)有的生產(chǎn)方式運(yùn)行困難和效率下降的因素就是推力，其它就認(rèn)為是拉力，推力和拉力兩個(gè)方面可以涵蓋所有影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式變化的因素；二是可以對(duì)轉(zhuǎn)變速度和加速度進(jìn)行分析，如果推力和拉力都比較小，可以認(rèn)為現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的變化比較小，轉(zhuǎn)變緩慢，相反，如果兩種的數(shù)值都比較大，則可以認(rèn)為當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在加速變化；三是可以分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要力量，進(jìn)而為制定針對(duì)性的政策措施提供啟示。

2 測(cè)算模型構(gòu)建

2.1 模型

從理論上看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的具體評(píng)估模型或者算法，主要包括算術(shù)加權(quán)平均法和幾何加權(quán)平均法兩種。由于直接使用幾何加權(quán)平均法存在指標(biāo)間得分敏感性問(wèn)題，而且實(shí)際使用方法常常在幾何平均數(shù)兩邊取對(duì)數(shù)的方法，轉(zhuǎn)化為算術(shù)加權(quán)平均的形式，故本文使用算術(shù)加權(quán)平均方法進(jìn)行評(píng)估模型的設(shè)計(jì)，模型包括拉力和推力兩個(gè)方程：

（1）拉力模型

PL＝ΣθiTi

其中，PL為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的拉力測(cè)算值，θi是第i個(gè)拉力測(cè)算指標(biāo)的權(quán)重，而Ti則表示標(biāo)準(zhǔn)化處理后的第i個(gè)拉力指標(biāo)的測(cè)算值。

（2）推力模型

PS＝ΣωiSi

其中，PL為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的拉力測(cè)算值，ωi是第i個(gè)推力測(cè)算指標(biāo)的權(quán)重，而Si則表示標(biāo)準(zhǔn)化處理后的第i個(gè)推力指標(biāo)測(cè)算值。

2.2 指標(biāo)體系選擇

2.2.1 推力指標(biāo)

基于湖北目前處于工業(yè)化中期這個(gè)歷史條件，本文從湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的諸多失衡中選擇出六種失衡。第一是國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)的失衡，是從“外向度不夠”的方面進(jìn)行顯示，選擇指標(biāo)是“出口值占GDP的比重”和“出口值占國(guó)內(nèi)零售商品總額的比重”，前者表示外向經(jīng)濟(jì)對(duì)湖北經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)力量，后者是國(guó)內(nèi)外兩種市場(chǎng)的相對(duì)比例；第二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，產(chǎn)業(yè)選擇第一、二、三產(chǎn)業(yè)之間的失衡和輕重工業(yè)之間的失衡兩個(gè)方面，前者選擇的指標(biāo)是“第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比例與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比例倍數(shù)”、“第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比例與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比例倍數(shù)”，這兩個(gè)指標(biāo)均以中國(guó)發(fā)展為參照系的結(jié)構(gòu)變化；第三是區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡，主要從城鄉(xiāng)差距和武漢市的“一城獨(dú)大”兩個(gè)方面進(jìn)行顯示，前者選擇“城市人均純收入是農(nóng)村的倍數(shù)”，后者選擇的是“武漢市的城鎮(zhèn)人均可支配收入是湖北省相應(yīng)指標(biāo)的倍數(shù)”和“武漢市固定資產(chǎn)投資占湖北相應(yīng)資本的倍數(shù)”；第四是國(guó)有和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的失衡，是從湖北的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不充分的維度進(jìn)行考慮的，選擇指標(biāo)是“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)總產(chǎn)值與國(guó)有和集體經(jīng)濟(jì)的比例”和“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的投資占湖北省總投資的比重”；第五是資源環(huán)境的失衡，是從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的不可持續(xù)的角度進(jìn)行顯示的，選擇指標(biāo)是“湖北能源的缺口率”和“每萬(wàn)元GDP的三廢排放總量”；第六是生產(chǎn)方式的失衡，是從粗放生產(chǎn)的角度進(jìn)行考慮的，選擇的指標(biāo)仍然放在全國(guó)的背景下進(jìn)行，它們是“勞動(dòng)投入占全國(guó)的比例與GDP占全國(guó)的比例之倍數(shù)”和“資本投入占的比例與GDP占全國(guó)的比例之倍數(shù)”。這六種失衡的度量指標(biāo)，除了國(guó)內(nèi)外失衡方面的指標(biāo)外，都是正指標(biāo)（詳見(jiàn)表1）。

表1 基于轉(zhuǎn)變動(dòng)力視角下的湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的測(cè)算指標(biāo)體系

2.2.2 拉力指標(biāo)

除了推力之外，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的力量還有拉力。拉力是對(duì)新生力量的培育，進(jìn)而隨著新生力量的逐漸增強(qiáng)使得現(xiàn)有資源的利用效率的提高，從而拉動(dòng)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。鑒于此，本文選擇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和科研投入兩個(gè)指標(biāo)，因?yàn)楦咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)被公認(rèn)為是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、形成新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)的關(guān)鍵，而科研投入的增加而不是僅僅增加固定資本和勞動(dòng)投入，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的應(yīng)有之意。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，選擇“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)單位產(chǎn)值的利稅率與工業(yè)相關(guān)指標(biāo)的比例”來(lái)顯示高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)作用，而選擇“科技經(jīng)費(fèi)的籌資額占湖北固定資產(chǎn)投資額的比重”來(lái)表示投資層面上，科技要素在社會(huì)投資中的相對(duì)重要性。顯然這兩個(gè)指標(biāo)都是正指標(biāo)，它們的數(shù)據(jù)越大，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的拉力越強(qiáng)。

2.3 指標(biāo)權(quán)重

確定權(quán)重的方法很多，比如直接賦權(quán)法、層次分析法、主成分分析法、專家評(píng)議法等等。由于層次分析法和主成分分析法，計(jì)算復(fù)雜，不便于具有不同專業(yè)背景的決策者進(jìn)行可重復(fù)性檢驗(yàn)，而直接賦權(quán)法又帶有較大的主觀隨意性，測(cè)算結(jié)果的信度和效度難以把握，專家評(píng)議法往往是從過(guò)度側(cè)重理論思考，而對(duì)實(shí)踐考慮相對(duì)不足，所以本文確定權(quán)重選擇的是將直接賦權(quán)和專家評(píng)議相互結(jié)合的方法，具體而言，首先，選擇在政府部門(mén)工作的專家6人，選擇在學(xué)校和科研單位工作的專家11人，選擇在企業(yè)工作的專家3人，共20人，從政府、企業(yè)和科研單位三個(gè)同等重要的方面對(duì)拉力的兩個(gè)方面和推力的六個(gè)方面分別從高到低排序，然后分別對(duì)將序數(shù)加總，分別被相應(yīng)的拉力總數(shù)（等于3×20）或者推力總數(shù)（等于21×20）相除，并取整后得到二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，然后將二級(jí)指標(biāo)平均分配到三級(jí)指標(biāo)上，得到三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重（詳見(jiàn)表 1）。

2.4 指標(biāo)的歸一化

指標(biāo)的歸一化處理是把所有的指標(biāo)都轉(zhuǎn)化為無(wú)量綱的數(shù)值，便于指標(biāo)在量綱上、數(shù)量級(jí)上以及變化趨勢(shì)上趨于一致，本文做了進(jìn)一步的處理，就是把所有的指標(biāo)都?xì)w一為0～1之間的數(shù)值，方便在不同時(shí)間點(diǎn)上進(jìn)行推力和拉力的比較。歸一化的計(jì)算方法為：

（1）正指標(biāo)

Zi＝（Mi—MinMj）/(MaxMj—MinMj)

其中，Zi是第i個(gè)指標(biāo)歸一后的測(cè)算值，而Mi是第i個(gè)指標(biāo)歸一前的測(cè)算值，而MinMj和MaxMj分別表示在Z這個(gè)方面中的最大和最小測(cè)算值。

（2）負(fù)指標(biāo)

Zi＝1－（Mi—MinMj）/(MaxMj—MinMj)

其中，Zi、MinMj、MaxMj與正指標(biāo)的含義相同。

3 湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變動(dòng)力的測(cè)算實(shí)例與啟示

根據(jù) 《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 和 《崛起之路——湖北輝煌60年》的數(shù)據(jù)，本文采用表1的指標(biāo)體系，對(duì)湖北改革開(kāi)放30年間從轉(zhuǎn)變動(dòng)力的角度進(jìn)行測(cè)算，得到圖1。

從圖1中可以看出湖北30年的轉(zhuǎn)變動(dòng)力的整體趨勢(shì)，從拉力看，湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變拉力存在逐步減少的趨勢(shì)，而同時(shí)推力卻呈現(xiàn)逐步增加的趨勢(shì)，這說(shuō)明湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的動(dòng)力主要來(lái)自于推力，即失衡影響下的被迫調(diào)整是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的主要力量。

從時(shí)間段上看，在1978～1982年間，湖北的拉力和推力指標(biāo)均處于相對(duì)高位運(yùn)行，而拉力處于30年來(lái)的較高水平，這是因?yàn)槭袌?chǎng)化的改革開(kāi)放使得原來(lái)固化的城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)失衡和工農(nóng)業(yè)失衡得以部分緩解，所以經(jīng)濟(jì)失衡的推力和改革開(kāi)放導(dǎo)致的市場(chǎng)拉力同時(shí)推動(dòng)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。到了1982～1992年間，這是湖北經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中最平穩(wěn)的一段時(shí)間，推力指標(biāo)處于30年間的最低水平，此時(shí)拉力雖有下降，但是也呈現(xiàn)相對(duì)平穩(wěn)形態(tài)。這顯示，當(dāng)時(shí)遍地開(kāi)花的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和“進(jìn)廠不離村”的農(nóng)村工業(yè)化縮短了城鄉(xiāng)、工農(nóng)、區(qū)域等失衡導(dǎo)致的推力力量，但是他們與城市工業(yè)爭(zhēng)奪資源和生產(chǎn)粗放也減少了拉力力量。在1996～2001年間，在金融危機(jī)的沖擊下，湖北的拉力迅速拉高，而推力也隨之放大，發(fā)展成為發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的良機(jī)，這與湖北鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的衰落，相當(dāng)數(shù)量的、技術(shù)含量相對(duì)較低的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的倒閉、兼并有關(guān)，因?yàn)樗鼈兊牡归]和被兼并等于反向增加了社會(huì)生產(chǎn)的技術(shù)含量，從而凸顯出湖北高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要性。但是短短的5年之后，缺乏足夠的創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)，其單位產(chǎn)值的利稅水平同一般工業(yè)企業(yè)的差距逐漸縮小，甚至已經(jīng)消失，使得湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變拉力跌入一個(gè)極低的水平。而在2001～2008年間，在缺少創(chuàng)新研發(fā)或者科研資源等拉力作用下，湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式便開(kāi)始依靠政府投資驅(qū)動(dòng)，去拼資源、拼要素，以保持一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，從而進(jìn)一步導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡，形成越來(lái)越大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的推力。從這個(gè)結(jié)果上看，本文設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系較好地吻合了湖北發(fā)展的實(shí)際，并暗示當(dāng)前的湖北是典型的經(jīng)濟(jì)失衡型發(fā)展方式。在后金融危機(jī)時(shí)期，在大力培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，增加其利潤(rùn)能力，提升轉(zhuǎn)變拉力的同時(shí)，必須充分經(jīng)濟(jì)失衡導(dǎo)致的推力因素，在應(yīng)急和謀遠(yuǎn)中找到平衡，大力推進(jìn)湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

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