能源制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展CP模式效率評(píng)價(jià)

崔元貴

（東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210096）

0 引言

可持續(xù)發(fā)展和制造業(yè)與資源性產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成了近期學(xué)術(shù)界和工業(yè)界研究的焦點(diǎn)問(wèn)題[1-3]。然而，要實(shí)現(xiàn)能源制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，如何在企業(yè)層面和操作層面上制定一個(gè)戰(zhàn)略計(jì)劃還缺乏統(tǒng)一的論述。

CP模式即Cleaner Production，清潔生產(chǎn)模式，是關(guān)于產(chǎn)品和產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的一種新的、持續(xù)的、創(chuàng)造性的思維，它是指對(duì)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程持續(xù)運(yùn)用整體預(yù)防的環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略。清潔生產(chǎn)是要引起開(kāi)發(fā)者、生產(chǎn)者、消費(fèi)者即全社會(huì)對(duì)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)及使用全過(guò)程對(duì)環(huán)境影響的關(guān)注，使污染物產(chǎn)生量、流失量和治理量達(dá)到最小，資源充分利用，是一種積極、主動(dòng)的態(tài)度。清潔生產(chǎn)不僅要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程的無(wú)污染或少污染，而且生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品在使用和最終報(bào)廢處理過(guò)程中，也不對(duì)人類生存環(huán)境造成損害。同時(shí)在生產(chǎn)過(guò)程的每一環(huán)節(jié)，以最小量的資源和能源消耗，使污染的產(chǎn)生降到最低程度。因此，清潔生產(chǎn)是一種低消耗、高產(chǎn)出、無(wú)污染或少污染，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益與環(huán)境效益相統(tǒng)一的生產(chǎn)方式，是人類在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中尋找到的在持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)保護(hù)生態(tài)環(huán)境和合理利用資源的有效途徑，體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略思想，是現(xiàn)代企業(yè)可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的最佳模式。

1 能源制造業(yè)CP評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法

目前世界各國(guó)對(duì)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究結(jié)果不盡相同，但公認(rèn)和常用的清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有以下6種：①生態(tài)指標(biāo)。歐盟用環(huán)境影響的觀念來(lái)評(píng)估污染物質(zhì)對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響和對(duì)人類健康的危害，并建立了各項(xiàng)生態(tài)指標(biāo)體系。②氣候變化指標(biāo)。荷蘭制定的氣候變化指標(biāo)是將全國(guó)每年的CO2、CH、N20的排放量折算成CO2當(dāng)量相加。這一指標(biāo)只適用于政府對(duì)全國(guó)的溫室氣體控制，但對(duì)具體行業(yè)或企業(yè)卻無(wú)法指導(dǎo)清潔生產(chǎn)進(jìn)行。③環(huán)境績(jī)效指標(biāo)。歐盟綠色園桌組織(EGT)針對(duì)鋁冶煉業(yè)、油汽勘探業(yè)、石油、石化、造紙等行業(yè)特性提出了應(yīng)該建立的清潔生產(chǎn)指標(biāo)項(xiàng)目。④環(huán)境負(fù)荷因子。英國(guó)得利公司(ICI)研究出一種環(huán)境負(fù)荷因子(ELF)作為評(píng)估化工新工藝的參考值，其定義為環(huán)境負(fù)荷因子：廢棄物(噸)/產(chǎn)品(噸)。⑤廢棄物產(chǎn)生率。美國(guó)3M公司研究出一個(gè)簡(jiǎn)單的指標(biāo)作為評(píng)估工藝的參考值，其定義為廢棄物產(chǎn)生率=廢棄物(噸)/產(chǎn)出(噸)。⑥減廢信息交換所。美國(guó)環(huán)保署的減廢信息交換所 (PPIC)所采取的方式是經(jīng)常調(diào)查或評(píng)估廢棄物產(chǎn)生量、原料、水及能源的耗用量。在每次調(diào)查或評(píng)估之間必須進(jìn)行某項(xiàng)改善，然后比較改善前后的情況，以評(píng)估改善的程度。國(guó)外清潔生產(chǎn)的評(píng)價(jià)方法一般分為3種：定量評(píng)價(jià)法，定性評(píng)價(jià)法和定性定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)法。但世界各國(guó)常用的則是定量、定性相結(jié)合的綜合指數(shù)評(píng)價(jià)法。

關(guān)于清潔生產(chǎn)的評(píng)價(jià)方法，世界各國(guó)不盡相同。按照國(guó)際慣例結(jié)合中國(guó)實(shí)際，我國(guó)學(xué)者通常采用定量綜合指數(shù)評(píng)價(jià)模式。為使評(píng)價(jià)全面而又準(zhǔn)確，綜合指數(shù)評(píng)價(jià)法采用了兼顧極值或突出最大值型的計(jì)數(shù)型的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。其計(jì)算公式：

式中：IP為清潔生產(chǎn)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)；OiM為各項(xiàng)評(píng)價(jià)指數(shù)中的最大值；Cja為類別評(píng)價(jià)指數(shù)的平均值 Cja=(∑cj)/m；mm為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系下設(shè)的類別指標(biāo)數(shù)。如何評(píng)估綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的水平，靳敏、萬(wàn)融(2002)認(rèn)為可以采用分級(jí)制的模式，即將綜合指數(shù)分成5個(gè)等級(jí)，按清潔生產(chǎn)評(píng)估綜合指數(shù)IP所達(dá)到的水平給企業(yè)清潔生產(chǎn)定級(jí)。如果類別評(píng)價(jià)指數(shù)Cj或單項(xiàng)評(píng)價(jià)指數(shù)Oi＞1時(shí)，表明該類別或單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)出現(xiàn)了高于類比項(xiàng)目的指標(biāo)，故可以據(jù)此尋找原因調(diào)整工藝路線或方案，使之達(dá)到類比項(xiàng)目的先進(jìn)水平[5]。 王 虹，孫曉君[6]（2004）通過(guò)對(duì)企業(yè)清潔生產(chǎn)的考核和清潔生產(chǎn)水平分別作權(quán)重記

表1 CP指數(shù)測(cè)度指標(biāo)

表4 2007年和2008年CP指數(shù)后10名企業(yè)

表2 具有代表性煉油企業(yè)細(xì)分

分再求和的方式得出煉油企業(yè)清潔生產(chǎn)水平的總體評(píng)價(jià)。顯然這種方式相對(duì)粗泛，特別是給出的評(píng)價(jià)分值主觀因素居多。

基于“源削減、再循環(huán)”的清潔生產(chǎn)原則，對(duì)于能源制造業(yè)的清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)，我們以煉油業(yè)為例，選取指標(biāo)X1（煉油綜合能耗降低率）、X2（加工噸原油耗新鮮水量降低率）、X3（加工噸原油廢水排放減少率）、X4（加工噸原油廢氣排放降低率）、X5（工業(yè)重復(fù)用水率）、X6（“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重）來(lái)測(cè)度；X7（廢氣去除率）、X8（廢水排放達(dá)標(biāo)率）來(lái)測(cè)度（表1）。需要說(shuō)明的是，為了保證計(jì)算的準(zhǔn)確性，選取的指標(biāo)都具有向上性，即都是越大越好，從而保證了分析的一致性?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲取性，我們擬采用2007～2008年國(guó)內(nèi)比較有代表性的中國(guó)石化集團(tuán)公司所屬26家煉油企業(yè) （表2）8個(gè)測(cè)度指標(biāo)的數(shù)據(jù)，采用因子分析法，方差采用最大正交旋轉(zhuǎn)法。2年的累計(jì)因子貢獻(xiàn)率均大于85%，說(shuō)明原有變量適合作因子分析，采取Thomson估計(jì)法計(jì)算主因子得分，并最終計(jì)算出企業(yè)的因子總得分，也就是CP指數(shù)。這里的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中國(guó)石化統(tǒng)計(jì)年鑒（行業(yè)產(chǎn)值和增加值的數(shù)據(jù)）和該集團(tuán)公司年報(bào)（健康、安全、環(huán)境部分?jǐn)?shù)據(jù)）。

2 CP指數(shù)分解及評(píng)價(jià)結(jié)果

這里對(duì)于煉油業(yè)CP指數(shù)的分析，結(jié)合了企業(yè)規(guī)模貢獻(xiàn)度指標(biāo)。規(guī)模貢獻(xiàn)度指該企業(yè)加工量占全部煉油業(yè)加工總量的比重，反映了該企業(yè)在整個(gè)行業(yè)體系中的地位?；诿姘鍞?shù)據(jù)分析的需要，故將各煉油企業(yè)兩年的CP指數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，保證其位于0～1區(qū)間。具體的標(biāo)準(zhǔn)化公式為：

式中 i=（2007，2008），表示時(shí)間截面，j=（1，…，26），表示企業(yè)截面。

表3 2007年和2008年CP指數(shù)前10名企業(yè)

表3顯示的是2007年和2008年CP指數(shù)排名前10名的企業(yè)?？梢钥闯觯?007～2008年CP指數(shù)排名前10名的企業(yè)基本上是C20鎮(zhèn)海煉化、C23茂名石化、C1燕山石化、C2天津石化、C9濟(jì)南分公司、C4滄州分公司等企業(yè)。這些企業(yè)清潔生產(chǎn)能力相對(duì)較強(qiáng)，集中體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：①原油資源利用效率高，原油儲(chǔ)運(yùn)和加工損失率低；②“三廢”治理力度較大，工業(yè)廢水、廢氣排放量較低，水重復(fù)利用率較高；③清潔生產(chǎn)技術(shù)在企業(yè)得到較好運(yùn)用，清潔燃料生產(chǎn)水平和高附加值產(chǎn)品比率較高。繼而對(duì)環(huán)境和生態(tài)的危害程度相對(duì)較低，因此CP指數(shù)也就比較高。

表4顯示的是2007年和2008年CP指數(shù)排名后10名的企業(yè)。可以看出，2007～2008年CP指數(shù)排名后10名的企業(yè)基本上是C26西安石化、C12九江石化、C15荊門石化、C11安慶石化、C13武漢石化等企業(yè)。這些企業(yè)清潔生產(chǎn)能力相對(duì)較弱，這些企業(yè)的主要特點(diǎn)有：（1）原油資源利用效率不高，由于地處中西部?jī)?nèi)陸地區(qū)，原油儲(chǔ)運(yùn)和加工損失率較高；（2）“三廢”治理力度差距較大，工業(yè)廢水、廢氣排放量較大，水重復(fù)利用率不高；（3）清潔生產(chǎn)技術(shù)在企業(yè)沒(méi)有能得到較好運(yùn)用，清潔燃料生產(chǎn)水平和高附加值產(chǎn)品比率不高。繼而對(duì)環(huán)境和生態(tài)造成一定程度危害，因此CP指數(shù)相對(duì)比較低。

3 能源制造業(yè)CP模式的影響因素分析

經(jīng)過(guò)多年的研究與探討，國(guó)內(nèi)學(xué)者逐步建立了一套比較完整的清潔生產(chǎn)定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使清潔生產(chǎn)的評(píng)價(jià)工作趨于科學(xué)化、系統(tǒng)化、程序化、規(guī)范化和定量化[7]。但是關(guān)于企業(yè)如何建立清潔生產(chǎn)模式以及其影響因素的分析目前還是空白。

清潔生產(chǎn)本身是一種技術(shù)范式的革命，一種新的生產(chǎn)方式和思維方式，是對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的挑戰(zhàn)。從目前我國(guó)能源制造業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和特點(diǎn)來(lái)看，用于清潔生產(chǎn)的投資在我國(guó)能源制造業(yè)的發(fā)展過(guò)程中扮演著十分重要的作用。資金的注入加速了我國(guó)能源制造業(yè)清潔生產(chǎn)的技術(shù)更新和裝備改造。因此，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的清潔生產(chǎn)應(yīng)該主要通過(guò)科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)，技術(shù)水平的提高可以縮短生產(chǎn)周期，提高資源的生產(chǎn)利用效率。同時(shí)政府和行業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，加強(qiáng)清潔生產(chǎn)的推廣也是重要的影響因素，更應(yīng)該通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)建立一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。因此，本文從科技、創(chuàng)新、資金投入強(qiáng)度來(lái)選取變量分析煉油業(yè)CP模式的影響因素。從資源約束的角度來(lái)看，我們綜合考慮了自然資源、社會(huì)資源、經(jīng)濟(jì)資源以及環(huán)境資源等要素的影響，構(gòu)造了一個(gè)2005～2008年4年時(shí)間截面與企業(yè)截面的模型：

CPI=αi+δt+β1Nppit+β2Tabit+β3Ippit+εit，CPI代表清潔生產(chǎn)指數(shù)，αi和δt分別代表企業(yè)和時(shí)間的特殊效應(yīng)，Npp表示新產(chǎn)品產(chǎn)值比重，Tab是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體現(xiàn)；Ipp表示科技支持力度，消化吸收經(jīng)費(fèi)/技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)；εit代表資金投入力度，指用于清潔生產(chǎn)的投入占固定資產(chǎn)投入的比例；εit表示誤差項(xiàng)。這里的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中國(guó)石化年鑒（CPI的計(jì)算）、中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)（Npp和Tab、Ipp），模型的驗(yàn)證結(jié)果和優(yōu)化過(guò)程具體如下：

表5 我國(guó)煉油業(yè)CP模式影響因素的檢驗(yàn)結(jié)果

這里主要采用靜態(tài)的面板模型估計(jì)方法，模型包括的是企業(yè)截面的固定效應(yīng)(Fe)與隨機(jī)效應(yīng)(Re)模型，F(xiàn)e采用最小二乘虛擬變量模型LSDV，通過(guò)“組內(nèi)去心”消除虛擬變量αi，然后再用OLS法對(duì)系數(shù)進(jìn)行估計(jì)，Re則采用廣義最小二乘法FGLS進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，而Hausman檢驗(yàn)則用來(lái)確定固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)哪個(gè)更優(yōu)。表5中的檢驗(yàn)結(jié)果體現(xiàn)了模型設(shè)定不斷優(yōu)化的過(guò)程，方法（1）和（2）主要是針對(duì)中石化2家企業(yè)截面進(jìn)行的固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在兩種模型中，Npp、Tab、Ipp指標(biāo)分別沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。究其原因，發(fā)現(xiàn)C24海南煉化的科技支持力度異常，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他企業(yè)，該企業(yè)2006年才投入商業(yè)運(yùn)行，這可能是引起模型沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)的一個(gè)主要原因，因此將海南煉化作為離散點(diǎn)剔除樣本范圍；（3）和（4）的分析建立在剔除海南煉化基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)Npp和Ipp指標(biāo)仍然沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。再次經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，C16金陵石化、C21福建煉化的 指標(biāo)出現(xiàn)異常，由于兩個(gè)企業(yè)在此時(shí)間段相繼進(jìn)行了一輪改造，并且變化趨勢(shì)并不平穩(wěn)，因此考慮剔除該樣本；（5）和（6）的分析是建立在剔除C16和C21樣本的基礎(chǔ)上，通過(guò)檢驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，Re和Fe模型中所有變量全部通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果顯示隨機(jī)效應(yīng)模型優(yōu)于固定效應(yīng)模型。從（5）的估計(jì)結(jié)果可以看出，新產(chǎn)品產(chǎn)值的比重Npp對(duì)煉油業(yè)CPI具有比較明顯的影響。這也進(jìn)一步說(shuō)明了科技創(chuàng)新對(duì)于促進(jìn)煉油業(yè)清潔生產(chǎn)的重要作用；技術(shù)消化吸收能力同樣也是非常顯著的影響因素，對(duì)于清潔生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，技術(shù)是貫穿整個(gè)流程的核心，因此技術(shù)的消化吸收能力是不容忽視的；同時(shí)，用于清潔生產(chǎn)的資金投入比重Ipp與CPI呈現(xiàn)了正相關(guān)關(guān)系，資金的投入一方面加快了我國(guó)煉油業(yè)現(xiàn)代化基地的建設(shè)，另一方面卻給也逐步消弭了企業(yè)對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響和壓力。因此，更加顯示出資金的投入對(duì)煉油業(yè)清潔生產(chǎn)模式的重要性和緊迫性。

4 結(jié)論

本文以可持續(xù)發(fā)展理論和清潔生產(chǎn)理論為基礎(chǔ)，全面分析了能源制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展模式的演化進(jìn)程，以煉油業(yè)為例，綜合測(cè)算了我國(guó)煉油業(yè)細(xì)分企業(yè)的CP指數(shù)。為了進(jìn)一步探究能源制造業(yè)CP模式的發(fā)展，本文建立了能源制造業(yè)CP模式的評(píng)價(jià)模型，并且采用面板數(shù)據(jù)的分析方法進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新與技術(shù)消化吸收對(duì)促進(jìn)能源制造業(yè)CP模式具有比較明顯的影響；而資金的投入行業(yè)對(duì)CP模式具有正向的影響。對(duì)于我國(guó)能源制造業(yè)業(yè)清潔生產(chǎn)的發(fā)展，主要應(yīng)該注重以下幾點(diǎn)：（1）注重科技創(chuàng)新，加快新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和新制造工序的創(chuàng)新，提高新產(chǎn)品產(chǎn)值的比重，加快制造產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)；（2）在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)消化吸收的能力。先進(jìn)技術(shù)的研究與引進(jìn)固然重要，但是更應(yīng)該注重科技成果的轉(zhuǎn)化以及應(yīng)用，以此作為推進(jìn)我國(guó)能源制造業(yè)CP模式的重要途徑；（3）逐步加大投入力度，特別是加大固定資產(chǎn)投入中用于清潔生產(chǎn)的比例，進(jìn)一步提高清潔燃料的生產(chǎn)水平，降低能源產(chǎn)品生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程對(duì)環(huán)境造成的影響。清潔生產(chǎn)是我國(guó)能源制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要發(fā)展路徑。從清潔生產(chǎn)模式的實(shí)踐來(lái)看，我國(guó)能源制造業(yè)基本遵循了“源削減”和“再利用”原則，但目前我國(guó)能源制造業(yè)生產(chǎn)能耗仍舊偏大，資源總體利用效率不高，沒(méi)有根本擺脫粗放型的增長(zhǎng)模式。因此，加快清潔生產(chǎn)模式的實(shí)踐是能源制造業(yè)解決資源約束問(wèn)題的重要途徑。

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