創(chuàng)新效率與組織規(guī)模的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性分析

王朝云

（1.江蘇大學(xué) 工商管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；2.安徽大學(xué) 工商管理學(xué)院，合肥 230039）

1 選題背景和意義

創(chuàng)新效率與組織規(guī)模關(guān)系的研究層出不窮，但是還沒(méi)有得出統(tǒng)一的結(jié)論。主要有“兩個(gè)熊彼特觀點(diǎn)”、A-U理論、SCP理論、PLC模型、產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新模式理論等。具體如卡曼施瓦茨（1984）的研究結(jié)果顯示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的決定因素是競(jìng)爭(zhēng)程度、組織規(guī)模和壟斷程度。貝恩1987年的研究發(fā)現(xiàn)，小企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步的發(fā)明階段往往比大企業(yè)更有動(dòng)力，但在技術(shù)的研發(fā)和商業(yè)化階段則是大企業(yè)占據(jù)優(yōu)勢(shì)。而曼斯菲爾德（1983）的研究發(fā)現(xiàn)，研究與開(kāi)發(fā)支出的盈利率與與企業(yè)的規(guī)模關(guān)系是不同的，化學(xué)工業(yè)二者是正相關(guān)，石油工業(yè)是負(fù)相關(guān)。近年來(lái)，諾特鮑姆（1999）從網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)效率角度論述了組織規(guī)模與創(chuàng)新效率的相關(guān)性，認(rèn)為一體化和非一體化組織各有優(yōu)勢(shì)，等等。究其原因，以上研究主要是采用靜態(tài)方法，難以得出技術(shù)創(chuàng)新效率與組織規(guī)模關(guān)系，因此本文依據(jù)創(chuàng)新周期理論，運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析方法，探討在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，大中小規(guī)模企業(yè)組織的創(chuàng)新效率優(yōu)勢(shì)。

2 基于創(chuàng)新周期的技術(shù)創(chuàng)新效率與組織規(guī)模關(guān)系分析

2.1 創(chuàng)新周期理論

創(chuàng)新周期理論認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程被視為一種組織參與知識(shí)積累、知識(shí)創(chuàng)造的集體學(xué)習(xí)過(guò)程。Nooteboom（1999）用“腳本”概念來(lái)模擬創(chuàng)新過(guò)程的認(rèn)識(shí)實(shí)踐和生產(chǎn)實(shí)踐，認(rèn)為“腳本”有它的結(jié)構(gòu)框架，這個(gè)框架是由一系列各種活動(dòng)的節(jié)點(diǎn)組成，每個(gè)節(jié)點(diǎn)是一個(gè)變量，它表示完成一項(xiàng)活動(dòng)的不同方法[1]。并且創(chuàng)新可以分為徹底的框架結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和漸進(jìn)的參數(shù)創(chuàng)新。

每個(gè)創(chuàng)新周期大體上可以劃分為主導(dǎo)邏輯形成階段、鞏固強(qiáng)化和推廣普及階段、差異化階段、交流互動(dòng)和知識(shí)重組階段等四個(gè)階段[1]。首先，在主導(dǎo)邏輯形成階段，人們發(fā)現(xiàn)一種新的實(shí)踐方法，但是還不能準(zhǔn)確地理解它是怎樣或?yàn)槭裁词沁@樣運(yùn)行，即知識(shí)是程式化的而不是陳述的，是隱含的而不是文獻(xiàn)的，徹底創(chuàng)新的成果還沒(méi)有確定。隨著認(rèn)識(shí)實(shí)踐和生產(chǎn)實(shí)踐的推進(jìn)，腳本框架的結(jié)構(gòu)明確了，形成慣例化的核心知識(shí)和能力即主導(dǎo)設(shè)計(jì)或主導(dǎo)邏輯。其次，為了追求新知識(shí)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，企業(yè)組織開(kāi)始推廣已經(jīng)形成的主導(dǎo)邏輯，于是創(chuàng)新進(jìn)入了鞏固強(qiáng)化和推廣普及階段。此時(shí)的企業(yè)組織為了充分利用創(chuàng)新知識(shí)，往往采取擴(kuò)大規(guī)模以希望產(chǎn)生更大效率。再次，在新知識(shí)被用于不同的環(huán)境時(shí)，需要根據(jù)不同的環(huán)境作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整——增量調(diào)整，于是創(chuàng)新進(jìn)入差異化階段。最后，新知識(shí)在向各個(gè)分支方向延伸時(shí)，可能發(fā)現(xiàn)了完成一項(xiàng)活動(dòng)的新方法——合成物，原來(lái)的框架結(jié)構(gòu)變得很不穩(wěn)定且混亂，創(chuàng)新進(jìn)入交流互動(dòng)和知識(shí)重組階段。之后，又形成新的主導(dǎo)邏輯或主導(dǎo)設(shè)計(jì)階段。

在創(chuàng)新周期中，主導(dǎo)邏輯形成、交流互動(dòng)和知識(shí)重組是“探索”知識(shí)階段，鞏固強(qiáng)化和推廣普及、差異化階段是“利用”知識(shí)階段。創(chuàng)新周期各階段的特征，可以用來(lái)分析組織規(guī)模與創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

2.2 基于創(chuàng)新周期理論的創(chuàng)新效率與組織規(guī)模關(guān)系分析[1]

2.2.1 主導(dǎo)邏輯形成階段對(duì)組織規(guī)模的要求。主導(dǎo)邏輯是慣例化的企業(yè)核心知識(shí)和能力，主導(dǎo)邏輯的形成是新知識(shí)的形成過(guò)程。在主導(dǎo)邏輯形成過(guò)程中，存在大量不可陳述的隱性知識(shí)，新組合的聯(lián)系較為松散，框架結(jié)構(gòu)變動(dòng)很不穩(wěn)固而且較為混亂，并且新組合處于不斷的試驗(yàn)中，強(qiáng)烈不確定性是該階段的特。在這種環(huán)境中的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，就需要利用各種外部資源，需要有互補(bǔ)性競(jìng)爭(zhēng)力，或資源的范圍經(jīng)濟(jì)和柔性的聯(lián)合。同時(shí)，在徹底創(chuàng)新的創(chuàng)造性破壞所形成的新組合方面，系統(tǒng)的連貫性被打破，不同個(gè)體企業(yè)組成的非一體化結(jié)構(gòu)在相互交流和新組合的探索方面擁有優(yōu)勢(shì)，它要求產(chǎn)生新知識(shí)的組織是一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)，與外界有較強(qiáng)的信息網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。所以在主導(dǎo)邏輯形成的徹底創(chuàng)新階段，需要非一體化的組織結(jié)構(gòu)，需要各種外部資源以及柔性聯(lián)合的場(chǎng)合；并且技術(shù)是離散性、隱含的，存在監(jiān)督的困難，實(shí)行一體化是低效率或者是不可能，大量中小規(guī)模企業(yè)及其集群是高效率創(chuàng)新的載體。

2.2.2 鞏固強(qiáng)化和推廣普及階段的創(chuàng)新與組織規(guī)模關(guān)系。主導(dǎo)邏輯建立后，企業(yè)注意力轉(zhuǎn)向通過(guò)主導(dǎo)邏輯的推廣普及來(lái)實(shí)現(xiàn)更大范圍的效率。隨著隱含知識(shí)的鞏固強(qiáng)化，知識(shí)被文獻(xiàn)化并易于傳播，基礎(chǔ)技術(shù)變得有公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)，由此卻帶來(lái)了利用市場(chǎng)的擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)。在這一過(guò)程中，通過(guò)企業(yè)各個(gè)部門(mén)對(duì)已經(jīng)慣例或程序化的核心知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿或復(fù)制，在既定的市場(chǎng)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和學(xué)習(xí)效應(yīng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)往往需要一體化，大型企業(yè)或大型組織具有優(yōu)勢(shì)。所以，一旦企業(yè)形成自己的主導(dǎo)邏輯，擁有能夠帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心知識(shí)和能力，就可以順利實(shí)現(xiàn)規(guī)模和范圍的擴(kuò)張，大型企業(yè)組織是合乎高效率技術(shù)創(chuàng)新邏輯的選擇。

2.2.3 差異化階段的創(chuàng)新與組織規(guī)模關(guān)系。差異化階段是把核心知識(shí)和能力運(yùn)用于不同的市場(chǎng)需求，并通過(guò)產(chǎn)品的差異化實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)的過(guò)程，該階段的主要形式是增量創(chuàng)新。在這一階段，企業(yè)是一體化還是非一體化，取決于在整個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，隨著知識(shí)的擴(kuò)散和不同技術(shù)中共有部分歸屬標(biāo)準(zhǔn)的建立，和出現(xiàn)通過(guò)模塊化對(duì)各個(gè)不同步驟進(jìn)行分離的可能性,以及產(chǎn)品差異化的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。但是一般來(lái)說(shuō)，在這一發(fā)展階段，技術(shù)已經(jīng)明確，其不確定性已經(jīng)減少，因而在大多數(shù)情況下大企業(yè)占有創(chuàng)新效率優(yōu)勢(shì)，大型企業(yè)組織是高效率技術(shù)創(chuàng)新選擇。

2.2.4 交流互動(dòng)、知識(shí)重組階段的創(chuàng)新與組織規(guī)模關(guān)系。當(dāng)差異化遇到現(xiàn)有的主導(dǎo)邏輯無(wú)法適應(yīng)的市場(chǎng)條件或變化時(shí)，現(xiàn)有知識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)不在適用，知識(shí)重組便發(fā)生了。知識(shí)重組的結(jié)果是新主導(dǎo)邏輯的形成，并使得企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)入一個(gè)新的擴(kuò)張周期。

在知識(shí)重組階段的知識(shí)往往是隱含的，監(jiān)督各種活動(dòng)比較困難；再者，這階段知識(shí)的隱含性使知識(shí)外溢受阻，因此控制外溢的一體化幾乎就不需要。新市場(chǎng)不斷出現(xiàn)但范圍比較小，創(chuàng)新仍然是壟斷的，企業(yè)既沒(méi)有利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壓力，也沒(méi)有機(jī)會(huì)，為了能夠快速靈活地探索到新信息，資產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)力的互補(bǔ)性至關(guān)重要，以及不確定性太大，結(jié)果范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)迫切需要的是利用各種外部資源，而不是利用內(nèi)部知識(shí)，大量中小規(guī)模企業(yè)及其集群是高效率創(chuàng)新的載體。

2.3 創(chuàng)新效率與組織規(guī)模關(guān)系歸納

2.3.1 適合技術(shù)創(chuàng)新效率的組織規(guī)模是動(dòng)態(tài)的。在“探索”新組合方面，中小規(guī)模企業(yè)組織具有動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì),非一體化具有動(dòng)態(tài)效率；在“利用”新組合實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率方面，大型企業(yè)組織具有創(chuàng)新效率優(yōu)勢(shì),需要較為牢固的一體化。但是，探索新組合和利用新組合是創(chuàng)新過(guò)程的統(tǒng)一整體，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新高效率，必然是不同規(guī)模企業(yè)組織的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分工與合作，形成完整的創(chuàng)新鏈條。

2.3.2 中小規(guī)模企業(yè)組織的創(chuàng)新效率優(yōu)勢(shì)。中小規(guī)模企業(yè)組織的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在主導(dǎo)邏輯形成的徹底創(chuàng)新階段和交流互動(dòng)的知識(shí)重組兩個(gè)階段。Clayton Christensen（1997）用技術(shù)軌道圖說(shuō)明在技術(shù)動(dòng)蕩期，小企業(yè)先從邊緣市場(chǎng)戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，直至獲得大塊市場(chǎng)從而戰(zhàn)勝大企業(yè)。國(guó)內(nèi)研究資料顯示，我國(guó)65%的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利是由中小企業(yè)創(chuàng)造的，2005年度國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，相當(dāng)份額是中小企業(yè)完成的[2]。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、美國(guó)商務(wù)部的研究結(jié)果顯示，自二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)一半的創(chuàng)新、95%的根本性創(chuàng)新是由小型創(chuàng)業(yè)公司完成的。小型創(chuàng)業(yè)公司的研發(fā)工作比大型公司更有成果：小型公司每花1美元在研究和開(kāi)發(fā)上，可以產(chǎn)生于兩倍于巨型公司的革新項(xiàng)目；每個(gè)研發(fā)科研人員可以實(shí)現(xiàn)兩倍于巨型公司的革新項(xiàng)目；與那些員工超過(guò)10000人的超級(jí)公司相比，小型公司創(chuàng)造的革新項(xiàng)目是它們的24倍[3]，見(jiàn)表1。

總之，中小企業(yè)的創(chuàng)新效率優(yōu)勢(shì)是由技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在規(guī)律決定的：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新就需要利用各種外部資源，需要有互補(bǔ)性競(jìng)爭(zhēng)力或資源的范圍經(jīng)濟(jì)和柔性的聯(lián)合；并且技術(shù)是離散性、隱含的，存在監(jiān)督的困難，實(shí)行一體化是低效率或者是不可能，同時(shí)，在動(dòng)蕩期，那些具有開(kāi)拓精神的、重視科研的組織會(huì)帶來(lái)突破性創(chuàng)新，這些單位相對(duì)較小，有松散的組織結(jié)構(gòu)，熱衷于試驗(yàn)文化，寬松的作業(yè)流程，較強(qiáng)的進(jìn)去能力和技術(shù)能力，相對(duì)年輕、異質(zhì)的員工隊(duì)伍，有進(jìn)取心的組織建立了全新的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)和知識(shí)體系，他們進(jìn)行試驗(yàn)、遇到失敗、最終獲得突破性技術(shù)。 所以，正如 Mckelvey、Texier（2000）研究認(rèn)為的，在主導(dǎo)邏輯形成期和交流互動(dòng)的知識(shí)重組的激烈震蕩創(chuàng)新初期，小企業(yè)縱橫天下。美國(guó)硅谷和我國(guó)臺(tái)灣新竹等中小企業(yè)及其集群的高效率創(chuàng)新便是例證。

2.3.3 大型企業(yè)組織的技術(shù)創(chuàng)新效率優(yōu)勢(shì)

推廣普及階段和差異化階段要求各部門(mén)有相對(duì)正式化的角色和職責(zé)，相對(duì)集中的程序、職能結(jié)構(gòu)，以效率導(dǎo)向的企業(yè)文化，高度專業(yè)化的作業(yè)流程，強(qiáng)大的制造和銷售能力以及相對(duì)同質(zhì)的、有經(jīng)驗(yàn)的人力資源。大型企業(yè)往往擁有這些特征，具備在推廣普及階段和差異化階段的創(chuàng)新效率。

3 基于組織規(guī)模的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)機(jī)制探討

3.1 企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化分工的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

分工的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)或理論淵源是亞當(dāng)·斯密關(guān)于分工產(chǎn)生效率的論述。例如斯密認(rèn)為分工之所以有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要原因是分工導(dǎo)致學(xué)習(xí)時(shí)間的節(jié)約和熟能生巧以及某些機(jī)械的發(fā)明。實(shí)質(zhì)上，企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新分工合作，既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的特征決定，即要實(shí)現(xiàn)高效率的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，可以實(shí)行大中小規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化分工，優(yōu)勢(shì)互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的分工效率優(yōu)勢(shì)。又是企業(yè)參與分工的高級(jí)形式——知識(shí)分工、功能分工，從而有別于傳統(tǒng)的產(chǎn)品分工、工藝分工，使得獲取分工利益的機(jī)制走向高級(jí)化。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程分工的本質(zhì)是知識(shí)分工的體現(xiàn)，在技術(shù)創(chuàng)新分工中，知識(shí)的獲取、整合、互動(dòng)與擴(kuò)散，對(duì)隱性知識(shí)的理解、對(duì)共享性隱性知識(shí)利用等，都有利于形成集體學(xué)習(xí)，使得各種類型知識(shí)在創(chuàng)新組織成員的共同努力下實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)造性的組合，從而構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中上的戰(zhàn)略性資源，提高整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程效率。進(jìn)一步地，技術(shù)創(chuàng)新分工的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化和信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，以及顧客和市場(chǎng)需求的復(fù)雜多變，改變了傳統(tǒng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和合作方式，產(chǎn)生了所謂后福特制的“持續(xù)創(chuàng)新+敏捷制造”、“專業(yè)化+網(wǎng)絡(luò)化”[4]和模塊化分工方式[5]，以及20世紀(jì)九十年代以來(lái)出現(xiàn)合同生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Contract Production Network）和微特爾模式（wintel）等產(chǎn)業(yè)模式的革命性變化。

表1 組織規(guī)模與創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性歸納

現(xiàn)實(shí)中，無(wú)論是在企業(yè)內(nèi)還是企業(yè)間，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程被視為一種組織參與知識(shí)積累、創(chuàng)造的集體學(xué)習(xí)過(guò)程。因?yàn)橹R(shí)與信息不僅存在于企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)內(nèi)某個(gè)環(huán)節(jié)和個(gè)人，更存在于企業(yè)與其它機(jī)構(gòu)、組織的互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)中，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以在一個(gè)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行，也可以分解到不同的企業(yè)之中，企業(yè)間通過(guò)互相交易而創(chuàng)造出最終創(chuàng)新成果。所以技術(shù)創(chuàng)新在不同規(guī)模企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)化分工，正是為了回應(yīng)新形式下技術(shù)創(chuàng)新模式變遷的挑戰(zhàn)，是企業(yè)之間的知識(shí)分工體現(xiàn)到技術(shù)創(chuàng)新分工，從而整合技術(shù)創(chuàng)新資源以提高創(chuàng)新效率的選擇。參與到整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的不同階段的中小規(guī)模企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)優(yōu)勢(shì)互動(dòng)，共同構(gòu)造出創(chuàng)新效率。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化分工與合作的實(shí)施機(jī)制

熊彼特的創(chuàng)新三步曲理論認(rèn)為，創(chuàng)新是由創(chuàng)新產(chǎn)生、創(chuàng)新使用、創(chuàng)新擴(kuò)散三個(gè)層面構(gòu)成[6]，所以，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化分工能夠從創(chuàng)新的這三個(gè)層面實(shí)施。

通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)生、創(chuàng)新使用、創(chuàng)新擴(kuò)散三個(gè)層面的創(chuàng)新在不同規(guī)模的企業(yè)間分工，實(shí)施“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)構(gòu)想—技術(shù)開(kāi)發(fā)（放大試驗(yàn)）—經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā) （試生產(chǎn)及其首次實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值）的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程”，發(fā)揮中大小規(guī)模企業(yè)組織各自的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，形成技術(shù)創(chuàng)新鏈條和網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)組織規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性。

[1]巴特·諾特鮑姆.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)：組織和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力[M].劉剛等譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005.

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