河南省科技投入產(chǎn)出績效評價

沈 瓊

(鄭州大學(xué),河南 鄭州 450001)

隨著國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的提出,全社會科技投入不斷增加,科技對經(jīng)濟(jì)社會的支撐推動作用也越來越明顯.但如何科學(xué)地評價科技投入的績效一直是科技管理部門和全社會關(guān)注的問題.到目前為止,尚未形成國際統(tǒng)一的計(jì)算科技投入和產(chǎn)出的方法,但對如何評價研究與開發(fā)的投入和產(chǎn)出績效做了大量工作,并不斷改進(jìn)評價方法.目前,國內(nèi)外已有不少關(guān)于創(chuàng)新、財(cái)政支出績效方面的研究.像美國1993年就通過了《政府績效與成果法案》[1],如徐春杰等考慮到經(jīng)濟(jì)增長理論中索羅余值法計(jì)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的缺陷,提出了基于內(nèi)生增長理論的科技投入產(chǎn)出績效模型框架和指標(biāo)體系[2].朱平芳等通過構(gòu)造財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)對上海工業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)各個行業(yè)進(jìn)行效益分析[3].陳紅亞通過對陜西省企業(yè)科技活動情況的分析,對企業(yè)的科技投入和產(chǎn)出績效進(jìn)行了定量評價[4].官建成等在 OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,采用數(shù)據(jù)包絡(luò)(DEA)兩階段模型來分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動在各階段的轉(zhuǎn)換效率及其演化規(guī)律,顯示我國產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)轉(zhuǎn)換效率較高,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換效率偏低,單純增加科研投入并不一定能增加科研產(chǎn)出和提高經(jīng)濟(jì)效益,創(chuàng)新能力高也并不意味著就能夠帶來經(jīng)濟(jì)的競爭優(yōu)勢[5].楊靜等通過構(gòu)建高?？萍纪度牒彤a(chǎn)出的多個關(guān)聯(lián)模型,分析了高?？萍纪度牒彤a(chǎn)出關(guān)系[6].王藝明從生產(chǎn)績效的角度,應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法分析各高新區(qū)的技術(shù)績效、規(guī)?？冃Ш鸵?guī)模報(bào)酬?duì)顩r,并進(jìn)一步揭示了環(huán)境因素對高新區(qū)生產(chǎn)績效的影響[7].上述文獻(xiàn)側(cè)重理論模型分析,對數(shù)據(jù)的技術(shù)分析較少,為了解河南省的科技投入產(chǎn)出狀況,借鑒國內(nèi)外的相關(guān)研究方法,從科技投入中的人力、物力入手,對河南省的科技投入績效展開評價,為河南省中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施以及配套政策措施的制定提供參考依據(jù).

1 河南省科技投入產(chǎn)出績效評價指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

科技投入產(chǎn)出是 1個多投入多產(chǎn)出的開放系統(tǒng),科技投入績效評估的重點(diǎn)是投入產(chǎn)出模型的建立、衡量指標(biāo)的選擇、指標(biāo)的量化和評估的方法 4個方面.根據(jù)我國科技管理部門和統(tǒng)計(jì)部門目前科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo),綜合國內(nèi)外有關(guān)研究成果,初選河南省科技投入績效評價指標(biāo)體系由人力資源指標(biāo)、財(cái)力資源指標(biāo)、直接產(chǎn)出指標(biāo) 3部分組成.本研究從時間尺度、地域劃分、行業(yè)類別 3個層面上分別構(gòu)建河南省科技投入和產(chǎn)出績效評價指標(biāo)體系(表 1).

表1 河南省科技投入分層級評價指標(biāo)體系Table1 Sci-tech input level layered evaluation index system of Henan Province

續(xù)表1 Continuing table

表2 河南省歷年科技投入產(chǎn)出評價指標(biāo)數(shù)據(jù)Table2 Sci-tech input/output evaluation index data of Henan province by year

表3 河南省各區(qū)域科技投入產(chǎn)出績效評價指標(biāo)數(shù)據(jù)(2007)Table3 Sci-tech input/output performance evaluation index data of the regions of Henan province(2007)

續(xù)表3 Continuing table

表4 河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中主要行業(yè)科技投入產(chǎn)出績效評價指標(biāo)數(shù)據(jù)(2007)Table4 Sci-tech input/output performance evaluation index data of main industries in high-tech industry of Henan Province(2007)

2 評價方法選擇

績效評價主要有 3類方法:第 1類是詳細(xì)拆分生產(chǎn)過程,構(gòu)建評判指標(biāo),針對各個指標(biāo)進(jìn)行對比分析;第 2類是利用回歸方法計(jì)算的生產(chǎn)函數(shù)法;第 3類是非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法.上述 3類方法各有優(yōu)缺點(diǎn):第 1類方法操作簡單,分析詳細(xì),缺點(diǎn)是不適用于大數(shù)據(jù)量的分析和總體評價;第 2類方法對于能詳細(xì)描述生產(chǎn)過程的評價對象最有效,但由于對生產(chǎn)過程的假設(shè)過于嚴(yán)格,且隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法僅適合處理單產(chǎn)出條件下的績效問題,處理多投入多產(chǎn)出的情況則很困難.因此目前多利用第 3類方法進(jìn)行評價.科技投入和產(chǎn)出績效評價屬于多投入多產(chǎn)出的績效評價,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法特別適用于具有多個輸入變量和輸出變量的復(fù)雜系統(tǒng),能同時對決策單元的規(guī)模有效性和技術(shù)有效性進(jìn)行評價.

假設(shè)有 n個部門或單位,它們都是具有可比性的,每個決策單元都有m種類型的輸入和s種類型的輸出,引進(jìn)具有非阿基米德無窮小的 C2R模型,

設(shè) λ0,S+0,θ0為的最優(yōu)解.根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn) ,有以下研究結(jié)論.

①DEA的有效性.

若 θ0=1,則決策單元 DMUj0是弱 DEA有效.如果某個＞0,則表示第s種輸入指標(biāo)有沒被充分利用;如果某個＞0,則表示第 t種輸指標(biāo)與最大輸出值還有的不足.

若 θ0=1,并且 S-0=0,S+0=0,則決策單元DMUj0是 DEA有效的,表示決策單元 DMUj0同時技術(shù)有效和規(guī)模有效.從技術(shù)的角度來看,各種資源到了充分的利用,獲得了最大的輸出結(jié)果.

若 θ0＜1,則決策單元 DMUj0不是 DEA有效.

3 結(jié)果與分析

根據(jù)上述模型,利用 Frontier3.0軟件分別輸出不同層面的河南省科技投入產(chǎn)出績效評價結(jié)果(見表 5,6和 7).并在績效評價的基礎(chǔ)上,對科技投入無效率的地區(qū)和行業(yè)進(jìn)行了績效改進(jìn).

表5 河南省歷年科技投入產(chǎn)出績效評價結(jié)果Table.5 Sci-tech input/output performance evaluation result over the years of Henan Province

表6 河南省科技投入產(chǎn)出績效評價結(jié)果表Table6 Sci-tech input/output performance evaluation result of every area of Henan Province

從表 5中數(shù)據(jù)可以看出,從時間層面上看,2000年到 2007年河南省科技投入產(chǎn)出的技術(shù)績效和規(guī)?？冃Ф嫉扔?1,表明隨著科技投入的加大,科技產(chǎn)出效果相對有效.從地區(qū)層面上看(表6),2007年,河南省各個區(qū)域科技投入產(chǎn)出績效差別較大,18個地市中,科技投入產(chǎn)出相對有績效的區(qū)域?yàn)猷嵵菔?、開封市、新鄉(xiāng)市、濮陽市、許昌市、南陽市、商丘市、信陽市和駐馬店市等 9個地區(qū),技術(shù)效率和規(guī)模效率均等于 1.科技投入產(chǎn)出相對無效率的區(qū)域分別是洛陽市、鶴壁市、焦作市、漯河市、周口市、三門峽市、安陽市、濟(jì)源市和平頂山市 9個地區(qū),科技投入的綜合效率分別為 0.97,0.93,0.75,0.73,0.70,0.53,0.53,0.41和 0.19.其中,鶴壁市、漯河市、濟(jì)源市在技術(shù)上無效率,但在科技投入規(guī)模上有效率.表明這 3個地市科技投入規(guī)模可以,但科技產(chǎn)出效果差,尤其是濟(jì)源市,科技投入產(chǎn)出的純技術(shù)效率僅為 0.41.這些地市通過改進(jìn)科技投入產(chǎn)出的技術(shù)效率,能夠提升地區(qū)的科技投入績效.洛陽市、周口市、焦作市、三門峽市、安陽市、平頂山市 6地市在科技投入產(chǎn)出評價中既缺乏技術(shù)效率又缺乏規(guī)模效率.在缺乏規(guī)模效率的 6地市中,焦作市的科技投入產(chǎn)出是處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段,表明該地市增加科技投入將獲得更多的產(chǎn)出.

表7 2007年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中主導(dǎo)行業(yè)科技投入產(chǎn)出績效Table7 Sci-tech input/output performance of dominant industries in high-tech industry

表8 無效率地區(qū)科技投入產(chǎn)出績效的具體改進(jìn)Table8 Specific improvement of Sci-tech input/output performance in inefficiency area

2007年,河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占前 4位的分別是醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè),其中航空航天制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的科技投入產(chǎn)出績效相對有效,醫(yī)藥制造業(yè)科技投入產(chǎn)出中規(guī)模有效,但技術(shù)無效.

從科技投入產(chǎn)出的績效改進(jìn)來看(圖 1和圖2),無效率的地區(qū)要想提高整體科技投入產(chǎn)出績效,需在保持科技投入不變的情況下,使得科技產(chǎn)出中專利申請數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)、科技項(xiàng)目數(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長值在原數(shù)值的基礎(chǔ)上,分別增長8.14%,48.48%,13.89%和9.27%.

從具體地區(qū)來看,2007年,洛陽、鶴壁、焦作、周口、漯河、三門峽、安陽、濟(jì)源和平頂山在科技投入不變的情況下,專利申請數(shù)需分別增長 19,3,43,16,40,11,81,47和 330件;發(fā)表科技論文數(shù)需分別增長 4 450,749,721,940,730,1 209,598,2 566和 3 335;科技項(xiàng)目數(shù)需分別上升 1 048,55,365,356,279,169,323,587和 1 521個;高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值需分別增長 3 290,4 090,120 462,21 071,13 548,12 371,51 848,31 056和138 071萬元.

河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的醫(yī)藥制造業(yè)要想提升科技投入產(chǎn)出績效,需在原科技投入的水平上,使科技產(chǎn)出中的專利數(shù)和新產(chǎn)品產(chǎn)值在原值基礎(chǔ)上分別上升 22.03%和 27.18%.

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