如何突破“卡脖子”的技術(shù)問題？

張中祥

這次新冠肺炎疫情全球暴發(fā)、蔓延與防控使我們深刻認識到，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈穩(wěn)定與安全至關(guān)重要。中美沖突、對關(guān)鍵技術(shù)的斷供再一次提醒我們，在逆全球化的大環(huán)境下，國際競爭有時會脫離市場邏輯，呈現(xiàn)出高度的不確定性，關(guān)鍵技術(shù)上受制于人制約中國經(jīng)濟發(fā)展，是形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局中最大的供給方障礙、堵點。

習(xí)近平總書記在近日發(fā)表的《國家中長期經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略若干重大問題》中指出，“要拉長長板，鞏固提升優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的國際領(lǐng)先地位，鍛造一些‘殺手锏技術(shù)，持續(xù)增強高鐵、電力裝備、新能源、通信設(shè)備等領(lǐng)域的全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢”。因此，中國亟須加大科技創(chuàng)新力度，突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”短板，加快實現(xiàn)“卡脖子”技術(shù)自主可控，確保產(chǎn)業(yè)安全和戰(zhàn)略主動，提高科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻率和支撐力。

關(guān)鍵技術(shù)受制于人制約國內(nèi)循環(huán)暢通

產(chǎn)業(yè)鏈的短板關(guān)系著中國產(chǎn)業(yè)鏈的安全和穩(wěn)定，影響著中國企業(yè)的競爭力。中國仍然處在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的中低端，嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的絕大多數(shù)中國企業(yè)還是靠拼價格的方式參與全球競爭，高端裝備、核心零部件還是短板，供應(yīng)鏈上游核心技術(shù)受制于人、“卡脖子”問題比較突出，部分產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的可替代性較強，自主可控力較弱。

比如，中國需要進口包括芯片在內(nèi)的電子元器件，才能生產(chǎn)出高性能、有競爭力的手機和電腦。中間品看似只是整個產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的中間投入、只是一部分，也許價值占得并不高，但沒有了它們，就會影響整個產(chǎn)品、整個產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的穩(wěn)定和安全，也就不會創(chuàng)造剩余的絕大部分價值。關(guān)鍵技術(shù)的重要性和影響那就更大了。這些供給上的瓶頸或“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)是新發(fā)展格局形成中最大的供給方障礙、堵點。

形成核心領(lǐng)域的自主技術(shù)是暢通國內(nèi)循環(huán)的關(guān)鍵

根據(jù)中國的發(fā)展階段、國內(nèi)外環(huán)境和條件變化，習(xí)近平總書記提出并反復(fù)強調(diào)，要推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。新發(fā)展格局是一個實事求是、與時俱進的重大戰(zhàn)略抉擇。

“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)是新發(fā)展格局形成中最大的供給方障礙、堵點。中央提出堅持創(chuàng)新在國家現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)重大突破，旨在通過加快提升國內(nèi)科技創(chuàng)新能力，盡快地讓這些堵點暢通起來，在關(guān)鍵核心技術(shù)上實現(xiàn)自主可控，不再受制于人，保障國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全。

這里有一個科學(xué)地確定哪些是關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的問題。是不是所有中國沒有掌握的技術(shù)都要努力自己研發(fā)？是否舉國體制在任何技術(shù)都能取得突破？這是一個需要認真研究的問題，這里筆者提出四個視角供深入討論這個問題。

一是“卡脖子”并非唯一標準，關(guān)鍵是看這個技術(shù)或產(chǎn)品重要性和影響，也就是這些技術(shù)是否事關(guān)產(chǎn)業(yè)安全底線和戰(zhàn)略主動，是否能承受部分其他國家毫無下限的打壓，是否面臨某些國家完全斷供的風(fēng)險，從而嚴重影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全。對這類“卡脖子”技術(shù)，國家應(yīng)當(dāng)實施更加精準、力度更大的支持。國家是否具有一些“殺手锏”技術(shù)至關(guān)重要，因為這些技術(shù)可有效形成對外方人為斷供的強有力反制和威懾能力。

在常態(tài)下，市場在資源配置中起決定性作用，通過國際合作仍然是技術(shù)進步的最佳路徑。美國泛用國家安全損壞正常市場競爭，泛用美國技術(shù)含量作為武器短期會引起更多國家對美國技術(shù)有更多的忌憚，不利于國際技術(shù)合作，長期也會傷害到美國。任何國家把民生的技術(shù)政治化都不合時宜。任何有關(guān)民生技術(shù)、民生產(chǎn)品，任何國家都有責(zé)任維護全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的穩(wěn)定和安全。

2020年11月1日，人們體驗新上市的華為手機。由于廠家斷供，該手機搭載的麒麟系列芯片或為“絕唱”。圖/IC

二是拉緊國際產(chǎn)業(yè)鏈對中國的依存關(guān)系也是降低關(guān)鍵核心技術(shù)斷供可能性和影響的有效方式。比如，雖然中國高鐵發(fā)展很快，但中國高鐵還不具備全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，一些關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵部件對外依存度仍然較高。然而，高鐵作為高端軌道交通裝備產(chǎn)品的全球需求不高。日本、法國、德國并不需要中國的高鐵技術(shù)，但需要中國的市場。只要中國拉緊高鐵國際產(chǎn)業(yè)鏈對中國市場的依存關(guān)系，就能大大降低對外依存度高的關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵部件斷供的可能性和影響。

三是要認識到中國的舉國體制優(yōu)勢并不是所有的科技領(lǐng)域都可以所向披靡、取得期望的效果。中國集中力量和資源辦大事的舉國體制優(yōu)勢的確在經(jīng)濟領(lǐng)域和一些科技領(lǐng)域取得巨大成就。無論是新中國成立初期的“兩彈一星”，還是近年來航空航天、衛(wèi)星通信等領(lǐng)域的國之重器，都是通過國家強力引導(dǎo)下的舉國體制實現(xiàn)突破的。舉國體制也有助于有巨大公共外部性的節(jié)能環(huán)保技術(shù)取得突破，但在技術(shù)迭代快、合作高度市場化、對成本非常敏感、用戶滿意程度要求高、選擇機會多的技術(shù)和產(chǎn)品上，舉國體制可能具有一定局限性，預(yù)期效果存在非常的不確定性。因此，實事求是對這個局限性的認識和尊重，對選擇哪些核心技術(shù)依靠舉國體制優(yōu)勢、采取聯(lián)合攻關(guān)、以期短期內(nèi)取得突破至關(guān)重要。

四是其他國家面臨跟中國一樣、甚至更甚的擔(dān)憂也是需要考慮的因素。中國體量這么大，軍事力量這么強，而且還在不斷發(fā)展。如果中國事事都做，什么技術(shù)都掌握，也會讓其他國家感到受制于中國，引起擔(dān)憂。因此，度的把握至關(guān)重要。

備份成本是備份系統(tǒng)發(fā)揮效力的關(guān)鍵

習(xí)近平總書記指出，要力爭重要產(chǎn)品和供應(yīng)渠道都至少有一個替代來源，形成必要的產(chǎn)業(yè)備份系統(tǒng)，以保障中國產(chǎn)業(yè)安全和國家安全。備份系統(tǒng)不僅僅是中國面臨的問題，其他國家不同程度也面臨同樣的問題。

一般情況下企業(yè)不主動準備“備胎”，一是即使是技術(shù)含量不高的替代來源，比如轉(zhuǎn)移部分產(chǎn)能以降低過度對某個地區(qū)的依賴造成供應(yīng)鏈中斷的風(fēng)險，準備“備胎”對企業(yè)來說也是增加額外成本。二是如果“備胎”涉及費時費力、存在巨大不確定性風(fēng)險的核心技術(shù)、核心零部件，對企業(yè)來講從容易獲得的渠道購買是最現(xiàn)實、最經(jīng)濟的。

在各國都遵循經(jīng)濟開放和自由貿(mào)易原則，在沒有持續(xù)長久的自然災(zāi)害和重大公共事件影響的情況下，這些問題不是主要矛盾。但面臨中美科技沖突已暴發(fā)并預(yù)料將長期存在，并與新冠肺炎疫情雙重沖擊下，這些問題現(xiàn)在不僅直接關(guān)系到中國企業(yè)的發(fā)展，甚至影響整個產(chǎn)業(yè)的生死存亡。

這次疫情充分暴露了全球化產(chǎn)業(yè)鏈或過度國際分工的脆弱和安全問題，所有國家對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的影響都有切身體會，相信各個國家會對產(chǎn)業(yè)鏈政策做出一定的調(diào)整，西方發(fā)達國家也一定會重新布局或彌補或完善各自或相鄰區(qū)域的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈，降低對中國依賴。而中國制造業(yè)、實體經(jīng)濟的發(fā)展關(guān)系到穩(wěn)就業(yè)、穩(wěn)投資、穩(wěn)外資、穩(wěn)外貿(mào)，而這些都與保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定有關(guān)，而產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定又事關(guān)雙循環(huán)暢通、新發(fā)展格局的成敗。這也是為什么中央把保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定作為“六?！比蝿?wù)之一。

其實，供應(yīng)鏈過長也是這次國內(nèi)上下游企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)不同步、部分企業(yè)復(fù)工不達產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)鏈整體運轉(zhuǎn)效率低的原因。國內(nèi)是通過發(fā)揮龍頭企業(yè)的帶動作用，大型龍頭企業(yè)率先復(fù)工復(fù)產(chǎn)，推動核心配套供應(yīng)商復(fù)工復(fù)產(chǎn)，拉動上下游運轉(zhuǎn)，打通產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈。

疫情后考慮在區(qū)域內(nèi)建立更完整、安全的供應(yīng)鏈，包括部分本來在中國生產(chǎn)的零部件之后有可能會撤回本國或者轉(zhuǎn)移部分或全部到區(qū)域內(nèi)其他國家以降低過度對中國依賴造成供應(yīng)鏈中斷的風(fēng)險，這相當(dāng)于疫情后應(yīng)對安全風(fēng)險全球供應(yīng)鏈多出的“備份成本”。

這個備份成本會因行業(yè)、地域不同，差別可能會很大。越是占據(jù)供應(yīng)鏈鏈條的高端地位，備份成本會越高。從華為打造的安卓“備份”操作系統(tǒng)看，備份成本不僅非常高，而且備份研發(fā)和達到與現(xiàn)有系統(tǒng)用戶滿意程度需要非常長的時間。因此，疫情后從全球供應(yīng)鏈安全角度加劇產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈區(qū)域化，甚至次區(qū)域化增加的備份成本，也是一個影響哪些行業(yè)以多快的速度從中國遷移出去的重要因素。

補短板需打通三鏈、解決創(chuàng)新動力不足

無論是產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈按照市場規(guī)律的自發(fā)“外溢”，還是中美經(jīng)貿(mào)摩擦和新冠肺炎疫情導(dǎo)致的被迫“外溢”，疫后會加劇全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈本地化、區(qū)域化、數(shù)字化，這些都對中國產(chǎn)業(yè)鏈提出了新的挑戰(zhàn)，也為把疫情危機和疫后挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級、供應(yīng)鏈向上游攀升、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的新勢能提供了機遇。

中共中央政治局7月30日召開會議，分析研究當(dāng)前經(jīng)濟形勢，部署下半年經(jīng)濟工作。會議要求要提高產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和競爭力，更加注重補短板和鍛長板。

產(chǎn)業(yè)鏈的短板關(guān)系著中國產(chǎn)業(yè)鏈的安全和穩(wěn)定，影響著中國企業(yè)的競爭力。但真正的核心技術(shù)不容易從外資企業(yè)獲得，產(chǎn)業(yè)鏈的安全、穩(wěn)定和競爭力還主要依賴中國本土企業(yè)的能力成長。補產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈短板在下面幾方面發(fā)力。

一是國家要從制度和政策上引導(dǎo)和鼓勵更多本土企業(yè)進入實體經(jīng)濟，扎實做好主業(yè)，做產(chǎn)業(yè)鏈的“耐心資本”。與亞洲經(jīng)濟崛起中的日本、韓國在經(jīng)濟規(guī)模上來以后出現(xiàn)一批具有國際競爭力的企業(yè)比，中國經(jīng)濟規(guī)模上來以后沒有形成與之匹配的一批具有國際競爭力的本土企業(yè)。全球財富500強中中國TOP10的企業(yè)幾乎都是國家資源壟斷企業(yè)、金融企業(yè)可見一斑。

二是充分認識產(chǎn)業(yè)鏈是鏈條主導(dǎo)力。解決“卡脖子”技術(shù)問題需要匯聚全創(chuàng)新鏈和全產(chǎn)業(yè)鏈力量，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，完善產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)體系，消除科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。以“補鏈、強鏈、延鏈”為重點，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競爭力。

三是發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群和大企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。對于產(chǎn)業(yè)鏈短板領(lǐng)域，行業(yè)龍頭企業(yè)，包括擁有更為豐富創(chuàng)新資源的央企，應(yīng)聯(lián)合供應(yīng)鏈重點企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，開展核心技術(shù)攻關(guān)。對于中小企業(yè)、民企而言，積極主動融入行業(yè)龍頭引領(lǐng)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟和科研聯(lián)合攻關(guān)體系，加快壯大自主創(chuàng)新能力。無論創(chuàng)新聯(lián)盟形成還是中小企業(yè)、民企的融入，政府和行業(yè)組織在中間可發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。同時進一步培育大企業(yè)領(lǐng)軍的產(chǎn)業(yè)集群，通過供應(yīng)鏈條橫向集聚來增加鏈條黏性，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和競爭力。

四是從長遠角度解決創(chuàng)新動力特別是基礎(chǔ)研究動力不足是根本。習(xí)近平總書記指出，“我國面臨的很多‘卡脖子技術(shù)問題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚?！眹鴥?nèi)作為開展基礎(chǔ)理論研究主力軍的高校院所對解決迫在眉睫的“卡脖子”技術(shù)問題缺乏興趣，動力不足。落實中央堅持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐的重大戰(zhàn)略部署，現(xiàn)行的科研評價體系迫切需要進行全面深化改革，探索能夠差異化滿足不同創(chuàng)新主體訴求的動態(tài)協(xié)同激勵機制，從根本上破除評價體系中激勵導(dǎo)向和國家需求之間的矛盾。

（編輯：王延春）