交易成本范式中的企業(yè)廉潔文化研究

肖衛(wèi)宏

(湘電集團有限公司紀(jì)檢監(jiān)察部,湖南湘潭411101)

交易成本范式中的企業(yè)廉潔文化研究

肖衛(wèi)宏①

(湘電集團有限公司紀(jì)檢監(jiān)察部,湖南湘潭411101)

企業(yè)廉潔文化的一個重要作用是可以節(jié)省交易成本。在廉潔文化建設(shè)中,企業(yè)可以通過制定獎懲制度、促進合作與信任、節(jié)約信息費用等措施來節(jié)省交易成本。構(gòu)建企業(yè)廉潔文化要做好制度建設(shè)、加強引導(dǎo)和督導(dǎo)、事先預(yù)防等三方面的工作。

交易成本;廉潔文化;社會網(wǎng)絡(luò)

黨的十七大報告指出:“加強廉政文化建設(shè),形成拒腐防變教育長效機制、反腐倡廉制度體系、權(quán)力運行監(jiān)控機制。”廉潔文化是企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的重要內(nèi)容,也是企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分。廉潔文化對于正確處理各種利益關(guān)系,對于調(diào)動廣大員工的積極性,對于支撐企業(yè)的健康和諧發(fā)展,都起著重要的促進和保障作用。

一、交易成本理論

交易成本可以分為廣義交易成本和狹義交易成本兩種。廣義交易成本包括一切非魯濱遜經(jīng)濟中出現(xiàn)的成本,即為了沖破一切阻礙,達成交易所需要的有形及無形的成本。狹義交易成本是指市場交易成本,即外生交易成本,包括:搜索成本、談判成本以及履約成本。

交易成本思想雖然誕生于上個世紀(jì)初,但它的影響力現(xiàn)在仍在不斷上升。“在當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)尤其是近30年的經(jīng)濟學(xué)文獻里,出現(xiàn)頻率最高,引用次數(shù)最多的概念,大概莫過于交易費用了”。[1]交易成本理論的先河是由科斯開啟的,他在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》中首次回答了這樣一個問題:既然自由價格制度已經(jīng)被公認(rèn)為最有效的制度,為什么還有企業(yè)的存在呢?主要理由在于使用價格機制需要支付成本。產(chǎn)生這種成本的最明顯原因“在于發(fā)現(xiàn)相對價格是什么……在市場上發(fā)生的每一筆交易的協(xié)商和簽訂合同的費用都要考慮進去”。[2]科斯認(rèn)為,企業(yè)的本質(zhì)或顯著特征是作為價格機制的替代物。當(dāng)通過一個組織(即企業(yè))并由該組織的權(quán)威(即企業(yè)家)來配置資源,且這種配置方式比市場機制配置更能節(jié)省交易費用時,企業(yè)便應(yīng)運而生。威廉姆森等人與科斯持相同的觀點,認(rèn)為企業(yè)是用以節(jié)約交易費用而產(chǎn)生的一種組織形式。若說科斯是交易成本理論的始作俑者,張五常則是迄今為止的集大成者。[3]張五常將交易成本定義為“一人世界不可能有的成本”,是“制度成本”。他認(rèn)為,魯濱遜一人世界不可能有交易成本,只有在多于一個人的社會中才有交易成本?！敖灰壮杀痉妒健敝饕强扑购蛷埼宄８闫饋淼?。[4]同期還有德姆塞茨、威廉姆森、諾斯、巴塞爾等人。

眾所公認(rèn),交易成本經(jīng)濟學(xué)和不對稱信息經(jīng)濟學(xué)是20世紀(jì)60年代之后,經(jīng)濟科學(xué)最重要的發(fā)展?？梢哉f,交易成本和不對稱信息改變了經(jīng)濟學(xué),是20世紀(jì)經(jīng)濟科學(xué)最偉大的革命。[5]

二、廉潔文化建設(shè)可以為企業(yè)節(jié)省交易成本

交易成本理論與企業(yè)廉潔文化有什么關(guān)系呢?筆者認(rèn)為,企業(yè)作為一種組織形式,是一種典型的“非魯濱遜一人世界”,它通過員工之間的持久互動而形成的社會網(wǎng)絡(luò)(主要是通過業(yè)緣關(guān)系連接)來維系和發(fā)展彼此之間的信任關(guān)系,在這種信任關(guān)系的制約下,大家共同遵守同一規(guī)則,一起維持共識。通過廉潔文化建設(shè),企業(yè)可以在這種社會網(wǎng)絡(luò)中強化和鞏固員工之間持久互動產(chǎn)生的暗示、共識、信任和規(guī)則等,從而實現(xiàn)節(jié)省交易成本的目的。

1.廉潔文化建設(shè)對不合作的企業(yè)員工實行更嚴(yán)格的懲罰,對合作的職工實行更大的酬勞,可以產(chǎn)生很強的暗示效應(yīng),有利于節(jié)省交易成本。在企業(yè)的社會網(wǎng)絡(luò)中,行動者之間建立了一系列的“義務(wù)—期望”關(guān)系,行動者往往與多個事件相聯(lián)系,提高了一方阻止或鼓勵另一方采取某種行動的可能性。廉潔文化將企業(yè)員工的廉潔從業(yè)行為規(guī)范以規(guī)章制度的形式固定下來,并賦予每個員工在廉潔從業(yè)方面以相應(yīng)的角色期望,如管理人員被賦予了“干凈”(“廉”)的角色期望,普通員工被賦予了“干事”(“勤”)的角色期望等。那些違反廉潔從業(yè)行為規(guī)范的員工將會導(dǎo)致角色失敗,不僅會受到相應(yīng)的經(jīng)濟處罰,而且會遭到全體員工的輿論譴責(zé);而那些遵守廉潔從業(yè)行為規(guī)范的員工,不僅會得到相應(yīng)的經(jīng)濟獎勵,而且會受到全體員工的推崇贊揚。通過廉潔文化建設(shè),可以促使企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)中的每個員工在采取行動前必須仔細進行成本與收益的估算,必須認(rèn)真考慮網(wǎng)絡(luò)中全體成員的暗示效應(yīng),做出理性選擇,盡量避免因違反廉潔從業(yè)行為規(guī)范而帶來的損失。

2.廉潔文化建設(shè)有利于促進企業(yè)員工之間的合作與信任,從而節(jié)省交易成本。通過廉潔文化建設(shè),能促進企業(yè)員工之間的合作與信任,能有效地節(jié)省協(xié)議談判、擬定和執(zhí)行的時間、精力和費用。企業(yè)中員工之間的交換是一種網(wǎng)絡(luò)交易行為,廉潔文化建設(shè)之所以有利于交易雙方達成彼此信任,是因為它有一種保障機制保證交易雙方彼此合作,正是這種保障機制的存在維系和保護了這種網(wǎng)絡(luò)交換的順利進行與完成。與市場交換不同的是,網(wǎng)絡(luò)交換時交易雙方在信任程度上存在很大的差別:即市場交換的雙方是相互獨立的,彼此之間沒有任何依賴關(guān)系,是一種不認(rèn)臉面的一次性交易;而網(wǎng)絡(luò)交換則不同,由于網(wǎng)絡(luò)交換的雙方共享有多種利益,他們在發(fā)生交換之前就已經(jīng)有某種預(yù)定的社會關(guān)系,即使完成了一次交換,他們之間依然存在持續(xù)的互動。在企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)中,員工之間的交換不是“一錘子買賣”,而是一種持續(xù)的互動,廉潔文化建設(shè)的作用就在于進一步固化和加深企業(yè)員工間的這種互動,使他們合作與信任得到進一步強化,最終形成一種自覺的行動,從而達到節(jié)省交易成本的目的。

3.廉潔文化建設(shè)可以通過節(jié)約信息費用而節(jié)省交易成本。信息的獲取有很多渠道,除了日常的大眾媒介外,人們還經(jīng)常從自己周圍的人群中得到信息。廉潔文化建設(shè)的一個重要任務(wù)就是要在企業(yè)全體員工中搭建一張廉潔從業(yè)信息網(wǎng)絡(luò),在這個網(wǎng)絡(luò)中,全體員工通過彼此認(rèn)識和相互了解,可以使信息搜素的成本減少,甚至接近于零。如在廉潔文化建設(shè)中,可以通過編寫諸如《廉潔文化手冊》之類的宣傳資料來豐富和拓寬全體員工獲取廉潔從業(yè)信息的渠道,以簡明扼要的形式將“提倡什么”、“禁止什么”等信息傳遞給全體員工,在他們中間搭建起一張廉潔從業(yè)的信息網(wǎng)絡(luò),減少他們的信息搜索成本,使他們能夠及時了解和自覺遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定,從而實現(xiàn)交易成本的節(jié)省。

三、構(gòu)建企業(yè)廉潔文化的路徑選擇

筆者認(rèn)為,要想通過構(gòu)建企業(yè)廉潔文化實現(xiàn)節(jié)省交易成本的目的,就要在制度建設(shè)、加強引導(dǎo)和督導(dǎo)、事先預(yù)防等三方面做文章。因為制度建設(shè)設(shè)立了明確的獎懲制度,加強引導(dǎo)和督導(dǎo)可以增進全體員工的合作與信任,事先預(yù)防可以節(jié)約搜索廉潔從業(yè)信息的費用,它們的最終目的都是最大限度地節(jié)省交易成本。

1.注重制度建設(shè)。制度具有根本性、長期性和穩(wěn)定性的特征。廉潔制度建設(shè)可以將有關(guān)廉潔從業(yè)的獎懲規(guī)定以制度的形式固化下來,從制度上保證交易成本的節(jié)約。建設(shè)企業(yè)廉潔文化,除了在精神文化層面搞多種形式的宣傳教育外,還要將對廉潔制度機制的建立和完善擺在突出的位置。特別是在廉潔文化建設(shè)初始階段,企業(yè)全體員工的認(rèn)識還不能完全到位,只有緊緊圍繞廉潔制度建設(shè),逐步明確和規(guī)范廉潔從業(yè)的各項規(guī)章制度,才能在全體員工中形成“人人學(xué)廉,人人思廉,人人崇廉,人人促廉”的良好廉潔氛圍。

廉潔制度體系主要包括宏觀和微觀兩個層面。宏觀的廉潔制度體系是指黨和國家制定的帶有全局性和指導(dǎo)性的有關(guān)廉潔從業(yè)的法律法規(guī),如《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等;微觀的廉潔制度體系是指企業(yè)根據(jù)自身實際情況而制定的有關(guān)廉潔從業(yè)的規(guī)章制度,如《領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費的管理規(guī)定》等。企業(yè)廉潔文化建設(shè)的主要任務(wù)是抓好微觀層面的廉潔制度體系建設(shè)。

2.加強引導(dǎo)和督導(dǎo)。廉潔文化建設(shè)屬于思想政治工作的范疇,正確的引導(dǎo)和督導(dǎo)起著很大的作用。古時候大禹治水的經(jīng)驗就告訴我們,要從根本上解決水患,關(guān)鍵是要“疏”而不是“堵”,廉潔文化建設(shè)中的引導(dǎo)和督導(dǎo)就是起到“疏”。通過引導(dǎo)和督導(dǎo),可以促進企業(yè)全體員工的溝通與交往,增強他們之間的合作與信任,從而實現(xiàn)交易成本的節(jié)約。

一是要注重引導(dǎo),促進和諧企業(yè)的構(gòu)建。廉潔文化建設(shè)要與構(gòu)建和諧企業(yè)有機結(jié)合起來。要引導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員以解決員工最直接、最關(guān)心、最現(xiàn)實的利益為重點,以暢通訴求表達渠道為切入點,促進和諧企業(yè)建設(shè)各項任務(wù)措施的落實;要引導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員時刻高懸廉潔自律之劍,做到“常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律己之心”;要引導(dǎo)全體員工積極參與企業(yè)廉潔文化陣地建設(shè),堅持“貼近實際、貼近生活、貼近群眾”的廉潔文化建設(shè)路線,使廉潔文化入耳、入腦、入心,切實增強廉潔文化的吸引力和感染力。

二是要強化督導(dǎo),促進廉潔文化的落地。在制度建設(shè)中,事后的督促檢查對制度的貫徹落實起著很重要的保證作用。同樣,在廉潔文化建設(shè)中,事后的督促檢查也起著相同的作用。因此,在企業(yè)廉潔文化建設(shè)中,要按照有關(guān)規(guī)章制度,聯(lián)系企業(yè)實際,建立多渠道、多形式、多層面的廉潔文化建設(shè)監(jiān)督體系。同時,在督導(dǎo)過程中要不斷完善責(zé)任追究制,增強激勵和約束機制的針對性和實效性。

3.重在事先預(yù)防?！按蠓?防患于未然”。古人的這句話告訴我們,事先預(yù)防是控制事物最好的辦法,亡羊補牢只是問題出現(xiàn)后的被動應(yīng)對,只有關(guān)口前移、主動應(yīng)對、積極預(yù)防才是解決問題的根本辦法。廉潔文化要建立在企業(yè)全體員工廉潔從業(yè)的基礎(chǔ)上,或者說只有企業(yè)全體員工要牢固樹立起“以廉為榮,以貪為恥”的從業(yè)理念,這樣,企業(yè)全體員工才可以節(jié)約搜索廉潔從業(yè)信息的費用,從而實現(xiàn)交易成本的節(jié)約。

一是要創(chuàng)新事先預(yù)防的載體。如要大力宣傳和推廣本單位的廉潔從業(yè)典型事例,鼓勵全體員工爭做廉潔從業(yè)的典范;要充分利用各種媒介,開展廉潔從業(yè)網(wǎng)絡(luò)教育;要組織觀看警示教育片或警示教育基地,提醒全體員工不要重蹈違反廉潔從業(yè)規(guī)定的覆轍。

二是要積極創(chuàng)新廉潔文化理念,使廉潔從業(yè)理念“內(nèi)化于心”和“見之于行”。理念是廉潔文化的核心和靈魂,是指引企業(yè)全體員工實現(xiàn)宏偉目標(biāo)的精神動力。廉潔文化理念的歸納和提煉必須凝聚全體職工的智慧,或者說必須要有堅實的群眾基礎(chǔ),同時,廉潔文化理念也必須適應(yīng)時代要求,或者說理念要不斷創(chuàng)新。只有這樣,才能使廉潔文化理念真正內(nèi)化于每個員工心中,從而使廉潔從業(yè)成為一種自覺自發(fā)的行為?！巴饣谥?內(nèi)化于心,見之于行”是企業(yè)廉潔文化建設(shè)中的三個重要階段,“外化于制”只是廉潔文化建設(shè)的初級階段,“內(nèi)化于心,見之于行”才是廉潔文化建設(shè)的最終目的。

[1] 張軍.現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)[M].上海:上海人民出版社,1994:52.

[2] 張其仔.社會資本論[M].北京:社會科學(xué)文獻出版社,2002:191-192.

[3] 向松祚.張五常經(jīng)濟學(xué)[M].北京:朝華出版社,2005:137-138.

[4] Steven N.S.Cheung.“The Transaction Cost Paradigm”Economy Lnquiry[J].vol.ⅩⅩⅩⅥ,October,1998.Presidential Address,WesternEconomicAssociation,Economy Inquiry.

[5] 向松祚,高小勇.五常思想[M].北京:朝華出版社,2006:209.

Enterprise’s Integrity and Honesty Culture Research in the Paradigm of Transaction Cost

X IAO Weihong
(Department ofDiscipline Supervision,Hunan Electric Group Co.,Ltd.Xiangtan Hunan 411101,China)

One of the important roles of an enterprise’s integrity and honesty culture is saving transaction cost.The enterprise can save transaction cost through establishing reward and punishment system,promoting cooperation and trust and saving information fee in the construction of its integrity and honesty culture.Three aspects of work,namely system construction,leading strengthening and supervising and prevention in advance,need to be done well if an enterprise wants to build its integrity and honesty culture.

transaction cost;integrity and honesty culture;social network

G05

A

1674-117X(2010)01-0025-03

2009-09-20

肖衛(wèi)宏(1974-),男,湖南邵陽人,社會學(xué)碩士,主要從事社會政策研究。

責(zé)任編輯:徐蓓