探析“985工程”建設(shè)中政府與大學(xué)的關(guān)系
——基于資源依賴?yán)碚撘暯?/h1>
2010-04-06 01:05:04李紅宇
當(dāng)代教育科學(xué) 2010年19期
● 李紅宇
探析“985工程”建設(shè)中政府與大學(xué)的關(guān)系
——基于資源依賴?yán)碚撘暯?/p>
● 李紅宇
政府作為大學(xué)的舉辦者，對(duì)大學(xué)的生存與發(fā)展具有巨大的影響。本文以國(guó)家“985工程”建設(shè)為例，從資源依賴的視角審視政府與大學(xué)的關(guān)系，探析大學(xué)自治，大學(xué)與政府的關(guān)系，尋求政府與大學(xué)在資源交換中的有效平衡，實(shí)現(xiàn)政府對(duì)大學(xué)的期望，有效實(shí)現(xiàn)大學(xué)對(duì)學(xué)術(shù)自治的追求。
985工程、資源依賴、大學(xué)自治
一、大學(xué)自治的內(nèi)涵與發(fā)展
大學(xué)作為探究高深學(xué)問(wèn)的殿堂，學(xué)術(shù)是大學(xué)的邏輯起點(diǎn)，傳遞、批判和探索知識(shí)是大學(xué)永恒的主題。學(xué)術(shù)性邏輯起點(diǎn)似乎賦予大學(xué)以無(wú)可爭(zhēng)議的 “自治”權(quán)力：大學(xué)是研究、傳播高深學(xué)問(wèn)的場(chǎng)所，應(yīng)讓專(zhuān)家單獨(dú)解決知識(shí)領(lǐng)域中的問(wèn)題；大學(xué)應(yīng)是一個(gè)自治團(tuán)體，最有資格決定應(yīng)開(kāi)設(shè)哪些科目及如何講授、決定誰(shuí)最有資格學(xué)習(xí)高深學(xué)問(wèn)、決定誰(shuí)已掌握了知識(shí)并應(yīng)獲得學(xué)位、決定誰(shuí)最有資格成為教授等。[1]正如《大美百科全書(shū)》中的解釋“大學(xué)自治是大學(xué)作為一個(gè)法人團(tuán)體在法律范圍內(nèi)享有的自主辦學(xué)，自己管理自己及自理內(nèi)部事務(wù)的權(quán)力。”大學(xué)自治的原則賦予大學(xué)廣泛的辦學(xué)自主權(quán)。[2]大學(xué)自治的本質(zhì)目的是保證學(xué)術(shù)知識(shí)的準(zhǔn)確與權(quán)威，使學(xué)者活動(dòng)只服從真理標(biāo)準(zhǔn)，而不受任何外界壓力的影響。自治成為大學(xué)最引以為自豪的傳統(tǒng)之一，也被視為是大學(xué)的一個(gè)最基本特征，它使大學(xué)可以遠(yuǎn)離政治的直接壓力，按照它們自己的議程進(jìn)行教學(xué)和學(xué)術(shù)研究。自治與大學(xué)的存在和發(fā)展相伴隨，“失去了自治，高等教育就失去了精華?！盵3]
然而，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大學(xué)從最開(kāi)始認(rèn)識(shí)未知世界、探索客觀真理，傳播高深學(xué)問(wèn)、培養(yǎng)和造就高素質(zhì)的創(chuàng)造性人才的職能，逐步發(fā)展成為為人類(lèi)解決面臨的重大問(wèn)題，推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，傳播民族優(yōu)秀文化并與世界先進(jìn)文明成果交流借鑒的功能。大學(xué)已經(jīng)從社會(huì)的邊緣走向社會(huì)的中心，成為整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中的一個(gè)有機(jī)的子系統(tǒng)。世界各國(guó)基于對(duì)大學(xué)職能的重新審視，政府還力圖把大學(xué)和廣泛的國(guó)家需求聯(lián)系起來(lái)，在不斷加大對(duì)大學(xué)投入的同時(shí)，也通過(guò)各種可能的途徑和方式影響大學(xué)的辦學(xué)。大學(xué)自治的傳統(tǒng)開(kāi)始受到來(lái)自政府控制或干預(yù)的強(qiáng)烈挑戰(zhàn)。
二、大學(xué)與政府資源依賴模型
大學(xué)作為一種非政府組織，與政府之間的關(guān)系同樣不是簡(jiǎn)單的順從和服務(wù)的關(guān)系，而是一種基于對(duì)方資源的相互依賴的關(guān)系。資源依賴?yán)碚摓槲覀兎治龃髮W(xué)與政府的關(guān)系提供了新的視角，有利于理順大學(xué)與政府之間的關(guān)系，建立一種和諧、共贏的關(guān)系。
大學(xué)是以追求高深知識(shí)為己任的學(xué)術(shù)組織，對(duì)學(xué)術(shù)的忠誠(chéng)和追求成為大學(xué)組織最本質(zhì)的價(jià)值觀，是大學(xué)組織最重要的資源。它以大學(xué)教學(xué)和科研人員個(gè)體知識(shí)力、創(chuàng)造力為基礎(chǔ)，加之學(xué)科交叉、團(tuán)隊(duì)整合等形成的綜合智力。大學(xué)正是將上述資源應(yīng)用到研究和教學(xué)活動(dòng)，保存和傳承人類(lèi)文化的精華，創(chuàng)造人類(lèi)的文明，形成自身的價(jià)值理性，促進(jìn)社會(huì)形成并保持共同的價(jià)值觀、道德觀以及相應(yīng)的行為準(zhǔn)則，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步以及提升社會(huì)文明等；大學(xué)通過(guò)教育培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的多樣化的高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供智力支持。
大學(xué)所擁有的資源主要包括人力資本、技術(shù)、知識(shí)、品牌、聲譽(yù)、社會(huì)地位等，并通過(guò)資源的交換獲取大學(xué)存在和發(fā)展的新資源。大學(xué)獲取資源的能力與其提供的資源數(shù)量和質(zhì)量密切相關(guān)，與社會(huì)對(duì)大學(xué)的需求緊密相關(guān)。
政府所擁有的資源包括資金、設(shè)備、場(chǎng)地、政策、法律法規(guī)等。資金、設(shè)備、場(chǎng)地作為大學(xué)辦學(xué)的必備資源及政府提供供給的主要形式，在大學(xué)的發(fā)展中發(fā)揮了重要作用；政策、制度和法規(guī)等資源為大學(xué)的生存與發(fā)展提供了必要的環(huán)境保障。
為了生存，組織需要資源，為了獲取資源，組織就必須與控制管理的組織相互交往，在這個(gè)意義上，組織就會(huì)依賴它們的環(huán)境。由于組織對(duì)它需要的資源沒(méi)有控制力，資源需求就會(huì)成為問(wèn)題并具有不確定性。[4]
在今天，大學(xué)已經(jīng)從學(xué)術(shù)界轉(zhuǎn)到公共領(lǐng)域，大學(xué)的規(guī)模、建制在不斷的擴(kuò)大與復(fù)雜化，而大學(xué)所獲得的資源似乎總是難以跟上變化的速度和頻率，這就要求學(xué)者們將資源供給視為大學(xué)得以生存與持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性問(wèn)題，而在這其中，政府撥款的地位與作用是其他財(cái)源無(wú)法企及的。完全的自治必然要求完全的經(jīng)費(fèi)獨(dú)立，這種程度的獨(dú)立是根本不可能的。[5]
在中國(guó)大學(xué)基本上由國(guó)家投資興辦的是公共性組織，筆者認(rèn)為大學(xué)對(duì)政府的資源依賴主要表現(xiàn)在政策法規(guī)、財(cái)政資助等兩個(gè)方面，這兩個(gè)方面是大學(xué)融入社會(huì)系統(tǒng)并從中不斷獲取支持的關(guān)鍵的稀缺性資源。
1.政策法規(guī)資源
以法律形式，明確規(guī)定大學(xué)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、人才培養(yǎng)目標(biāo)和高等教育事業(yè)發(fā)展方向，是國(guó)家對(duì)大學(xué)發(fā)展提供的最重要的政策法規(guī)資源。大學(xué)可在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按其自身的規(guī)律發(fā)展。政府通過(guò)各種形式的法律規(guī)范為大學(xué)的發(fā)展提供了法律保障，減少了國(guó)家對(duì)大學(xué)不必要的行政干預(yù)。
2.財(cái)政資助
在現(xiàn)階段大學(xué)的財(cái)產(chǎn)是政府出資的結(jié)果，財(cái)政資助是國(guó)家支持大學(xué)發(fā)展、調(diào)節(jié)高等教育運(yùn)行的重要手段之一。政府在經(jīng)費(fèi)、物資、人力等資源方面給予高校以直接的投資并行政管理上的支持。從當(dāng)今世界各國(guó)的情況來(lái)看，政府的財(cái)政撥款已然是大學(xué)收入的主要來(lái)源，如法國(guó)大學(xué)有60%經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府財(cái)政，加拿大的大學(xué)有95%的基建費(fèi)、75%的事業(yè)費(fèi)由政府撥付。
三、“985工程”建設(shè)中的大學(xué)與政府關(guān)系剖析
“985工程”是國(guó)家為建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和一批國(guó)際知名的高水平研究型大學(xué)實(shí)施的高等教育建設(shè)工程，是將大學(xué)的發(fā)展與國(guó)家需求、國(guó)家意志相結(jié)合，國(guó)家通過(guò)加大對(duì)部分大學(xué)的投入，實(shí)現(xiàn)其建設(shè)世界一流大學(xué)的國(guó)家意志，使大學(xué)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中擔(dān)當(dāng)重任，影響和推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、教育乃至軍事等各個(gè)領(lǐng)域走在世界前列。
從這一點(diǎn)來(lái)看大學(xué)已經(jīng)不單純是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織，它已經(jīng)處于復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系之中，需要完成各種復(fù)雜的社會(huì)、政府意愿。同時(shí)隨著大學(xué)職能、規(guī)模的不斷擴(kuò)大，維持與發(fā)展需要大量的資金，高校自身難以全部解決，越來(lái)越依賴政府給予資助，大學(xué)在一定程度上自主權(quán)已經(jīng)減弱，而政府管理與干預(yù)的程度則不斷加深，大學(xué)自主權(quán)不由自主的為了適應(yīng)政府與社會(huì)需求而喪失，也就是說(shuō)大學(xué)對(duì)政府管理的依賴性增強(qiáng)了。
如何在未來(lái)“985工程”建設(shè)中妥善處理好政府與大學(xué)的關(guān)系，使政府成為大學(xué)發(fā)展強(qiáng)有力的支持，同時(shí)又能使大學(xué)保持自治、學(xué)術(shù)自由，是今后“985工程”建設(shè)中面臨的主要問(wèn)題，筆者試圖利用資源依賴?yán)碚搧?lái)進(jìn)行一些探索。
(一)“985工程”政策的制定與評(píng)價(jià)
探索高深學(xué)問(wèn)，追求真理與創(chuàng)新是大學(xué)發(fā)展的內(nèi)在邏輯，這與國(guó)家“985工程”提出的知識(shí)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新是相一致的。但是建設(shè)世界一流大學(xué)作為一個(gè)目標(biāo)或口號(hào)提出，甚至作為一個(gè)工程的目標(biāo)提出，似乎有悖大學(xué)發(fā)展內(nèi)在邏輯，且不說(shuō)目前對(duì)什么是世界一流大學(xué)，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是什么存在異議，就是將本來(lái)應(yīng)該由學(xué)校內(nèi)部按照自身特點(diǎn)，追求學(xué)術(shù)卓越，而被轉(zhuǎn)化為國(guó)家意志，轉(zhuǎn)化為部門(mén)目標(biāo)，似乎就有悖大學(xué)發(fā)展的客觀邏輯性。
現(xiàn)有“985工程”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不確定，評(píng)價(jià)體系缺乏相對(duì)客觀性，強(qiáng)調(diào)要建設(shè)一流的學(xué)科、引進(jìn)與培養(yǎng)一流的教師、一流的學(xué)生、一流的管理、一流的設(shè)備等；也有的從大學(xué)的任務(wù)和功能角度，強(qiáng)調(diào)一流大學(xué)要培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才，出高水平原創(chuàng)性科研成果，有杰出重要的社會(huì)貢獻(xiàn)等。評(píng)價(jià)往往強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)學(xué)科、科研論文等，特別是每年一次的預(yù)算評(píng)估，強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的完成并產(chǎn)生有影響的成果，這就導(dǎo)致了學(xué)校在執(zhí)行政策的過(guò)程中，把科研成果作為完成任務(wù)的目標(biāo)，使學(xué)校盲目追求論文的數(shù)量，結(jié)果學(xué)校運(yùn)轉(zhuǎn)失靈，失去了原有的特色，成為完成目標(biāo)的機(jī)器和工具。所以對(duì)中國(guó)創(chuàng)建世界一流大學(xué)來(lái)說(shuō)，最重要的是要理解世界一流大學(xué)最本質(zhì)的東西，并將之化為自身的內(nèi)在特性。真正一流大學(xué)不需要刻意的追求排名，也不需要大肆宣揚(yáng)，更多的是需要?jiǎng)?chuàng)新、形成學(xué)術(shù)自由的理念與氛圍。
(二)“985工程”實(shí)施中資源依賴關(guān)系
在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)分工結(jié)構(gòu)中，大學(xué)作為一種學(xué)術(shù)性組織的存在，大學(xué)要完成其使命必須與環(huán)境進(jìn)行資源的轉(zhuǎn)換與交流，并是一種“資源依賴型”社會(huì)組織，即大學(xué)的生存與發(fā)展離不開(kāi)政府和社會(huì)資源不斷的人力、物力、財(cái)力以及信息等資源支持。[6]這不僅是由于大學(xué)是一種學(xué)術(shù)組織的特性所要求，也是由于大學(xué)的使命所需要。
以追求高深知識(shí)為己任的學(xué)術(shù)精神，對(duì)學(xué)術(shù)的忠誠(chéng)和追求成為大學(xué)組織最本質(zhì)的價(jià)值觀，是大學(xué)組織合法性存在的內(nèi)在邏輯。學(xué)術(shù)精神是學(xué)術(shù)權(quán)力的最高價(jià)值，是大學(xué)組織自主性的體現(xiàn)。因此一所高等教育機(jī)構(gòu)要有效地運(yùn)作，則需要高度的自由，以明智地限制外力的介入與控制。[7]
國(guó)家不應(yīng)指望大學(xué)同政府的眼前利益直接聯(lián)系起來(lái)。特別是政府與大學(xué)的目標(biāo)存在較大差異，教育主管部門(mén)受自身利益的驅(qū)使等原因，通過(guò)行政方式、手段推進(jìn)科學(xué)教育的繁榮，片面追求成果的數(shù)量，實(shí)施名目繁多的“工程”、“項(xiàng)目”，限時(shí)攻關(guān)，頻繁考核，把學(xué)術(shù)研究、人才培養(yǎng)當(dāng)成實(shí)現(xiàn)“急功近利”目標(biāo)的工具。現(xiàn)階段大學(xué)受政府“評(píng)估”、“考核”的影響，科學(xué)研究模仿跟蹤多，創(chuàng)新突破少，在關(guān)鍵領(lǐng)域原始創(chuàng)新性、創(chuàng)新能力不足，已成為制約大學(xué)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的突出矛盾。特別是政府掌握著影響大學(xué)發(fā)展的重要資源，例如教育政策、招生指標(biāo)、人員編制、教育科研經(jīng)費(fèi)等，并決定這些資源的使用方式、投向和目標(biāo)，及與此相關(guān)聯(lián)的評(píng)估考核模式，這些直接影響到大學(xué)組織的活動(dòng)能力及其功能的發(fā)揮，束縛了大學(xué)自主辦學(xué)的意識(shí)，抹殺了大學(xué)的辦學(xué)特色，迫使大學(xué)走向平庸。
但是在現(xiàn)階段，政府幾乎壟斷了所有的教育資源，例如教育政策、招生指標(biāo)、人員編制、教育科研經(jīng)費(fèi)等。教育行政部門(mén)掌握著政府投入高校的經(jīng)費(fèi)，同時(shí)決定這些資源的使用方式、投向和目標(biāo)，及與此相關(guān)聯(lián)的評(píng)估考核模式。
(三)“985 工程”的績(jī)效撥款方式
績(jī)效撥款方式是政府在資源有限的情況下，集中有限的財(cái)政資源，重點(diǎn)扶持基礎(chǔ)較好、實(shí)力較強(qiáng)的大學(xué)和學(xué)科，提高撥款的效率和效益，推動(dòng)辦學(xué)和科研水平迅速發(fā)展所采取的措施，起到過(guò)非常好的效果。但是績(jī)效撥款其最重要的就是要有相對(duì)合理有效的評(píng)價(jià)體系、績(jī)效指標(biāo)。績(jī)效指標(biāo)不僅是衡量績(jī)效或分配資金的技術(shù)工具，而且是期望帶來(lái)一系列特定成果的政策工具。它反映了政府對(duì)大學(xué)關(guān)注的問(wèn)題，并將假設(shè)、目的或價(jià)值滲入指標(biāo)的選擇和構(gòu)建中，促使大學(xué)將注意力置于規(guī)定范圍內(nèi)的績(jī)效，將政府為大學(xué)選擇的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略加于大學(xué)。[8]績(jī)效指標(biāo)可以通過(guò)財(cái)政上的資源反映政府的意愿。
在我國(guó)現(xiàn)階段，高等教育資源仍然比較稀缺，政府是高校資源的主要提供者，大學(xué)的生存與發(fā)展需要更多的教育資源，由于試圖從政府那里得到資源的高校眾多并且得到資源的途徑相對(duì)有限，而政府專(zhuān)管部門(mén)卻完全掌握和控制著這些稀缺資源的占有權(quán)和分配權(quán)，因此大學(xué)要想獲得生存與發(fā)展就必須按照政府上級(jí)主管部門(mén)的行政規(guī)則運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)主管部門(mén)下達(dá)的計(jì)劃和相關(guān)指標(biāo)。
由于政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入的總量有限，多元化的投入體系不健全，在政府有限經(jīng)費(fèi)的“盤(pán)子”里，以“怎么投入”為核心的撥款機(jī)制就顯得特別重要?！?85工程”在不同程度上、不同階段將撥款與績(jī)效結(jié)合，實(shí)行的是績(jī)效撥款。
同時(shí)，“教育資源采取行政化分配方式，某些大學(xué)是根據(jù)它們過(guò)去的聲譽(yù)和被期待的貢獻(xiàn)，而不是根據(jù)它們當(dāng)前的表現(xiàn)來(lái)得到教育資源分配中的有限權(quán)。不平等深深根植于某些大學(xué)應(yīng)該得到較大份額的國(guó)家分配資源的傳統(tǒng)觀念中?！盵9]
高校“985工程”的專(zhuān)項(xiàng)資金總控制數(shù)是政府根據(jù)既往的印象通過(guò)協(xié)商方式確定，而不是直接根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行報(bào)告的論證結(jié)果，特別是不是根據(jù)學(xué)校的特點(diǎn)，學(xué)校發(fā)展的長(zhǎng)期規(guī)劃、目標(biāo)，建設(shè)的內(nèi)容而確定，限制了大學(xué)的發(fā)展。
四、資源依賴?yán)碚摰膽?yīng)用
從前述可以看出大學(xué)與政府存在資源的相互依賴，但由于大學(xué)和政府在整個(gè)社會(huì)中所扮演不同的職能角色，尤其是政府自身具有社會(huì)管理者、資金提供者和教育生產(chǎn)者三維一體的職能模式，決定了政府的選擇行為必然是主動(dòng)的，大學(xué)的選擇行為只能是被動(dòng)地適應(yīng)。[10]
高等教育是公共事業(yè)，是由公共資金資助的，任何大學(xué)，無(wú)論其擁有多么大的自主權(quán)力，都不能不受到一定的政府控制，這是政府作為行政管理者對(duì)大學(xué)作為社會(huì)組織的一員行使的行政管理權(quán)力。[11]
政府通過(guò)公共投資所帶來(lái)的對(duì)公眾所產(chǎn)生的效益最大化，實(shí)現(xiàn)其公共行政績(jī)效，實(shí)現(xiàn)其自身利益的最大化。因此追求學(xué)術(shù)的自由，而保護(hù)大學(xué)自治，未能及時(shí)回應(yīng)大眾、政府的利益要求，與政府過(guò)度強(qiáng)調(diào)績(jī)效，而忽略大學(xué)自治創(chuàng)造性的需求，就成為大學(xué)與政府產(chǎn)生沖突的原因。
(一)適當(dāng)緩解政府與大學(xué)資源依賴關(guān)系的不平衡
資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，組織的脆弱是由于單個(gè)交換的依賴造成那個(gè)的，最直接的解決辦法就是將組織發(fā)展成為一個(gè)依靠各種交換，較少依賴單個(gè)交換的狀況。[12]因此大學(xué)應(yīng)堅(jiān)持多元化資源依賴的渠道，在依賴政府提供資源的同時(shí)，應(yīng)拓展資源依賴的渠道。同時(shí)政府通過(guò)完善政策法規(guī)，建立合理有效的資源供給機(jī)制，特別是經(jīng)費(fèi)撥款機(jī)制，使大學(xué)能夠在追求高深知識(shí)與完成政府意愿之間尋求平衡。在“985工程”資源分配中，改變以績(jī)效指標(biāo)為主的評(píng)價(jià)方式，轉(zhuǎn)而引入“因素法”，在考慮績(jī)效的同時(shí)，充分考慮大學(xué)的特色，大學(xué)發(fā)展趨勢(shì)及發(fā)展規(guī)劃，讓大學(xué)回歸本源，實(shí)現(xiàn)探索真理，追求知識(shí)的大學(xué)職能。
(二)通過(guò)改善資源依賴關(guān)系尋求政府適度控制與大學(xué)自治的平衡
任何一個(gè)大學(xué)組織都無(wú)法完全控制達(dá)成目標(biāo)所需要的條件或者是無(wú)法從行動(dòng)過(guò)程中獲得預(yù)期的結(jié)果，因此組織對(duì)外在環(huán)境的依賴使組織的行為受到外在因素的控制或影響就成為可能，甚至是不可避免的。為了維持其生存，組織必須引進(jìn)、吸收、轉(zhuǎn)換各種資源，而這些資源往往來(lái)自于環(huán)境中的其他組織，因此形成了組織間的資源相互依賴的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
當(dāng)代的高等教育系統(tǒng)已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)大系統(tǒng)中的一個(gè)有機(jī)子系統(tǒng)。子系統(tǒng)本身的存在越來(lái)越直接的依賴于社會(huì)母系統(tǒng)提供的資源，依賴于政府各種社會(huì)子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)，以保障教育資源供應(yīng)的正?；拓S富性。正是由于這種依賴性的增加，政府也就自然而然地被推到高校與社會(huì)關(guān)系的協(xié)調(diào)者及保護(hù)者的位置上。[13]
大學(xué)本來(lái)就是文化的產(chǎn)物，是研究文化、創(chuàng)造知識(shí)、創(chuàng)造文化的場(chǎng)所。現(xiàn)代大學(xué)已走出象牙之塔，日益成為社會(huì)的“軸心機(jī)構(gòu)”，成為社會(huì)政治文明、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步的動(dòng)力之源。大學(xué)在保障科學(xué)活動(dòng)是一種精神活動(dòng)，需要必然的自由和不受干擾的同時(shí)，其活動(dòng)原則已經(jīng)符合國(guó)家需求和為人們所廣泛接受的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)政府通過(guò)運(yùn)用立法、撥款、規(guī)劃、信息服務(wù)、政策指導(dǎo)和必要的行政手段在關(guān)乎大學(xué)發(fā)展的宏觀性、戰(zhàn)略性、前瞻性的問(wèn)題上，對(duì)大學(xué)進(jìn)行適度的控制和干預(yù)，給大學(xué)以必要的外在規(guī)制力，促使大學(xué)在自主辦學(xué)的過(guò)程中認(rèn)真考慮并切實(shí)履行其對(duì)國(guó)家及地區(qū)社會(huì)發(fā)展所應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任。
在“985工程”建設(shè)中，政府應(yīng)加大投入，特別是可持續(xù)的投入以保障大學(xué)發(fā)展的可持性，同時(shí)大學(xué)也應(yīng)加強(qiáng)資金規(guī)劃，將物質(zhì)基礎(chǔ)與學(xué)術(shù)發(fā)展相結(jié)合，促進(jìn)大學(xué)實(shí)現(xiàn)“大學(xué)是真理尋求著”的理想。
(三)通過(guò)大學(xué)自治實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界一流大學(xué)
大學(xué)保存和傳承了人類(lèi)文化的精華，用其創(chuàng)新的文化科學(xué)，促進(jìn)了人類(lèi)社會(huì)的文明與科學(xué)的進(jìn)步，在其發(fā)展中抵制各種外在的經(jīng)濟(jì)的干擾與非學(xué)術(shù)的阻撓，但都能繼續(xù)存在與發(fā)展，這其中的根本在于大學(xué)的變革始終沒(méi)有從根本上背離自身發(fā)展的內(nèi)在邏輯。也就是說(shuō)大學(xué)的自治、學(xué)術(shù)自由維系著大學(xué)應(yīng)該代表人類(lèi)的精華、發(fā)展理性、尊重知識(shí)的固有價(jià)值。這使得人們?cè)谶@里探求真理，使大學(xué)能夠通過(guò)不斷的知識(shí)創(chuàng)新和理論創(chuàng)新去引領(lǐng)民族精神，引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展。
正如伯頓·克拉克曾經(jīng)說(shuō)：“大學(xué)需要自治，但也需要自主創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)作用，把自治付諸有效使用。積極自治不同于被動(dòng)自治。除非你打算利用自治使大學(xué)取得進(jìn)步，否則即使享有自治也是無(wú)濟(jì)于事的?！盵14]因此大學(xué)應(yīng)確立積極自治的理念，形成自我激勵(lì)、自我完善、自我發(fā)展的辦學(xué)體制，建立自律、自控和自我約束機(jī)制，努力與社會(huì)、國(guó)家需求相結(jié)合，調(diào)整自我，完成大學(xué)的職能。
總之，世界一流大學(xué)是在長(zhǎng)期、艱苦的建設(shè)和發(fā)展過(guò)程中逐步形成和完善的，是政府、社會(huì)和學(xué)校有效合作，積極互動(dòng)的結(jié)果，在這個(gè)過(guò)程中內(nèi)外部環(huán)境和條件的變化與調(diào)節(jié)推動(dòng)了學(xué)校的發(fā)展。
[1][5]約翰·S·布魯貝克.高等教育哲學(xué).鄭繼偉等譯，浙江教育出版社，2001.
[2]相麗輝.大學(xué)自治與政府干預(yù)的關(guān)系.遼寧廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)，2004(2).
[3]尹曉敏.尋求政府控制與大學(xué)自治的平衡.高教探索，2007(4).
[4]杰佛里.菲佛.組織的外部控制：對(duì)組織資源依賴的分析.北京東方出版社.
[6]B·蓋伊·彼德斯.許道然等譯.未來(lái)政府的治理模式.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002.
[7]菲利普·G·阿特巴赫.21世紀(jì)美國(guó)高等教育——社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn).楊耕,周作宇等譯，北京師范大學(xué)出版社，2005.
[8]嚴(yán)吉菲.高?？?jī)效撥款評(píng)估機(jī)制的比較研究：基于北美的視角.2007(5).
[9]趙俊梅.我國(guó)高等教育行政化現(xiàn)象及其改革.中山大學(xué)學(xué)報(bào)論叢，1999(2).
[10]王卓君，李朝陽(yáng).中國(guó)大學(xué)與政府間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系探究.江海學(xué)刊，2004(2).
[11]勞凱聲.高等教育法規(guī)概論.北京師范大學(xué)出版社，1999.
[12]周川.高校與政府關(guān)系的幾點(diǎn)思考.高等教育研究，1995(1).
[13]伯頓·克拉克.自主創(chuàng)新型大學(xué)：共治、自治和成功的新基礎(chǔ).王曉陽(yáng)，孫海濤譯.清華大學(xué)教育研究，2004（4）.
李紅宇/博士，副研究員，研究方向：項(xiàng)目管理，高等教育理論
（責(zé)任編輯：陳培瑞）
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● 李紅宇
探析“985工程”建設(shè)中政府與大學(xué)的關(guān)系
——基于資源依賴?yán)碚撘暯?/p>
● 李紅宇
政府作為大學(xué)的舉辦者，對(duì)大學(xué)的生存與發(fā)展具有巨大的影響。本文以國(guó)家“985工程”建設(shè)為例，從資源依賴的視角審視政府與大學(xué)的關(guān)系，探析大學(xué)自治，大學(xué)與政府的關(guān)系，尋求政府與大學(xué)在資源交換中的有效平衡，實(shí)現(xiàn)政府對(duì)大學(xué)的期望，有效實(shí)現(xiàn)大學(xué)對(duì)學(xué)術(shù)自治的追求。
985工程、資源依賴、大學(xué)自治
一、大學(xué)自治的內(nèi)涵與發(fā)展
大學(xué)作為探究高深學(xué)問(wèn)的殿堂，學(xué)術(shù)是大學(xué)的邏輯起點(diǎn)，傳遞、批判和探索知識(shí)是大學(xué)永恒的主題。學(xué)術(shù)性邏輯起點(diǎn)似乎賦予大學(xué)以無(wú)可爭(zhēng)議的 “自治”權(quán)力：大學(xué)是研究、傳播高深學(xué)問(wèn)的場(chǎng)所，應(yīng)讓專(zhuān)家單獨(dú)解決知識(shí)領(lǐng)域中的問(wèn)題；大學(xué)應(yīng)是一個(gè)自治團(tuán)體，最有資格決定應(yīng)開(kāi)設(shè)哪些科目及如何講授、決定誰(shuí)最有資格學(xué)習(xí)高深學(xué)問(wèn)、決定誰(shuí)已掌握了知識(shí)并應(yīng)獲得學(xué)位、決定誰(shuí)最有資格成為教授等。[1]正如《大美百科全書(shū)》中的解釋“大學(xué)自治是大學(xué)作為一個(gè)法人團(tuán)體在法律范圍內(nèi)享有的自主辦學(xué)，自己管理自己及自理內(nèi)部事務(wù)的權(quán)力。”大學(xué)自治的原則賦予大學(xué)廣泛的辦學(xué)自主權(quán)。[2]大學(xué)自治的本質(zhì)目的是保證學(xué)術(shù)知識(shí)的準(zhǔn)確與權(quán)威，使學(xué)者活動(dòng)只服從真理標(biāo)準(zhǔn)，而不受任何外界壓力的影響。自治成為大學(xué)最引以為自豪的傳統(tǒng)之一，也被視為是大學(xué)的一個(gè)最基本特征，它使大學(xué)可以遠(yuǎn)離政治的直接壓力，按照它們自己的議程進(jìn)行教學(xué)和學(xué)術(shù)研究。自治與大學(xué)的存在和發(fā)展相伴隨，“失去了自治，高等教育就失去了精華?！盵3]
然而，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大學(xué)從最開(kāi)始認(rèn)識(shí)未知世界、探索客觀真理，傳播高深學(xué)問(wèn)、培養(yǎng)和造就高素質(zhì)的創(chuàng)造性人才的職能，逐步發(fā)展成為為人類(lèi)解決面臨的重大問(wèn)題，推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，傳播民族優(yōu)秀文化并與世界先進(jìn)文明成果交流借鑒的功能。大學(xué)已經(jīng)從社會(huì)的邊緣走向社會(huì)的中心，成為整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中的一個(gè)有機(jī)的子系統(tǒng)。世界各國(guó)基于對(duì)大學(xué)職能的重新審視，政府還力圖把大學(xué)和廣泛的國(guó)家需求聯(lián)系起來(lái)，在不斷加大對(duì)大學(xué)投入的同時(shí)，也通過(guò)各種可能的途徑和方式影響大學(xué)的辦學(xué)。大學(xué)自治的傳統(tǒng)開(kāi)始受到來(lái)自政府控制或干預(yù)的強(qiáng)烈挑戰(zhàn)。
二、大學(xué)與政府資源依賴模型
大學(xué)作為一種非政府組織，與政府之間的關(guān)系同樣不是簡(jiǎn)單的順從和服務(wù)的關(guān)系，而是一種基于對(duì)方資源的相互依賴的關(guān)系。資源依賴?yán)碚摓槲覀兎治龃髮W(xué)與政府的關(guān)系提供了新的視角，有利于理順大學(xué)與政府之間的關(guān)系，建立一種和諧、共贏的關(guān)系。
大學(xué)是以追求高深知識(shí)為己任的學(xué)術(shù)組織，對(duì)學(xué)術(shù)的忠誠(chéng)和追求成為大學(xué)組織最本質(zhì)的價(jià)值觀，是大學(xué)組織最重要的資源。它以大學(xué)教學(xué)和科研人員個(gè)體知識(shí)力、創(chuàng)造力為基礎(chǔ)，加之學(xué)科交叉、團(tuán)隊(duì)整合等形成的綜合智力。大學(xué)正是將上述資源應(yīng)用到研究和教學(xué)活動(dòng)，保存和傳承人類(lèi)文化的精華，創(chuàng)造人類(lèi)的文明，形成自身的價(jià)值理性，促進(jìn)社會(huì)形成并保持共同的價(jià)值觀、道德觀以及相應(yīng)的行為準(zhǔn)則，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步以及提升社會(huì)文明等；大學(xué)通過(guò)教育培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的多樣化的高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供智力支持。
大學(xué)所擁有的資源主要包括人力資本、技術(shù)、知識(shí)、品牌、聲譽(yù)、社會(huì)地位等，并通過(guò)資源的交換獲取大學(xué)存在和發(fā)展的新資源。大學(xué)獲取資源的能力與其提供的資源數(shù)量和質(zhì)量密切相關(guān)，與社會(huì)對(duì)大學(xué)的需求緊密相關(guān)。
政府所擁有的資源包括資金、設(shè)備、場(chǎng)地、政策、法律法規(guī)等。資金、設(shè)備、場(chǎng)地作為大學(xué)辦學(xué)的必備資源及政府提供供給的主要形式，在大學(xué)的發(fā)展中發(fā)揮了重要作用；政策、制度和法規(guī)等資源為大學(xué)的生存與發(fā)展提供了必要的環(huán)境保障。
為了生存，組織需要資源，為了獲取資源，組織就必須與控制管理的組織相互交往，在這個(gè)意義上，組織就會(huì)依賴它們的環(huán)境。由于組織對(duì)它需要的資源沒(méi)有控制力，資源需求就會(huì)成為問(wèn)題并具有不確定性。[4]
在今天，大學(xué)已經(jīng)從學(xué)術(shù)界轉(zhuǎn)到公共領(lǐng)域，大學(xué)的規(guī)模、建制在不斷的擴(kuò)大與復(fù)雜化，而大學(xué)所獲得的資源似乎總是難以跟上變化的速度和頻率，這就要求學(xué)者們將資源供給視為大學(xué)得以生存與持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性問(wèn)題，而在這其中，政府撥款的地位與作用是其他財(cái)源無(wú)法企及的。完全的自治必然要求完全的經(jīng)費(fèi)獨(dú)立，這種程度的獨(dú)立是根本不可能的。[5]
在中國(guó)大學(xué)基本上由國(guó)家投資興辦的是公共性組織，筆者認(rèn)為大學(xué)對(duì)政府的資源依賴主要表現(xiàn)在政策法規(guī)、財(cái)政資助等兩個(gè)方面，這兩個(gè)方面是大學(xué)融入社會(huì)系統(tǒng)并從中不斷獲取支持的關(guān)鍵的稀缺性資源。
1.政策法規(guī)資源
以法律形式，明確規(guī)定大學(xué)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、人才培養(yǎng)目標(biāo)和高等教育事業(yè)發(fā)展方向，是國(guó)家對(duì)大學(xué)發(fā)展提供的最重要的政策法規(guī)資源。大學(xué)可在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按其自身的規(guī)律發(fā)展。政府通過(guò)各種形式的法律規(guī)范為大學(xué)的發(fā)展提供了法律保障，減少了國(guó)家對(duì)大學(xué)不必要的行政干預(yù)。
2.財(cái)政資助
在現(xiàn)階段大學(xué)的財(cái)產(chǎn)是政府出資的結(jié)果，財(cái)政資助是國(guó)家支持大學(xué)發(fā)展、調(diào)節(jié)高等教育運(yùn)行的重要手段之一。政府在經(jīng)費(fèi)、物資、人力等資源方面給予高校以直接的投資并行政管理上的支持。從當(dāng)今世界各國(guó)的情況來(lái)看，政府的財(cái)政撥款已然是大學(xué)收入的主要來(lái)源，如法國(guó)大學(xué)有60%經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府財(cái)政，加拿大的大學(xué)有95%的基建費(fèi)、75%的事業(yè)費(fèi)由政府撥付。
三、“985工程”建設(shè)中的大學(xué)與政府關(guān)系剖析
“985工程”是國(guó)家為建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和一批國(guó)際知名的高水平研究型大學(xué)實(shí)施的高等教育建設(shè)工程，是將大學(xué)的發(fā)展與國(guó)家需求、國(guó)家意志相結(jié)合，國(guó)家通過(guò)加大對(duì)部分大學(xué)的投入，實(shí)現(xiàn)其建設(shè)世界一流大學(xué)的國(guó)家意志，使大學(xué)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中擔(dān)當(dāng)重任，影響和推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、教育乃至軍事等各個(gè)領(lǐng)域走在世界前列。
從這一點(diǎn)來(lái)看大學(xué)已經(jīng)不單純是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織，它已經(jīng)處于復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系之中，需要完成各種復(fù)雜的社會(huì)、政府意愿。同時(shí)隨著大學(xué)職能、規(guī)模的不斷擴(kuò)大，維持與發(fā)展需要大量的資金，高校自身難以全部解決，越來(lái)越依賴政府給予資助，大學(xué)在一定程度上自主權(quán)已經(jīng)減弱，而政府管理與干預(yù)的程度則不斷加深，大學(xué)自主權(quán)不由自主的為了適應(yīng)政府與社會(huì)需求而喪失，也就是說(shuō)大學(xué)對(duì)政府管理的依賴性增強(qiáng)了。
如何在未來(lái)“985工程”建設(shè)中妥善處理好政府與大學(xué)的關(guān)系，使政府成為大學(xué)發(fā)展強(qiáng)有力的支持，同時(shí)又能使大學(xué)保持自治、學(xué)術(shù)自由，是今后“985工程”建設(shè)中面臨的主要問(wèn)題，筆者試圖利用資源依賴?yán)碚搧?lái)進(jìn)行一些探索。
(一)“985工程”政策的制定與評(píng)價(jià)
探索高深學(xué)問(wèn)，追求真理與創(chuàng)新是大學(xué)發(fā)展的內(nèi)在邏輯，這與國(guó)家“985工程”提出的知識(shí)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新是相一致的。但是建設(shè)世界一流大學(xué)作為一個(gè)目標(biāo)或口號(hào)提出，甚至作為一個(gè)工程的目標(biāo)提出，似乎有悖大學(xué)發(fā)展內(nèi)在邏輯，且不說(shuō)目前對(duì)什么是世界一流大學(xué)，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是什么存在異議，就是將本來(lái)應(yīng)該由學(xué)校內(nèi)部按照自身特點(diǎn)，追求學(xué)術(shù)卓越，而被轉(zhuǎn)化為國(guó)家意志，轉(zhuǎn)化為部門(mén)目標(biāo)，似乎就有悖大學(xué)發(fā)展的客觀邏輯性。
現(xiàn)有“985工程”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不確定，評(píng)價(jià)體系缺乏相對(duì)客觀性，強(qiáng)調(diào)要建設(shè)一流的學(xué)科、引進(jìn)與培養(yǎng)一流的教師、一流的學(xué)生、一流的管理、一流的設(shè)備等；也有的從大學(xué)的任務(wù)和功能角度，強(qiáng)調(diào)一流大學(xué)要培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才，出高水平原創(chuàng)性科研成果，有杰出重要的社會(huì)貢獻(xiàn)等。評(píng)價(jià)往往強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)學(xué)科、科研論文等，特別是每年一次的預(yù)算評(píng)估，強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的完成并產(chǎn)生有影響的成果，這就導(dǎo)致了學(xué)校在執(zhí)行政策的過(guò)程中，把科研成果作為完成任務(wù)的目標(biāo)，使學(xué)校盲目追求論文的數(shù)量，結(jié)果學(xué)校運(yùn)轉(zhuǎn)失靈，失去了原有的特色，成為完成目標(biāo)的機(jī)器和工具。所以對(duì)中國(guó)創(chuàng)建世界一流大學(xué)來(lái)說(shuō)，最重要的是要理解世界一流大學(xué)最本質(zhì)的東西，并將之化為自身的內(nèi)在特性。真正一流大學(xué)不需要刻意的追求排名，也不需要大肆宣揚(yáng)，更多的是需要?jiǎng)?chuàng)新、形成學(xué)術(shù)自由的理念與氛圍。
(二)“985工程”實(shí)施中資源依賴關(guān)系
在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)分工結(jié)構(gòu)中，大學(xué)作為一種學(xué)術(shù)性組織的存在，大學(xué)要完成其使命必須與環(huán)境進(jìn)行資源的轉(zhuǎn)換與交流，并是一種“資源依賴型”社會(huì)組織，即大學(xué)的生存與發(fā)展離不開(kāi)政府和社會(huì)資源不斷的人力、物力、財(cái)力以及信息等資源支持。[6]這不僅是由于大學(xué)是一種學(xué)術(shù)組織的特性所要求，也是由于大學(xué)的使命所需要。
以追求高深知識(shí)為己任的學(xué)術(shù)精神，對(duì)學(xué)術(shù)的忠誠(chéng)和追求成為大學(xué)組織最本質(zhì)的價(jià)值觀，是大學(xué)組織合法性存在的內(nèi)在邏輯。學(xué)術(shù)精神是學(xué)術(shù)權(quán)力的最高價(jià)值，是大學(xué)組織自主性的體現(xiàn)。因此一所高等教育機(jī)構(gòu)要有效地運(yùn)作，則需要高度的自由，以明智地限制外力的介入與控制。[7]
國(guó)家不應(yīng)指望大學(xué)同政府的眼前利益直接聯(lián)系起來(lái)。特別是政府與大學(xué)的目標(biāo)存在較大差異，教育主管部門(mén)受自身利益的驅(qū)使等原因，通過(guò)行政方式、手段推進(jìn)科學(xué)教育的繁榮，片面追求成果的數(shù)量，實(shí)施名目繁多的“工程”、“項(xiàng)目”，限時(shí)攻關(guān)，頻繁考核，把學(xué)術(shù)研究、人才培養(yǎng)當(dāng)成實(shí)現(xiàn)“急功近利”目標(biāo)的工具。現(xiàn)階段大學(xué)受政府“評(píng)估”、“考核”的影響，科學(xué)研究模仿跟蹤多，創(chuàng)新突破少，在關(guān)鍵領(lǐng)域原始創(chuàng)新性、創(chuàng)新能力不足，已成為制約大學(xué)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的突出矛盾。特別是政府掌握著影響大學(xué)發(fā)展的重要資源，例如教育政策、招生指標(biāo)、人員編制、教育科研經(jīng)費(fèi)等，并決定這些資源的使用方式、投向和目標(biāo)，及與此相關(guān)聯(lián)的評(píng)估考核模式，這些直接影響到大學(xué)組織的活動(dòng)能力及其功能的發(fā)揮，束縛了大學(xué)自主辦學(xué)的意識(shí)，抹殺了大學(xué)的辦學(xué)特色，迫使大學(xué)走向平庸。
但是在現(xiàn)階段，政府幾乎壟斷了所有的教育資源，例如教育政策、招生指標(biāo)、人員編制、教育科研經(jīng)費(fèi)等。教育行政部門(mén)掌握著政府投入高校的經(jīng)費(fèi)，同時(shí)決定這些資源的使用方式、投向和目標(biāo)，及與此相關(guān)聯(lián)的評(píng)估考核模式。
(三)“985 工程”的績(jī)效撥款方式
績(jī)效撥款方式是政府在資源有限的情況下，集中有限的財(cái)政資源，重點(diǎn)扶持基礎(chǔ)較好、實(shí)力較強(qiáng)的大學(xué)和學(xué)科，提高撥款的效率和效益，推動(dòng)辦學(xué)和科研水平迅速發(fā)展所采取的措施，起到過(guò)非常好的效果。但是績(jī)效撥款其最重要的就是要有相對(duì)合理有效的評(píng)價(jià)體系、績(jī)效指標(biāo)。績(jī)效指標(biāo)不僅是衡量績(jī)效或分配資金的技術(shù)工具，而且是期望帶來(lái)一系列特定成果的政策工具。它反映了政府對(duì)大學(xué)關(guān)注的問(wèn)題，并將假設(shè)、目的或價(jià)值滲入指標(biāo)的選擇和構(gòu)建中，促使大學(xué)將注意力置于規(guī)定范圍內(nèi)的績(jī)效，將政府為大學(xué)選擇的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略加于大學(xué)。[8]績(jī)效指標(biāo)可以通過(guò)財(cái)政上的資源反映政府的意愿。
在我國(guó)現(xiàn)階段，高等教育資源仍然比較稀缺，政府是高校資源的主要提供者，大學(xué)的生存與發(fā)展需要更多的教育資源，由于試圖從政府那里得到資源的高校眾多并且得到資源的途徑相對(duì)有限，而政府專(zhuān)管部門(mén)卻完全掌握和控制著這些稀缺資源的占有權(quán)和分配權(quán)，因此大學(xué)要想獲得生存與發(fā)展就必須按照政府上級(jí)主管部門(mén)的行政規(guī)則運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)主管部門(mén)下達(dá)的計(jì)劃和相關(guān)指標(biāo)。
由于政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入的總量有限，多元化的投入體系不健全，在政府有限經(jīng)費(fèi)的“盤(pán)子”里，以“怎么投入”為核心的撥款機(jī)制就顯得特別重要?！?85工程”在不同程度上、不同階段將撥款與績(jī)效結(jié)合，實(shí)行的是績(jī)效撥款。
同時(shí)，“教育資源采取行政化分配方式，某些大學(xué)是根據(jù)它們過(guò)去的聲譽(yù)和被期待的貢獻(xiàn)，而不是根據(jù)它們當(dāng)前的表現(xiàn)來(lái)得到教育資源分配中的有限權(quán)。不平等深深根植于某些大學(xué)應(yīng)該得到較大份額的國(guó)家分配資源的傳統(tǒng)觀念中?！盵9]
高校“985工程”的專(zhuān)項(xiàng)資金總控制數(shù)是政府根據(jù)既往的印象通過(guò)協(xié)商方式確定，而不是直接根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行報(bào)告的論證結(jié)果，特別是不是根據(jù)學(xué)校的特點(diǎn)，學(xué)校發(fā)展的長(zhǎng)期規(guī)劃、目標(biāo)，建設(shè)的內(nèi)容而確定，限制了大學(xué)的發(fā)展。
四、資源依賴?yán)碚摰膽?yīng)用
從前述可以看出大學(xué)與政府存在資源的相互依賴，但由于大學(xué)和政府在整個(gè)社會(huì)中所扮演不同的職能角色，尤其是政府自身具有社會(huì)管理者、資金提供者和教育生產(chǎn)者三維一體的職能模式，決定了政府的選擇行為必然是主動(dòng)的，大學(xué)的選擇行為只能是被動(dòng)地適應(yīng)。[10]
高等教育是公共事業(yè)，是由公共資金資助的，任何大學(xué)，無(wú)論其擁有多么大的自主權(quán)力，都不能不受到一定的政府控制，這是政府作為行政管理者對(duì)大學(xué)作為社會(huì)組織的一員行使的行政管理權(quán)力。[11]
政府通過(guò)公共投資所帶來(lái)的對(duì)公眾所產(chǎn)生的效益最大化，實(shí)現(xiàn)其公共行政績(jī)效，實(shí)現(xiàn)其自身利益的最大化。因此追求學(xué)術(shù)的自由，而保護(hù)大學(xué)自治，未能及時(shí)回應(yīng)大眾、政府的利益要求，與政府過(guò)度強(qiáng)調(diào)績(jī)效，而忽略大學(xué)自治創(chuàng)造性的需求，就成為大學(xué)與政府產(chǎn)生沖突的原因。
(一)適當(dāng)緩解政府與大學(xué)資源依賴關(guān)系的不平衡
資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，組織的脆弱是由于單個(gè)交換的依賴造成那個(gè)的，最直接的解決辦法就是將組織發(fā)展成為一個(gè)依靠各種交換，較少依賴單個(gè)交換的狀況。[12]因此大學(xué)應(yīng)堅(jiān)持多元化資源依賴的渠道，在依賴政府提供資源的同時(shí)，應(yīng)拓展資源依賴的渠道。同時(shí)政府通過(guò)完善政策法規(guī)，建立合理有效的資源供給機(jī)制，特別是經(jīng)費(fèi)撥款機(jī)制，使大學(xué)能夠在追求高深知識(shí)與完成政府意愿之間尋求平衡。在“985工程”資源分配中，改變以績(jī)效指標(biāo)為主的評(píng)價(jià)方式，轉(zhuǎn)而引入“因素法”，在考慮績(jī)效的同時(shí)，充分考慮大學(xué)的特色，大學(xué)發(fā)展趨勢(shì)及發(fā)展規(guī)劃，讓大學(xué)回歸本源，實(shí)現(xiàn)探索真理，追求知識(shí)的大學(xué)職能。
(二)通過(guò)改善資源依賴關(guān)系尋求政府適度控制與大學(xué)自治的平衡
任何一個(gè)大學(xué)組織都無(wú)法完全控制達(dá)成目標(biāo)所需要的條件或者是無(wú)法從行動(dòng)過(guò)程中獲得預(yù)期的結(jié)果，因此組織對(duì)外在環(huán)境的依賴使組織的行為受到外在因素的控制或影響就成為可能，甚至是不可避免的。為了維持其生存，組織必須引進(jìn)、吸收、轉(zhuǎn)換各種資源，而這些資源往往來(lái)自于環(huán)境中的其他組織，因此形成了組織間的資源相互依賴的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
當(dāng)代的高等教育系統(tǒng)已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)大系統(tǒng)中的一個(gè)有機(jī)子系統(tǒng)。子系統(tǒng)本身的存在越來(lái)越直接的依賴于社會(huì)母系統(tǒng)提供的資源，依賴于政府各種社會(huì)子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)，以保障教育資源供應(yīng)的正?；拓S富性。正是由于這種依賴性的增加，政府也就自然而然地被推到高校與社會(huì)關(guān)系的協(xié)調(diào)者及保護(hù)者的位置上。[13]
大學(xué)本來(lái)就是文化的產(chǎn)物，是研究文化、創(chuàng)造知識(shí)、創(chuàng)造文化的場(chǎng)所。現(xiàn)代大學(xué)已走出象牙之塔，日益成為社會(huì)的“軸心機(jī)構(gòu)”，成為社會(huì)政治文明、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步的動(dòng)力之源。大學(xué)在保障科學(xué)活動(dòng)是一種精神活動(dòng)，需要必然的自由和不受干擾的同時(shí)，其活動(dòng)原則已經(jīng)符合國(guó)家需求和為人們所廣泛接受的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)政府通過(guò)運(yùn)用立法、撥款、規(guī)劃、信息服務(wù)、政策指導(dǎo)和必要的行政手段在關(guān)乎大學(xué)發(fā)展的宏觀性、戰(zhàn)略性、前瞻性的問(wèn)題上，對(duì)大學(xué)進(jìn)行適度的控制和干預(yù)，給大學(xué)以必要的外在規(guī)制力，促使大學(xué)在自主辦學(xué)的過(guò)程中認(rèn)真考慮并切實(shí)履行其對(duì)國(guó)家及地區(qū)社會(huì)發(fā)展所應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任。
在“985工程”建設(shè)中，政府應(yīng)加大投入，特別是可持續(xù)的投入以保障大學(xué)發(fā)展的可持性，同時(shí)大學(xué)也應(yīng)加強(qiáng)資金規(guī)劃，將物質(zhì)基礎(chǔ)與學(xué)術(shù)發(fā)展相結(jié)合，促進(jìn)大學(xué)實(shí)現(xiàn)“大學(xué)是真理尋求著”的理想。
(三)通過(guò)大學(xué)自治實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界一流大學(xué)
大學(xué)保存和傳承了人類(lèi)文化的精華，用其創(chuàng)新的文化科學(xué)，促進(jìn)了人類(lèi)社會(huì)的文明與科學(xué)的進(jìn)步，在其發(fā)展中抵制各種外在的經(jīng)濟(jì)的干擾與非學(xué)術(shù)的阻撓，但都能繼續(xù)存在與發(fā)展，這其中的根本在于大學(xué)的變革始終沒(méi)有從根本上背離自身發(fā)展的內(nèi)在邏輯。也就是說(shuō)大學(xué)的自治、學(xué)術(shù)自由維系著大學(xué)應(yīng)該代表人類(lèi)的精華、發(fā)展理性、尊重知識(shí)的固有價(jià)值。這使得人們?cè)谶@里探求真理，使大學(xué)能夠通過(guò)不斷的知識(shí)創(chuàng)新和理論創(chuàng)新去引領(lǐng)民族精神，引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展。
正如伯頓·克拉克曾經(jīng)說(shuō)：“大學(xué)需要自治，但也需要自主創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)作用，把自治付諸有效使用。積極自治不同于被動(dòng)自治。除非你打算利用自治使大學(xué)取得進(jìn)步，否則即使享有自治也是無(wú)濟(jì)于事的?！盵14]因此大學(xué)應(yīng)確立積極自治的理念，形成自我激勵(lì)、自我完善、自我發(fā)展的辦學(xué)體制，建立自律、自控和自我約束機(jī)制，努力與社會(huì)、國(guó)家需求相結(jié)合，調(diào)整自我，完成大學(xué)的職能。
總之，世界一流大學(xué)是在長(zhǎng)期、艱苦的建設(shè)和發(fā)展過(guò)程中逐步形成和完善的，是政府、社會(huì)和學(xué)校有效合作，積極互動(dòng)的結(jié)果，在這個(gè)過(guò)程中內(nèi)外部環(huán)境和條件的變化與調(diào)節(jié)推動(dòng)了學(xué)校的發(fā)展。
[1][5]約翰·S·布魯貝克.高等教育哲學(xué).鄭繼偉等譯，浙江教育出版社，2001.
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李紅宇/博士，副研究員，研究方向：項(xiàng)目管理，高等教育理論
（責(zé)任編輯：陳培瑞）
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