如何提高科研人員對OA知識庫的使用意愿——基于用戶接受的研究視角

□李 武

如何提高科研人員對OA知識庫的使用意愿
——基于用戶接受的研究視角

□李 武

基于量化研究數(shù)據(jù)并結(jié)合焦點(diǎn)小組和專家咨詢研究結(jié)果,提出了開放取(OA)知識庫建設(shè)主體提高科研人員對OA知識庫使用意愿的8條策略建議,包括:在功能定位方面,堅(jiān)持OA知識庫信息傳播功能的同時適當(dāng)發(fā)揮其學(xué)術(shù)評價功能;在技術(shù)操作方面,加強(qiáng)互操作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),改善使用界面,簡化存儲流程;在質(zhì)量控制方面,采取適當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)質(zhì)量控制措施;在版權(quán)管理方面,確保論文首發(fā)權(quán),并向作者加強(qiáng)版權(quán)知識教育工作;在宣傳推廣方面,針對不同年齡、職稱和學(xué)科的科研人員開展差異化工作。

開放存取 OA知識庫

1 引言

以arXiv.org的創(chuàng)建為起點(diǎn),開放存取(OA)知識庫已有18年的發(fā)展歷史。但是,與OA知識庫的倡導(dǎo)者們和建設(shè)者們的熱情形成鮮明對比的是,科研人員的消極使用現(xiàn)象非常突出[1],尤其是科研人員不愿將自己的研究論文存儲在OA知識庫中。針對這一現(xiàn)象,筆者基于用戶接受視角,首先以UTAUT(技術(shù)接受和使用整合理論)理論模型為基礎(chǔ),參考學(xué)術(shù)傳播的相關(guān)理論和先導(dǎo)訪談的文本內(nèi)容分析結(jié)果[2],構(gòu)建了科研人員接受OA知識庫影響因素的理論模型[3];然后根據(jù)該理論模型設(shè)計(jì)量表,就影響科研人員接受OA知識庫的相關(guān)因素開展問卷調(diào)查[4]。同時,利用同一份問卷,筆者對科研人員對OA知識庫的認(rèn)知程度和使用行為也開展了調(diào)查[5]。

通過對447份有效樣本的數(shù)據(jù)分析,發(fā)現(xiàn)影響科研人員將后印本存儲在OA知識庫的因素有4個,按其重要性分別是:職業(yè)發(fā)展期望、操作努力期望、使用焦慮和政策導(dǎo)向;而影響科研人員將預(yù)印本存儲在OA知識庫的因素則有5個,按其重要性分別是:使用焦慮、長期保存期望、職業(yè)發(fā)展期望、政策導(dǎo)向和技術(shù)優(yōu)勢期望。通過深入分析,研究還發(fā)現(xiàn)這些影響因素與科研人員“使用意愿”之間的關(guān)系在不同程度上受到性別、年齡、身份/職稱和學(xué)科等控制變量的干擾。同時,通過考察科研人員對OA知識庫的認(rèn)知程度和使用行為現(xiàn)狀,發(fā)現(xiàn)了解開放存取的中國科研人員人數(shù)在逐漸增加,但仍有將近30%的科研人員對開放存取“完全不了解”,將近80%的科研人員從未利用OA知識庫存儲過學(xué)術(shù)論文。

作為后續(xù)工作,本研究將闡述上述經(jīng)驗(yàn)研究的策略意義。具體而言,本研究在上述經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上,探索OA知識庫建設(shè)主體如何加強(qiáng)促進(jìn)科研人員將自己的研究論文存儲在OA知識庫中的影響因素,排除阻礙科研人員將自己的研究論文存儲在OA知識庫中的影響因素,從而提高科研人員對OA知識庫的貢獻(xiàn)意愿。有三點(diǎn)需要說明,一是本研究對OA知識庫的界定與之前的研究完全保持一致——“存儲學(xué)術(shù)研究成果、并為用戶提供全文免費(fèi)閱讀和使用的數(shù)字文檔庫”,而研究中涉及的“學(xué)科知識庫”和“機(jī)構(gòu)知識庫”也特指基于開放存取原則的“OA學(xué)科知識庫”和“OA機(jī)構(gòu)知識庫”。二是本研究在分析策略的時候聚焦于OA知識庫建設(shè)主體,即基于OA知識庫建設(shè)主體立場分析相關(guān)策略,而沒有涉及其他利益關(guān)系主體(比如科研資助機(jī)構(gòu)和科研管理部門等),目的是希望本研究所提出的對策更有針對性和操作性。三是本研究考察的是作為作者身份的科研人員是否愿意在OA知識庫中存儲論文的行為,而非作為讀者是否愿意利用OA知識庫中存儲的論文的行為,所以本文直接使用了“貢獻(xiàn)意愿”這一術(shù)語,但為了保持跟前續(xù)研究在變量名稱上的一致性,在作為變量名稱出現(xiàn)的時候,仍采用“使用意愿”,包括“后印本使用意愿”和“預(yù)印本使用意愿”。

2 研究方法

本研究結(jié)合了焦點(diǎn)小組法和專家咨詢法。

在利用SPSS軟件完成了對447份有效問卷的數(shù)據(jù)分析后,采取焦點(diǎn)小組法對該研究結(jié)果進(jìn)行了討論。時間為2009年4月15日,地點(diǎn)為北京大學(xué)新聞與傳播學(xué)院,參與人員為該學(xué)院編輯出版學(xué)方向的教員和研究生,人數(shù)為12位。焦點(diǎn)小組討論持續(xù)約2個小時,基本程序是:首先,由研究者介紹數(shù)據(jù)分析結(jié)果,約15分鐘;然后,由參與成員討論這些研究結(jié)果的策略意義,約1個小時15分鐘;最后,研究者匯總眾多成員的觀點(diǎn)并讓成員予以確認(rèn)和補(bǔ)充,約半個小時。

在隨后的半個月內(nèi),研究者走訪了4位專家,包括(按走訪時間先后排序):奇跡文庫負(fù)責(zé)人季燕江先生、清華大學(xué)信息參考部郭依群副研究館員、中國科學(xué)院圖書館學(xué)科咨詢部主任初景利教授以及廈門大學(xué)圖書館館長蕭德洪研究館員。基本程序是:首先,向?qū)＜液喴榻B數(shù)據(jù)分析結(jié)果,事先已經(jīng)發(fā)送了電子郵件;其次,結(jié)合焦點(diǎn)小組的討論結(jié)果征求專家的意見,包括專家介紹各自單位在建設(shè)OA知識庫過程中為了提高科研人員的使用意愿所采取的主要措施。專家訪談的時間長度不一,長則兩個多小時,短則45分鐘左右。

3 研究結(jié)果

3.1 準(zhǔn)確定位OA知識庫的信息傳播和學(xué)術(shù)評價功能

研究表明,“政策導(dǎo)向”與科研人員的“后印本使用意愿”和“預(yù)印本使用意愿”都有顯著關(guān)系(p＜0.01;p＜0.01)。根據(jù)研究界定,“政策導(dǎo)向”包括三個行為主體:科研人員的所在單位、科研資助機(jī)構(gòu)以及傳統(tǒng)期刊出版機(jī)構(gòu)。換言之,科研人員所在單位和科研資助機(jī)構(gòu)對OA研究成果是否認(rèn)可對科研人員是否愿意在OA知識庫中存儲論文有著重要影響。不同學(xué)者對OA知識庫在學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)中的功能定位有不同的看法。為了充分利用信息傳播技術(shù)的優(yōu)勢,同時保證學(xué)術(shù)傳播其他功能的繼續(xù)有效運(yùn)作,有學(xué)者提出了學(xué)術(shù)傳播的功能分化理論,比如Phelps建議將信息傳播與學(xué)術(shù)評價相分離。宋麗萍博士則明確提出了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的以多渠道功能分化為主導(dǎo)的體系結(jié)構(gòu),該體系結(jié)構(gòu)將學(xué)術(shù)傳播劃分為交流和評價兩個部分。其中,交流部分以內(nèi)容提供為主,完成傳播職能;而評價部分,通過同行評審的質(zhì)量控制,完成獎勵和認(rèn)可職能[6]。也有學(xué)者提出了融交流和評價為一體的思想,以 Tim Broday和Stevean Harnad等人為代表。他們在一篇題為《開放文檔環(huán)境的數(shù)字化計(jì)量服務(wù)》的論文中以Cite-Base為例,將其作為可能出現(xiàn)的獎勵中心替代模式[7]。Citebase通過監(jiān)控arXiv的記錄以及實(shí)際使用情況,通過點(diǎn)擊率和被引率等事后監(jiān)控指標(biāo)弱化傳統(tǒng)同行評審機(jī)制,將內(nèi)容傳播和計(jì)量獎勵功能融為一體。

在綜合考慮根深蒂固的學(xué)術(shù)評價傳統(tǒng)和科研人員實(shí)際需求的前提下,本研究建議OA知識庫建設(shè)主體對OA知識庫在學(xué)術(shù)傳播體系中所要扮演的角色要有相對明確的定位:原則上以信息傳播為核心功能,同時在一定程度上也要對正式學(xué)術(shù)評價發(fā)揮適當(dāng)?shù)男拚脱a(bǔ)充作用。首先,OA知識庫在學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)中要重點(diǎn)發(fā)揮信息傳播的核心功能。具體來說,OA知識庫既要使讀者容易地檢索到自己所需的研究資源,又要使作者最大程度地傳播自己的研究成果。而學(xué)術(shù)評價功能主要仍然由學(xué)術(shù)期刊來承擔(dān),OA知識庫應(yīng)該允許并鼓勵作者將預(yù)印本繼續(xù)提交給傳統(tǒng)期刊以完成學(xué)術(shù)評價功能。當(dāng)然,在具體形式上可以有所創(chuàng)新,overlay期刊的出現(xiàn)可以說是一種富有創(chuàng)新意義的舉措[8]。其次,考慮到目前科研人員的信息存儲行為在很大程度上受制于現(xiàn)有學(xué)術(shù)評價制度這一客觀事實(shí),本研究建議OA知識庫建設(shè)主體跟科研人員所在單位和科研資助機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商,說服他們在考核科研人員的科研業(yè)績或者制定項(xiàng)目審批標(biāo)準(zhǔn)的時候,將科研人員存儲在OA知識庫中的論文的被點(diǎn)擊次數(shù)和下載量等數(shù)量指標(biāo)作為對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評價指標(biāo)的有益補(bǔ)充。

3.2 從技術(shù)角度加強(qiáng)OA知識庫的互操作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

研究發(fā)現(xiàn),“職業(yè)發(fā)展期望”對于科研人員的“后印本使用意愿”和“預(yù)印本使用意愿”都有顯著影響(p＜0.001;p＜0.001),而且“職業(yè)發(fā)展期望”是眾多促進(jìn)科研人員的“后印本使用意愿”影響因素中權(quán)重最大的一個(Beta=0.265;p＜0.001)。正如研究界定的,“職業(yè)發(fā)展期望”主要是指科研人員希望提高自己研究成果的被引率。相對于傳統(tǒng)出版,開放存取的核心特征就是“讀者免費(fèi)獲取”,可以提高論文的被引率[9101112]。但是論文被他人引用還有一個重要前提,即資源容易被發(fā)現(xiàn)和檢索。因此,為了滿足科研人員對OA知識庫的這種“職業(yè)發(fā)展期望”,從OA知識庫建設(shè)主體的角度出發(fā),本研究建議首要任務(wù)就是加強(qiáng)OA知識庫的互操作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),實(shí)現(xiàn)不同OA知識庫之間和OA知識庫與其他數(shù)字資源庫之間的無縫鏈接和統(tǒng)一檢索。因?yàn)橹挥羞@樣,讀者才能“一站式”地檢索到這些分布在不同物理位置的OA知識庫資源,而這正是讀者閱讀和引用文獻(xiàn)的基本前提。

目前廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫和中科院力學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識庫的平臺建設(shè)都基于 DSpace系統(tǒng)。從2007年1月開始,美國密歇根大學(xué)數(shù)字圖書館產(chǎn)品服務(wù)(University of Michigan Digital Library Production Service)OAIster對廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫進(jìn)行元數(shù)據(jù)收割,將其納入數(shù)據(jù)提供成員。DSpace是由美國麻省理工學(xué)院圖書館與美國惠普公司聯(lián)合開發(fā)的開放源碼軟件,該軟件既應(yīng)用了OAIS參考模型,又遵循了OAI-PMH協(xié)議。OAIS參考模型從整體上高度概述了數(shù)字信息資源保存系統(tǒng)的參與者、職責(zé)、信息模型、功能以及服務(wù)等,可以為OA知識庫在共享機(jī)制中的長期訪問提供一個可資借鑒的框架。而OAI-PMH協(xié)議在OAIS參考模型提供長期訪問的基礎(chǔ)上又為OA知識庫的共享提供了標(biāo)準(zhǔn)接口,使用戶可以通過服務(wù)提供方提供的統(tǒng)一檢索界面進(jìn)行檢索,進(jìn)而將OA知識庫納入到數(shù)字信息資源共享體系之中。但是,我國目前大多數(shù)OA知識庫(包括國內(nèi)三大學(xué)科OA知識庫)都沒有考慮到不同OA知識庫的互操作檢索問題,這樣導(dǎo)致的直接結(jié)果就是每個OA知識庫都是一個“信息孤島”,從而不能真正發(fā)揮 OA知識庫的信息傳播功能。

在具體操作上,OA知識庫建設(shè)主體可以采用目前在國際上被廣泛應(yīng)用的開源代碼軟件。據(jù)OpenDOAR的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明[13],DSpace和EPrints是目前最為流行的兩大OA知識庫建設(shè)軟件,其中在OpenDOAR收錄的1538個OA知識庫中,應(yīng)用DSpace軟件的OA知識庫高達(dá)488個,占32%,而應(yīng)用EPrints軟件的OA知識庫也達(dá)到了260個,占17%。與DSpace一樣,由英國南安普頓大學(xué)開發(fā)的EPrints軟件同樣也遵循OAI-PMH協(xié)議,目前也有多種語言版本。本研究建議國內(nèi)的OA知識庫建設(shè)主體可以重點(diǎn)考慮采納DSpace和EPrints這兩種軟件。在選定了具體的軟件后,OA知識庫建設(shè)主體還需要加強(qiáng)對這些軟件的本地化設(shè)置和界面漢化工作,具體流程和步驟可以參考廈門大學(xué)基于DSpace構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識庫的本地化實(shí)踐工作和上海交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與開發(fā)工作[1415]。

3.3 改善OA知識庫的使用界面,簡化論文存儲流程

研究發(fā)現(xiàn),“操作努力期望”與“后印本使用意愿”有顯著影響(p＜0.001)。也就是說,科研人員是否愿意將論文的后印本存儲在OA知識庫中與OA知識庫的操作難易程度直接相關(guān)。Key Perspectives Ltd于2004年開展的作者自存儲行為調(diào)研報告也得出了類似的結(jié)論[16],該研究表明在實(shí)施過程中碰到的技術(shù)問題是導(dǎo)致科研人員不愿意實(shí)施自存儲的原因之一。20%的被調(diào)查者認(rèn)為在第一次將論文存儲在OA知識庫中存在或多或少的技術(shù)問題,23%的被調(diào)查者報告說第一次將論文存儲在OA知識庫時花費(fèi)了一個多小時。為此,在技術(shù)方面,本研究建議OA知識庫建設(shè)主體不僅需要加強(qiáng)后臺的互操作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),而且也需要改善OA知識庫的使用界面,尤其是要簡化論文存儲流程和最大程度地減少用戶輸入信息的工作量。

為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的互操作功能,OAI-PMH協(xié)議為不同OA知識庫的資源共享提供了標(biāo)準(zhǔn)接口,而互操作性同時還得需要標(biāo)準(zhǔn)化元數(shù)據(jù)作支撐。標(biāo)準(zhǔn)化元數(shù)據(jù)包含兩個層面的含義:元數(shù)據(jù)的內(nèi)容和形式。前者是指規(guī)定哪些元數(shù)據(jù)是必須提供的,目前對網(wǎng)絡(luò)資源的揭示往往采用通用的Dublin Core的15種非限制性元數(shù)據(jù)。后者是指元數(shù)據(jù)輸入格式是否標(biāo)準(zhǔn),如果元數(shù)據(jù)輸入格式不符合規(guī)范或者存在拼寫錯誤的話,就不能體現(xiàn)提交內(nèi)容的屬性與特性,那么就無法使用戶檢索到該資源。提供內(nèi)容完整和形式規(guī)范的元數(shù)據(jù)固然會提高資源的建設(shè)質(zhì)量和檢索效果,但同時也無疑會增加用戶存儲的負(fù)擔(dān)。本研究建議OA知識庫在保證基本的數(shù)據(jù)質(zhì)量的同時最大程度地減少用戶輸入信息的工作量。

具體來說,本研究提出以下三個小技巧供OA知識庫建設(shè)主體參考。其一,允許根據(jù)用戶的個人注冊信息自動生成部分元數(shù)據(jù)信息,包括作者姓名、單位和通訊地址等,這種做法無疑減少了用戶的手工信息輸入量。這個方面可以借鑒中科院各所建立的機(jī)構(gòu)知識庫,它們的存儲步驟非常簡單,而且還可以通過增加字段對已有的數(shù)字化數(shù)據(jù)進(jìn)行相互導(dǎo)入或?qū)С?。其?提供自動格式轉(zhuǎn)換和拼寫糾錯功能。比如對于后印本的發(fā)表年月格式,系統(tǒng)會自動地將其轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)默認(rèn)的格式。其三,提供即時保存信息功能,這主要是防止因系統(tǒng)異?；蛴脩粢蛲话l(fā)情況中止提交過程而導(dǎo)致信息丟失。

3.4 實(shí)施適當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)質(zhì)量控制措施,確保論文的首發(fā)權(quán)

研究發(fā)現(xiàn),“使用焦慮”與科研人員的“后印本使用意愿”和“預(yù)印本使用意愿”都有顯著關(guān)系(p＜0.001;p＜0.001),而且“使用焦慮”是眾多阻礙科研人員的“預(yù)印本使用意愿”影響因素中權(quán)重最大的一個(Beta=-0.499;p＜0.001)。為此,OA知識庫建設(shè)主體必須采取措施消除科研人員在決定是否將論文(尤其是預(yù)印本)存儲在OA知識庫時所存在的顧慮和擔(dān)憂,包括對論文質(zhì)量的擔(dān)憂、對論文首發(fā)權(quán)的擔(dān)憂以及對在線評審的有效性和公正性的質(zhì)疑。

相對于傳統(tǒng)期刊而言,OA知識庫并不實(shí)施嚴(yán)格的同行評審或編輯部評審工作(主要是指存儲預(yù)印本,對于后印本的存儲不存在質(zhì)量的重新評審問題),這是對傳統(tǒng)出版流程的一大革新,但也存在不足之處。為此,本研究建議OA知識庫建設(shè)主體在質(zhì)量控制方面采取中間道路,具體做法是可以將事先控制和事后控制進(jìn)行有機(jī)結(jié)合。事先控制可以借鑒arXiv.org的“認(rèn)可系統(tǒng)”。為了保證收錄論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量,arXiv.org于 2004年開始實(shí)施“認(rèn)可系統(tǒng)”,也就是說,首次提交論文的作者要得到來自一位arXiv已有用戶的批準(zhǔn)(來自著名機(jī)構(gòu)的知名學(xué)者除外)[17]。首先,arXiv.org賦予來自著名機(jī)構(gòu)的知名學(xué)者和先前的活躍用戶批準(zhǔn)權(quán)(判斷是否活躍的標(biāo)準(zhǔn)是前三個月到前五年期間的提交論文數(shù)量)。提交者能夠容易地在arXig.org網(wǎng)站上找到某個學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)具有批準(zhǔn)資格的科研人員,然后通過電子郵件征求對方的意見。通常而言,批準(zhǔn)人一年可以批準(zhǔn)一名新用戶,而系統(tǒng)保留撤銷批準(zhǔn)人的審批資格的權(quán)利。在獲得批準(zhǔn)后,用戶就可以在arXiv中上傳論文了,系統(tǒng)也根據(jù)其今后的表現(xiàn)決定是否賦予該用戶批準(zhǔn)他人的資格。

事后控制就是典型的“先發(fā)表后評審”機(jī)制?！跋劝l(fā)表后評審”機(jī)制在很大程度上借鑒了開放同行評審制度的做法,這種做法最早是由Gordon W.Hewes等人提出[18],后來引起了Harnad的極大興趣,他不僅以此思想為指導(dǎo)創(chuàng)建了BBS刊物,而且為了更好地利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢來支持和維護(hù)開放同行評審的做法,他又與其他人一道創(chuàng)建了純電子期刊Psycoloque[19]。從理論上講,“先發(fā)表后評審”機(jī)制充分利用了網(wǎng)絡(luò)平臺的交互性特點(diǎn),評審過程相對快速和透明,但也可能會存在“網(wǎng)絡(luò)話語污染”問題。為了保證在線同行評審意見的公正性,本研究強(qiáng)烈建議OA知識庫對注冊用戶實(shí)施嚴(yán)格的實(shí)名制,要求作者存儲論文和讀者發(fā)表評論之前必須以真實(shí)的個人信息注冊為正式用戶,但可以保留在計(jì)算機(jī)終端使用虛擬ID發(fā)表評論的權(quán)利。這種做法不僅有利于消除科研人員對在線評審意見的公正性的質(zhì)疑,同時也有利于保護(hù)用戶的基本隱私權(quán)。當(dāng)然,上述做法主要是針對學(xué)科知識庫而言的,機(jī)構(gòu)知識庫由于其注冊用戶來自本機(jī)構(gòu)或聯(lián)盟機(jī)構(gòu)成員,對提交論文的質(zhì)量相對比較好控制。

另外,研究也表明,科研人員在決定是否提交論文的時候存在害怕論文被他人剽竊的顧慮。為此,建議OA知識庫建設(shè)主體提供論文首發(fā)權(quán)證明服務(wù),同時也提供反剽竊服務(wù)。具體來說,OA知識庫必須嚴(yán)格記錄并在需要的時候?yàn)樽髡咛峁┨峤缓痛鎯φ撐牡臅r間證明,為可能會發(fā)生的首發(fā)權(quán)糾紛提供確鑿的證據(jù)。同時,OA知識庫還應(yīng)該利用同行監(jiān)督和反剽竊技術(shù)及時發(fā)現(xiàn)剽竊行為,保證原創(chuàng)作者的權(quán)益。對于發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重剽竊現(xiàn)象的作者,實(shí)施懲罰措施,比如撤銷該論文的存儲并在網(wǎng)站上發(fā)表譴責(zé)申明。這兩點(diǎn)均可借鑒中國科技論文在線,中國科技論文在線可為在該網(wǎng)站發(fā)表論文的作者提供論文發(fā)表時間的證明打印服務(wù),同時制定了“在線發(fā)表科技論文的學(xué)術(shù)道德和行為規(guī)范”,并在網(wǎng)站首頁設(shè)置“學(xué)術(shù)監(jiān)督”欄目,公布發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)作假或者學(xué)術(shù)剽竊的論文[20]。

3.5 加強(qiáng)版權(quán)知識宣傳,并代表成員與出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行版權(quán)協(xié)商

研究表明,“政策導(dǎo)向”與科研人員的“后印本使用意愿”和“預(yù)印本使用意愿”都有顯著關(guān)系(p＜0.01;p＜0.01)。正如上面提到的,在研究界定中,“政策導(dǎo)向”包括三個行為主體:科研人員的所在單位、科研資助機(jī)構(gòu)以及傳統(tǒng)期刊出版機(jī)構(gòu)。而傳統(tǒng)期刊出版機(jī)構(gòu)的政策特指以下兩種情況,一是將預(yù)印本存儲在OA知識庫是否會影響論文被期刊的錄用,二是將后印本存儲在OA知識庫是否會招致期刊的反對和控訴。目前論文出版的慣例通常是一旦論文被期刊錄用,論文的版權(quán)往往由作者轉(zhuǎn)交給了出版者,比如Kaufman-Wills Group對ALPSP、美國醫(yī)學(xué)院協(xié)會、HighWire出版社和DOAJ所擁有的495家期刊進(jìn)行了調(diào)查,結(jié)果發(fā)現(xiàn)除DOAJ外,絕大部分期刊都要求作者簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,其比例分別為 40.3%、87.9%、66.7%和14.4%[21]。而在認(rèn)知方面,科研人員對論文的版權(quán)政策也都模棱兩可。根據(jù)本次調(diào)研,36%的科研人員表示對上述第一種情況不清楚,而40.3%的科研人員表示對上述第二種情況不清楚。

因此,本研究建議OA知識庫建設(shè)主體在版權(quán)方面需要加強(qiáng)以下兩個方面的工作。其一,在科研人員當(dāng)中普及和加強(qiáng)版權(quán)知識的宣傳工作。根據(jù)ROMEO的統(tǒng)計(jì)分析,截至2009年1月底,允許將論文預(yù)印本進(jìn)行自存儲的期刊和出版機(jī)構(gòu)分別是3228份和59家,占統(tǒng)計(jì)總數(shù)的31.68%和12.5%,而允許論文后印本進(jìn)行自存儲的期刊和出版機(jī)構(gòu)則是6440份和253家,占統(tǒng)計(jì)總數(shù)的63.2%和53.6%[22]。通過宣傳可以讓科研人員了解這些期刊和出版機(jī)構(gòu)的政策,在一定程度上打消科研人員在OA知識庫中存儲論文時存在的“害怕破壞與期刊的關(guān)系”的顧慮。其二,代表個體科研人員與出版機(jī)構(gòu)協(xié)商,爭取作者對論文的自存儲權(quán)利(或更多的相關(guān)權(quán)利)。在具體策略的應(yīng)用上,一方面OA知識庫建設(shè)主體可以考慮以聯(lián)盟的形式與傳統(tǒng)出版機(jī)構(gòu)直接溝通,采用聯(lián)盟的形式不僅有助于提高自己的談判砝碼,而且能節(jié)省大量的時間和精力。另一方面,OA知識庫建設(shè)主體可以考慮資助相關(guān)研究項(xiàng)目、訴求相關(guān)權(quán)利部門和利用相關(guān)媒體機(jī)構(gòu)開展研究和輿論導(dǎo)向工作。

3.6 制定強(qiáng)制性后印本存儲政策,并允許用戶撤銷預(yù)印本

研究發(fā)現(xiàn),“組織機(jī)構(gòu)影響”與科研人員的“后印本使用意愿”和“預(yù)印本使用意愿”都沒有顯著關(guān)系,而“長期保存期望”與科研人員的“預(yù)印本使用意愿”有著顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系(Beta=-0.226;p＜0.001)。根據(jù)討論結(jié)果,科研人員的“使用意愿”與“組織機(jī)構(gòu)影響”沒有存在顯著影響,很有可能是因?yàn)檫@種來自組織機(jī)構(gòu)(包括所在單位、科研資助機(jī)構(gòu)和科研管理部門)的影響只是一種建議或者倡導(dǎo),并沒有實(shí)質(zhì)上的引導(dǎo)作用或者約束作用。已有研究對用戶在強(qiáng)制性和自愿性兩種情景下的自存儲行為進(jìn)行比較分析,研究表明,在1到2年內(nèi),如果沒有強(qiáng)制性要求,機(jī)構(gòu)知識庫自愿進(jìn)行存儲的論文數(shù)量只有15%,而如果實(shí)施強(qiáng)制性要求,存儲論文數(shù)量則達(dá)到100%[23]。而“長期保存期望”與科研人員的“預(yù)印本使用意愿”之所以呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系,則很有可能是因?yàn)榭蒲腥藛T擔(dān)心OA知識庫對存儲論文的“不可撤銷”規(guī)定與期刊錄用文章的前提規(guī)定存在一定的沖突,即部分期刊決定錄用文章的時候會要求作者刪除原先存儲在網(wǎng)絡(luò)上的版本,而往往OA知識庫都要求作者一旦將論文存儲在OA知識庫中,就不能撤銷了。

基于這兩點(diǎn)研究發(fā)現(xiàn)和討論分析,對于機(jī)構(gòu)知識庫來說,建議與所在單位充分溝通,實(shí)施后印本強(qiáng)制性自存儲政策。在國際上,自存儲政策也在從鼓勵層面走向強(qiáng)制層面,包括美國衛(wèi)生研究院和哈佛大學(xué)等著名機(jī)構(gòu)[24,25]。在具體做法上,建議借鑒中科院國家圖書館機(jī)構(gòu)知識庫。該機(jī)構(gòu)知識庫明確規(guī)定了“國家科學(xué)圖書館員工已正式發(fā)表在各種學(xué)術(shù)期刊和會議論文集的研究論文在正式發(fā)表后,存繳人必須立即在1月內(nèi)將作品的最終出版版本或定稿最終版本存繳到該機(jī)構(gòu)知識庫中”[26]。這種做法可以有效地提高科研人員的參與度,尤其是在科研人員不熟悉OA知識庫潛在優(yōu)勢的情況下。對于預(yù)印本,不管是機(jī)構(gòu)知識庫還是學(xué)科知識庫,建議都應(yīng)該允許科研人員在適當(dāng)?shù)臅r候撤銷全文,但為了保證資源建設(shè)的連續(xù)性和完整性,在實(shí)際實(shí)施過程中保留撤銷論文的元數(shù)據(jù)信息,并注明相關(guān)的撤銷信息以及原文被錄用的期刊題名和卷期(若該撤銷論文已被期刊錄用)。

3.7 針對不同人群靈活地開展宣傳和推廣服務(wù)工作

研究發(fā)現(xiàn),開放存取概念在科研人員當(dāng)中有所普及,但是仍然有相當(dāng)部分的科研人員對開放存取和OA知識庫并不了解,因此OA知識庫建設(shè)主體在加強(qiáng)自身建設(shè)的同時需要大力開展宣傳和推廣工作。根據(jù)羅杰斯的創(chuàng)新擴(kuò)散理論,創(chuàng)新的擴(kuò)散總是一開始比較緩慢,創(chuàng)新事物要在一個社會系統(tǒng)中繼續(xù)擴(kuò)散下去,首先必須有一定數(shù)量的人采納這種創(chuàng)新事物。通常,這個數(shù)量是目標(biāo)人群總?cè)藬?shù)的10%-20%。創(chuàng)新擴(kuò)散比例一旦達(dá)到臨界數(shù)量,擴(kuò)散過程就進(jìn)入快速擴(kuò)散階段[27]。因此,OA知識庫需要重點(diǎn)攻克這10%-20%的人群,為了順利完成這一任務(wù),建議在策略上有所傾向,包括確定重點(diǎn)推廣對象以及確定具體推廣形式和主要推廣內(nèi)容。

根據(jù)研究結(jié)果,在讀博士研究生和講師/助理研究員這兩個群體在決定是否使用OA知識庫的時候在很大程度上受到“人際關(guān)系影響”(p＜0.05;p＜0.05),即身邊的導(dǎo)師和同行的建議和行為對他們有很大的導(dǎo)向作用。另外,根據(jù)拉扎斯菲爾德的兩級流通理論,在信息傳播過程中,存在不同的人群,其中“輿論領(lǐng)袖”是指那些傳遞信息給輿論追隨者,并在信息傳播中發(fā)揮了重要的中介和導(dǎo)向作用的人群[28]?？梢哉f,在接受OA知識庫過程中,教授/研究員和副教授/副研究員扮演了“輿論領(lǐng)袖”的角色。因此,在重點(diǎn)人群選擇方面,本研究建議以教授/研究員和副教授/副研究員這兩個群體為主。OA知識庫建設(shè)主體只要成功說服教授/研究員和副教授/副研究員接受OA知識庫,那么在讀博士研究生和講師/助理研究員這兩個群體也就很有可能受其影響而加入到使用者之列。

另外,研究還發(fā)現(xiàn),教授/研究員和副教授/副研究員這兩個群體在決定是否使用OA知識庫的時候不受“人際關(guān)系影響”,并且更重視“職業(yè)發(fā)展期望”(低年齡組:Beta=0.351;t=6.985;p＜0.001;高年齡組:Beta=0.622;t=7.738;p＜0.001)。所以在具體宣傳形式方面可以重點(diǎn)考慮直接開展演示會或推介會,比如與學(xué)術(shù)會議主辦方合作,利用學(xué)術(shù)會議這一平臺開展相關(guān)宣傳活動。在具體的推廣內(nèi)容方面,由于科研人員更加在意的是使用OA知識庫帶來的對職業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢,并不十分在意該系統(tǒng)的使用難易程度,所以在介紹OA知識庫的時候,應(yīng)重點(diǎn)介紹OA知識庫相對于傳統(tǒng)出版的核心功能,介紹OA知識庫在保證論文質(zhì)量和確保論文首發(fā)權(quán)方面所做的努力。同時要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)使用OA知識庫能給科研人員帶來的潛在好處,包括有助于提高他們的論文被引率和提高他們在同行中的知名度等。另外,也可以采用電子郵件直銷策略,定期向教授/研究員和副教授/副研究員這兩個群體發(fā)送郵件,內(nèi)容除了向他們介紹OA知識庫的基本功能和核心特征外,還可以特別提供存儲論文的利用率通報服務(wù)。

3.8 充分意識到學(xué)科差異,針對不同學(xué)科開展差異化工作

研究結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了來自不同學(xué)科的科研人員在信息利用和信息發(fā)布方面存在顯著差異。從認(rèn)知程度和實(shí)際使用的角度來看,來自圖書情報領(lǐng)域的科研人員比來自其他任何學(xué)科的科研人員更加熟悉開放存取,而來自物理領(lǐng)域的科研人員利用OA知識庫存儲研究論文的行為較其他任何學(xué)科都要普遍。從大的學(xué)科角度來看,除了圖書情報學(xué)之外,來自社會科學(xué)和人文藝術(shù)的科研人員對OA知識庫的認(rèn)知程度不如來自自然科學(xué)領(lǐng)域的科研人員那么高,其實(shí)際使用行為也不如后者普遍。因此,學(xué)科知識庫建設(shè)主體需要明確自己的學(xué)科覆蓋范圍,可以考慮優(yōu)先發(fā)展物理、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)和工程學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的OA資源建設(shè)。但這種單學(xué)科OA庫的建設(shè),必須要突出自己的特色,否則很難與arXiv.org等成熟的OA知識庫競爭內(nèi)容資源。對于確定需要建設(shè)綜合性學(xué)科知識庫或者機(jī)構(gòu)知識庫而言,則需要加強(qiáng)對社會科學(xué)和人文藝術(shù)領(lǐng)域的科研人員的宣傳工作。

相對于其他學(xué)科,來自人文藝術(shù)領(lǐng)域的科研人員認(rèn)為自己的“后印本使用意愿”和“預(yù)印本使用意愿”均受“配合條件”的影響(p＜0.05;p＜0.05)。因此,建議在針對人文藝術(shù)領(lǐng)域的科研人員宣傳OA知識庫的時候,不僅要強(qiáng)調(diào)OA知識庫的核心特征和使用OA知識庫所帶來的潛在好處,同時也應(yīng)該突出說明OA知識庫所提供的配套服務(wù),包括提供在線幫助、實(shí)地培訓(xùn)以及專人幫助服務(wù)。另外,通過對學(xué)科與“使用意愿”的方差分析,研究發(fā)現(xiàn)來自化學(xué)領(lǐng)域的科研人員對OA知識庫的“使用意愿”是最低的,這非常出乎本研究的預(yù)期,但卻與國外的相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)基本吻合[2930]。因此,本研究建議OA知識庫建設(shè)主體應(yīng)該特別針對化學(xué)領(lǐng)域的科研人員開展調(diào)研,系統(tǒng)地了解他們信息發(fā)布行為特點(diǎn)和學(xué)科傳統(tǒng)文化,找出真正的問題所在,以便制定有效的宣傳策略和開展相應(yīng)的建設(shè)工作。

4 結(jié)論

基于量化研究數(shù)據(jù)并參考焦點(diǎn)小組和專家咨詢結(jié)果,本研究提出了OA知識庫建設(shè)主體提高科研人員接受OA知識庫的貢獻(xiàn)意愿的8條建議?？偨Y(jié)起來,包括以下幾個方面:

·在功能定位方面,堅(jiān)持OA知識庫信息傳播功能的同時適當(dāng)發(fā)揮其學(xué)術(shù)評價功能;

·在技術(shù)操作方面,加強(qiáng)互操作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),改善使用界面,簡化存儲流程;

·在質(zhì)量控制方面,采取折中路線,實(shí)施適當(dāng)?shù)氖孪群褪潞髮W(xué)術(shù)質(zhì)量控制措施;

·在版權(quán)管理方面,確保論文首發(fā)權(quán),并向作者加強(qiáng)版權(quán)知識教育工作;

·在宣傳推廣方面,針對不同年齡、職稱和學(xué)科的科研人員開展差異化工作。

這些建議具有一定的實(shí)踐指導(dǎo)意義。一方面,這些建議囊括政策、技術(shù)和管理等各個維度,為開展具體工作提供了系統(tǒng)的分析框架,啟發(fā)OA知識庫建設(shè)主體從各個不同的角度加強(qiáng)實(shí)踐工作。另一方面,這些建議非常具體細(xì)致,有很強(qiáng)的可操作性。就加強(qiáng)OA知識庫的宣傳工作來說,不同于類似研究中口號式的提法,本研究明確了重點(diǎn)宣傳對象、具體宣傳形式和主要宣傳內(nèi)容。因此,合理應(yīng)用本研究的建議將無疑有助于提高科研人員對知識庫的參與熱情,從而在一定程度上有效地解決OA知識庫在發(fā)展過程中碰到的內(nèi)容獲取這一瓶頸問題。但本研究也存在諸多不足之處,其中最為明顯的便是沒有分別針對學(xué)科知識庫和機(jī)構(gòu)知識庫提出對應(yīng)的建議。另外,本研究關(guān)注的是科研人員接受OA知識庫的影響因素,相應(yīng)的對策分析也是試圖解決這種基于個體層面的影響因素。但是,OA知識庫的采納和擴(kuò)散還取決于機(jī)構(gòu)層面的相關(guān)因素,比如機(jī)構(gòu)固有的文化傳統(tǒng)和原先的組織結(jié)構(gòu)等。這個問題對于機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)來說更為突出,也是對策研究過程中必須要重點(diǎn)考慮的地方。今后類似的研究應(yīng)該對這些問題加以明確界定和深入分析。

致謝:本研究的順利開展有賴于文中提到的四位專家以及焦點(diǎn)小組訪談成員的大力幫助,在此表示感謝!

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How to Improve Researchers'Intention to Use OA Repositories—From the Perspective of User Acceptance

Li Wu

Based on the findings of a previous empirical study and the follow up focus group as well as expert consulting,this paper brings forwards suggestions to improve researchers'intention of self-archiving papers into OA repositories.The suggestions include but not limited to the following:strengthening inter-operability among OA Repositories,improving the users interface and simplifying archiving procedures,adopting proper measures to guarantee the papers'qualities and copyrights,and promoting OA Repositories with specific strategies according to the different subjects and groups of researchers.

Open Access;OA Repositories;User Acceptance;Strategy Analysis

上海交通大學(xué)媒體與設(shè)計(jì)學(xué)院,上海,200240

2010年1月26日