高校圖書館知識共享的風險防范

陸浩東，章 潔

（賀州學院，542800）

眾所周知，高校圖書館是信息資源的重要集散地，其信息資源共享將有效促進知識創(chuàng)新活動的開展。許多高校圖書館開發(fā)了“學位論文數據庫”上網供用戶檢索或提供給用戶使用，其中很多論文是未發(fā)表的。一直以來，對學位論文的知識產權歸屬問題爭議很大，這個問題涉及到侵權風險。

1 國外高校圖書館信息資源共享成功范例簡介

從國外信息資源共建共享的實踐，可以發(fā)現許多成功的范例，比較有代表性的源于高校圖書館的有OCLC模式和OhioLINK模式。它們的成功給我國高校圖書館知識共享提供了許多借鑒和啟迪。

1.1 OCLC模式

始建于1967年，原名為俄亥俄州大學圖書館中心（Ohio College Library Center，簡稱 OCLC），由美國俄亥俄州的54所大專院校圖書館組成，是迄今為止世界上發(fā)展最早、規(guī)模最大、信息資源最豐富的圖書館網絡。它將檢索、館際互借和文獻傳遞等功能整合為單一快速的低成本服務，具有全球性、規(guī)模性、文種全、信息量大、產品和服務系列化，網絡支持服務環(huán)境好等特點，較好地滿足了信息用戶的需求，成為信息資源保障體系結構的最佳模式[1]。

1.2 OhioLINK模式

美國俄亥俄州圖書館與信息合作網（Ohio Libraryand Information Network，簡稱OhioLINK）是由該州大專院校圖書館和州圖書館組成的資源共享聯盟。它集電子資料庫、電子雜志中心、數字媒體中心、電子圖書、電子碩博論文中心于一身，這一模式被美國高等教育理事會和州政府理事會評為創(chuàng)新和增效先鋒，被世界譽為圖書館信息資源共享的典范[2]。

2 國內知識產權風波案例分析

2.1 案例

2008年8月，482名碩士、博士陸續(xù)將萬方數據公司告上法庭，稱他們獨立創(chuàng)作完成尚未公開發(fā)表的碩士、博士學位論文被萬方數據公司以掃描錄入的方式制作成電子版本，并收錄在其制作的“萬方數據資源系統(tǒng)”中的“中國學位論文全文數據庫”內，通過向全國各高等院校圖書館及其他圖書館出售“萬方數據資源系統(tǒng)”的方式，在網站上提供瀏覽、下載服務，謀取高額利潤，提起侵權訴訟，要求萬方數據公司在網站上公開致歉，并賠償經濟損失、精神損害撫慰金及律師、公證費用支出。同年10月，104名碩士、博士將矛頭指向中國學術期刊網，將中國學術期刊（光盤版）電子雜志社和同方知網（北京）技術有限公司告上法庭，認為侵犯了他們的著作權，要求停止非法發(fā)表、復制、公開并傳播、銷售其論文的行為。截止2008年底，已有近千名碩博士狀告中國學位論文數據庫有侵權行為，該集體訴訟案不僅被列入2008年度十大典型案件，而且被稱為是國內高知分子集體維權首案。網絡侵權行為和法律秩序引起業(yè)界廣泛重視。

2.1 分析

這一系列訴訟案看似與圖書館無關，但實際上在校大學生的學位論文是通過圖書館上傳到期刊網的，高校圖書館在知識共享過程中又是期刊網的主要使用者，也是信息資源傳遞的責任者之一。

學位論文是研究生在導師指導下研究的成果，一般是本學科需要解決的比較重要的具有前沿性的理論或應用方面的課題，既反映學科發(fā)展過程，又揭示了未來發(fā)展趨勢，投入時間長，調研廣泛，實驗過程可靠，并經多位同行專家評議，反復修改，因而其科研價值高，有一定的獨創(chuàng)性。

隨著互聯網的高速發(fā)展和信息數字化浪潮的沖擊，信息傳播媒介和信息載體發(fā)生了本質變化，信息資源共享已成為信息社會最重要的標志之一。高校圖書館的建設逐步走向數字化，建立學位論文數據庫已成為高校圖書館館藏數字化建設的重點，但是學位論文在上載并通過網絡進行傳播時，在傳遞服務過程中，存在巨大的知識產權風險。

3 高校圖書館知識共享的風險防范措施

知識經濟時代，知識表現出信息海量和更新快的特征。知識量大需要人們學會選擇知識共享的知識范圍，知識更新節(jié)奏快要求人們能及時交流和相互學習。要達到這兩個要求，人們必須清楚地知道共享的目的和范圍。因此，高效率地進行知識共享的前提是有明確的組織目標，人們共享能圍繞組織目標有選擇地進行共享。根據臺灣學者林東清先生的觀點，知識共享就是指組織的員工或內外部團隊在組織內部或跨組織之間，彼此通過各種渠道，例如網絡或知識庫進行交換知識，其目的在于通過知識的交流，擴大知識的利用價值并產生知識的效應，通過知識創(chuàng)新，實現組織的知識增值。知識共享的主體是全體社會成員。

1999年4月8日，教育部頒發(fā)了《高等學校知識產權保護管理規(guī)定》中已明確了學位論文知識產權的歸屬、知識產權的轉讓或許可使用及知識產權的付酬等問題。高校圖書館將包括學位論文、圖書、期刊、報紙等紙質文獻通過掃描轉換成PDF、J PG、GIF或其他任何格式存儲在計算機中是著作權法意義上對原作品的復制；直接利用數字信息庫出版技術，將文字、圖片、圖像、動畫、聲音等各種信息以數字化的形式存貯于信息庫中，也是復制行為。由此看來，高校圖書館主要面臨的是侵犯復制權和網絡傳播權的風險。為了規(guī)避這種風險，筆者提出以下幾個方面的應對措施。

3.1 合理使用數字化產品復制，維護版權人的權益和權力

3.1.1 學位論文版權認識誤區(qū)

通常，人們對學位論文版權認識的幾個誤區(qū)表現在：學位論文的網上傳遞是網絡傳輸；學位論文的文獻傳遞服務不會侵犯版權；學位論文經過答辯并提交給圖書館就是公開發(fā)表；提供學位論文16/24頁瀏覽沒有侵權。

2002年8月發(fā)布的 《中華人民共和國著作權法實施條例》 第二十條規(guī)定：“著作權法所稱已經發(fā)表的作品，是指著作權人自行或者許可他人公之于眾的作品?！笨梢姲l(fā)表的實質即將作品公之于眾，作品在網絡上不加限制地傳播符合了“公之于眾”這一要件，因此，應被視為發(fā)表。未經許可將他人未發(fā)表的作品數字化并上網，是侵犯作者發(fā)表權的行為。同樣，數字化的學位論文傳遞服務中在沒有獲得學位論文著作權人授權情況下傳遞學位論文，如果超過了一定的數量或基于商業(yè)目的提供學位論文的傳遞服務就會侵犯版權。

3.1.2 學位論文合理使用范圍

鑒于學位論文信息網絡傳播的權利主體和客體都比較特殊，劃清學位論文的產權歸屬之后明晰其授權方式，既有利于版權管理系統(tǒng)的登記和管理，又有效地避免了產權糾紛。

我國著作權法規(guī)定：“合理使用”的對象應該是已經發(fā)表的作品，然而在大多數情況下，學位論文處于未發(fā)表狀態(tài)，顯然侵犯了學位論文的信息網絡傳播權?！昂侠硎褂谩笔侵鳈喾▽χ鳈嗳藢Ｓ袡噙M行限制的主要方法。其特征是由法律規(guī)定在哪些情況下使用（如復制、翻譯、改編、引用等）他人著作權作品可不必取得著作權人授權，也不必向著作權人支付報酬。

學位論文答辯后使用“授權聲明”等方式提交給圖書館，是畢業(yè)生獲取學位證書的必經環(huán)節(jié)，達不到著作權規(guī)定發(fā)表的“公眾”要求，故提交給圖書館不能說是作者行使了發(fā)表權。將學位論文這類尚在保護期內的未發(fā)表的作品進行數字化網絡傳播時，要尊重著作權人的發(fā)表權。因為發(fā)表權是著作權人的一項重要人身權利。

3.1.3 學位論文版權人利益保護

在信息網絡社會，高校圖書館利用數字技術將復制的作品向社會傳播時要遵守著作權保護的法律制度，就是在用戶和創(chuàng)作者之間尋求一種利益平衡機制，因此，為創(chuàng)作者提供激勵是必不可少的。如CALIS明文規(guī)定著作權人可免費檢索“CALIS高校學位論文全文數據庫”收錄的論文全文。

著作權法只保護思想的表達形式（ex-pression ofidea），而不保護思想（idea）本身。這是國際著作權保護的共同準則。因此，圖書館通過智能手段挖掘蘊藏于大量顯性信息當中的隱性知識，是不涉及著作財產權的，但要注意不要侵犯著作權人的其他合法權益，如指明出處，尊重著作權人的精神權利。與此同時，將建立的知識倉庫限制在合理使用的范圍之內，防止被濫用。

學位論文的獲取還受版權、學位論文的保密及請求者使用意圖的限制，如國家科技圖書文獻中心（簡稱NSTL）在其版權聲明中指出，“一經發(fā)現用戶的請求超出著作權法規(guī)定的‘合理使用’范圍，NSTL保留拒絕接受該請求或取消該用戶的原文請求的權利”[4]。圖書館對上網的學位論文進行技術保護，使讀者只能在網上瀏覽學位論文而無法下載，更不能將作品進行打印和進一步傳播。

3.2 增加技術保護手段，規(guī)避知識產權風險

在開展網絡信息服務的過程中，面臨隱私保護的問題。為了保證版權利益者的安全和隱私不受侵犯，圖書館須采用的技術措施包括：（1）用戶使用管理。即用戶身份認證和使用授權；（2）資源授權管理。即根據資源安全級，通過使用限制分析及相應限制表，確保用戶定制的資源和服務都能為其所用；（3）隱私保護管理。即凡涉及隱私保護政策、隱私保護工具、隱私保護技術及隱私保護管理體系都需要予以解決；（4）系統(tǒng)安全管理。這包括數據庫安全管理、數據傳輸加密、用戶個人信息安全傳輸與加密存儲等問題[5]。如CALIS在數據庫采用DRM技術防止學位論文的非法傳播；NSTL一經發(fā)現用戶的請求超出著作權法規(guī)定的“合理使用”范圍，NSTL保留拒絕接受該請求或取消該用戶的原文請求的權利。

從高校圖書館層面來看，信息資源能得以有效利用，科技創(chuàng)新成果的轉化就會不斷加強，知識產權戰(zhàn)略的實施就有了推動力；從數據的角度來看，高校圖書館有豐富的知識產權信息資源，建立了標準后，就能把文獻資源有效地分類匯總，形成數據庫，從而能合理、規(guī)范地使用；從服務終端來看，無論使用者是個人，還是企業(yè)，按照新的標準使用文獻資源，可以規(guī)避一些諸如濫用信息、盜用信息等的風險。圖書館一旦獲悉所鏈接的信息為侵權信息時，應及時采取技術措施停止鏈接，制止侵權，避免侵權信息繼續(xù)傳播帶來承擔侵權的民事責任風險。

3.3 增強有侵權信息資源的免責規(guī)定，保護著作者和傳播者利益

3.3.1 信息網絡傳播權的障礙

由于網絡的開放性，圖書館無法完全控制用戶使用的目的、動機，也無法控制用戶使用作品的數量，甚至難以控制訪問。學位論文信息網絡傳播權的權利內容具有復合性，學位論文在網絡傳播中必然伴隨一系列的網絡行為，主要包括復制、發(fā)行、轉發(fā)、轉貼、瀏覽、展示等，其中以復制行為最為突出。這些權利都可能阻礙圖書館充分利用現代信息技術開展各種服務活動。在這樣的技術平臺上，圖書館將很難實現對用戶的成功管理。圖書館之所以能獲得部分免責，關鍵在于它所提供的服務是為個人學習、研究為目的的。因此，圖書館將存檔行為控制在“為教學、科研的目的”，并在網站上刊登版權聲明，提醒用戶不得為商業(yè)目的而利用圖書館提供的信息資源服務，以此作為以后抗辯的理由，同時制定合理的收費標準。

3.3.2 有侵權材料的免責規(guī)定

著作權法是平衡著作者和傳播者之間利益關系的重要法律手段。在規(guī)定著作者和傳播者承擔嚴格責任的同時，也應當在一定條件下規(guī)定可以免除或減輕責任。如制定對有侵權材料的免責規(guī)定：（1）如果高校圖書館有權利、有能力控制侵權行為，它必須沒有從侵權行為中直接獲利；（2）在接到指稱侵權通知后,必須撤消該材料或封鎖對該材料的訪問途徑；（3）設立專門代理機構負責接收侵權通知,該機構要在版權局備案,并在網站上公布代理人名單；（4）版權人發(fā)出侵權通知,高校圖書館如不按通知人的合法要求來糾正，則不享受“不了解侵權行為必要知識”的免責規(guī)定；若及時糾正，可免于處罰。

3.4 加強風險管理，提升高校圖書館核心價值

3.4.1 風險管理的內涵

所謂風險管理是指經濟單位（企業(yè)）通過對面臨的風險加以識別、衡量、分析后，以最小的成本進行風險的避免、控制和轉移，以獲得最大安全保障的管理辦法。

目前的法律及其實踐，實際上遠不能為高校圖書館（特別是數字圖書館）服務提供明確或足夠的依據和保障，因為整個法律制度都是利益博弈和平衡的結果。法律都是保障利益集團的，作者由于未能形成強有力的利益集團而一直被出版商所挾持和綁架，圖書館更是如此。網絡信息傳遞再謹慎其實都是有風險的，高校圖書館應未雨綢繆，變被動為主動，防范于未然。

3.4.2 完善高校圖書館信息安全風險管理體制

近年來，知識產權侵權案頻頻發(fā)生，作為信息中心的高校圖書館也面臨著知識共享安全管理問題隱患的存在。為此，筆者認為完善高校圖書館信息安全管理應首先做好如下幾方面工作：（1）增強信息安全風險意識。確立信息安全風險首位和風險控制先行的意識，把它作為信息安全工作的核心工作。加強對信息服務人員和信息用戶的法律知識、道德教育及信息安全制度和操作規(guī)程的普及。把信息安全風險管理制度的建設、風險的控制作為衡量信息服務工作業(yè)績的重要考核指標，促進信息服務人員和信息用戶對信息安全風險管理的重視。（2）制定高校圖書館信息安全保護整體戰(zhàn)略和計劃，建立有效的安全協(xié)調和知識共享機制，構建信息安全管理體系。充分研究和分析信息資源管理中的內外威脅，結合實際情況制定知識共享安全計劃，全面加強知識共享安全防范。（3）明確對知識共享風險評估和監(jiān)管的相應職能，提高圖書館的管理職能和效率。在實施管理制度的同時，還要不斷地進行動態(tài)地修改、補充和完善，以適應信息系統(tǒng)技術和環(huán)境的不斷變化，力爭把信息安全管理工作落到實處，充分發(fā)揮內部監(jiān)督的職能作用。（4）培養(yǎng)信息安全專門人才。人才是信息安全風險管理過程中的關鍵要素，人的意識、素質、管理和技術能力在信息安全管理中起著重要的作用。因此，采取專業(yè)教育、內部定期培訓等方式，多角度和多層次進行信息法學和知識產權法的教育培訓，逐步提高信息服務人員的信息法學意識和技術管理水平，順應信息安全管理專業(yè)人才與日俱增的需求。

3.4.3 訂立合同，規(guī)避知識產權風險

20世紀80年代，在全球范圍內發(fā)展起來的圖書館聯盟，在資源共建共享方面積累了經驗。美國UMI公司和PQDD通過與美國國會圖書館合作，由美國版權局提供軟件支持系統(tǒng)，進行版權登記，通過商業(yè)化的版權授權管理，提供社會服務，成為學位論文商業(yè)化共享服務的樣板[6]。

國際上有些提供文獻傳遞服務的機構采用在用戶訂購之前發(fā)布“版權條例”、“版權聲明”、“文獻傳遞版權協(xié)議”等方式提醒用戶，網上聲明沒有相反的意見，表示同意許可使用學位論文。此法值得借鑒。國內大學圖書館可以采取與跨部門、跨系統(tǒng)、跨地區(qū)的收藏機構建立聯盟的形式，簽訂學位論文共享協(xié)議，并要求作者授權給自己的學校和聯盟內用戶免費使用其論文[7]。此模式多出現在大學與大學之間,被高校系統(tǒng)廣泛使用。學位論文在聯盟之間使用,將會促進學位論文共享利用。與學位論文的每一位作者簽訂協(xié)議，取得使用學位論文的許可，減低因侵權行為而造成的知識產權風險。

3.4.4 高校圖書館的核心價值體現

網絡信息技術的迅猛發(fā)展，使圖書館的信息資源實現了三個轉變：（1）從資料到資源的轉變。以前，知識產權文獻信息等都是資料性質的，建立標準之后，就可以把所有的資料整合起來，形成系統(tǒng)的資源，以便產生更大的社會效益；（2）從存儲到利用的轉變。過去缺少信息資源，需要不斷地去積累、存儲，現在知識產權信息存儲豐富，需要有效利用；（3）資源從存儲到流動的轉變。資源活起來，才能體現信息資源的價值，無論是在個人之間、科研院所之間，還是在企業(yè)之間，信息的流動可以使之增值，產生效益。

在此基礎上建立互惠互利的運營機制，發(fā)揮各有關單位的自身力量，協(xié)調不同行業(yè)之間的利益和職責。對于全文的對象數據在分布式儲存同時，提倡在著作權法的框架內進行鏈接式授權服務，學位論文服務中對于尚未數字化的全文應提倡進行館際互借和原文提供服務，并鼓勵相關數據公司對未授權的論文投資開發(fā)，尋求授權作者，推動這部分學位論文的商業(yè)化服務[8]。

由于國家對高等教育辦學力度的加大，高等學校的辦學體系也在進一步完善，高校圖書館的核心價值得到充分體現。學位論文資源是高校圖書館特有的極具價值的資源，隨著我國學位論文數量的快速增加，網絡環(huán)境的發(fā)展，學位論文資源已從獨占式的開發(fā)轉向知識共建共享，成為高校圖書館的特色資源。

4 結束語

在信息時代，高校圖書館掌握知識的收集、存儲、組織、傳播方法，擁有完整的信息管理系統(tǒng)、知識共享的技術手段和服務平臺，為實現信息傳遞的系統(tǒng)性、準確性、迅速性和科學性創(chuàng)造了堅實的基礎。在網絡環(huán)境下拓寬高校圖書館知識共享空間，規(guī)劃最有利于高校圖書館服務架構，使高校圖書館信息資源的價值得以最大程度的體現，一直是業(yè)內人士關注的問題。加強高校圖書館信息資源共享的風險防范除上述措施之外，也要對館員進行版權知識培訓，提高知識產權保護能力，并關注版權法規(guī)的變化，特別要關注即將發(fā)布的《網絡信息傳播權實施辦法》等法規(guī)的新規(guī)定，及時調整工作。現代知識產權制度的核心是促進社會的發(fā)展。知識產權不是對知識創(chuàng)造勞動的報酬，而是對知識創(chuàng)新的一種激勵。高校圖書館是促進現代高等教育發(fā)展的文化機構，作為信息傳遞的承擔人，有義務注意提供的文獻信息的合法性，維護知識產權是高校圖書館加快知識創(chuàng)新活動的明智之舉。

[1][2]肖希明.信息資源建設 [M].武漢:武漢大學出版社，2008.327-330.

[3]李艷紅，楊 光.關于知識共享的若干問題探討[J].企業(yè)文化，2009（3）.

[4]國家科技圖書文獻中心版權聲明[EB/OL].http://www.nstl.gov.cn/index.html.2009-02-22

[5]張曉林等.基于Web的個性化信息服務機制[J].現代圖書情報技術，2001，（1）.

[6]張學福，孟連生.論國家博碩士學位論文數字資源保障體系建設[J].中國圖書館學報，2005，（5）.

[7]杜薇薇.中文學位論文的服務創(chuàng)想[J].農業(yè)圖書情報學刊，2007，（ 3）.

[8]賀德方.國家學位論文服務體系研究[J].情報學報，2004，（6）.