產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估與治理研究述評(píng)

湯凌霄

(長(zhǎng)沙理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410004)

一、產(chǎn)業(yè)安全問題的提出與研究簡(jiǎn)況

理論界普遍認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全起源于經(jīng)濟(jì)安全，是經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國家安全逐步從傳統(tǒng)意義上的政治與軍事安全轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)安全上，并隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加深而日益成為各國關(guān)注的焦點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)世界各國產(chǎn)生復(fù)雜而深遠(yuǎn)的影響。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中經(jīng)濟(jì)規(guī)則的快速變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)的多米諾骨牌效應(yīng)、各國利益分配的不均等動(dòng)搖一國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。因此，各國更加重視以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的綜合國力競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、產(chǎn)業(yè)安全成為各國普遍關(guān)注的焦點(diǎn)之所在。

早在20世紀(jì)60年代后期，美國部分學(xué)者對(duì)外資在美國的作用及對(duì)美國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響引起重視，提出要全面關(guān)注“國家經(jīng)濟(jì)安全問題”。90年代以來，國家經(jīng)濟(jì)安全研究在全世界普遍展開。美國、法國、英國、日本、俄羅斯、印度等國在政府高層直接領(lǐng)導(dǎo)下均設(shè)有機(jī)構(gòu)專門從事國家經(jīng)濟(jì)安全問題研究。國家貨幣基金組織和世界銀行、聯(lián)合國非洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)等國際性組織也涉足這一領(lǐng)域的研究工作，產(chǎn)生一系列研究成果。

國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界圍繞產(chǎn)業(yè)安全問題亦展開一系列探索。一方面，作為經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分之一，將其融入經(jīng)濟(jì)安全中予以研究。20世紀(jì)80年代，張幼文等學(xué)者開國內(nèi)國家經(jīng)濟(jì)安全問題研究之先河，出版一套《經(jīng)濟(jì)全球化論叢》。清華大學(xué)雷家骕從全方位開放角度，以板塊形式，全面探討涉及產(chǎn)業(yè)安全的中國經(jīng)濟(jì)安全問題。另一方面，隨著我國經(jīng)濟(jì)的日益開放，對(duì)我國引資效應(yīng)的評(píng)價(jià)、國際貿(mào)易摩擦等問題關(guān)注中引起對(duì)產(chǎn)業(yè)安全問題的專門研究。1995年前后我國曾就利用外資規(guī)模和產(chǎn)業(yè)安全問題引起過大論戰(zhàn)。我國政府現(xiàn)已開辟“中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)”、“中國產(chǎn)業(yè)安全指南”網(wǎng)站，舉辦中國產(chǎn)業(yè)安全論壇，學(xué)界成立中國產(chǎn)業(yè)安全研究中心，專門探討產(chǎn)業(yè)安全問題，尤其是美國次貸危機(jī)引發(fā)的國際金融危機(jī)引發(fā)產(chǎn)業(yè)安全的新問題。

產(chǎn)業(yè)安全的研究范圍十分寬泛。從概念界定到影響因素的分析，從評(píng)估體系、預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建到處置措施的制定，無一不納入國內(nèi)外學(xué)者的研究視野。本文集中在評(píng)估預(yù)警與防治措施領(lǐng)域進(jìn)行研究綜述。

二、 產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估與預(yù)警體系研究脈絡(luò)

(一)國外相關(guān)研究

產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估體系是一套針對(duì)國家產(chǎn)業(yè)安全狀況進(jìn)行定量分析、歸納和得出結(jié)論的系統(tǒng)工程，構(gòu)建在前述產(chǎn)業(yè)安全觀及影響因素的基礎(chǔ)上，是產(chǎn)業(yè)安全研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從既有文獻(xiàn)看，國外相關(guān)研究尚處在探索中，可資借鑒的成果亦不多見。俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家B.K.先恰戈夫主編的《經(jīng)濟(jì)安全——生產(chǎn)、財(cái)政、銀行》[1]一書，提出經(jīng)濟(jì)安全“閾值”標(biāo)準(zhǔn)。他設(shè)計(jì)的三類閾值分別涉及生產(chǎn)領(lǐng)域、居民生活水平、財(cái)政狀況，對(duì)產(chǎn)業(yè)有所涉及，對(duì)評(píng)估體系中的產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境等具體指標(biāo)構(gòu)建也有一定參考價(jià)值。但由于研究的側(cè)重點(diǎn)和需要解決的問題不同，其采用的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)少而零散，不成體系，很難應(yīng)用它們對(duì)產(chǎn)業(yè)安全狀況做出客觀、全面的衡量。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全的核心指標(biāo)——國際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估方面，瑞士有兩個(gè)頗具權(quán)威性的評(píng)估體系。目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)安全和產(chǎn)業(yè)安全的研究文獻(xiàn)大多參照它們來整合相關(guān)的指標(biāo)變量。一是洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院IMD (International Institute for Management Development, IMD)建立的相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)方法，它被公認(rèn)為國際上最具權(quán)威性的方法之一，其創(chuàng)建的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、政府效率、企業(yè)效率和基礎(chǔ)設(shè)施以及社會(huì)系統(tǒng)指標(biāo)體系中部分指標(biāo)可作為我國衡量產(chǎn)業(yè)安全的重要參數(shù)。它每年一度發(fā)表國際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估報(bào)告。其特點(diǎn)是以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為主，輔之以一些問卷調(diào)查獲得的“軟數(shù)據(jù)”進(jìn)行綜合分析。[2]2001年IMD提出包括經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、政府效率、企業(yè)效率和基礎(chǔ)設(shè)施四個(gè)一級(jí)指標(biāo)在內(nèi)的新評(píng)估體系。二是瑞士世界經(jīng)濟(jì)論壇(World Economic Forum, WEF)創(chuàng)立的WEF國際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系。1985年《關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)告》中它首次提出國際競(jìng)爭(zhēng)力概念；《1994年國際競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》在進(jìn)行具體衡量時(shí)，認(rèn)為它是由變革因素、變革過程、環(huán)境、企業(yè)自信心以及工業(yè)序位結(jié)構(gòu)五個(gè)因素組合而成。該評(píng)估體系主要利用問卷調(diào)查獲得的“軟數(shù)據(jù)”，同時(shí)兼用一些較宏觀的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，亦能取得令人信服的評(píng)估結(jié)果。[3]對(duì)于這兩種較權(quán)威的方法，我們可以根據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)和來源加以選擇和參照。

建立在國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，反映產(chǎn)業(yè)受跨國因素負(fù)面影響，被國內(nèi)眾多學(xué)者廣為采用的另一重要指標(biāo)是產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度指標(biāo)。“依存度”概念最早由1946年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家W.A.Brown在《對(duì)1914-1943年間國際金本位制度的再解釋》一書中提出。隨后經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等角度廣泛使用這一概念，世界銀行在1982年《世界發(fā)展報(bào)告》中分析不同收入水平國家的出口占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，逐步形成評(píng)估產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度的二級(jí)指標(biāo)體系。

另外，在涉及某一具體產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估方面，國外亦取得一些研究成果，并已應(yīng)用于實(shí)踐。如，美國開發(fā)出國家能源模型系統(tǒng)(National Energy Modeling System, NEMS)，通過宏觀經(jīng)濟(jì)子模型預(yù)測(cè)整個(gè)模型系統(tǒng)的國家宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)背景，通過供需預(yù)測(cè)，綜合集成各子領(lǐng)域、子模塊得出完整的某能源產(chǎn)業(yè)安全狀況的判斷結(jié)果。

預(yù)警機(jī)制以產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)，通過對(duì)比給定的預(yù)警范圍，確定一國產(chǎn)業(yè)安全受威脅程度。世界上大部分國家，特別是發(fā)達(dá)國家，對(duì)于建立經(jīng)濟(jì)安全預(yù)警系統(tǒng)的重要性已形成共識(shí)。最早經(jīng)濟(jì)預(yù)警產(chǎn)生于美國20世紀(jì)30年代，經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)家穆爾采用擴(kuò)散指數(shù)方法，將經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為先行、抑制、滯后三種類型來構(gòu)建宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警系統(tǒng)。這一系統(tǒng)的構(gòu)成模式一直沿用至今。60年代，構(gòu)成預(yù)警系統(tǒng)的基本方法——合成指數(shù)法出現(xiàn)。從70年代后期起，預(yù)警系統(tǒng)理論初步定型。1979年，美國全國經(jīng)濟(jì)研究所與國際經(jīng)濟(jì)循環(huán)研究中心合作建立“國際經(jīng)濟(jì)指標(biāo)系統(tǒng)”，用以監(jiān)測(cè)西方主要工業(yè)國家的經(jīng)濟(jì)變動(dòng)。目前，各國對(duì)加入WTO后產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建尤為重視。為防止國外產(chǎn)品不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，美國建立“扣動(dòng)扳機(jī)”系統(tǒng)；歐盟建有“進(jìn)口監(jiān)測(cè)快速反應(yīng)”系統(tǒng)；印度設(shè)有“重點(diǎn)商品進(jìn)口監(jiān)測(cè)”系統(tǒng)等，這些預(yù)警機(jī)制在原理上大致采用數(shù)量模型法、指標(biāo)法、專家預(yù)測(cè)法、人工神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)預(yù)測(cè)法、類比推理預(yù)測(cè)、時(shí)間序列預(yù)測(cè)及灰色預(yù)測(cè)等諸多方法。

(二)國內(nèi)相關(guān)研究

目前，國內(nèi)對(duì)該問題的研究逐步引起重視。但由于產(chǎn)業(yè)安全是個(gè)綜合的系統(tǒng)概念，同時(shí)它又是一個(gè)具有相對(duì)性、尚未達(dá)成共識(shí)的概念，衡量它尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。眾多研究者基于不同的產(chǎn)業(yè)安全觀從不同的視角對(duì)指標(biāo)進(jìn)行選取和設(shè)計(jì)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)指標(biāo)較多，且對(duì)我國現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)安全狀況評(píng)估所得的結(jié)果往往存在較大差異。

如前所述，國內(nèi)學(xué)者主要借鑒IMD、WEF國際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系來設(shè)計(jì)各自的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估體系。何維達(dá)首先構(gòu)建由產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存、產(chǎn)業(yè)控制力組成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以此對(duì)我國三大產(chǎn)業(yè)進(jìn)行評(píng)估，得出結(jié)論為總體狀態(tài)基本安全。張立從民族產(chǎn)(企)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力和成長(zhǎng)狀態(tài)、外資對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)控制度、經(jīng)濟(jì)體制競(jìng)爭(zhēng)力、政府對(duì)產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力五方面構(gòu)建指標(biāo)體系。其構(gòu)建的特色在于：一是他強(qiáng)調(diào)民族產(chǎn)(企)業(yè)，認(rèn)為民族資本控制的產(chǎn)(企)業(yè)與國外產(chǎn)(企)業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的能力或?qū)嵙κ呛饬慨a(chǎn)業(yè)安全與否最重要的指標(biāo)。二是強(qiáng)調(diào)政府、制度因素對(duì)安全的影響，并考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)安全的作用。這在國內(nèi)學(xué)者指標(biāo)構(gòu)建中較少見。三是他指出“軟指標(biāo)”采用專家調(diào)查法或抽樣調(diào)查法獲得，各大類及細(xì)項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)由研究機(jī)構(gòu)或國家有關(guān)部門確定權(quán)數(shù)，以減少權(quán)數(shù)設(shè)定的隨意性。紀(jì)寶成、劉元春從宏觀整體開放水平、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、外資涌入、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等角度，運(yùn)用相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)安全狀況已較嚴(yán)峻。朱鐘棣研究產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)的內(nèi)涵、意義及原則。他提供一個(gè)相對(duì)完整的評(píng)估指標(biāo)體系框架，在何維達(dá)三大指標(biāo)基礎(chǔ)上加入產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境，組成4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、19個(gè)二級(jí)指標(biāo)、33個(gè)三級(jí)指標(biāo)在內(nèi)的指標(biāo)體系。他詳細(xì)解釋每一指標(biāo)的含義和計(jì)算方法。同時(shí)，指出應(yīng)科學(xué)確定指標(biāo)和權(quán)重、指標(biāo)具有相對(duì)性和動(dòng)態(tài)特點(diǎn)等注意事項(xiàng)。同時(shí)就我國現(xiàn)行預(yù)警機(jī)制中存在的問題、預(yù)警模型的設(shè)計(jì)以及完善我國該機(jī)制提出若干建議。[4]許銘、李孟剛與朱鐘棣的一級(jí)指標(biāo)大同小異。李孟剛的特色在于其“產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境”中加入“產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境”二級(jí)指標(biāo)，將其進(jìn)一步拆分為“產(chǎn)業(yè)組織政策環(huán)境”、“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策環(huán)境”、“ 產(chǎn)業(yè)布局政策環(huán)境”三項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)。之所以這樣設(shè)置，他是基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境影響產(chǎn)業(yè)安全的重要作用。[5]國家發(fā)展和改革委員會(huì)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院課題組四個(gè)一級(jí)指標(biāo)與李孟剛相同，也從以上四個(gè)方面設(shè)計(jì)指標(biāo)對(duì)我國現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)安全態(tài)勢(shì)進(jìn)行判斷。[6]王培志的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在于：第一，將許銘的“產(chǎn)業(yè)國內(nèi)運(yùn)行效率”、李孟剛的“產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境”指標(biāo)發(fā)展成為“產(chǎn)業(yè)發(fā)展力”指標(biāo)。強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)科技素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境中法律、生態(tài)、政策等制度環(huán)境因素對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響。第二，詳細(xì)闡述基于主成分——BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警體系的構(gòu)建，并以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，對(duì)該系統(tǒng)的運(yùn)用進(jìn)行演示，對(duì)其預(yù)警輸出結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)和分析。[7]

除對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行整體評(píng)估外，部分學(xué)者具體評(píng)估某一或某幾大產(chǎn)業(yè)的安全狀況。早期較有影響的成果之一是以國務(wù)院發(fā)展研究中心國際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所與清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心聯(lián)合建立的“經(jīng)濟(jì)安全論壇”組編《中國國家經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢(shì)觀察與研究報(bào)告》一書中，提出制造業(yè)安全模型。該模型主要反映制造業(yè)行業(yè)與產(chǎn)品的對(duì)外依賴程度和抵御“不安全”的能力。包括制造業(yè)安全外部誘發(fā)因素——國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系、國內(nèi)科技水平、國內(nèi)宏觀條件的刻畫，并著重推出了以生產(chǎn)設(shè)備水平、研發(fā)水平等模塊反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)部 “顯性安全”的指標(biāo)體系。何維達(dá)設(shè)計(jì)一套指標(biāo)體系，對(duì)我國加入世界貿(mào)易組織以來包括糧食、汽車、機(jī)械、電信等在內(nèi)的若干重要產(chǎn)業(yè)安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。在《開放市場(chǎng)下的產(chǎn)業(yè)安全與政府規(guī)制》一書中，他第一次從地區(qū)的角度，對(duì)江西省產(chǎn)業(yè)省內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力進(jìn)行全面評(píng)估，得出江西省采掘業(yè)、制造業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)等不安全，農(nóng)林牧漁業(yè)等基礎(chǔ)安全的結(jié)論。李泳、王愛玲重點(diǎn)研究外資影響下我國產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展能力遭受風(fēng)險(xiǎn)的程度。他們從綜合表現(xiàn)、影響因素、政府規(guī)制、內(nèi)資實(shí)力和機(jī)遇修正五個(gè)方面建立一整套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。實(shí)際上，他們是集中在前述學(xué)者“產(chǎn)業(yè)控制力”項(xiàng)下作進(jìn)一步深入探討。其研究特點(diǎn)在于將所有絕對(duì)指標(biāo)轉(zhuǎn)成相對(duì)指標(biāo)，以其均質(zhì)性更準(zhǔn)確地體現(xiàn)安全的內(nèi)在性；同時(shí)，增加一個(gè)機(jī)遇指標(biāo)以反映重大發(fā)明、國際投資的重大變化、對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系取得重大進(jìn)展等事項(xiàng)對(duì)安全狀況的影響，以起到修正指標(biāo)的作用。曹秋菊、唐新明采用因子分析法、正交因子分析模型對(duì)我國三大產(chǎn)業(yè)和各主要產(chǎn)業(yè)安全狀況進(jìn)行測(cè)度，得出我國農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)等大多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于不安全狀況；朱麗萌對(duì)石化工業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，王永保、張遠(yuǎn)德、張建云對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)，楊繼平對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)，趙惟對(duì)電信業(yè)的安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

目前，國內(nèi)最權(quán)威的官方研究當(dāng)推國家商務(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局組織有關(guān)研究機(jī)構(gòu)2007、2008連續(xù)兩年發(fā)布的中國產(chǎn)業(yè)安全總體狀況和十大重點(diǎn)行業(yè)狀況。從產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境四方面，圍繞鋼鐵、石化等10個(gè)重點(diǎn)行業(yè)展開。與國內(nèi)學(xué)界一樣，基本從外在環(huán)境、內(nèi)在國際競(jìng)爭(zhēng)力、國際貿(mào)易、國際投資角度評(píng)估其對(duì)安全的影響。不同的是，產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境側(cè)重于國際貿(mào)易角度對(duì)產(chǎn)業(yè)安全影響的評(píng)估；產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)性則集中在產(chǎn)品供求及原材料等價(jià)格波動(dòng)等微觀因素上。可見，影響因素的考察面更窄、更微觀和集中，實(shí)用性、時(shí)效性更強(qiáng)。

三、 產(chǎn)業(yè)安全防治措施研究進(jìn)展

關(guān)于如何維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)安全問題，主要是國內(nèi)學(xué)者們針對(duì)威脅我國產(chǎn)業(yè)安全的具體因素而提出的相應(yīng)的防治措施和對(duì)策。

針對(duì)外商直接投資引起的產(chǎn)業(yè)安全問題，夏申從“引進(jìn)來”到“走出去”提出一系列富有啟發(fā)性的策略主張。如引進(jìn)“防御性對(duì)外直接投資”，利用多家跨國公司相互競(jìng)爭(zhēng)以削弱壟斷；借用外債發(fā)展關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)、取消超國民待遇；鼓勵(lì)本國廠商聯(lián)手以企業(yè)集團(tuán)形式參與競(jìng)爭(zhēng)，扶持大型國有企業(yè)集團(tuán)組建并實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略等。程恩富主張實(shí)行“以綜合效益提高為特征的素質(zhì)型引資戰(zhàn)略”。夏興園提出適度保護(hù)民族工業(yè)、實(shí)施大企業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略、制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)傾斜政策等措施。張志宏強(qiáng)調(diào)引導(dǎo)外商投資的政策導(dǎo)向、嚴(yán)格控制外資企業(yè)內(nèi)銷比率、外資政策與外貿(mào)政策配套、國內(nèi)企業(yè)集團(tuán)化改組等對(duì)策。徐力行等認(rèn)為針對(duì)外商投資、維護(hù)國家產(chǎn)業(yè)安全最好的辦法是建立反壟斷法，以同樣標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范國內(nèi)并購和外資并購。同時(shí)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)。郭飛從戰(zhàn)略高度提出新時(shí)期應(yīng)對(duì)外商直接投資的戰(zhàn)略措施，即實(shí)施以自主創(chuàng)新為基點(diǎn)的科技發(fā)展戰(zhàn)略；積極合理安全有效地利用外商直接投資，合理調(diào)控外資規(guī)模，限制其進(jìn)入我國重要行業(yè)以及高能耗、高污染項(xiàng)目；大力培育有國際競(jìng)爭(zhēng)力的中國跨國公司，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略等。安果等、蔣志敏、李強(qiáng)等、劉衛(wèi)等對(duì)外資并購的風(fēng)險(xiǎn)以及從法律、政策等角度進(jìn)行防范提出一些與上面學(xué)者相類似的觀點(diǎn)。

針對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)安全問題，許銘強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)安全維護(hù)的關(guān)鍵是要建立新型的貿(mào)易救濟(jì)機(jī)制、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制和進(jìn)行有效的危機(jī)事發(fā)和事后管理，并以科學(xué)的制度安排提供保障。[8]汪素芹提出增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力以維護(hù)貿(mào)易安全的觀點(diǎn)。包括優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)、改善貿(mào)易條件、轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式，擴(kuò)大內(nèi)需，降低貿(mào)易依存度，全面履行WTO的各項(xiàng)規(guī)范，減少貿(mào)易摩擦等具體內(nèi)容。藍(lán)海濤深入研究WTO反補(bǔ)貼的各項(xiàng)規(guī)定以及我國運(yùn)用中存在的問題，提出我國應(yīng)建立被動(dòng)“防范”與主動(dòng)“發(fā)起”兩方面反補(bǔ)貼的機(jī)制和行動(dòng)。鮑曉華研究如何在WTO-TBT/SPS制度框架下維護(hù)我國的產(chǎn)業(yè)安全。其核心觀點(diǎn)是，既要通過磋商和必要時(shí)援引WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制積極應(yīng)對(duì)外生技術(shù)性貿(mào)易壁壘，又要構(gòu)筑和規(guī)范內(nèi)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護(hù)體系，利用WTO相關(guān)協(xié)議來合理保護(hù)本國市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)。

對(duì)于由內(nèi)部因素——國際競(jìng)爭(zhēng)力導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)安全問題，相應(yīng)的對(duì)策如下：高虎城認(rèn)為，提升產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力是維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的治本之策。“作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，所有企業(yè)都將直接或間接參與全球競(jìng)爭(zhēng)”，“ 對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)來講，我們的產(chǎn)品不出去，外國的產(chǎn)品也會(huì)進(jìn)來，國內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上也是國際競(jìng)爭(zhēng)。雖然反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施是維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的有效手段，但這一保護(hù)手段是有限的……從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，沒有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)即使受到保護(hù)，也不可能長(zhǎng)久”。呂政強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新以維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全是內(nèi)因與外因綜合造成的觀點(diǎn)，學(xué)者們提出綜合治理方案。于新東認(rèn)為積極的產(chǎn)業(yè)保護(hù)最重要。在推進(jìn)貿(mào)易自由化的同時(shí)，“對(duì)本國各具體產(chǎn)業(yè)在其初創(chuàng)時(shí)、在其生成過程中、在其力量相當(dāng)弱小時(shí)，或甚至在其已經(jīng)強(qiáng)大但需搶占國際競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)時(shí)，實(shí)施各種相應(yīng)措施下的有效保護(hù)”是“積極、理性的外向型行為”。他提出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、培育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、加強(qiáng)立法三大總對(duì)策，并就農(nóng)業(yè)、金融業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)如何實(shí)現(xiàn)有序開放、有限保護(hù)提供對(duì)策。王培志較系統(tǒng)地闡述維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)安全的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略選擇和手段。他主張調(diào)整引資政策、取消外資的超國民待遇，扶植“原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”的內(nèi)資企業(yè)，綜合運(yùn)用規(guī)制、救濟(jì)、扶持、監(jiān)測(cè)等戰(zhàn)略手段。朱鐘棣的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)是研究WTO規(guī)則約束下關(guān)稅、非關(guān)稅、保障、反傾銷等產(chǎn)業(yè)保護(hù)制度的詳細(xì)規(guī)定、比較及其運(yùn)用。隨后他就農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)分別提出入世對(duì)策，最后強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警機(jī)制的完善。何維達(dá)、宋勝洲也非常重視WTO產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款研究，但他主要從政府規(guī)制的角度著眼于WTO對(duì)政府行為的原則性要求、約束和可操作空間，提出改革和完善政府規(guī)制制度的建議。曹秋菊分兩種情形——投資開放下、貿(mào)易開放下研究國家產(chǎn)業(yè)安全的維護(hù)。主要觀點(diǎn)是：利用外資的重點(diǎn)是引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時(shí)建立中國式國家產(chǎn)業(yè)安全管理體制；積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦、技術(shù)壁壘和社會(huì)壁壘，在WTO約束下構(gòu)筑我國貿(mào)易保障體系；培育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、集成產(chǎn)業(yè)能力、形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制和社會(huì)化服務(wù)體系等舉措。馬曉河等主要從法律、機(jī)構(gòu)、機(jī)制、協(xié)會(huì)等角度提出維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的綜合方案。如完善《反壟斷法》、《反傾銷法》、《對(duì)外投資法》、《國家安全法》等法律體系，構(gòu)建專門的產(chǎn)業(yè)安全組織機(jī)構(gòu)，完善產(chǎn)業(yè)安全與損害預(yù)警機(jī)制，重視行業(yè)協(xié)會(huì)在維護(hù)安全中的作用。李敬輝從產(chǎn)業(yè)政策角度提出基于科學(xué)發(fā)展觀的新型產(chǎn)業(yè)政策——從扶植重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型、從產(chǎn)業(yè)傾斜區(qū)域布局到產(chǎn)業(yè)合理布局轉(zhuǎn)型等，基于新型工業(yè)化及統(tǒng)籌戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)政策，包括該政策的內(nèi)容及實(shí)施重點(diǎn)、政策制定中中央與地方關(guān)系、與其他政策的協(xié)調(diào)等問題。張立基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全問題的生成及處理，是一個(gè)由非均衡向均衡狀態(tài)轉(zhuǎn)變的制度變遷過程。因此，主張采取若干公共政策以實(shí)現(xiàn)宏觀制度均衡，建立企業(yè)協(xié)調(diào)制度以實(shí)現(xiàn)微觀制度均衡，最終維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)安全。

四、 評(píng)論

總體而言，以上國外有關(guān)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估體系、預(yù)警機(jī)制的理論與方法的研究，對(duì)我國構(gòu)建評(píng)估與預(yù)警體系具有重要的啟示和借鑒意義。但我們也須認(rèn)識(shí)到，國外的研究只是提供最新框架、思路和方法，切合中國國情評(píng)估預(yù)警體系的構(gòu)建，需要對(duì)中國國情有深刻的把握，照搬照抄國外的評(píng)估體系對(duì)我國產(chǎn)業(yè)安全的維護(hù)沒有絲毫現(xiàn)實(shí)意義。有些指標(biāo)，如涉及體制、制度等相關(guān)因素，需要根據(jù)中國國情加以創(chuàng)造性設(shè)置，一些具體指標(biāo)需要慎重選取，指標(biāo)與下級(jí)指標(biāo)的設(shè)置需要建立在影響我國產(chǎn)業(yè)安全內(nèi)在機(jī)理邏輯關(guān)系的深層把握上，權(quán)重的確定也需要建立在影響中國產(chǎn)業(yè)安全各因素相對(duì)重要性的判斷上。

目前，國內(nèi)學(xué)者主要借鑒國外評(píng)估預(yù)警理論與方法，尤其是IMD、WEF國際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)估成果，已基本形成我國產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估體系，能較客觀、及時(shí)地反映我國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)總體及重要產(chǎn)業(yè)的安全狀況，一定程度上起到預(yù)測(cè)和警示作用，為進(jìn)一步采取防范和治理政策措施提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。但仍有以下幾方面需要改進(jìn)：第一，方法的更新?，F(xiàn)階段評(píng)估與預(yù)警研究，國內(nèi)采用的最先進(jìn)方法是BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。實(shí)際上，在當(dāng)今充滿復(fù)雜性的動(dòng)態(tài)世界里，美國麻省理工學(xué)院約翰·D.斯特曼(John D.stennan)[9]教授關(guān)于系統(tǒng)動(dòng)態(tài)學(xué)的建模方法、建模過程、模型測(cè)試、政策分析等一系列研究成果，能有效解決非線性動(dòng)態(tài)系統(tǒng)問題，可應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警體系的構(gòu)建，以增強(qiáng)其動(dòng)態(tài)性、時(shí)效性和預(yù)測(cè)性。第二，體系的補(bǔ)充。國內(nèi)的評(píng)估體系基本從國內(nèi)外在環(huán)境、內(nèi)在國際競(jìng)爭(zhēng)力、國際貿(mào)易、國際投資角度評(píng)估其對(duì)安全的影響。隨著金融危機(jī)國際傳染的加劇，現(xiàn)代金融對(duì)產(chǎn)業(yè)安全影響日益加深，特別當(dāng)前產(chǎn)業(yè)安全的威脅主要來自次貸危機(jī)的沖擊和影響，像中國這樣的以國有銀行為主體、以間接融資為主，存在強(qiáng)大政策性金融、金融部門對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮重要作用的后發(fā)國家，僅在外在環(huán)境中涉及資本效率、融資效率等金融環(huán)境因素是不夠的。而應(yīng)在一級(jí)指標(biāo)中加入國際金融角度，從外資金融機(jī)構(gòu)、資金流出入等方面反映其對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響，才能全面衡量產(chǎn)業(yè)安全的狀況。第三，指標(biāo)的完善。目前國內(nèi)評(píng)估體系中二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)眾多，需要進(jìn)一步理順指標(biāo)與指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系和關(guān)聯(lián)性；對(duì)一些涉及體制等相關(guān)因素，如產(chǎn)業(yè)融資體制的完善程度、產(chǎn)權(quán)制度的深化程度、政府管理績(jī)效等制度因素需要適當(dāng)分解、異化和尋找替代指標(biāo)；權(quán)重的設(shè)置也需要克服隨意性、增強(qiáng)規(guī)范性和科學(xué)性，以期全面、及時(shí)反映最新動(dòng)態(tài)。第四，產(chǎn)業(yè)的選擇。除對(duì)產(chǎn)業(yè)總體安全狀況進(jìn)行評(píng)估外，還需從個(gè)體的角度評(píng)估某一產(chǎn)業(yè)的安全狀況。為防止研究的泛化，不是對(duì)每一產(chǎn)業(yè)都做評(píng)估，而需要從中選取重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行評(píng)估。目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一。從商業(yè)部所選十大行業(yè)來看，2007年這十大產(chǎn)業(yè)合計(jì)占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值、工業(yè)總產(chǎn)值、利稅總額的94%、85%和76%。可見選擇標(biāo)準(zhǔn)是“現(xiàn)有規(guī)?！薄Ｎ覀冋J(rèn)為，不僅應(yīng)重現(xiàn)有規(guī)模，還需從戰(zhàn)略高度選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以期更好地反映未來安全態(tài)勢(shì)。

另外，我國學(xué)者通過對(duì)國外經(jīng)驗(yàn)借鑒、威脅我國產(chǎn)業(yè)安全的因素分析，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律等不同角度提出維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的各種防治措施，產(chǎn)生了一些很有價(jià)值和見地的觀點(diǎn)。但是，也存在以下幾個(gè)問題：第一，政策措施缺乏整體協(xié)調(diào)性。部分政策措施治標(biāo)不治本，不少觀點(diǎn)缺乏嚴(yán)密論證和數(shù)據(jù)支持，規(guī)范性、科學(xué)性不足。根據(jù)影響安全的因素而提出的政策建議盡管具有針對(duì)性，但措施顯得分割、零散，且相互間多有交叉重復(fù)，如從國際貿(mào)易角度、國際投資角度提出的政策建議，與從產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力角度一樣，均涉及到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和國際競(jìng)爭(zhēng)力的提升，研究缺乏系統(tǒng)性。第二，從國家戰(zhàn)略高度、將其置于經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略體系的有機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行全盤規(guī)劃的成果較少。相當(dāng)一部分研究或停留在宏觀經(jīng)濟(jì)層面，或處在微觀層面，未深入到產(chǎn)業(yè)本身，從中觀層面切合產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的新問題、新挑戰(zhàn)從戰(zhàn)略高度上提出有針對(duì)性、完整的政策建議。提出的措施多屬于“被動(dòng)防御”式，“主動(dòng)出擊”的積極維護(hù)型或受到重大威脅后如何治理的措施較少。第三，提出的措施對(duì)策與評(píng)估預(yù)警機(jī)制結(jié)合不密切，甚至脫節(jié)。嚴(yán)格說來，評(píng)估體系與預(yù)警機(jī)制本身是防治系統(tǒng)的一個(gè)重要組成部分，防治的戰(zhàn)略與措施應(yīng)建立在科學(xué)評(píng)估體系與預(yù)警機(jī)制所提供的較完全的信息上。具體行動(dòng)方案應(yīng)根據(jù)評(píng)估預(yù)警的結(jié)果——安全的不同狀態(tài)，如安全、基本安全、不安全等各個(gè)檔次，分別制定寬嚴(yán)不一的行動(dòng)措施，及早啟動(dòng)，以便從整體上維護(hù)我國的產(chǎn)業(yè)安全。

總之，產(chǎn)業(yè)安全是涉及國家經(jīng)濟(jì)安全、關(guān)乎國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重大問題，涉及的領(lǐng)域十分寬泛，要求解決的問題隨著我國開放程度的加深而日益繁多和復(fù)雜。目前，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)產(chǎn)業(yè)安全問題的研究剛剛起步、較為薄弱，缺乏有影響的學(xué)術(shù)成果。構(gòu)建與我國轉(zhuǎn)型期發(fā)展中大國身份相符的、集評(píng)估、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、處置為一體的產(chǎn)業(yè)安全體系任重而道遠(yuǎn)。

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