國家圖書館的著作權(quán)管理

李春明（國家圖書館 北京 100081）

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)字化技術(shù)的飛速發(fā)展，圖書館在服務(wù)理念、服務(wù)方式、服務(wù)范圍等方面都有很大轉(zhuǎn)變。在傳統(tǒng)的物理環(huán)境下，圖書館向讀者提供文獻信息資源服務(wù)一般不會存在著作權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險；在數(shù)字環(huán)境下，信息、知識通過網(wǎng)絡(luò)傳播的特性決定了著作權(quán)問題的高度敏感性，使著作權(quán)問題一度成為作者、出版社、資源提供商等權(quán)利人關(guān)注的焦點。在貫徹和落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的大背景下，國家圖書館作為我國重要的公益性文化設(shè)施，在構(gòu)建覆蓋全民的社會公共文化服務(wù)體系中深刻認(rèn)識到充分履行自身社會教育與文化傳播職能的重要使命。多年來，國家圖書館積極探索為中央和國家領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)、社會組織及社會公眾提供信息與知識服務(wù)的模式與方法，對著作權(quán)問題給予了一貫的高度重視，取得了一定成績。

1 國家圖書館版權(quán)事務(wù)的有效開展

1.1 參與相關(guān)立法與行業(yè)規(guī)則的制定

繼2001年著作權(quán)法修訂之后，為適應(yīng)時代發(fā)展的需要，關(guān)于著作權(quán)法再次修訂的調(diào)研于2007年啟動。為此，國家圖書館于2007年11月22日邀請新聞出版總署（國家版權(quán)局）權(quán)利限制立法調(diào)研組負(fù)責(zé)人張今教授、北京大學(xué)信息管理系李國新教授及本館的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)人員進行座談，座談人員積極表達了圖書館界的立法理念與實際需求。2008年初，國家圖書館向張今教授提交了正式書面立法論證意見。作為中國圖書館界的首館，國家圖書館還通過各種方式聯(lián)合業(yè)界各方力量，積極向相關(guān)立法機關(guān)與負(fù)責(zé)立法調(diào)研的科研單位反映圖書館界（包括資源建設(shè)著作權(quán)方面在內(nèi)）的法律訴求。

參與起草《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》是圖書館界在法治實踐方面的一件大事，是中國圖書館界第一次以積極主動的態(tài)度參與國家立法，也是中國圖書館界第一次旗幟鮮明地代表社會公眾利益參與著作權(quán)保護的制衡與博弈，帶動了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)研究的發(fā)展。 國家圖書館參與了實踐探索與理論研究，為條例的制訂提供了充分的立法論證依據(jù)。

在行業(yè)自律層面，國家圖書館與中國圖書館學(xué)會合作，積極推進相關(guān)規(guī)范的出臺、宣傳與推行。在2002年11月發(fā)布的《中國圖書館員職業(yè)道德準(zhǔn)則（試行）》中，充分顯現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的重要性，在正文10條準(zhǔn)則中的第5條明確提出了：“尊重知識產(chǎn)權(quán)，促進信息傳播”[1]。 2005年7月27日-8月10日，中國圖書館學(xué)會第7屆理事會對《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問題的聲明》（以下簡稱《聲明》）進行通訊表決并獲得通過，于當(dāng)年8月20日正式公布?！堵暶鳌氛J(rèn)同并支持國際圖聯(lián)關(guān)于著作權(quán)問題的“和諧的著作權(quán)有利于每一個人；實現(xiàn)著作權(quán)平衡是圖書館的職能之一；數(shù)字作品與傳統(tǒng)作品沒有本質(zhì)的不同；圖書館的公共借閱促進了知識和信息的傳播與普及；圖書館不為第三方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”等立場[2]。

1.2 建章立制、規(guī)范管理

國家圖書館對與著作權(quán)相關(guān)的法律、法規(guī)及與圖書館相關(guān)的法律條款進行整理、匯編，力爭做到館級相關(guān)文件與相關(guān)法律條文的有機結(jié)合和統(tǒng)一；積極主動地促進館內(nèi)各部、處涉及相關(guān)法律法規(guī)的管理性文件的立、改、廢工作；通過有效的政策與制度來保障業(yè)務(wù)的開展，先后制定了若干著作權(quán)管理文件，它們大多是專門性文件，也有一些散見在某些綜合性管理文件當(dāng)中，如先后頒布或起草了《國家圖書館數(shù)字資源建設(shè)管理條例》、《國家圖書館合作開發(fā)館藏特色資源管理條例》等。

在落實層面，國家圖書館制定并實施與法律有關(guān)的、可持續(xù)性發(fā)展的方案，對各類業(yè)務(wù)合同涉及的著作權(quán)相關(guān)條款進行審核，嘗試對本館的數(shù)字資源從采選、加工、管理到服務(wù)與保存的整個生命周期進行著作權(quán)審核、跟蹤與監(jiān)督，以有效規(guī)范數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)中的著作權(quán)問題，為國家圖書館的數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)提供有力保障。2009年起，作為具體業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門的國家圖書館數(shù)字資源部開始起草《國家圖書館享有著作權(quán)作品管理辦法》與《數(shù)字資源及著作權(quán)捐贈管理辦法》等知識產(chǎn)權(quán)管理性文件。

國家圖書館在對外服務(wù)中，積極地通過書面、口頭等方式告知讀者有義務(wù)遵守著作權(quán)法律法規(guī)。網(wǎng)站是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下提供服務(wù)的主要陣地。大到網(wǎng)站的版權(quán)聲明，小到具體欄目的版權(quán)聲明或免責(zé)聲明，國家圖書館都盡到了自己的合理注意義務(wù)，并制訂了防范相關(guān)法律風(fēng)險的救濟預(yù)案，用實際行動表明了國家圖書館在國家法律框架內(nèi)提供知識信息服務(wù)的決心與態(tài)度。

為重大活動提供法律保障是依法治館的重要內(nèi)容與體現(xiàn)。在2009年國家圖書館百年館慶籌備階段，國家圖書館版權(quán)管理組經(jīng)過充分調(diào)研起草了《百年館慶法律支持方案》，為國家圖書館百年慶典系列活動的順利完成提供了重要的智力支持。

1.3 組建行之有效的專門管理團隊

國家圖書館先后設(shè)立的知識產(chǎn)權(quán)管理專門崗位和科組與法律顧問等一起構(gòu)成國家圖書館有效的知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍。2005年國家圖書館設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)管理崗，由專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與解決館內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，在撰寫“國家數(shù)字圖書館工程”初步設(shè)計方案及國家圖書館數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)等諸多方面提出了解決著作權(quán)問題的綜合方案，并促進其貫徹實施。2008年4月，國家圖書館館長辦公會議決定在數(shù)字資源部設(shè)立版權(quán)管理組。該版權(quán)管理組為科級建制，正式人員逐步發(fā)展到9人，專門負(fù)責(zé)解決館藏建設(shè)與服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)事宜。

自2005年起，國家圖書館陸續(xù)成立了若干與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的社團組織，如“國家圖書館知識產(chǎn)權(quán)小組”、“法意文津——數(shù)字圖書館理論與實踐研究組”及“蕓窗版權(quán)學(xué)習(xí)會”等。這些組織關(guān)注的領(lǐng)域有圖書館立法、著作權(quán)法修改調(diào)研、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例在圖書館中的應(yīng)用及國外發(fā)達國家和相關(guān)國際組織在著作權(quán)方面的理論研究動態(tài)和實踐發(fā)展等。此類組織通過開展座談、舉辦講座等方式每年召開3-5次較大規(guī)模的學(xué)術(shù)研討活動，在引導(dǎo)館內(nèi)有法律及相關(guān)學(xué)科背景的或?qū)Ψ筛信d趣的館員持續(xù)關(guān)注、了解并參與國家圖書館法律研究與實踐方面，發(fā)揮了積極作用。

近年來，國家圖書館還一直聘請優(yōu)秀律師事務(wù)所的法律顧問。這些法律顧問大都具有系統(tǒng)的、深厚的知識產(chǎn)權(quán)法律知識，與館內(nèi)的專、兼職人員一起保障國家圖書館的重大業(yè)務(wù)在合法的框架下運行，并通過參與合同簽約審批、提供業(yè)務(wù)的法律咨詢與風(fēng)險防范預(yù)案等途徑提供高質(zhì)量的法律服務(wù)。

國家圖書館的盧海燕與翟建雄同志先后作為國際圖聯(lián)版權(quán)與其他法律事務(wù)委員會（Committee on Copyright and Other Legal Matters，簡稱CLM）的常任委員，代表中國圖書館界積極發(fā)表對相關(guān)問題的看法與建議，每年通過充分調(diào)研向該委員會提交中國報告，為擴大中國圖書館界法制建設(shè)在國際上的影響做出了努力。在貫徹實施“人才興館”戰(zhàn)略的創(chuàng)新人才計劃中，有多名業(yè)務(wù)骨干與成員入選首席專家李國新教授帶領(lǐng)的“圖書館理論與發(fā)展”學(xué)術(shù)梯隊，參加包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的相關(guān)研究活動，受到了專業(yè)學(xué)術(shù)鍛煉并逐步成長起來。

1.4 利用專項經(jīng)費保障資源建設(shè)與服務(wù)中的著作權(quán)授權(quán)工作

自2007年起，在國家文化部的指導(dǎo)與支持下，國家圖書館申請到國家財政撥付的專項經(jīng)費3000萬元，這大大改變了之前國家數(shù)字圖書館工程經(jīng)費中沒有資源建設(shè)費用的窘境，獲得了相對充足的資金保障，為解決大量數(shù)字作品的著作權(quán)使用授權(quán)奠定了較為堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)。目前開展的項目包括：（1）中文圖書公益性網(wǎng)絡(luò)閱讀項目：截至2010年4月，國家圖書館已經(jīng)獲得28家出版社、共計22646冊圖書的正式授權(quán)，內(nèi)容涉及政治、經(jīng)濟、文化、歷史、科技等方面；（2）公有領(lǐng)域圖書目錄征集項目：截至2009年12月，國家圖書館共選出10000條符合要求的圖書，預(yù)計2011年篩選出進入公有領(lǐng)域的圖書總數(shù)約50000種；（3）數(shù)字資源征集項目：2010年4月起，國家圖書館開始面向全國省級圖書館、數(shù)字圖書館聯(lián)系會議成員單位及國家數(shù)字圖書館分館進行數(shù)字資源征集，大規(guī)模征集各館享有的可轉(zhuǎn)授著作權(quán)的數(shù)字資源；（4）“中華尋根網(wǎng)”資源建設(shè)項目：第一期將歷時2年，由澳門基金會提供經(jīng)費支持，國家圖書館負(fù)責(zé)項目建設(shè)并提供文獻資源和部分經(jīng)費。目前，國家圖書館已挑選出有關(guān)譜牒學(xué)等方面的現(xiàn)代中文圖書（含叢書分冊）53種，涉及36個出版社，并派專人洽談此事。

1.5 積極探索“多條腿走路”

國家圖書館積極探索多種著作權(quán)解決機制與模式，力爭做到“圖書館放心提供，讀者使用無憂”。本著“先授權(quán)，后傳播”的原則，充分利用《著作權(quán)法》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》規(guī)定的“例外”，先后或同時開展了對公共領(lǐng)域作品的批量著作權(quán)捐贈、搜集工作，并獲取了允許開放獲取的資源、著作權(quán)使用權(quán)共享或置換方式（“交叉許可”）。

1.6 進行著作權(quán)科研課題研究，深刻認(rèn)知著作權(quán)前沿問題。

國家圖書館從2000年左右開始跟蹤圖書館相關(guān)法律問題研究，承擔(dān)了文化部立項“世界主要國家圖書館比較研究”課題，對相關(guān)著作權(quán)、圖書館法、繳送法及繳送方式等進行了資料收集及專門研究，先后完成了“數(shù)字圖書館資源建設(shè)著作權(quán)問題的對策研究”、“國家圖書館業(yè)務(wù)工作中涉及的法律問題及對策研究”、“數(shù)字版權(quán)的多樣性獲得及其在國家數(shù)字圖書館工程中的應(yīng)用研究”、“國內(nèi)外圖書館學(xué)研究與實踐進展（2007-2008）”等項目研究。

1.7 策劃多種形式的著作權(quán)宣傳活動

國家圖書館通過策劃召開著作權(quán)主題活動及編輯內(nèi)部刊物、網(wǎng)站專欄、發(fā)表文章等方式進行著作權(quán)宣傳。2008年，策劃并組織完成4·23“世界讀書與版權(quán)日”以“促進知識獲取，倡導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)閱讀”為主題的座談會，向社會各界宣傳我館促進全民公益性閱讀的理念與行動，社會反響良好；策劃、編輯資訊類內(nèi)部交流刊物《數(shù)字版權(quán)傳真》，以促進信息共享；2008年創(chuàng)刊的《數(shù)字版權(quán)傳真》現(xiàn)已編輯完成9期，目前在全館范圍內(nèi)發(fā)布，在條件成熟時將向全國圖書館界發(fā)布，為業(yè)界提供及時的著作權(quán)理論與實踐信息播報；國家圖書館利用網(wǎng)站、圖書情報界知名刊物和媒體及一年一度的中國圖書館學(xué)會年會，積極宣傳在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的理論思考與實踐探索。

1.8 進行員工與讀者知識產(chǎn)權(quán)知識培訓(xùn)

國家圖書館舉辦的員工或讀者的科學(xué)討論會、圖書館服務(wù)宣傳周及繼續(xù)教育培訓(xùn)講座，聘請了館外專家或者安排本館專業(yè)人員進行著作權(quán)知識宣講與交流。選題涉及“圖書館與知識產(chǎn)權(quán)保護”、“知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題”、“國家圖書館數(shù)字資源建設(shè)中的法律問題與對策探討”、“《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》對國家圖書館數(shù)字資源建設(shè)的影響”等方面，取得了一定效果。

2 困難和問題

計算機與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展使我們對傳統(tǒng)環(huán)境下的著作權(quán)授權(quán)等疑難問題在困惑中繼續(xù)探討，同時又為著作權(quán)法在數(shù)字環(huán)境下的應(yīng)用帶來新的課題。一方面，互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢使跨越空間傳遞、接收大容量信息成為可能；另一方面，目前著作權(quán)法權(quán)利保護的規(guī)定又使這一優(yōu)勢的作用不能充分發(fā)揮。這就出現(xiàn)了以下的兩難困境：

2.1 現(xiàn)有法律無法一時突破，讀者需求無法充分滿足。

我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》在2001年修改前后沒有對圖書館通過網(wǎng)絡(luò)向公眾提供數(shù)字資源給予合理使用的豁免，圖書館在此方面受到法律的嚴(yán)格限制；2006年頒布實施的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》雖然給了圖書館一定程度的“例外”，但是其第7條第2款的限定注定了其“先天不足”[3]，實際效果必然有限。

可以看出，我國現(xiàn)有的法律法規(guī)并沒有給予圖書館等公益性文化傳播機構(gòu)符合廣大受眾需求的侵權(quán)豁免，甚至有些在傳統(tǒng)環(huán)境下享有的豁免權(quán)也并未延伸到數(shù)字環(huán)境。這導(dǎo)致了數(shù)字環(huán)境下該類機構(gòu)責(zé)任豁免的縮小，而與此相對應(yīng)的則是社會公眾對文化信息資源的需求與渴望的不斷擴大。

2.2 授權(quán)核準(zhǔn)的質(zhì)量難保

一直以來，著作權(quán)授權(quán)的瓶頸困擾著圖書館的數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)，主要表現(xiàn)為：面對著海量作品與龐大數(shù)量的權(quán)利人群體，圖書館獲取授權(quán)必然面臨授權(quán)憑證的核準(zhǔn)問題，只有合法有效的著作權(quán)授權(quán)憑證才是其隨后放心傳播作品的“護身符”。但是，如今的著作權(quán)授權(quán)市場早已不是一池清水，受利益驅(qū)動，抑或法律意識淡薄，原始權(quán)利人與資源提供商等實際權(quán)利持有人并非人人都是守法模范。未授權(quán)而稱已授權(quán)、甲授權(quán)偽稱乙授權(quán)等種種違法及不規(guī)范操作，都使得圖書館工作人員難以保證審核授權(quán)憑證的質(zhì)量。對此，圖書館一時半刻別無良策，也只好一方面依靠授權(quán)人或授權(quán)代理人的誠信，另一方面由專業(yè)人員通過規(guī)范適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)流程努力把好質(zhì)量關(guān)，盡到合理注意的義務(wù)。

2.3 權(quán)利元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的研究需要進一步推進

權(quán)利元數(shù)據(jù)屬于管理元數(shù)據(jù)的一種，在數(shù)字信息建設(shè)與利用生命周期中的重要性不言而喻。國家圖書館早已意識到這個問題，目前正在抓緊研究。但是，由于它是一個新鮮事物，國內(nèi)外沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可資借鑒，只好摸著石頭過河，那么這就需要一個過程，顯然不能滿足現(xiàn)實的需求。

3 建議與對策

3.1 借國家修法或立法之際，適時積極參與，提出訴求。

筆者希望在下次《著作權(quán)法》修訂時能將圖書館等公共文化信息機構(gòu)的豁免權(quán)從傳統(tǒng)環(huán)境下延伸并適當(dāng)拓展。例如，對像國家圖書館這樣負(fù)有國家總書庫職能的機構(gòu)，應(yīng)賦予其可以不經(jīng)許可及時存取互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息及可以基于保存目的復(fù)制本館需要的作品等“特權(quán)”，并可在一定條件下提供利用。

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》雖已出臺，但圖書館在數(shù)字時代的豁免權(quán)并未適當(dāng)體現(xiàn)，這在很大程度上影響了圖書館進行公共文化服務(wù)，使得圖書館難以滿足廣大知識受眾的需求。這不能不說是一個重大缺憾，因為對相關(guān)條款進行修訂是實踐發(fā)展的必然要求。

建議在已納入國家立法規(guī)劃的圖書館立法中，列入反映國家圖書館有權(quán)接受網(wǎng)絡(luò)文獻繳送并在一定范圍內(nèi)適當(dāng)利用等相關(guān)內(nèi)容。因為時至今日，網(wǎng)絡(luò)出版已經(jīng)成為出版和傳播的重要途徑之一，而網(wǎng)絡(luò)信息資源卻始終沒有被納入到保存、保護的范圍，這必將造成網(wǎng)絡(luò)信息資源的日益流失。反觀國外，很多國家已經(jīng)立法授予國家圖書館收集與保存網(wǎng)絡(luò)信息資源并在一定條件下適當(dāng)利用的權(quán)利。

3.2 制定網(wǎng)上著作權(quán)使用報酬付費標(biāo)準(zhǔn)時給予政策傾斜

鑒于國家數(shù)字圖書館工程、全國文化信息資源共享工程、送書下鄉(xiāng)工程等公共文化工程的公益性和非營利性，建議新聞出版總署在今后有可能制定數(shù)字作品著作權(quán)使用付酬標(biāo)準(zhǔn)時分類處理，考慮將圖書館公益性文化工程與社會上的商業(yè)經(jīng)營加以區(qū)別，大幅度降低對圖書館等公益性文化工程承建單位的收費標(biāo)準(zhǔn)，這也符合著作權(quán)法平衡權(quán)利人與社會公共利益的立法宗旨。

3.3 切實發(fā)揮著作權(quán)集體管理組織的作用，有效解決著作權(quán)授權(quán)問題。

從理論上來說，著作權(quán)集體管理方式可謂是解決作品著作權(quán)授權(quán)的捷徑，但是由于種種原因，其價值尚未凸顯。至2010年上半年，我國已經(jīng)成立了5家著作權(quán)集體管理組織，分別涉及音樂作品、文字作品、音像制品（含卡拉OK）、攝影作品、電影作品。

今后，國家圖書館會在繼續(xù)關(guān)注文字作品著作權(quán)集體管理的基礎(chǔ)上，嘗試與中國攝影著作權(quán)協(xié)會、中國音樂著作權(quán)協(xié)會、中國音像著作權(quán)集體管理協(xié)會等組織取得聯(lián)系，調(diào)研攝影、音頻、視頻作品的版權(quán)授權(quán)解決方案。同時，國家圖書館也希望國家文化部站在文化系統(tǒng)的廣度與高度，指導(dǎo)、幫助國家圖書館與這些著作權(quán)集體管理組織實現(xiàn)合作，建立有操作性的著作權(quán)解決機制。

3.4 強化技術(shù)保障

在提供公益性服務(wù)過程中，圖書館應(yīng)當(dāng)確保技術(shù)措施與法律授權(quán)并舉，妥善保護運行在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的數(shù)字作品，以技術(shù)手段保證著作權(quán)人的合法權(quán)益不被侵犯。為此，應(yīng)積極采用現(xiàn)代高新技術(shù)強化技術(shù)措施，并通過跟蹤調(diào)查、定期統(tǒng)計分析等方法做好對著作權(quán)權(quán)利管理信息的動態(tài)管理，充分保障著作權(quán)人的合法權(quán)益。

3.5 進一步加強對外宣傳，樹立國家圖書館正面版權(quán)形象。

國家圖書館充分認(rèn)識到合理、合法開展業(yè)務(wù)工作的重要性，歷來重視在“苦練內(nèi)功”的同時加大“外塑形象”的力度。今后，將繼續(xù)不遺余力地與各種媒體及時溝通、搞好公關(guān)，把本館各種與著作權(quán)相關(guān)的活動通過新聞的形式及時報道出來讓社會知曉，從而加強國家圖書館在全社會的正面版權(quán)形象。

[1]中國圖書館學(xué)會.中國圖書館員職業(yè)道德準(zhǔn)則(試行)[EB/OL].[2010-08-25]. http://www.lsc.org.cn/CN/News/2006-04/EnableSite_ReadNews13633051143993600.html.

[2]中國圖書館學(xué)會.關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問題的聲明[EB/OL].[2010-08-25].http://www.lsc.org.cn/CN/News/2006-04/EnableSite_ReadNews13633071143993600.html.

[3]中華人民共和國國務(wù)院.信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例[EB/OL].[2010-08-25].http://www.ncac.gov.cn/cms/html/205/1872/200701/671741.html.