高校圖書館電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建*

電子資源需要持續(xù)和巨大的投入，其產(chǎn)出和效益是圖書館電子資源服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的重要方面。高校圖書館的電子資源采購和決策人員需要掌握每年投入的數(shù)十萬乃至數(shù)百萬資金是否達(dá)到了預(yù)期的效果、能否滿足教學(xué)和科研對(duì)文獻(xiàn)信息的需求。由于圖書館是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其效益具有間接性和滯后性，因此電子資源的效益評(píng)價(jià)比較復(fù)雜，目前還沒有全面的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以參考。用投入產(chǎn)出分析方法來計(jì)算電子資源的效益、確立用戶的直接收益和間接收益的測(cè)評(píng)指標(biāo)、制定合理全面的效益指標(biāo)體系是電子資源績(jī)效評(píng)價(jià)亟待解決的問題。

從現(xiàn)有研究可以看出，雖然國(guó)內(nèi)外針對(duì)電子資源使用績(jī)效已有相應(yīng)的評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)，但成熟的、被圖書館界公認(rèn)的指標(biāo)體系尚未形成。國(guó)內(nèi)在電子資源評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)體系構(gòu)建方面還處于探索階段，對(duì)電子資源指標(biāo)體系的研究大多集中于數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容和質(zhì)量評(píng)價(jià)，而對(duì)檢索系統(tǒng)功能、數(shù)據(jù)庫商的服務(wù)及數(shù)據(jù)庫的使用統(tǒng)計(jì)（下載數(shù)量、檢索次數(shù)等）等的評(píng)估也多局限于單個(gè)數(shù)據(jù)庫，對(duì)電子資源的整體投入產(chǎn)出效率少有研究論及，其研究深度不足以指導(dǎo)圖書館資源建設(shè)的具體實(shí)踐[1]。本研究結(jié)合高校電子資源投入產(chǎn)出的特點(diǎn)，綜合分析影響高校電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效的定性和定量因素，從電子資源的數(shù)量、價(jià)格、軟硬件投入以及用戶使用電子資源后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、使用效益和學(xué)術(shù)效益等方面為電子資源的績(jī)效評(píng)價(jià)制定一套合理全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為高校圖書館電子資源的績(jī)效評(píng)估提供參考和借鑒。

1 電子資源的投入產(chǎn)出構(gòu)成要素分析

任何一種投資活動(dòng)都可以表現(xiàn)為投入產(chǎn)出關(guān)系。電子資源投入作為一種投資活動(dòng)，同樣具備投入產(chǎn)出的特性。高校圖書館的電子資源投入經(jīng)過讀者的使用，最終將以讀者取得的經(jīng)濟(jì)收入和科研成果等形式形成其特有的“產(chǎn)出”。電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)際上就是對(duì)電子資源投入與產(chǎn)出過程的一種說明，投入成本與產(chǎn)出之比簡(jiǎn)單地用公式表示為：P＝M/I，其中P為電子資源投入產(chǎn)出效益，M為電子資源的產(chǎn)出，I為電子資源的投入。

1.1 電子資源投入要素

1.1.1 電子資源數(shù)量

實(shí)現(xiàn)電子資源績(jī)效的基本條件是，圖書館購買的電子文獻(xiàn)資源必須合乎用戶需求，具備滿足用戶需求的功能。擁有豐富的電子資源是圖書館提供信息服務(wù)的基礎(chǔ)，電子資源的豐富程度和可獲取程度反映了圖書館收集、利用信息資源的能力，并在一定程度上顯示了圖書館信息服務(wù)水平。電子資源包括全文電子期刊、電子圖書、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫和視頻數(shù)據(jù)庫等，它們?cè)诜?wù)器系統(tǒng)的控制下供用戶完成檢索、瀏覽、下載等操作。例如，華南理工大學(xué)圖書館（以下簡(jiǎn)稱我館）到2009年為止共購買了62個(gè)數(shù)據(jù)庫，其中全文電子期刊數(shù)據(jù)庫33個(gè)、全文電子圖書數(shù)據(jù)庫 6個(gè)、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫13個(gè)、其他類型數(shù)據(jù)庫10個(gè)。

1.1.2 電子資源投入成本

投入成本是指電子資源的采購經(jīng)費(fèi)，通常包括直接的訂閱成本和提供運(yùn)行的服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備等硬件的購置成本。

（1）訂閱成本 訂閱成本，即訂閱經(jīng)費(fèi)，是指電子資源（數(shù)據(jù)庫）的購買金額。由于各種電子資源的訂購方案不一樣，其訂閱成本也不一樣，有的電子資源只需支付數(shù)據(jù)費(fèi)，有的則還要支付平臺(tái)使用費(fèi)、技術(shù)費(fèi)等。例如，Web of Science數(shù)據(jù)庫每年的訂閱成本除了包括數(shù)據(jù)費(fèi)，還包括并發(fā)用戶數(shù)的技術(shù)費(fèi)，即購買1個(gè)并發(fā)用戶需要支付1 000元美金的技術(shù)費(fèi)。因此，電子資源的訂閱成本應(yīng)該包括數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)費(fèi)、技術(shù)費(fèi)和平臺(tái)費(fèi)等各種費(fèi)用。各個(gè)數(shù)據(jù)庫的訂閱成本相加就是總的電子資源訂閱成本。

（2）硬件投入成本 硬件投入成本主要是指為了電子資源的運(yùn)行而購置服務(wù)器和存儲(chǔ)設(shè)備等配套設(shè)施所支付的費(fèi)用。因?yàn)檫h(yuǎn)程訪問受網(wǎng)速和流量的限制，一些數(shù)據(jù)庫尤其是中文數(shù)據(jù)庫需要建立本地鏡像站，使讀者通過本地鏡像進(jìn)行本地訪問。這就要求圖書館為這些數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行和使用配置服務(wù)器和存儲(chǔ)設(shè)備，并投入相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)。例如，我館購買的中國(guó)期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)和網(wǎng)上報(bào)告廳等數(shù)據(jù)庫，都需要配置服務(wù)器進(jìn)行本地安裝，以提供校園網(wǎng)范圍內(nèi)的訪問。

1.2 電子資源產(chǎn)出要素

高校圖書館的電子資源投入產(chǎn)出的特點(diǎn)可歸納為：（1）非營(yíng)利性。 一般企業(yè)的投資項(xiàng)目都是以利潤(rùn)最大化為目的的，而圖書館電子資源投入不是以營(yíng)利為目的，而是為學(xué)校的教學(xué)和科學(xué)研究服務(wù)。（2）間接性。電子資源投入是為了給師生的教學(xué)科研提供文獻(xiàn)信息資源，其效益必須通過師生的科研成果（如論文、著作等）形式表現(xiàn)出來，這決定了其效益具有間接性和隱含性。（3）多元性。電子資源的產(chǎn)出效益表現(xiàn)為多種形式，大多難以用貨幣計(jì)量，這就決定了一般投資項(xiàng)目效益評(píng)估的常用指標(biāo)（如凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等）并不適用于對(duì)電子資源投入產(chǎn)出的績(jī)效評(píng)估[2]。

產(chǎn)出要素是指電子資源的利用效益，即電子資源利用后產(chǎn)生了什么效益。目前，高校圖書館電子資源的利用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：①圖書館的參考咨詢部利用電子資源開展查新和查收錄等工作；②讀者利用電子資源進(jìn)行教學(xué)科研。根據(jù)這兩個(gè)主要用途，可以將電子資源的產(chǎn)出要素確定為經(jīng)濟(jì)效益、使用效益和學(xué)術(shù)效益。

1.2.1 經(jīng)濟(jì)效益

經(jīng)濟(jì)效益是指利用電子資源產(chǎn)生的直接收益，是可以核算的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，如圖書館為讀者提供電子文獻(xiàn)的打印、館際互借、查新和查收錄等服務(wù)獲得的經(jīng)濟(jì)收入。直接收益是電子資源利用效益中最容易核算的部分，但是由于圖書館的非營(yíng)利性質(zhì)決定了它主要提供公益性的服務(wù)，因此直接收益在整個(gè)收益中的比重較小。

1.2.2 使用效益

電子資源的使用效益是科學(xué)評(píng)估電子資源購買與使用的綜合性指標(biāo)，不同類型的電子資源有不同的使用量指標(biāo)，如瀏覽次數(shù)、登錄次數(shù)、檢索次數(shù)、下載次數(shù)等。這些使用統(tǒng)計(jì)信息可以由電子資源出版商或服務(wù)提供商提供，也可以通過圖書館主頁的統(tǒng)計(jì)功能獲得。通過對(duì)電子資源使用統(tǒng)計(jì)信息的分析，可以了解讀者對(duì)各種資源的利用情況，進(jìn)而評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫的使用效益。對(duì)多數(shù)電子資源而言，圖書館僅僅是購買了它們一定時(shí)間段的使用權(quán)，過期就無法使用，所以有大量的點(diǎn)擊次數(shù)、檢索次數(shù)或全文下載次數(shù)無疑是該電子資源得到利用的有力證明。我館2009年電子資源的訪問量達(dá)1 574 454次，全文下載達(dá)5 312 366篇次，2009年電子資源使用量比2008年增長(zhǎng)了11%，這些數(shù)據(jù)說明我館的電子資源得到了有效的利用。

高校圖書館通常通過以下使用量指標(biāo)來衡量圖書館電子資源的使用情況：（1）登錄次數(shù)。某個(gè)數(shù)據(jù)庫的登錄次數(shù) (點(diǎn)擊次數(shù)) 實(shí)際代表了該電子資源的利用人次，它從整體上反映了用戶對(duì)該數(shù)據(jù)庫的利用程度和感興趣程度，所以點(diǎn)擊次數(shù)可以作為電子資源使用情況的一種通用評(píng)估指標(biāo)。（2）檢索次數(shù)。指特定時(shí)間內(nèi)用戶向系統(tǒng)發(fā)送檢索請(qǐng)求的次數(shù)，一次檢索代表一次信息需求。（3）全文下載篇數(shù)。用戶檢索的根本目的就是獲取文獻(xiàn)信息資料，全文下載篇數(shù)代表了用戶實(shí)際需要的文獻(xiàn)數(shù)量，通常人們都用下載全文總篇數(shù)作為全文型數(shù)據(jù)庫的重要評(píng)估指標(biāo)。

一般來說，綜合性、 學(xué)科覆蓋面寬的數(shù)據(jù)庫的使用量比較高，而專業(yè)性較強(qiáng)的數(shù)據(jù)庫由于其應(yīng)用面較窄，使用量相對(duì)低一些，但是這并不代表這些專業(yè)性的數(shù)據(jù)庫質(zhì)量不高?？紤]到數(shù)據(jù)庫的價(jià)格因素，相比之下，用電子資源單次使用成本指標(biāo)來評(píng)估電子資源的使用效益比單純統(tǒng)計(jì)使用量更合理一些。電子資源的使用效益可以用單次登錄成本、單次檢索成本和單次下載成本3個(gè)指標(biāo)來衡量：?jiǎn)未螜z索成本=電子資源價(jià)格/檢索次數(shù)；單次登錄成本=電子資源價(jià)格/登錄次數(shù)；單次下載成本=電子資源價(jià)格/全文下載篇數(shù)。一般情況下，全文數(shù)據(jù)庫以單次下載成本作為主要評(píng)估指標(biāo)，以單次檢索成本作為輔助評(píng)估指標(biāo)；而非全文數(shù)據(jù)庫以單次檢索成本作為主要評(píng)估指標(biāo)，以單次登錄成本作為輔助評(píng)估指標(biāo)。

目前數(shù)據(jù)庫的使用效益已經(jīng)成為許多高校圖書館決定是否續(xù)訂數(shù)據(jù)庫的重要因素。例如，CALIS（China Academic Library & Information System，中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)）對(duì)參加集團(tuán)采購的數(shù)據(jù)庫都有一個(gè)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告涉及資源的內(nèi)容和數(shù)量、資源檢索系統(tǒng)和功能、出版商服務(wù)情況、資源的價(jià)格、采購方案、相關(guān)費(fèi)用及使用成本等，其中使用成本就是評(píng)估數(shù)據(jù)庫利用情況的指標(biāo)。通過對(duì)電子資源使用效益的分析，可以了解用戶利用資源的情況。對(duì)于使用效益比較低的電子資源，要通過分析找出癥結(jié)所在；若資源在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的使用效益都非常低，就要考慮采取加大宣傳力度或停止購買等對(duì)策。

表1和表2是對(duì)我館部分?jǐn)?shù)據(jù)庫的使用效益統(tǒng)計(jì)，從中可以看出，Wiley InterScience 數(shù)據(jù)庫和Inspec數(shù)據(jù)庫2009年的使用效益比較低，Wiley InterScience數(shù)據(jù)庫平均下載1篇文章要6.62元，平均檢索1次要14.34元，而Inspec數(shù)據(jù)庫平均檢索1次要47.05，平均登錄1次要72.63元，因此有必要對(duì)這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行詳細(xì)的分析和調(diào)研，找出低利用率的原因。如果使用效益持續(xù)很低，那么圖書館就可以考慮停購這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫。

表1 2009年我館部分全文數(shù)據(jù)庫的使用效益情況

表2 2009年我館部分文摘索引數(shù)據(jù)庫的使用效益情況

1.2.3 學(xué)術(shù)效益

電子資源不同于一般的物質(zhì)資源，它的利用價(jià)值是潛在的，只能通過讀者(用戶) 對(duì)信息知識(shí)的吸收、轉(zhuǎn)化為智慧和創(chuàng)造力才能間接地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。圖書館購買電子資源的目的是為了保障學(xué)校師生的教學(xué)科研工作，因此用戶在利用電子資源過程中取得的系統(tǒng)的科研成果（包括科技成果、發(fā)表論文、科研項(xiàng)目、專利、標(biāo)準(zhǔn)制訂或咨詢報(bào)告等）是電子資源產(chǎn)出效益最重要的構(gòu)成部分，可以通過評(píng)價(jià)師生的科研成果間接評(píng)價(jià)電子資源的學(xué)術(shù)效益。學(xué)術(shù)效益統(tǒng)計(jì)方法見表3。

表3 2007年我校師生的部分科研成果

2 構(gòu)建電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則

建立完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是科學(xué)、合理、公正地評(píng)價(jià)電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效的重要保證，是準(zhǔn)確評(píng)價(jià)電子資源績(jī)效的一種有效方法。因此，圖書館在進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，做到既科學(xué)又切實(shí)可行，并遵循以下原則。

2.1 客觀性原則

指標(biāo)體系應(yīng)準(zhǔn)確反映電子資源的投入產(chǎn)出績(jī)效，克服主觀因素的影響，對(duì)各種評(píng)價(jià)指標(biāo)的定義清晰、準(zhǔn)確。

2.2 系統(tǒng)性與層次性統(tǒng)一原則

指標(biāo)的選取既要符合系統(tǒng)的特點(diǎn)，又不是系統(tǒng)指標(biāo)的簡(jiǎn)單堆砌，應(yīng)有一定的層次性。例如，在電子資源產(chǎn)出指標(biāo)體系中，可以將經(jīng)濟(jì)效益、使用效益和學(xué)術(shù)效益作為一級(jí)指標(biāo)，并在其下設(shè)置相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)，如有必要還可設(shè)置三級(jí)指標(biāo)、四級(jí)指標(biāo)。

2.3 簡(jiǎn)明科學(xué)性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須能夠明確地反映目標(biāo)與指標(biāo)之間的相互關(guān)系，指標(biāo)體系也必須大小適宜。如果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系過大、指標(biāo)層次過多、指標(biāo)過細(xì)，將會(huì)使評(píng)價(jià)過程集中在細(xì)小的問題上，增加評(píng)價(jià)的工作量，甚至?xí)でu(píng)價(jià)結(jié)果；相反，如果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系過小、指標(biāo)層次過少、指標(biāo)過粗，又不能充分反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的整體狀況。

2.4 多類型多層次設(shè)置原則

由于電子資源產(chǎn)出要素比較復(fù)雜，產(chǎn)出指標(biāo)體系的設(shè)置要適應(yīng)不同產(chǎn)出要素的需要，即根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)和考核依據(jù)來設(shè)置指標(biāo)。同時(shí)，要充分考慮不同產(chǎn)出要素之間進(jìn)行橫向比較的需要，指標(biāo)體系既要能反映電子資源的整體績(jī)效也要能反映電子資源在某一層面的績(jī)效。此外，還應(yīng)注意不同類型、不同層次指標(biāo)之間的銜接。

2.5 可操作性原則

在現(xiàn)有條件下設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系應(yīng)考慮所需數(shù)據(jù)資料的可獲得性，以確保評(píng)估具有可操作性和實(shí)用性。在遵循全面系統(tǒng)性原則的基礎(chǔ)上，指標(biāo)應(yīng)盡可能簡(jiǎn)化、容易量化，即要保證定量指標(biāo)的可信度、定性指標(biāo)的適用性。同時(shí)，指標(biāo)設(shè)置還要便于操作和利用[3]。

表4 電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建方法

根據(jù)上述對(duì)電子資源投入和產(chǎn)出要素的分析，遵循電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系大致如下（見表4）。

4 電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建過程中應(yīng)注意的問題

4.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的靜態(tài)評(píng)價(jià)

由于電子資源的投入產(chǎn)出具有非對(duì)稱性，其產(chǎn)出尤其是科研產(chǎn)出具有一定的滯后性，因此上述指標(biāo)評(píng)價(jià)體系只能對(duì)電子資源的投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià)，僅限于考查電子資源在一段時(shí)期內(nèi)的績(jī)效。

4.2 投入與產(chǎn)出部分的匹配問題

本研究設(shè)計(jì)的電子資源投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的投入與產(chǎn)出部分并不完全匹配，投入部分以高校圖書館電子資源的投入成本為依據(jù)測(cè)算。雖然電子資源投入是高?？蒲谐晒闹匾獊碓?，但其他渠道的投入（如紙本資源投入等）也對(duì)產(chǎn)出做出了相應(yīng)的貢獻(xiàn)。而且投入所產(chǎn)生的效益需要較長(zhǎng)的一段時(shí)期才能顯示出來，因此本文所指的績(jī)效是一個(gè)相對(duì)意義上的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

[1]鄭章飛.國(guó)內(nèi)數(shù)字資源評(píng)估研究述評(píng)[J].高校圖書館工作, 2008(6):8-13.

[2]應(yīng)望江, 李泉英. 高?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)及應(yīng)用研究——以教育部直屬高校為例 [J].國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào),2010(2):45-50.

[3]楊道建, 趙喜倉, 陳海波.科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].江蘇大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版,2007(2):89-92.