把握認(rèn)證底線 控制認(rèn)證風(fēng)險

閆浩春 陳 璐 石新勇 賈祥道

（中國建筑材料檢驗認(rèn)證有限公司，北京 100024）

1 前言

隨著我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的發(fā)展、國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)體系建設(shè)的完善，認(rèn)監(jiān)委和認(rèn)可委對認(rèn)證的約束機(jī)制得到進(jìn)一步強(qiáng)化，認(rèn)證機(jī)構(gòu)所面臨的不僅是認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可委的監(jiān)管，全國各省、市地方兩局（質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局和出入境檢驗檢疫局）對獲證組織的監(jiān)管也在逐漸增加，認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管體系的建設(shè)逐步完善，各類監(jiān)督、監(jiān)管在方式、方法上不斷更新，處罰力度越來越大。認(rèn)證機(jī)構(gòu)為確保認(rèn)證審核的有效性，減少認(rèn)證風(fēng)險，必須嚴(yán)格按照國家有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及相關(guān)的要求把握認(rèn)證底線，控制認(rèn)證風(fēng)險。

2 認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)及主要要求

2.1 國家質(zhì)檢總局或認(rèn)監(jiān)委文件

2.1.1 《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（2003年）

《條例》的制定和實(shí)施，為統(tǒng)一認(rèn)證認(rèn)可體制，規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可行為，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的設(shè)立實(shí)行許可制度，為保持認(rèn)證認(rèn)可工作的健康有序發(fā)展提供了有力保證。進(jìn)一步明確了省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對認(rèn)證認(rèn)可工作實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)，為政府部門依法行使職權(quán)提供了法律保證。

2.1.2 《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（2004年）

重點(diǎn)指出認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員只能在一家機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)并且不能從事咨詢活動。

2.1.3 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗室管理辦法》（2004年施行）

強(qiáng)調(diào)國家對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗室實(shí)行指定制度。

2.1.4 《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》（2009年）

強(qiáng)調(diào)國家對實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品，統(tǒng)一產(chǎn)品目錄，統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序，統(tǒng)一認(rèn)證標(biāo)志，統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

2.1.5 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》（征求意見稿）

重點(diǎn)指出認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立時每類管理體系認(rèn)證至少具有5名國家注冊高級審核員；要在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事分包業(yè)務(wù)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)不得從事或變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動；認(rèn)證實(shí)際收費(fèi)不得低于公布收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的20%；認(rèn)證記錄等歸檔留存時間不短于一個認(rèn)證周期；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立網(wǎng)站向公眾提供認(rèn)證證書有效性的查詢渠道；機(jī)構(gòu)兩次以上嚴(yán)重曝光將作停牌處理等。

2.2 國家認(rèn)可委文件

2.2.1 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險分級管理辦法》（2009年）

為了提高認(rèn)可管理的有效性和針對性，同時鼓勵認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律管理，不斷提高認(rèn)證管理水平，CNAS對機(jī)構(gòu)采用分類管理的方法。將認(rèn)證機(jī)構(gòu)分為三個類別，既A類、B類、C類。

2.2.2 《不予受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可申請和暫停、撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格有關(guān)規(guī)定》（2009年）

又稱“紅線、黃線管理辦法”，它規(guī)定了對申請認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)不予受理和對獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格的暫停和撤消的具體條件，明確了認(rèn)證風(fēng)險的底線。

2.3 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會文件

2.3.1 《中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約》（2006年）

做好認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律管理的戰(zhàn)略定位，堅持認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律管理的正確取向，才能妥善處理好行政監(jiān)管、認(rèn)可約束和行業(yè)自律管理在職能與力量上的配置，防止出現(xiàn)多軌并行、交叉重疊的行業(yè)管理局面，更好地發(fā)揮行業(yè)自律職能，推進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)社會公眾利益。

2.3.2 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)公平競爭規(guī)范—管理體系認(rèn)證價格暫行規(guī)定》（2009年）

此規(guī)范的出臺是為優(yōu)化認(rèn)證市場競爭環(huán)境，有效遏制惡性低價競爭，避免“低價導(dǎo)致低質(zhì)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)以品牌、信譽(yù)、質(zhì)量、服務(wù)為主要競爭手段，著力提高認(rèn)證的有效性，促進(jìn)認(rèn)證事業(yè)健康有序發(fā)展。

2.3.3 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)公平競爭規(guī)范—與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競爭行為約束》（2009年）

此規(guī)范的出臺，規(guī)范了獲證組織轉(zhuǎn)換認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理要求，對維護(hù)認(rèn)證證書的權(quán)威性，維護(hù)認(rèn)證行業(yè)的權(quán)威和聲譽(yù)，旨在引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間公平競爭，創(chuàng)造公平和諧的競爭環(huán)境。

2.3.4 《認(rèn)證審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)暫行規(guī)定》（2006年）

強(qiáng)調(diào)建立以機(jī)構(gòu)為主的人才管理制度，一人一戶，轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出應(yīng)辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)。

3 識別認(rèn)證風(fēng)險，確定管控措施

3.1 按認(rèn)證業(yè)務(wù)流程識別認(rèn)證風(fēng)險

3.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)流程

認(rèn)證受理與評審→審核方案策劃→審核實(shí)施與監(jiān)控→認(rèn)證評定→認(rèn)證決定→認(rèn)證信息發(fā)布。

3.1.2 認(rèn)證風(fēng)險識別與分級

針對每一項認(rèn)證業(yè)務(wù)流程識別認(rèn)證風(fēng)險，主要是根據(jù)上述律、法規(guī)及相關(guān)的管理要求，將可能引起暫停、撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格的管理過程確定為A類風(fēng)險控制點(diǎn)，這是不可逾越的紅線，是認(rèn)證業(yè)務(wù)的底線，其他可能影響認(rèn)證有效性的過程確定B類風(fēng)險控制點(diǎn)。具體見附表《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證風(fēng)險與管理方案》。

3.2 制定認(rèn)證風(fēng)險控制措施

所有認(rèn)證風(fēng)險必須制定管理方案，A類風(fēng)險控制點(diǎn)未按管理方案得到有效解決之前不能做出通過認(rèn)證注冊或通過保持認(rèn)證資格的決定（詳見附表）。

4 結(jié)論

針對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面的風(fēng)險分析，確定風(fēng)險級別和關(guān)鍵的控制措施，并在認(rèn)證流程的每一個環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制，必將為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證業(yè)務(wù)提供有效的風(fēng)險把控。

附表認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證風(fēng)險與管理方案

序 號認(rèn)證風(fēng)險風(fēng)險等級管理方案管理過程14申請組織在法律法規(guī)的符合性方面存在嚴(yán)重問，但審核組或檢查組未發(fā)現(xiàn)的。A審核期間發(fā)生質(zhì)量/環(huán)境/安全事故或國家/行業(yè)監(jiān)督抽查不合格或被新聞媒體曝光有重大質(zhì)量/安全生產(chǎn)隱患的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能做出通過認(rèn)證注冊或保持認(rèn)證注冊資格的決定。審核結(jié)束后發(fā)生上述問題的，機(jī)構(gòu)應(yīng)快速反應(yīng)，及時辦理暫?；虺蜂N證書的決定。認(rèn)證決定(2項)在認(rèn)證評定分發(fā)、批準(zhǔn)、歸檔前加強(qiáng)把關(guān)、復(fù)核，確保審核人員不參與同一項目的認(rèn)證評定。16 15 審核人員參與認(rèn)證決定的。 B未對認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的認(rèn)證活動所引發(fā)的責(zé)任做出有效安排B 認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)表公開聲明，對認(rèn)證結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任。制定認(rèn)證人員培養(yǎng)計劃，加強(qiáng)專業(yè)認(rèn)證人員的管理，避免因?qū)Ｂ毴藛T的流動影響機(jī)構(gòu)的持續(xù)性。18 17 不能持續(xù)地滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件。 B無正當(dāng)理由超過規(guī)定時限不接受認(rèn)可監(jiān)督評審或未及時向CNCA上報年度工作報告。B特殊情況時應(yīng)書面報請CNAS同意后方可延期；CNCA年度工作報告必須及時、準(zhǔn)確。認(rèn)證管理過程(5項)19未按CNAS《認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報規(guī)則》及時準(zhǔn)確通報信息，有虛報、瞞報獲證組織數(shù)量的行為。獲證組織監(jiān)督審核超期，未及時辦理暫停、撤銷，未在規(guī)定時間內(nèi)通報。A當(dāng)月發(fā)生，當(dāng)月處理，下月10前必須上報CNAS區(qū)獲證組織的準(zhǔn)確信息。暫停、撤銷的通知確保及時、到位。杜絕無正當(dāng)理由有效期內(nèi)未對組織實(shí)施監(jiān)督且超期未辦理暫停、注銷或撤銷的。20審核員或檢查員未按CCAA有關(guān)規(guī)定進(jìn)行注冊、年度確認(rèn)和再注冊。B及時準(zhǔn)確了解審核員或檢查員的注冊信息，并與之有效溝通，確保人員資格的延續(xù)性。