綁架罪中“情節(jié)較輕”的辯證分析
——基于對(duì)《刑法修正案（七）》第六條的思考

吳情樹(shù)

（華僑大學(xué)法學(xué)院，福建泉州 362021）

綁架罪中“情節(jié)較輕”的辯證分析
——基于對(duì)《刑法修正案（七）》第六條的思考

吳情樹(shù)

（華僑大學(xué)法學(xué)院，福建泉州 362021）

《刑法修正案（七）》第六條增加了綁架罪“情節(jié)較輕”的情況，并增設(shè)了較低的法定刑。在司法實(shí)踐中，行為人主動(dòng)釋放人質(zhì)是認(rèn)定“情節(jié)較輕”重點(diǎn)考察的因素，除此之外，還要綜合考察影響綁架罪的社會(huì)危害性的各種因素。因此，行為人主動(dòng)釋放了人質(zhì)并不一定都要認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，行為人沒(méi)有主動(dòng)釋放人質(zhì)也不意味著不能認(rèn)定為“情節(jié)較輕”。綁架罪的停止形態(tài)與“情節(jié)較輕”屬于不同階段的司法判斷，其停止形態(tài)不能被認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，而只能適用刑法總則有關(guān)從寬處罰的規(guī)定，否則，就違背了刑法中的禁止重復(fù)評(píng)價(jià)原則。

綁架罪；情節(jié)較輕；停止形態(tài)；人質(zhì)；刑法修正案（七）

2009年2月28日，全國(guó)人大常委會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《刑法修正案（七）》。該修正案第6條修改了綁架罪的最低法定刑，將最低法定刑從十年有期徒刑降到了五年有期徒刑，即“情節(jié)較輕”的綁架罪，可以判處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。修改綁架罪最低法定刑的理由，按照《刑法修正案（七）》的草案說(shuō)明，是在司法實(shí)踐中，刑法對(duì)該罪設(shè)定的刑罰層次偏少，不能完全適應(yīng)處理這類(lèi)情況復(fù)雜的案件的需要，并且，對(duì)綁架他人后主動(dòng)放人的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。因此，在刑罰設(shè)置上適當(dāng)增加檔次，有利于按照罪刑相適應(yīng)的原則懲治犯罪。這樣的草案說(shuō)明可能會(huì)誤導(dǎo)司法人員，使司法人員走向兩個(gè)極端，即可能導(dǎo)致將所有“主動(dòng)釋放人質(zhì)”的綁架案都認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，或者只將“主動(dòng)釋放人質(zhì)”認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，而排除了其他可以認(rèn)定為“情節(jié)較輕”的情況。同時(shí)，綁架罪的停止形態(tài)與“情節(jié)較輕”之間也沒(méi)有存在必然的聯(lián)系，兩者分屬不同階段的司法判斷，不能混淆。

一、增設(shè)綁架罪的法定刑檔次符合國(guó)際立法例

《刑法修正案（七）》修改了綁架罪的最低法定刑，增加了一個(gè)“情節(jié)較輕”的法定刑幅度，即情節(jié)較輕的，可以判處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金，其刑罰略重于普通搶劫罪的法定刑，符合罪責(zé)刑相適應(yīng)的基本原則，也與國(guó)際上很多國(guó)家和地區(qū)刑法的規(guī)定相一致。德國(guó)、日本、俄羅斯的刑法以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“刑法”在有關(guān)綁架罪最低法定刑的設(shè)置上，均充分考慮了現(xiàn)實(shí)生活中綁架案件的復(fù)雜性，設(shè)置了多個(gè)法定刑幅度，普遍將普通綁架罪的最低法定刑設(shè)置在十年以下有期自由刑，并都規(guī)定了如果行為人主動(dòng)釋放人質(zhì)，可以從輕或者減輕處罰。例如，德國(guó)刑法第239條a規(guī)定：“勒索性擄人的犯罪處不低于五年自由刑?！钡?39條b規(guī)定：“扣押人質(zhì)的，處不低于五年自由刑?！逼渲?，第239條a第4款還明確規(guī)定：“法院可以根據(jù)第49條第1款輕處刑罰，如果行為人放棄其企圖達(dá)到的效果使被害人返回到他的生活圈中。雖然該結(jié)果的出現(xiàn)與行為人的所為無(wú)關(guān)，但是，以行為人為達(dá)到該結(jié)果所進(jìn)行的認(rèn)真的努力為已足?！?《日本刑法典》第225條之二規(guī)定是“關(guān)于勒索贖金目的的略取罪的規(guī)定，其法定刑為無(wú)期或者三年以上懲役?！钡?28條規(guī)定：“犯擄人勒贖罪，在提起公訴前，將被略取或者被誘拐的人解放至安全場(chǎng)所的，減輕刑罰。”2《俄羅斯刑法典》第126條規(guī)定：“綁架他人的，處四年以上八年以下的剝奪自由?！痹诘?26條的附注中還明確規(guī)定：“主動(dòng)釋放被綁架人的，如果在其行為中沒(méi)有其他的犯罪構(gòu)成，可以免除其刑事責(zé)任?！?我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“刑法”第347條第1項(xiàng)規(guī)定：“意圖勒贖而擄人者，處死刑、無(wú)期徒刑或七年以上有期徒刑。”2000年1月，臺(tái)灣“立法”機(jī)構(gòu)在修正“刑法”的時(shí)候，鑒于普通擄人勒贖罪的最低刑罰偏高，便在“刑法”第347條增加了一項(xiàng)（臺(tái)灣“刑法”中的“項(xiàng)”相當(dāng)于祖國(guó)大陸刑法中的“款”——筆者注）作為該條第5項(xiàng)，明確規(guī)定：犯第一項(xiàng)之罪，未經(jīng)取贖而釋放被害人者，減輕其刑；取贖后而釋放被害人者，得減輕其刑。其修正的理由是，因?yàn)閾锶死遮H系屬一種非常惡劣的罪行，本應(yīng)從重量刑，但為顧及被害人的人身安全，同時(shí)也希望犯罪人能心存慈悲，有所悔悟，而主動(dòng)釋放被害人，免生“撕票”的悲劇，以保護(hù)被害人的人身安全，故而只要擄人勒贖后，不論是否取贖，如果釋放被害人，均得減輕其刑，至于已經(jīng)取贖之刑度如何減輕，則歸由法官去裁量。4

可以看出，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)在對(duì)普通綁架罪的法定刑配置上，最低刑罰幅度都沒(méi)有超過(guò)十年有期自由刑，而且都將主動(dòng)釋放人質(zhì)規(guī)定為“情節(jié)較輕”，處以更輕的刑罰，以此來(lái)排除或者降低被綁架人（人質(zhì)）遭滅口的風(fēng)險(xiǎn)。

二、綁架罪中“情節(jié)較輕”認(rèn)定應(yīng)考慮的因素

修正后刑法第239條所規(guī)定的“情節(jié)較輕”應(yīng)該如何解釋和判斷？在《刑法修正案（七）》通過(guò)之后，“兩高”還沒(méi)有對(duì)“情節(jié)較輕”作出司法解釋?zhuān)赡芤l(fā)司法實(shí)踐中法律適用不統(tǒng)一、量刑不均衡等司法適用的困惑。對(duì)此，有學(xué)者認(rèn)為，綁架罪中的“情節(jié)較輕”可能包括：（1）綁架之后，主動(dòng)釋放被綁架人的；（2）綁架之后實(shí)際控制被綁架人時(shí)間較短就被查獲的；（3）綁架之后沒(méi)有對(duì)被綁架人進(jìn)行嚴(yán)重的毆打、虐待，甚至對(duì)被綁架人較為優(yōu)待的；（4）綁架之后勒索的財(cái)物數(shù)額不大的；（5）其他的表明行為人人身危險(xiǎn)性不大、對(duì)于被害人的人身安全的侵害也不嚴(yán)重的情節(jié)。5也有學(xué)者從兩個(gè)方面對(duì)“情節(jié)較輕”進(jìn)行了概括：（1）擄人未取贖而主動(dòng)、安全釋放人質(zhì)的，或者取贖后主動(dòng)、安全釋放人質(zhì)而取贖數(shù)額不大，且沒(méi)有其他嚴(yán)重情節(jié)的；（2）“事出有因”（即“情有可原”）的綁架行為，且該行為與非法拘禁、敲詐勒索等行為相互交織，又沒(méi)有對(duì)人質(zhì)進(jìn)行人身?yè)p害的。6

毫無(wú)疑問(wèn)，上述的概括、總結(jié)和提煉基本上確定了綁架罪中“情節(jié)較輕”的認(rèn)定方向，也為司法實(shí)踐準(zhǔn)確、科學(xué)地認(rèn)定提供了某種思路。同時(shí)應(yīng)看到，由于現(xiàn)實(shí)生活的復(fù)雜性，這樣的一些概括和總結(jié)還是難以應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中復(fù)雜的、各種各樣的綁架罪類(lèi)型。因?yàn)樵谡J(rèn)定是否屬于“情節(jié)較輕”的綁架罪時(shí)，還有更多的、復(fù)雜的因素需要綜合考慮。

筆者認(rèn)為，“情節(jié)較輕”中的“情節(jié)”，主要是指決定綁架罪成立的主客觀要件基本事實(shí)以外，影響綁架罪危害性大小的那些事實(shí)，既包括客觀事實(shí)，也包括主觀事實(shí)。換言之，這些事實(shí)的存在與否雖然不影響綁架罪的成立，但影響了綁架罪的刑罰輕重。正如有學(xué)者所指出的，綁架罪“情節(jié)較輕”的判斷基礎(chǔ)是能夠影響罪質(zhì)輕重的事實(shí)要素。7如上所述，盡管其他國(guó)家和地區(qū)的刑法和司法實(shí)踐均將“主動(dòng)釋放人質(zhì)”作為減輕刑罰的事由，但由于綁架案件的復(fù)雜性，尤其是“近年來(lái)，綁架犯罪活動(dòng)發(fā)生了很大變化，無(wú)論是犯罪形式還是犯罪的危害程度都呈現(xiàn)出多種形態(tài)。過(guò)去，綁架行為人一般都是些亡命之徒，現(xiàn)在有些案件是好逸惡勞之徒實(shí)施的惡性不大、勒索小額財(cái)物的行為。過(guò)去，使用暴力是綁架的主要手段，現(xiàn)在也已分化。相對(duì)于變化了的客觀環(huán)境，綁架罪過(guò)高的法定刑起點(diǎn)顯得罪責(zé)不相適應(yīng)。同時(shí)，綁架罪法定刑的層次性不足，對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的多種常見(jiàn)的并有明顯差異的情況沒(méi)有體現(xiàn)出區(qū)別對(duì)待，如綁架過(guò)程中有無(wú)使用暴力、有無(wú)實(shí)施多次綁架或者一次綁架多人的情形，是否有致使被綁架人重傷或者死亡的后果，勒索金額大小等情節(jié)，目前綁架罪的刑罰檔次設(shè)置難以適應(yīng)復(fù)雜的犯罪情況。建議對(duì)綁架他人后沒(méi)有對(duì)人質(zhì)進(jìn)行人身傷害，又主動(dòng)釋放的，規(guī)定較輕刑罰”。8

因此，在司法實(shí)踐中，要認(rèn)定綁架行為是否屬于“情節(jié)較輕”，除了要考慮行為人是否主動(dòng)釋放人質(zhì)，還要綜合考察其他影響綁架的社會(huì)危害性的復(fù)雜因素。為此，司法人員要克服這樣一個(gè)誤區(qū)，即凡是主動(dòng)釋放人質(zhì)的綁架，一律認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，反過(guò)來(lái)，凡是沒(méi)有主動(dòng)釋放人質(zhì)的，都一概不認(rèn)定為“情節(jié)較輕”。司法人員應(yīng)該確立這樣一個(gè)基本認(rèn)識(shí)和辯證思維，即對(duì)于綁架罪，即使行為人主動(dòng)釋放了人質(zhì)，也并不必然要認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，即使行為人沒(méi)有主動(dòng)釋放人質(zhì)，也可能認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，換言之，在認(rèn)定綁架行為是否屬于“情節(jié)較輕”時(shí)，需要考慮以下一些復(fù)雜因素。

第一，考慮行為人實(shí)施綁架行為所采取的暴力程度、綁架的手段、綁架的故意、目的與動(dòng)機(jī)、綁架的對(duì)象、行為的程度以及綁架所造成的后果等因素。9如果綁架所采取的暴力程度很重（可以造成重傷以上的后果），手段非常殘酷（長(zhǎng)時(shí)間拘禁、控制人質(zhì)），綁架動(dòng)機(jī)非常惡劣、卑鄙，以老、弱、病、殘、孕婦等一些弱勢(shì)群體為人質(zhì)的，不宜認(rèn)定為“情節(jié)較輕”。10相反，如果行為人采取非暴力的手段劫持人質(zhì)并給被害人提供平和的生活環(huán)境，沒(méi)有造成人質(zhì)造成傷害或者僅造成輕傷以下后果的，則宜認(rèn)定為“情節(jié)較輕”。例如，行為人將未成年人騙走，并按時(shí)給他提供飲食，或者帶他出去旅游，同時(shí)，行為人向其家屬打電話勒索財(cái)物，聲稱孩子被其綁架，而該未成年人自己也不知道已經(jīng)被控制的情形。11

第二，考慮行為人在實(shí)施綁架過(guò)程中，是否采取了超出綁架罪基本構(gòu)成要件事實(shí)范圍的其他行為。由于綁架罪是侵犯人身自由的一種犯罪，侵犯的法益是人身自由和人身安全，換言之，以勒索財(cái)物為目的或者為了滿足其他不法要求，支配和控制人質(zhì)是綁架罪的基本構(gòu)成要件。行為人在綁架過(guò)程中，如果實(shí)施了超出這些要件的行為，例如，對(duì)被綁架人采取了人格侮辱或者人身傷害，由于這些行為可能觸犯了其他罪名，需要實(shí)行數(shù)罪并罰，以保障刑罰公正的實(shí)現(xiàn)。由于普通綁架罪的法定刑已經(jīng)非常嚴(yán)厲，即使不實(shí)行數(shù)罪并罰，也能夠吸收這些犯罪行為，能夠?qū)崿F(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)和保證刑罰的公正。因此，如果行為人采取了人格侮辱或者人身傷害，即使事后主動(dòng)釋放了人質(zhì)，也不宜認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，而是要認(rèn)定為普通的綁架罪。

第三，考慮綁架罪中的一些特殊情形。例如，綁架集團(tuán)的首要分子；多次綁架或者綁架多人；致使被綁架人重傷、死亡或者殺害被綁架人；強(qiáng)奸被綁架的婦女或者奸淫被綁架的幼女；綁架勒索數(shù)額巨大；持槍綁架或冒充軍警人員綁架；綁架行為給國(guó)家利益造成嚴(yán)重?fù)p害的或造成惡劣影響的；綁架行為致使被綁架人以外的人重傷、死亡或者造成其他嚴(yán)重后果。12有這些特殊情形的，即使犯罪分子具有自首、立功等法定從輕處罰情節(jié)，或是具有犯罪預(yù)備、未遂、中止的情況，也必須在選擇普通綁架罪的法定刑的基礎(chǔ)上，再根據(jù)刑法總則的規(guī)定進(jìn)行從輕處罰，而不能為了從輕處罰而認(rèn)定為“情節(jié)較輕”的綁架。

第四，考慮行為人與被害人之間是否具有親屬（熟人）關(guān)系，行為人是否具有某種值得社會(huì)寬恕的理由?，F(xiàn)實(shí)生活中，在親屬之間、熟人之間實(shí)施綁架的案件時(shí)有發(fā)生，在這些類(lèi)型的綁架案中，被害人往往有嚴(yán)重的過(guò)錯(cuò)。例如，因?yàn)榛橐?、感情、?cái)產(chǎn)繼承分割等產(chǎn)生糾紛，受害方出于泄憤、報(bào)復(fù)、索取賠償或者得到財(cái)產(chǎn)等目的而實(shí)施了綁架行為。由于這類(lèi)綁架有一定的起因（事出有因），被害人為此負(fù)有不可推卸的責(zé)任，又因發(fā)生在親屬之間或者熟人之間，對(duì)法秩序和公眾的安全感造成的破壞比較小，而且行為人具有某種值得社會(huì)寬恕的理由。如果將這些親屬之間的綁架一律認(rèn)定為普通的綁架罪，從而在法定刑十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑中判處刑罰，則與人們正常的情感相違背。因此，為了照顧社會(huì)公眾正常的情感，如果親屬之間的綁架或者其他一些特殊的綁架不具備上述嚴(yán)重的情形，被害人在事后也表示諒解和寬恕，那么，為了發(fā)揮刑罰的教育、感化功能以及貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，宜認(rèn)定為“情節(jié)較輕”的綁架罪。

第五，考慮行為人與被害人（近親屬）之間是否存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系。對(duì)于索債型的“綁架”案件，我國(guó)刑法第238條第3款明確規(guī)定：“為索取債務(wù)非法扣押、拘禁他人的，依照前兩款的規(guī)定定罪處罰?！币簿褪钦f(shuō)，如果是為索取債務(wù)而非法“綁架”他人而沒(méi)有使用暴力致人傷殘、死亡的，要認(rèn)定為非法拘禁罪，而不能認(rèn)定為綁架罪。最高人民法院于2000年7月13日發(fā)布了《關(guān)于對(duì)為索取法律不予保護(hù)的債務(wù)，非法扣押、拘禁他人行為如何定罪問(wèn)題的解釋》規(guī)定：“行為人為索取高利貸、賭債等法律不予保護(hù)的債務(wù)，非法扣押、拘禁他人的，依照刑法第238條的規(guī)定定罪處罰。”我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)刑事判例中也指出：“擄人勒贖罪，須行為人自始有使被害人以財(cái)物取贖人身之意思，如使被害人交付財(cái)物，別有原因，為達(dá)其取得財(cái)物之目的，而剝奪被害人之自由者，除應(yīng)成立其他財(cái)產(chǎn)上之犯罪或者牽連犯（我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)于2006年7月1日廢止了“牽連犯”的規(guī)定——筆者注）妨害自由罪外，要無(wú)成立擄人勒贖罪之余地?！?3

盡管如此，這并不意味著只要是為了索取債務(wù)而非法扣押、拘禁他人的案件都只能認(rèn)定為非法拘禁罪。因?yàn)閰^(qū)分綁架罪與非法拘禁罪，不能僅以行為人與被害人之間是否存在債務(wù)為唯一標(biāo)準(zhǔn)，更應(yīng)該考慮行為本身對(duì)人身自由的剝奪程度、對(duì)人身安全的威脅程度。14如果行為人采取的扣押、拘禁的程度超出了非法拘禁罪的構(gòu)成要件的范圍，例如，“對(duì)被害人或者家屬采取了殺害或者傷害的威脅手段，或者行為人索要財(cái)物的數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了債權(quán)范圍，即使行為人與被害人之間存在著債權(quán)債務(wù)關(guān)系，也應(yīng)該認(rèn)定為綁架罪”。15在這種情況下，如果行為人沒(méi)有對(duì)債務(wù)人（人質(zhì)）實(shí)施人格侮辱或者毆打等惡劣情節(jié)，也應(yīng)該認(rèn)定是“情節(jié)較輕”的綁架。

第六，在認(rèn)定是否屬于“情節(jié)較輕”時(shí)還要注意考慮社會(huì)影響，注重刑事判決的法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。對(duì)于那些因合法、正當(dāng)利益得不到滿足和保護(hù)而實(shí)施綁架人質(zhì)的過(guò)激行為，在認(rèn)定的時(shí)候，要非常注意考慮案件的社會(huì)影響。我國(guó)目前還處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，各類(lèi)社會(huì)矛盾層出不窮，一些行為人的正當(dāng)、合法利益無(wú)法通過(guò)正當(dāng)?shù)耐緩降玫綕M足，他們?yōu)榱艘鹕鐣?huì)的關(guān)注，往往采用一些過(guò)激的行為。例如，“在城市拆遷過(guò)程中合法權(quán)益被侵害、農(nóng)民工的工資無(wú)故被扣欠，他們無(wú)法通過(guò)正常、合法的行政、司法救濟(jì)手段以保障自己的利益，為了引起社會(huì)和政府的關(guān)注，他們往往就會(huì)采取綁架有關(guān)負(fù)責(zé)人的做法，如果這類(lèi)案件符合綁架罪的構(gòu)成要件，也要認(rèn)定為‘情節(jié)較輕’的綁架罪”。16

三、綁架罪的停止形態(tài)與綁架罪中“情節(jié)較輕”之關(guān)系

《刑法修正案（七）》第六條增加了“情節(jié)較輕”的綁架罪，并設(shè)置了較低的法定刑。在司法實(shí)踐中，如何理解綁架罪的停止形態(tài)與“情節(jié)較輕”之間的關(guān)系，是一個(gè)容易混淆的問(wèn)題，有必要予以闡釋?？梢钥隙ǖ氖?，綁架罪所呈現(xiàn)的預(yù)備、未遂、中止以及既遂等不同形態(tài)反映了綁架罪不同的社會(huì)危害性，對(duì)認(rèn)定是否屬于“情節(jié)較輕”的綁架罪會(huì)有一定的影響。但也要注意到，綁架罪的停止形態(tài)與綁架罪中的“情節(jié)較輕”之間不存在必然的聯(lián)系，綁架罪的停止形態(tài)與“情節(jié)較輕”屬于不同領(lǐng)域和不同階段的司法判斷。換言之，并不是綁架罪既遂都要適用普通綁架罪的法定刑，也不是綁架罪的預(yù)備、未遂、中止一定要適用“情節(jié)較輕”的法定刑，綁架罪既遂有可能被認(rèn)定為“情節(jié)較輕”的綁架罪；反過(guò)來(lái)，綁架罪的預(yù)備、未遂、中止也有可能要適用普通綁架罪的法定刑，然后再根據(jù)刑法總則關(guān)于預(yù)備犯、未遂犯和中止犯的規(guī)定從輕、減輕或者免除處罰。

1.綁架罪既遂的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

由于綁架罪是規(guī)定在刑法分則第四章侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪中，綁架的實(shí)質(zhì)是使被害人處于行為人或者第三人的實(shí)際支配之下，本罪所要保護(hù)的法益是被綁架者的行動(dòng)自由以及身體安全。相應(yīng)地，認(rèn)定本罪構(gòu)成犯罪既遂的標(biāo)準(zhǔn)在于行為人或者第三人是否真正控制、支配了被害人的人身，是否威脅了被害人的身體安全。故而，只要行為人或者第三人控制和支配了被害人的人身自由，就意味著使被綁架者的身體安全處于一種危險(xiǎn)狀態(tài)。不管行為人在客觀上是否向被害人的近親屬或者其他人提出勒索財(cái)物或者其他不法要求，也不管行為人最終是否獲得財(cái)物或者滿足了不法要求，均成立綁架罪既遂。雖然實(shí)施了暴力、脅迫、麻醉等行為，但未構(gòu)成對(duì)人質(zhì)人身實(shí)際控制的，是未遂，這當(dāng)然包括實(shí)施勒索財(cái)物或強(qiáng)取其他利益而未能實(shí)現(xiàn)的情況。17這是刑法學(xué)界的通說(shuō)，也是司法實(shí)踐的一貫做法。

2.綁架罪既遂與“情節(jié)較輕”的關(guān)系

有學(xué)者對(duì)綁架罪既遂標(biāo)準(zhǔn)的通說(shuō)提出了質(zhì)疑，認(rèn)為上述的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)顯然不符合鼓勵(lì)犯罪人停止犯罪、鼓勵(lì)犯罪人主動(dòng)釋放人質(zhì)和給犯罪人架設(shè)后退“黃金橋”的刑事政策，不利于促使犯罪人主動(dòng)放棄犯罪行為和保護(hù)人質(zhì)安全，也背離了刑罰的目的。因此他們提出，宜將綁架罪的客觀方面解釋為復(fù)合行為，即由綁架和勒索或者提出其他不法要求兩個(gè)行為組成，其既遂應(yīng)以實(shí)施了復(fù)合行為為限度，但不以勒索到他人財(cái)物等危害后果為標(biāo)準(zhǔn)。罪刑相適應(yīng)的基本原則以及實(shí)現(xiàn)刑罰公正的需要要求司法人員積極將未勒索到財(cái)物等情形認(rèn)定為“情節(jié)較輕”。18也有學(xué)者進(jìn)一步指出，行為人以勒索財(cái)物為目的將被害人控制后還沒(méi)有來(lái)得及向其近親屬索要財(cái)物而被害人即被解救或者逃走，其“控制行為”不宜評(píng)價(jià)為綁架行為。這主要是基于綁架罪所侵犯的犯罪客體是復(fù)雜客體的考慮。如果不將綁架行為評(píng)價(jià)為復(fù)合行為，一是不利于區(qū)分綁架罪與非法拘禁罪，單憑主觀方面的不同無(wú)法有效區(qū)分二者的界限；二是綁架罪的法定刑比非法拘禁罪的法定刑來(lái)得嚴(yán)厲，而影響其刑罰的一個(gè)重要因素便是綁架行為不僅非法剝奪了被害人的人身自由，而且還向被綁架人的家屬提出勒索財(cái)物的要求，因此，只有同時(shí)侵犯了他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利和非法剝奪了他人自由的行為，才有可能被評(píng)價(jià)為綁架行為。19

筆者認(rèn)為，將那些沒(méi)有提出勒索財(cái)物的要求或者雖提出了勒索財(cái)物的要求，但事實(shí)上未勒索到財(cái)物等情形認(rèn)定為“情節(jié)較輕”的思路是正確的，但將綁架罪解釋為復(fù)合行為犯，則為筆者所不贊同。從我國(guó)刑法第239條的規(guī)定“以勒索財(cái)物的目的綁架他人的，或者綁架他人作為人質(zhì)的”中可以看出，綁架罪的故意表現(xiàn)為行為人對(duì)于侵害他人身體安全與行動(dòng)自由的結(jié)果，具有希望或者放任的態(tài)度。其中，不管是行為人具有利用被綁架人的近親屬或者其他人（包括單位乃至國(guó)家）對(duì)被綁架人安危的憂慮的意思，還是行為人所具有的“勒索財(cái)物的目的或者滿足其他不法要求的目的”，都是一種“主觀的超過(guò)要素”。20只要求存在于行為人內(nèi)心即可，不需要行為人將這種目的明確表達(dá)出來(lái)。具體而言，只要行為人具有這種意思，即使客觀上沒(méi)有通告被綁架人的近親屬或者其他人，也沒(méi)有對(duì)被綁架人的近親屬或者其他人勒索財(cái)物或者提出其他不法要求，都不影響綁架罪的成立。即使行為人客觀上向被綁架人的近親屬或者其他人勒索財(cái)物或者提出了其他不法要求，也不另成立其他犯罪。反過(guò)來(lái)，如果行為人不具備這個(gè)意思，在控制被害人后，讓被害人隱瞞被控制的事實(shí)向親屬打電話索要財(cái)物，不成立綁架罪，按照行為性質(zhì)應(yīng)認(rèn)定為搶劫罪、非法拘禁罪等罪。21盡管如此，我們還是能夠根據(jù)其他一些客觀條件將綁架罪與非法拘禁罪區(qū)分開(kāi)來(lái)。例如，故意殺人罪與過(guò)失致人死亡罪，二者都侵犯了生命法益，客觀方面都表現(xiàn)為非法剝奪他人生命的行為，二者的差別主要在于行為人主觀方面的不同。而行為人主觀內(nèi)容的不同，可以通過(guò)考察行為人實(shí)施危害行為的具體方式、打擊的部位、使用的手段等方面進(jìn)行認(rèn)定，也不會(huì)出現(xiàn)無(wú)法區(qū)分故意殺人罪與過(guò)失致人死亡罪的情形。同樣地，在區(qū)分綁架罪與非法拘禁罪的時(shí)候，也要考察行為人與被害人之間是否存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系以及平時(shí)的交往狀況，行為人所實(shí)施非法剝奪、控制人身自由的方式、地點(diǎn)等。

更重要的是，如上所述，綁架罪是一種嚴(yán)重侵犯人身安全的犯罪，而且是規(guī)定在刑法分則第四章，其保護(hù)的法益主要是生命安全和身體安全，在解釋綁架罪客觀要件的時(shí)候，一定要結(jié)合保護(hù)的法益進(jìn)行解釋。盡管現(xiàn)實(shí)生活中，常態(tài)的綁架罪往往又侵犯了被綁架人家屬的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但并不代表所有的綁架罪都要侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)利。因此，在解釋綁架行為內(nèi)容的時(shí)候，不要將典型的、常態(tài)的綁架罪解釋為綁架罪的所有類(lèi)型。換言之，財(cái)產(chǎn)權(quán)利僅僅是綁架罪的次要客體、選擇客體、附隨客體，行為人客觀上還沒(méi)有侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但只要行為人基于“勒索財(cái)物或者其他不法目的的意圖”并實(shí)施了控制、支配人身自由的行為，就可以評(píng)價(jià)為綁架行為。例如，以暴力實(shí)施的搶劫罪與故意傷害罪，客觀上都表現(xiàn)為對(duì)被害人的身體實(shí)施暴力侵害行為，二者的區(qū)分在于行為人主觀上是否具有非法占有財(cái)物的目的。而行為人主觀上是否具有占有財(cái)物的目的，除了要考察行為人客觀上是否直接向被害人提出了財(cái)物的要求，還可以通過(guò)考察行為人與被害人之間事先是否存在某種恩怨、行為人實(shí)施暴力的方式等方面進(jìn)行認(rèn)定。具體而言，在行為人對(duì)被害人實(shí)施暴力行為之時(shí)，哪怕還沒(méi)有或者未來(lái)得及向被害人發(fā)出索要財(cái)物的信息，我們也可以通過(guò)其他客觀方面的行為來(lái)區(qū)分行為人的行為到底是故意傷害還是搶劫。

因此，綁架罪中的綁架是一種單一行為，綁架罪是否既遂應(yīng)當(dāng)以行為人是否事實(shí)上控制和支配了被害人的人身自由，是否威脅到了被害人的人身安全為標(biāo)準(zhǔn)，而不是以行為人是否提出了勒索財(cái)物等不法要求為標(biāo)準(zhǔn)，更不能以行為人是否滿足了勒索財(cái)物等不法要求為根據(jù)。如果說(shuō)，在《刑法修正案（七）》出臺(tái)以前，為了避免某些綁架罪可能被判處刑罰的過(guò)于嚴(yán)厲性，為了消解某些綁架案件的社會(huì)危害性與刑罰嚴(yán)厲性之間的緊張關(guān)系，為了能夠?qū)F(xiàn)實(shí)生活中行為人控制和支配了被綁架人，但尚未做出勒索財(cái)物的行為或者雖提出了勒索財(cái)物的要求，但還沒(méi)有得到滿足，而被抓獲、被綁架人逃跑或者自動(dòng)中止綁架行為等情形認(rèn)定為綁架罪的未遂或者中止，從而將綁架行為解釋為復(fù)合行為具有一定的合理性。那么，在《刑法修正案（七）》增設(shè)了“情節(jié)較輕”的刑罰檔次之后，就沒(méi)有必要做出這樣的解釋。這是因?yàn)?，在行為人事?shí)上控制和支配了被害人的人身自由之后，雖然沒(méi)有提出勒索財(cái)物或者其他不法要求，或者雖然提出了勒索財(cái)物或者其他不法要求，但還沒(méi)有獲得財(cái)物或者沒(méi)有滿足不法要求，而人質(zhì)自己已經(jīng)逃脫或者行為人出于悔悟或者懾于刑罰而主動(dòng)釋放了人質(zhì)，雖然也是認(rèn)定為綁架罪既遂，但為了鼓勵(lì)犯罪人停止進(jìn)一步實(shí)施犯罪或者鼓勵(lì)犯罪人主動(dòng)釋放人質(zhì)，并考慮此種綁架行為的社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性均較小，司法人員完全可以將這種情況認(rèn)定為“情節(jié)較輕”的綁架罪。因此，綁架罪是否既遂與是否認(rèn)定為“情節(jié)較輕”之間并不存在著必然聯(lián)系。

3.綁架罪的預(yù)備、未遂、中止與“情節(jié)較輕”的關(guān)系

綁架罪的預(yù)備、未遂和中止與“情節(jié)較輕”之間也不存在必然的聯(lián)系。綁架罪中預(yù)備、未遂或者中止是綁架罪量刑必須考慮的法定從寬的量刑情節(jié)，其與“情節(jié)較輕”的認(rèn)定沒(méi)有必然聯(lián)系。換言之，綁架罪的預(yù)備、未遂或者中止不宜作為認(rèn)定“情節(jié)較輕”重點(diǎn)考慮的因素，對(duì)于綁架罪的預(yù)備、未遂或者中止也可以被認(rèn)定為普通的綁架罪，從而選擇十年以上的有期徒刑或者無(wú)期徒刑的法定刑。例如，為了實(shí)施多次綁架或者綁架多人而成立了綁架罪的犯罪組織，成立該組織雖然是綁架罪的預(yù)備行為，但如果其社會(huì)危害性很大，完全有可能被認(rèn)定為普通的綁架罪。再如，在實(shí)施綁架過(guò)程中，為了控制和支配被害人，雖然將被害人砍成重傷，或者砍傷了多個(gè)被害人，但最后由于各種原因，事實(shí)上還是沒(méi)有完全支配或者控制被害人，或者由于自己意志的原因而自動(dòng)停止綁架行為，雖然可以認(rèn)定為綁架罪未遂、中止，但也不宜認(rèn)定為“情節(jié)較輕”的綁架罪，而是應(yīng)該認(rèn)定為普通的綁架罪，然后再根據(jù)刑法總則中關(guān)于犯罪未遂、中止的規(guī)定從輕或者減輕處罰。22

一方面，綁架罪中“情節(jié)較輕”的認(rèn)定要重點(diǎn)考慮綁架行為所侵犯的法益程度，如果行為人所實(shí)施的綁架行為嚴(yán)重侵犯了人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，造成了被綁架人輕傷以上的危害后果，或者嚴(yán)重侮辱、猥褻、恐嚇，甚至強(qiáng)奸了被害人，或者導(dǎo)致被害人家屬因恐懼等強(qiáng)烈的精神刺激而導(dǎo)致精神失常，或者是綁架具有影響力的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人、國(guó)際組織領(lǐng)導(dǎo)人、外交人員，或者綁架他人的動(dòng)機(jī)十分卑劣，即使是綁架罪的未遂或者中止，也應(yīng)該認(rèn)定為普通的綁架罪，從而選擇十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑的法定刑。另一方面，如果將綁架罪的預(yù)備、未遂、中止認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，在選擇了五年以上十年以下法定刑之后，又考慮刑法總則中關(guān)于預(yù)備、未遂或者中止要依法從輕、減輕或者免除處罰的規(guī)定，就會(huì)導(dǎo)致法定量刑情節(jié)的重復(fù)適用，違背了刑法中禁止重復(fù)評(píng)價(jià)的原則。同樣地，對(duì)于綁架罪中具有自首、立功、從犯等情節(jié)等，也不能認(rèn)定為“情節(jié)較輕”。23至于行為人在綁架過(guò)程中，為制服被綁架人而殺害被綁架人或者控制了被綁架人之后故意殺害了被綁架人，這些不僅控制和支配了被害人的人身，而且徹底消滅了被綁架人的身體，都屬于綁架罪既遂，都可以選擇判處死刑。

四、結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)“法院”在解釋什么情況下才可以適用“未經(jīng)取贖而釋放被害人者，減輕其刑；取贖后而釋放被害人者，得減輕其刑”時(shí)，明確指出：“刑法”第347條第5項(xiàng)所謂未經(jīng)取贖而釋放被害人，系指犯擄人勒贖罪，其行為人未經(jīng)取贖，而自動(dòng)終止勒贖之意思而釋放被害人而言。如已取得部分贖款，或與被擄人談妥條件，將被擄人釋放，限令其于一定期間籌款交付者，其釋放非出于自動(dòng)終止勒贖之意思，即與該規(guī)定不合，無(wú)邀必須減刑寬典之適用。在類(lèi)似問(wèn)題上，也有我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的司法工作者對(duì)此明確指出，該項(xiàng)的立法用意除鼓勵(lì)罪犯中止犯行外，另兼顧人質(zhì)之安全，應(yīng)具有自動(dòng)釋放人質(zhì)之心意及實(shí)際釋放人質(zhì)之事實(shí)，始得寬減其刑，必須于未經(jīng)取贖前，任意終止勒贖之意思，或取贖得款后自動(dòng)恢復(fù)被害人之行動(dòng)自由，始屬相當(dāng)，如已案發(fā)，迫不得已，始行釋放，或者尚未釋放，即被查獲，均與該規(guī)定不符，不得減輕其刑。24同時(shí)，由于綁架罪實(shí)質(zhì)上是非法拘禁罪與敲詐勒索罪的結(jié)合，其法定刑的設(shè)置不應(yīng)超過(guò)對(duì)非法拘禁罪與敲詐勒索罪進(jìn)行數(shù)罪并罰所達(dá)到的嚴(yán)厲程度。具體而言，綁架罪的法定刑設(shè)置要與搶劫罪的法定刑保持適當(dāng)?shù)钠胶?，因?yàn)檫@兩者的社會(huì)危害性程度基本相當(dāng)，無(wú)論是侵害的犯罪客體，還是侵害犯罪客體所采用的手段，兩者都沒(méi)有多大的差別。25

因此，在認(rèn)定什么情況才屬于“情節(jié)較輕”的綁架罪時(shí)，應(yīng)該盡量借鑒普通搶劫罪的社會(huì)危害性的考察方法，考慮與非法拘禁罪、敲詐勒索罪、故意傷害罪的刑罰保持適當(dāng)?shù)你暯雍蛥f(xié)調(diào)，考察行為人對(duì)被綁架人行動(dòng)自由的限制程度以及對(duì)人身安全的威脅程度，而不是對(duì)主動(dòng)釋放人質(zhì)的綁架一律認(rèn)定為“情節(jié)較輕”，更不能將綁架罪的停止形態(tài)錯(cuò)誤地認(rèn)定為“情節(jié)較輕”的情形或者需要考慮的因素。

注：

1《德國(guó)刑法典》，馮軍譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第144頁(yè)。

2《日本刑法典》（第2版），張明楷譯，法律出版社2006年版，第83-85頁(yè)。

3《俄羅斯刑法典》，黃道秀譯，北京大學(xué)出版社2008年版，第57-58頁(yè)。

4、13許玉秀主編：《新學(xué)林分科六法·刑法》，臺(tái)北新學(xué)林出版股份有限公司2008年版，第A-664頁(yè)。

5參見(jiàn)付立慶：《論綁架罪的修正構(gòu)成的解釋與運(yùn)用》，《法學(xué)家》2009年第3期。

6參見(jiàn)鄭金火：《評(píng)析修正后的綁架罪》，《中國(guó)刑事法雜志》2009年第6期。

7、9參見(jiàn)楊志國(guó)：《如何判斷綁架罪的“情節(jié)較輕”》，《檢察日?qǐng)?bào)》2009年9月11日觀點(diǎn)版。

8參見(jiàn)黃太云：《刑法修正案（七）解讀》，《人民檢察》2009年第6期。

10、12參見(jiàn)劉飛、甄西波：《刑法修正案（七）綁架罪“情節(jié)較輕”如何認(rèn)定》，《檢察日?qǐng)?bào)》2009年4月27日觀點(diǎn)版。

11參見(jiàn)葛明、姚軍、湯媛媛：《情節(jié)較輕的綁架罪之司法認(rèn)定》，《人民司法·案例》2009年第14期。

14參見(jiàn)張明楷：《刑法學(xué)》（第三版），法律出版社2007年版，第667頁(yè)。

15參見(jiàn)吳飛飛、佟齊：《索債型“綁架”定性分析——兼論降低綁架罪的法定刑》，《人民檢察》2009年第3期。16參見(jiàn)譚京生、肖江峰：《對(duì)綁架罪“情節(jié)較輕”的理解與適用》，《人民法院報(bào)》2009年5月27日刑事審判版。17參見(jiàn)高銘暄、馬克昌主編：《刑法學(xué)》（第三版），北京大學(xué)出版社、高等教育出版社2007年版，第535頁(yè)。

18參見(jiàn)劉飛、甄西波：《刑法修正案（七）綁架罪“情節(jié)較輕”如何認(rèn)定》，《檢察日?qǐng)?bào)》2009年4月27日觀點(diǎn)版。19參見(jiàn)陸詩(shī)忠：《綁架罪的立法改進(jìn)及其相關(guān)問(wèn)題》，《法學(xué)》2008年第12期。

20張明楷教授在其刑法教科書(shū)中將二者稱為“主觀的超過(guò)要素”。參見(jiàn)張明楷：《刑法學(xué)》（第三版），法律出版社2007年版，第666頁(yè)。這與張明楷教授所倡導(dǎo)的“客觀超過(guò)要素”是相對(duì)應(yīng)的。參見(jiàn)張明楷：《客觀超過(guò)要素之提倡》，《法學(xué)研究》1999年第3期。筆者認(rèn)為，“客觀的超過(guò)要素”準(zhǔn)確的稱呼應(yīng)該是“超過(guò)（主觀）的客觀違法要素”。同樣地，如果承認(rèn)主觀違法要素的存在，“主觀的超過(guò)要素”的準(zhǔn)確稱呼應(yīng)該是“超客觀的主觀違法要素”，即與“超主觀的客觀違法要素”相對(duì)應(yīng)?！俺陀^的主觀違法要素”既是一種主觀要素，也是一種超越客觀方面的主觀要素，而且還是一種主觀違法要素。也就是說(shuō)，這種主觀違法要素，不要求有相應(yīng)的客觀方面的行為與之對(duì)應(yīng)，只要求存在于行為人的內(nèi)心即可。行為人內(nèi)心有沒(méi)有這種“超客觀的主觀違法要素”，是認(rèn)定此罪與彼罪的標(biāo)準(zhǔn)之一。但由于約定俗成，本文也稱之為“主觀的超過(guò)要素”。

21參見(jiàn)張明楷：《刑法學(xué)》（第三版），法律出版社2007年版，第666頁(yè)。

22參見(jiàn)吳情樹(shù)：《綁架罪的停止形態(tài)與“情節(jié)較輕之關(guān)系”》，《檢察日?qǐng)?bào)》2009年7月20日觀點(diǎn)版。

23參見(jiàn)譚京生、肖江峰：《對(duì)綁架罪“情節(jié)較輕”的理解與適用》，《人民法院報(bào)》2009年5月27日刑事審判版。24許玉秀主編：《新學(xué)林分科六法·刑法》，臺(tái)北新學(xué)林出版股份有限公司2008年版，第A-665頁(yè)。

25參見(jiàn)陸詩(shī)忠：《綁架罪的立法改進(jìn)及其相關(guān)問(wèn)題》，《法學(xué)》2008年第12期。

（責(zé)任編輯：文 武）

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1005-9512（2010）03-0091-09

吳情樹(shù)，華僑大學(xué)法學(xué)院講師，武漢大學(xué)法學(xué)院博士研究生。