全球?qū)＠麢?quán)實(shí)現(xiàn)的基本制度問題:選擇與對策＊

唐 春

全球?qū)＠麢?quán)實(shí)現(xiàn)的基本制度問題:選擇與對策＊

唐 春＊＊

在專利制度國際協(xié)調(diào)中,發(fā)達(dá)國家積極推動(dòng)全球?qū)＠麢?quán)的制度建設(shè),以期按照一部專利法,通過一次審查、授權(quán),授予在多國生效的專利權(quán)。目前,在全球?qū)＠麢?quán)的制度構(gòu)建方面,在審查方式、審查機(jī)構(gòu)設(shè)置和審查標(biāo)準(zhǔn)問題、效力限制和訴訟問題、與國家專利權(quán)的關(guān)系問題等基本制度問題上,有很大的選擇空間。對此研究的基礎(chǔ)上,根據(jù)目前專利制度國際化形勢與我國的實(shí)際情況提出了對策。

全球化 專利制度 專利權(quán)

傳統(tǒng)專利權(quán)一般具有地域性,只在本國有效,受本國法律保護(hù)。這樣一來,同一發(fā)明若需多國專利保護(hù),必須分別經(jīng)過各國基本重復(fù)的申請、檢索審查和授權(quán)程序。對此不僅申請人精力、財(cái)力難以承擔(dān),各國專利局也難堪重負(fù),審查、授權(quán)普遍拖延。

近幾十年來,為了應(yīng)對上述問題,發(fā)達(dá)國家積極推動(dòng)專利制度國際化進(jìn)程,從統(tǒng)一化和一體化兩個(gè)方面,1唐春:《從統(tǒng)一到一體——專利制度國際化進(jìn)程及其發(fā)展趨勢研究》,《知識產(chǎn)權(quán)》2008年第 5期。對專利制度進(jìn)行了協(xié)調(diào),相繼締結(jié)了一系列國際條約,如《專利合作條約》(PCT)、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TR IPS協(xié)議)和《專利法條約》(PLT)等,初步建立起解決上述問題的國際性專利制度,起到了良好的效果。同時(shí),也在嘗試進(jìn)行實(shí)體專利法協(xié)調(diào) (SPLT)、專利合作條約改革2唐春:《專利合作條約改革及其發(fā)展趨勢與對創(chuàng)新的影響》,《中國科技論壇》2009年第 4期。,相互利用、承認(rèn)審查結(jié)果制度等更深入的協(xié)調(diào)措施。

在上述協(xié)調(diào)中,發(fā)達(dá)國家還提出建立全球?qū)＠贫取⑹谟枞驅(qū)＠麢?quán)——在全世界各參與國普遍有效的“超國家”專利權(quán)——應(yīng)當(dāng)是專利制度國際化進(jìn)程的終極目標(biāo)之一。產(chǎn)生該專利權(quán)的法律基礎(chǔ)不是某國家專利法,而是國際條約——全球?qū)＠?該條約將對全球?qū)＠麢?quán)的申請程序、授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利性質(zhì)、無效、訴訟等事項(xiàng)作統(tǒng)一規(guī)定;該專利權(quán)作為一項(xiàng)單一權(quán)利,其效力及于所有成員國,申請人利用同一程序,按照同一標(biāo)準(zhǔn),只進(jìn)行一次申請和檢索、一次審查和授權(quán),就可獲得該專利權(quán)。依靠全球?qū)＠麢?quán),申請人可以獲得成本低廉、程序方便的一體化專利保護(hù),更便捷地應(yīng)對侵權(quán)。3唐春:《擬議中的全球?qū)＠贫燃捌鋵ξ覈挠绊憽?《科技與法律》2003年第 2期。,4朱雪忠、唐春:《擬議中的全球?qū)＠贫妊芯俊?《中國軟科學(xué)》2005年第 7期,第 54-68頁。

盡管實(shí)現(xiàn)全球?qū)＠麢?quán)存在著重重困難,但發(fā)達(dá)國家仍然在為實(shí)現(xiàn)全球?qū)＠麢?quán)做制度上、理論上與外交上的準(zhǔn)備。各國政府和學(xué)者也根據(jù)不同立場,提出種種實(shí)現(xiàn)方案5Setsuko Asami:A View toward the Global Patent:Mutual Exploitation of Examination Results.CASR IP Newsletter·Spring-Summer.2002.,6Tadashi Ishii:Progress Toward A World Patent– Japan’sView–.The Fifth International Symposium Protecting IP Assets in the NewMillennium.PAR IS.February 15-16,2001.,7Gerald J.Mossinghoff,vivian S.Ku:World Patent System:Circa 20XX A.D.. IDEA:The Journal ofLaw and Technology.1998.,8Rogan:PatentOfficialOutlines U.S.Goals for Global Patent System.Conference on the International Patent System.Geneva,March 25-27,2002.,9唐春:《擬議中的全球?qū)＠贫鹊膶Σ?權(quán)利架構(gòu)與制度安排》,《科技進(jìn)步與對策》2009年第 17期。。這些方案雖然都包含了前述全球?qū)＠麢?quán)的特點(diǎn),但在審查方式、機(jī)構(gòu)設(shè)置和審查標(biāo)準(zhǔn)、全球?qū)＠麢?quán)的效力限制和訴訟、全球?qū)＠麢?quán)與國家專利權(quán)的關(guān)系等基本制度問題上,并未形成一致意見,有待發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在專利國際一體化制度建設(shè)基礎(chǔ)上,做進(jìn)一步的博弈和平衡。目前來看,對上述制度問題及其對策的研究,不僅有助于提前應(yīng)對將要面臨的全球?qū)＠麢?quán)相關(guān)制度協(xié)調(diào),也有助于我國政府參與國際一體化進(jìn)程談判,同時(shí)對國際性專利制度設(shè)計(jì)理論構(gòu)建也有參考價(jià)值,具有重要的實(shí)踐價(jià)值和理論意義。

一、全球?qū)＠麢?quán)的審查方式、機(jī)構(gòu)設(shè)置及審查標(biāo)準(zhǔn)

(一)全球?qū)＠麢?quán)的審查方式:實(shí)質(zhì)審查還是形式審查

目前各國專利審查一般分兩種情況:1.在形式審查后登記授權(quán),而不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,引起訴訟后再審查其可專利性;2.授權(quán)前進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。前者授予的專利權(quán)效力較弱,而后者效力較強(qiáng)。例如在我國,進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的發(fā)明專利效力,遠(yuǎn)大于不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。

無論專利權(quán)效力強(qiáng)弱,都會成為研究活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的潛在阻礙。技術(shù)使用者必須付出大量精力和費(fèi)用,才能確定這個(gè)專利權(quán)是否已經(jīng)達(dá)到授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)而無法被無效掉,再進(jìn)一步判斷是否會侵權(quán)。與此同時(shí),權(quán)利人不用證明發(fā)明是否符合授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)就取得了壟斷權(quán),而當(dāng)有人想對該權(quán)利產(chǎn)生懷疑提出無效時(shí)卻需要提出證明,相當(dāng)于由無效人和專利權(quán)人一起來確定該發(fā)明是否有效,顯然有違公平原則。因而,對專利申請采取實(shí)質(zhì)審查,授予效力較強(qiáng)的專利權(quán)是專利制度的必然選擇。

但為什么許多國家仍然保留了不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的制度呢?主要原因可能是一方面這些國家可能沒有足夠的審查力量,另一方面也為了縮短時(shí)間和降低申請成本。例如我國由于審查資源相對不足,實(shí)質(zhì)審查時(shí)間漫長、費(fèi)用較高,所以保留了不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的實(shí)用新型制度。

與國家專利權(quán)相比,全球?qū)＠麢?quán)壟斷范圍更廣,若不恰當(dāng)授權(quán),不僅會阻礙更多人使用新技術(shù),而且會阻礙后續(xù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化,尤其對處于技術(shù)趕超地位的我國等發(fā)展中國家更是如此;而全球?qū)＠贫却罅抗?jié)省了重復(fù)申請和審查資源,有充足條件大幅度縮減成本和費(fèi)用,進(jìn)行快速、準(zhǔn)確、低廉的高質(zhì)量檢索和審查,10參見:《擬議中的全球?qū)＠贫妊芯俊?見注 3)中的“全球?qū)＠贫鹊奶卣鳌辈糠?。前述不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的理由已經(jīng)不復(fù)存在。因而,推動(dòng)全球?qū)＠麢?quán)審查采取實(shí)質(zhì)性審查的方式不僅必要,而且可能。

(二)全球?qū)＠麢?quán)的審查與授權(quán)機(jī)構(gòu):分散還是集中

若采取實(shí)質(zhì)審查,由于專利實(shí)質(zhì)審查的專業(yè)性與復(fù)雜性,國際審查機(jī)構(gòu)的安排就顯得尤為重要。

最方便的方式,是各國家專利局的分工協(xié)作,形成一個(gè)分散分布的、虛擬的全球?qū)＠?不同國家專利局可以專門審查不同技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明,或者處理不同申請語言的申請文件,就像目前歐洲專利局的慕尼黑分局、柏林分局和海牙分局的分工一樣。當(dāng)然,無論那個(gè)國家專利局按照全球?qū)＠ㄊ谟璧娜驅(qū)＠麢?quán),都將在所有成員國具有同樣的地位。目前網(wǎng)絡(luò)化交互平臺和未來的計(jì)算機(jī)翻譯可便利這一進(jìn)程,也可以提供各種形式的審查員培訓(xùn)和測試,有助于各國專利局提高審查質(zhì)量。

但這樣一來,難以真正統(tǒng)一各個(gè)國家專利局具體掌握的審查標(biāo)準(zhǔn),全球?qū)＠ê茈y得到一致貫徹,因而這種機(jī)構(gòu)設(shè)置模式在國際協(xié)調(diào)中很難得到發(fā)達(dá)國家的支持;另外客觀上某些專利局審查能力較弱,如果由這些局審查授予的專利權(quán)在全球成員國生效,很難說不會產(chǎn)生阻礙科技進(jìn)步的作用。

相反的,把各成員國專利局的主要審查職能整合在一個(gè)審查機(jī)構(gòu)——全球?qū)＠种?顯然最符合全球?qū)＠麢?quán)徹底一體化的特點(diǎn),最有利于節(jié)省審查資源,保持全球?qū)＠麢?quán)審查的一致性。但這樣一來,若未來全球?qū)＠贫葷u漸取代國家專利制度,大量國家專利局中的職位會被取消,大量審查員將失去工作,當(dāng)?shù)貙＠砣藰I(yè)務(wù)也會減少。而且,無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家,專利局收費(fèi)一般都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于審查成本,多余部分都成為了當(dāng)?shù)卣杖?這部分收入將會因只設(shè)置一個(gè)審查機(jī)構(gòu)而減少。11Commission on Intellectual Property Rights:Integrating Intellectual Property Rights and Development Policy.London,2002.

另外作為折衷方案,也可以在全球?qū)＠窒略O(shè)數(shù)個(gè)區(qū)域?qū)＠志?完成檢索、審查、授權(quán)。例如設(shè)在歐洲、日本、中國、拉丁美洲、非洲、歐亞大陸、北美洲這 7個(gè)區(qū)域。12GandalN.and S.Scotchmer:Coordinating Research through Research JointVentures,Journal of Public Economics.51,1998.當(dāng)然也可以設(shè)在 PCT國際檢索單位和國際初審單位13目前的國際檢索單位和國際初審單位包括美國專利商標(biāo)局、歐洲專利局、日本特許廳、中國知識產(chǎn)權(quán)局、韓國知識產(chǎn)權(quán)局、俄羅斯聯(lián)邦專利商標(biāo)委員會等 15家單位。,這些單位目前已經(jīng)具有檢索和審查外國 PCT申請職能。

我國知識產(chǎn)權(quán)局在國際專利事務(wù)占有重要地位,而且已經(jīng)是 PCT制度的國際檢索單位和國際初審單位,因而,可以推動(dòng)采取區(qū)域分局的方案,以保持我國在全球?qū)＠贫戎械牡匚缓陀绊懥ΑＴ诖酥?也應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)我國在 PCT制度中國際初審的國際影響力,積極參與專利審查高速公路 (PPH)等國際合作。

(三)全球?qū)＠麢?quán)的審查標(biāo)準(zhǔn):嚴(yán)格還是寬松

若采用實(shí)質(zhì)審查,那么審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)如何設(shè)定呢?受到多方關(guān)注的是可專利性主題范圍和發(fā)明高度14在專利申請?zhí)岢鲋?已有無數(shù)項(xiàng)技術(shù)存在于人類社會之中。請求保護(hù)的發(fā)明與這些技術(shù)相比必須具備某種程度的不同,才可以被授予專利權(quán),這種不同的程度可稱之為發(fā)明高度。美國特別在《實(shí)質(zhì)性專利法條約》(SPLT)草案的創(chuàng)造性條款中強(qiáng)調(diào)與“現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別”這一表述方式。標(biāo)準(zhǔn)。

近年來,美國以更好地激勵(lì)創(chuàng)新為由,不斷推動(dòng)可專利性主題范圍向網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)、軟件和基因等新領(lǐng)域擴(kuò)展。但隨著這些領(lǐng)域的新技術(shù)不斷發(fā)展,發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的區(qū)別越來越小,可專利性的界限很難確定。在這種背景下,全球?qū)＠贫葢?yīng)當(dāng)采取比較窄的可專利性主題范圍,將軟件、商業(yè)方法、自然物質(zhì)的測量特性、基因序列和蛋白質(zhì)配型等有爭議的主題排除在外。這是因?yàn)?首先,有理由認(rèn)為在這些領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)的訴訟價(jià)值大于對創(chuàng)新的激勵(lì),15Julia Alpert Gladstone:Why Patenting Information Technology andBusinessMethods IsNot Sound Policy:Lessons from History and Prophecies for the Future.25 Hamline L.Rev,2002.站在中國或者發(fā)展中國家的立場上尤其如此;其次,在這些領(lǐng)域進(jìn)行專利保護(hù)容易,但后續(xù)創(chuàng)新變得復(fù)雜,甚至被阻止。專利保護(hù)很容易從鼓勵(lì)研究,變?yōu)樽璧K創(chuàng)新,在這些領(lǐng)域我國處于趕超發(fā)達(dá)國家的地位,對我國尤為不利;第三,這些領(lǐng)域是否列入專利主題范圍,國際爭議很大。各國很難就此問題達(dá)成一致,客觀上勢必導(dǎo)致全球?qū)＠麢?quán)難以實(shí)現(xiàn)。

審查中的發(fā)明高度要求,將是影響全球?qū)＠麢?quán)質(zhì)量的決定性因素之一。目前世界各國的發(fā)明高度審查普遍采取非顯而易見性的思路:若一項(xiàng)發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)而言,在本領(lǐng)域技術(shù)人員看來不是顯而易見的,則該發(fā)明被認(rèn)為具有創(chuàng)造性。這個(gè)思路導(dǎo)致專利技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)區(qū)分度有限,發(fā)明高度要求難以大幅提高。在未來幾十年全球?qū)＠贫冉⒅畷r(shí),創(chuàng)新將逐漸成為科技發(fā)展的主流,成為大量研發(fā)人員的主要任務(wù)和日常工作,很難、也沒有必要對所有創(chuàng)新加以保護(hù)。16唐春:《專利創(chuàng)新高度及其發(fā)展趨勢與影響研究—以美國 KSR vs.Teleflex案為背景》,《研究與發(fā)展管理》2009年第 10期。與此同時(shí),全球?qū)＠麢?quán)如果被授給創(chuàng)新性不高的發(fā)明,對后續(xù)創(chuàng)新將造成全球性阻礙,流弊更廣。因而,提高發(fā)明高度要求,是全球?qū)＠麢?quán)創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在需求。

提高到什么程度呢?可以要求授予專利的發(fā)明不僅具備非顯而易見性,其創(chuàng)造性還必須達(dá)到一個(gè)預(yù)定水準(zhǔn)。例如采取近年來不斷有學(xué)者和報(bào)告談及的“如若不然”的思路。該思路認(rèn)為:假如即使沒有獲得專利保護(hù)的期望和前景,一項(xiàng)技術(shù)方案也能夠在申請日的同時(shí)或者緊隨申請日之后不久的時(shí)間內(nèi)就被提出來并予以商業(yè)實(shí)施,那么對該技術(shù)就不值得授予專利權(quán)。17Federal Trade Commission ofUSA:To Promote Innovation:The ProperBalance of Competition and PatentLaw and Policy.http:∥www.ftc.gov/opa/2003/10/cpreport.htm,2008年 4月。全球?qū)＠贫热舨扇∵@樣的標(biāo)準(zhǔn),意味著發(fā)明若要取得效力超出一國范圍的全球?qū)＠麢?quán),必須具備更高、更可靠的創(chuàng)造性。這不僅可以使創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)擺脫非顯而易見性思路的羈絆,根據(jù)科技、社會發(fā)展的實(shí)際需要,確定理想的發(fā)明高度要求,體現(xiàn)專利制度初衷;也能避免授予過多創(chuàng)造性較低的全球?qū)＠?阻礙發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步,有利于得到發(fā)展中國家認(rèn)同,吸引更多國家參與。

不過在原先非顯而易見性的思路下,判斷基準(zhǔn)、判斷步驟和方法都比較容易客觀化,有一定的穩(wěn)定性和可操作性。18和育東、方慧聰:《專利創(chuàng)造性客觀化問題研究》,《知識產(chǎn)權(quán)》2007年第 2期。而按照上述新思路進(jìn)行創(chuàng)造性審查,正如美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會指出的一樣,就目前專利審查的情況,很難在審查實(shí)踐中,確立客觀的審查標(biāo)準(zhǔn),制訂切實(shí)可行的操作步驟。

但在未來實(shí)現(xiàn)全球?qū)＠麢?quán)之時(shí),各國創(chuàng)造性審查實(shí)踐已經(jīng)朝審查新思路方向有了較大發(fā)展,同時(shí),全球?qū)＠贫葧懈鞒蓡T國大量的審查資源和最優(yōu)秀的審查員,更有實(shí)力制定出切實(shí)可行的審查標(biāo)準(zhǔn)并實(shí)施這一思路。因此,像這種新思路一樣,直接從創(chuàng)造性本身提出發(fā)明高度要求,將是全球?qū)＠麢?quán)審查中發(fā)明高度標(biāo)準(zhǔn)的最佳方案之一,也是對我國比較有利的方案。

二、全球?qū)＠麢?quán)的效力限制與訴訟

與其它國際性專利制度產(chǎn)生的專利權(quán)不同,全球?qū)＠麢?quán)在所有成員國內(nèi)體現(xiàn)為同一權(quán)利,而不是一束國家專利權(quán),19參見:《擬議中的全球?qū)＠贫妊芯俊返摹叭驅(qū)＠贫鹊奶卣鳌辈糠?。換句話說,各成員國的所有地域都將是全球?qū)＠麢?quán)的法域。這樣一來,全球?qū)＠麢?quán)是否允許各國進(jìn)行限制,無效、侵權(quán)訴訟如何進(jìn)行,是全球?qū)＠麢?quán)實(shí)現(xiàn)的一個(gè)基本問題。

(一)全球?qū)＠麢?quán)的效力:統(tǒng)一化還是多樣化

全球?qū)＠麢?quán)不管是由全球?qū)＠质谟?還是由某個(gè)區(qū)域分局以全球?qū)＠值拿x授予,都將在各成員國內(nèi)一體生效。問題是,在各個(gè)成員國內(nèi)是否能具有同樣的效力呢?一般來說,普通國家專利權(quán)在本法域范圍內(nèi)任何局部地區(qū)都具有同樣效力,一般不會只在某些地區(qū)有效、而在其他地區(qū)無效或者具有較低效力。但全球?qū)＠麢?quán)畢竟針對不同主權(quán)國家,是否可以允許各成員國根據(jù)某種原因,排除或者限制該專利權(quán)在本國的部分效力呢?

全球?qū)＠谟铏?quán)歸屬于國際機(jī)構(gòu),將影響到各國專利授予主權(quán),很容易導(dǎo)致本國科技發(fā)展受制于人。這也是與其他的國際性專利制度相比,全球?qū)＠贫茸钭尭鲊绕涫前l(fā)展中國家擔(dān)憂的原因之一。20Grain:One Global Patent System?W IPO’s Substantive Patent Law Treaty.http:∥listbox.wipo.int/wilma/scp-eforum/2003/msg00017/wipo-splt-2003-en.pdf.2008年 4月。因而,在全球?qū)＠贫冉⒅?甚至相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi),應(yīng)當(dāng)考慮允許各成員國對全球?qū)＠麢?quán)進(jìn)行有條件的排除或者限制。只有這樣,才有可能吸引盡可能多的國家參與這項(xiàng)制度,增加制度靈活性。況且,這種限制也并不影響全球?qū)＠麢?quán)作為同一權(quán)利在全體成員國內(nèi)生效。當(dāng)然,可以要求這種限制必須在締結(jié)或者加入全球?qū)＠贫葏f(xié)議時(shí)預(yù)先予以約定或者聲明,以保證全球?qū)＠麢?quán)效力的穩(wěn)定性。

(二)全球?qū)＠麢?quán)的訴訟:統(tǒng)一管轄還是各自為政

與普通專利權(quán)一樣,全球?qū)＠麢?quán)也主要涉及三種訴訟:無效訴訟、侵權(quán)訴訟和涉及專利的其它訴訟,例如專利強(qiáng)制許可訴訟。

對于無效訴訟,關(guān)鍵問題是無效決定的效力范圍以及無效決定在法庭所在國之外的公信力問題。國家法庭對全球?qū)＠麢?quán)的無效決定是對本國有效,還是對所有成員國有效?如果對所有成員國有效,那么若國家法庭對一項(xiàng)外國權(quán)利人的全球?qū)＠麢?quán)作出無效決定,如何使這個(gè)外國權(quán)利人信服該法庭沒有偏見?關(guān)于這個(gè)難題,全球?qū)＠贫瓤梢詢煞N選擇:

第一種選擇是采取國際專利法庭管轄方式。該法庭的法官由國際專家組成,不專屬于某個(gè)國家,但至少對每個(gè)國家都應(yīng)有一個(gè)語言和地域上都比較方便的法庭。由國際法庭管轄全球?qū)＠麢?quán)的無效訴訟,自然其無效的效力在所有成員國生效。

第二種選擇是仍然由成員國國家法庭管轄,同時(shí)提供可靠的復(fù)審程序。專利權(quán)效力爭議可以向全球?qū)＠麢?quán)最高上訴法庭上訴要求復(fù)審,最高上訴法庭的全球?qū)＠麢?quán)無效決定應(yīng)當(dāng)在各成員國都具有法律效果。21John H.Barton:Issues Posed By aWorld Patent System,Journal of International Economic Law.June 2004.這時(shí),我國等發(fā)展中國家可以采取靈活的方案,比如規(guī)定本國法庭對全球?qū)＠麢?quán)的無效決定只在本國生效,同時(shí)不可上訴到最高上訴法庭。這樣一來,既可以減少對本國主權(quán)的削弱,又可解決公信力問題。

對于侵權(quán)訴訟來說,出于公平,侵權(quán)訴訟應(yīng)在便利于被告方的合議庭進(jìn)行。例如,如果全球?qū)＠麢?quán)人起訴我國居民侵權(quán),應(yīng)當(dāng)在中國審理。但是很多國家的普通法庭無力審議艱深的專利訴訟,這樣的話,這些國家也要依靠國際專家組成的專門法庭。但我國顯然具備這樣的審理能力,可以集中構(gòu)建幾個(gè)審理全球?qū)＠麢?quán)侵權(quán)案件的法庭。

還有一些與專利相關(guān)的爭議事項(xiàng),上訴法庭很難處理。例如授權(quán)強(qiáng)制許可和與專利有關(guān)的反壟斷 /反競爭法的訴訟爭議,與典型專利侵權(quán)、確權(quán)訴訟所不同,審判主體必須有能力理解專利法之外的相關(guān)國家政策。因此,這兩種爭議由成員國法庭 (或者行政機(jī)關(guān))審判比較合理。如果審判涉及到專利有效性和權(quán)利解釋的問題,可通過特定方式與相關(guān)全球?qū)＠ㄍ贤ā?/p>

三、與國家專利權(quán)的關(guān)系

雖然某些學(xué)者認(rèn)為,隨著全球?qū)＠贫鹊倪M(jìn)一步發(fā)展,有些國家專利制度最終會消亡。但至少在可以預(yù)見的將來,在全球?qū)＠贫冉⒅?全球?qū)＠麢?quán)只是可選的,將與國家專利權(quán)并存,并存期間,存在著分工協(xié)作與沖突兩方面的關(guān)系。

(一)國家專利權(quán)與全球?qū)＠麢?quán)的功能定位:替代還是分工

全球?qū)＠麢?quán)原本會與國家專利權(quán)在同一地域相互替代,但也可與國家專利權(quán)定位于不同的功能。

例如,全球?qū)＠贫瓤梢蕴岢霰却蟛糠殖蓡T國更高的發(fā)明高度要求 (如前所述),而各國專利制度可以根據(jù)本國情況,對國家專利提出相對較低的發(fā)明高度要求,或者采取類似我國實(shí)用新型專利的制度。這樣,發(fā)明人可以在全球?qū)＠麢?quán)和國家專利權(quán)中選擇:把真正有創(chuàng)造性的、比較容易得到各國承認(rèn)的發(fā)明申請全球?qū)＠麢?quán),獲得更廣闊范圍的壟斷權(quán);而創(chuàng)造性較低的發(fā)明,取得地域范圍較窄的國家專利權(quán)。

也可以采取長短兩種專利保護(hù)期限。由于全球?qū)＠麢?quán)的壟斷范圍大于國家專利權(quán),保護(hù)期過長可能會對全球技術(shù)發(fā)展不利;而且全球?qū)＠贫燃辛硕鄧膬?yōu)秀審查資源,更有條件縮短審查周期;此外全球?qū)＠麢?quán)人可同時(shí)在多個(gè)國家取得經(jīng)濟(jì)利益,研發(fā)投入回報(bào)周期相對較短。因而,全球?qū)＠麢?quán)的保護(hù)期可以采取比成員國更短的專利保護(hù)期限,例如 15年。

這樣一來,發(fā)明高度較高、效益較好、投資回收周期較短的發(fā)明可以申請全球?qū)＠麢?quán),而普通的發(fā)明申請國家專利權(quán)。全球?qū)＠麢?quán)與國家專利權(quán)可以在功能上互補(bǔ)。

(二)權(quán)利沖突的取舍:孰先孰后

禁止重復(fù)授權(quán)是專利制度的基本原則。22國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司:《新專利法詳解》,知識產(chǎn)權(quán)出版社 2008年第 1版,第 48頁。就同一項(xiàng)發(fā)明,不得在同一地域同時(shí)受全球?qū)＠蛧覍＠谋Ｗo(hù),這也應(yīng)當(dāng)是一個(gè)原則。但在全球?qū)＠麢?quán)與成員國專利權(quán)并存的狀況下,如果某項(xiàng)發(fā)明被提出國家專利申請,又被提出了全球?qū)＠暾?就會出現(xiàn)問題:若全球?qū)＠暾堅(jiān)谠搰覍＠暾埲仗岢?顯然全球?qū)＠麑彶椴皇車覍＠暾堄绊?若在該國家專利申請日之后、公開日之前提出,該國家申請也無法影響到該全球?qū)＠暾埖男路f性和創(chuàng)造性。那么接下來,兩項(xiàng)申請都有可能通過這兩個(gè)不同的機(jī)構(gòu)審查而獲得授權(quán)。這樣一來該發(fā)明在同一國家地域,可能就會有全球?qū)＠麢?quán)和國家專利權(quán)兩項(xiàng)專利權(quán)存在 (全球?qū)＠暾堅(jiān)谙?國家專利申請?jiān)诤笄闆r相似,不再贅述)。這應(yīng)當(dāng)如何處理?

1.如果這兩項(xiàng)申請是同一申請人提出的,就比較好處理,可以仿照歐洲專利制度。在歐洲專利制度中,如果就某項(xiàng)發(fā)明申請人既申請了成員國國家專利,又申請了歐洲專利并指定該成員國,那么由申請人自主決定是保留成員國專利、撤銷指定,還是撤銷成員國專利、保留指定。全球?qū)＠贫纫部扇绱?由申請人自主選擇,是將全球?qū)＠麢?quán)效力限定在該國以外的區(qū)域,還是撤銷國家專利。這種情況下,為了申請專利的方便,申請人可以先申請一個(gè)國家專利,修改后再申請全球?qū)＠?。國家專利先獲得授權(quán)之后,全球?qū)＠麢?quán)也可獲得授權(quán),此時(shí),只需要撤銷或者中止國家專利權(quán)即可。

2.對于這兩項(xiàng)申請不是同一人提出的情況,協(xié)調(diào)難度較大。若兩項(xiàng)申請的申請日 (有優(yōu)先權(quán)日的指優(yōu)先權(quán)日,下同)相同,是否允許成員國預(yù)先排除出現(xiàn)上述情況的全球?qū)＠麢?quán)的本國效力、從而優(yōu)先承認(rèn)本國專利?這將使成員國專利優(yōu)于全球?qū)＠?導(dǎo)致全球?qū)＠暾埲藷o法預(yù)知他的發(fā)明在哪些國家可能得不到保護(hù)。但也不能簡單認(rèn)定成員國專利無效。具體如何處理,將有待各國學(xué)者進(jìn)一步研究。

對于不在同一日的,若一項(xiàng)申請的申請日在前一申請的申請日之后、公開日之前的情況,該如何處理呢?這種情況如果在同一國家,前一申請就成為后一申請的抵觸申請,直接導(dǎo)致后一申請喪失新穎性而無法獲得專利權(quán)。而在全球?qū)＠贫戎?兩項(xiàng)申請的審查機(jī)構(gòu)和權(quán)利效力范圍不同,不能直接適用于這種規(guī)則,此時(shí)可以在下列方案中選擇:或者在后申請因與在先申請抵觸,而不能在該國獲得專利保護(hù) (對于全球?qū)＠麢?quán)而言就是被排除該國效力),或者是無論哪項(xiàng)申請?jiān)谙?都確定由全球?qū)＠暾埆@得該國保護(hù)或者確定由國家申請獲得授權(quán)。上述方案都有一定可行性,出于公平考慮,兼顧平衡國家專利與全球?qū)＠牡匚缓屠?采取第一項(xiàng)方案更為可取。

事實(shí)上,目前正在進(jìn)行的“歐盟專利”協(xié)調(diào)中也存在上述問題,23文家春、朱雪忠、陳國清:《歐洲專利與共同體專利及其協(xié)調(diào)淺析》,《研究與發(fā)展管理》2005年第 6期,第 90-95頁。若將來“歐盟專利”制度得以實(shí)現(xiàn),全球?qū)＠贫瓤梢詤⒖肌皻W盟專利”的相關(guān)制度安排。

四、結(jié)語

目前來看,把實(shí)現(xiàn)全球?qū)＠麢?quán)作為專利制度國際化進(jìn)程的長期發(fā)展目標(biāo)得到了眾多發(fā)達(dá)國家的支持,但遭到了大部分發(fā)展中國家的反對。未來幾十年,隨著跨國專利保護(hù)需求大幅度增加,全球?qū)＠麢?quán)制度將成為我國不得不面對的現(xiàn)實(shí)問題,對此我國采取哪些選擇和對策,不可一概而論,必須根據(jù)具體協(xié)調(diào)情況而定。除了要考慮本文提到的這些制度問題外,還應(yīng)當(dāng)兼顧工作語言、人員組成、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、權(quán)利耗盡與平行進(jìn)口等多方面問題,這些問題有待國家主管部門、實(shí)務(wù)工作者和專家學(xué)者進(jìn)一步分析研究。■

＊本文受國家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目《科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)下的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究》(07&ZD006)上海高校選拔優(yōu)秀青年教師科研專項(xiàng)基金項(xiàng)目“基于涉外專利利益關(guān)系的專利制度構(gòu)造對策研究”(編號 hzf08038)和華東政法大學(xué)科研項(xiàng)目“專利制度國際一體化進(jìn)程及其對我國科技發(fā)展與競爭力的影響與對策研究”(08HZK018)聯(lián)合資助。

＊＊ 作者系華東政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院講師,管理學(xué)博士。