李岱素
(廣東省科學技術(shù)情報研究所,廣東 廣州 510000)
廣東省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制研究
李岱素
(廣東省科學技術(shù)情報研究所,廣東 廣州 510000)
開展廣東省教育部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟試點工作是探索省部產(chǎn)學研結(jié)合的新模式、深化和提升產(chǎn)學研合作水平的新途徑。為健全和完善省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制,本文深入分析了聯(lián)盟合作機制的特點,發(fā)現(xiàn)了聯(lián)盟合作機制的主要存在或面臨的突出問題,從而針對性地提出了完善聯(lián)盟合作機制的建議,努力促進省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟高效運行。
省部產(chǎn)學研;戰(zhàn)略聯(lián)盟;合作機制
廣東歷來都很重視產(chǎn)學研結(jié)合,從20世紀80年代的“星期六工程師”到90年代的“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”,再到2005年開始的“省部產(chǎn)學研結(jié)合”,產(chǎn)學研結(jié)合的規(guī)模由小到大、層次由低到高、方式由散到聚,進展迅速,成效顯著。為進一步拓展產(chǎn)學研合作領(lǐng)域,探索省部產(chǎn)學研結(jié)合的新模式、新路子,深化和提升產(chǎn)學研合作水平,2007年5月發(fā)布了 《廣東省教育部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)試點工作指引》,大力引導和推進省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟試點工作,逐步實現(xiàn)了產(chǎn)學研合作由短期合作、松散合作、單項合作向長期合作、緊密合作、系統(tǒng)合作的轉(zhuǎn)變。截止2008年11月底,已組建了22個省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟,涉及40所國家重點建設(shè)高等院校、23所科研機構(gòu)和179家廣東企業(yè),為加速部屬高校科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,提升廣東產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力,加快建設(shè)創(chuàng)新型廣東做出了重要貢獻。目前,廣東省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟工作正處于完善提升階段,工作重點在于健全和完善聯(lián)盟的合作機制,因此,很有必要對此進行深入探討,這將有助于加快和健全省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制,促進聯(lián)盟的高效運作。
廣東省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制是指在政策法規(guī)和環(huán)境下,以市場為導向、企業(yè)為主體、教育部直屬高校和其他國家重點建設(shè)高校為主要技術(shù)依托,相互分工協(xié)作,優(yōu)勢互補,在實現(xiàn)互惠共贏、共同發(fā)展的戰(zhàn)略目標過程中調(diào)整各相關(guān)要素之間相互作用和制約的關(guān)系,主要由合作動力、盟友選擇、資源投入、利益分配、盟友退出、風險管理等六大機制組成。一年多來,在廣東省、教育部、科技部以及地方各級政府的引導下,省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟不斷發(fā)展,其合作機制也在不斷健全,主要呈現(xiàn)以下特點:
(1)政府引導,多方參與。省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟作為深化省部產(chǎn)學研合作的新模式,是廣東省、教育部產(chǎn)學研結(jié)合協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組辦公室決定開展的試點工作,省市科技主管部門發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用,并頒發(fā)了《關(guān)于深化省部產(chǎn)學研結(jié)合工作的若干意見》、《省部企業(yè)科技特派員行動計劃實施方案》等重要文件,通過重點項目、示范項目和科技專項資金來引導和鼓勵產(chǎn)業(yè)界和科教界合作,以及對聯(lián)盟從事的技術(shù)研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化工作給予大力支持。同時,還遵循市場經(jīng)濟規(guī)律,尊重企業(yè)基于市場需求的創(chuàng)新選擇,充分發(fā)揮市場機制在省部產(chǎn)學研合作資源配置中的基礎(chǔ)性作用,積極吸引風險資本機構(gòu)、中介機構(gòu)等部門參與,共同推進省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展。
(2)強強聯(lián)合,優(yōu)勢互補。省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是以部屬高等院校、科研院所為主要技術(shù)依托,其在相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域擁有國家級、省部級以上重點實驗室、工程(技術(shù))研究中心等創(chuàng)新平臺,具有國內(nèi)領(lǐng)先水平的研發(fā)團隊和管理團隊;參現(xiàn)合作的企業(yè)具有良好的自主創(chuàng)新氛圍,擁有先進可靠的生產(chǎn)技術(shù)條件和研發(fā)條件,技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)能力居國內(nèi)同行業(yè)前列[1]。企業(yè)、高等院校、科研院所等強強聯(lián)合,形成資源優(yōu)勢互補。例如:數(shù)字電視產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是由國內(nèi)知名大學、科研院所以及廣東重點企業(yè)組成,包括清華大學、華南理工大學、中興通訊、華為技術(shù)公司、深圳市廣播電影電視集團、創(chuàng)維集團有限公司、TCL集團股份有限公司等機構(gòu)。
(3)契約型合作模式為主。產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建一般分為信用型、契約型、法人型等三種模式,其中信用型合作模式是指建立在信用基礎(chǔ)上,聯(lián)盟成員各自承擔責任和分享利益的運行方式;契約型合作模式是指通過契約形式明確聯(lián)盟成員責任和權(quán)利的運行方式;法人型合作模式是指組建法人合作實體,按照市場機制要求的運作方式。省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建是高等院校、科研院所、企業(yè)等各機構(gòu)在自愿結(jié)合的基礎(chǔ)上,經(jīng)聯(lián)盟各成員相互協(xié)商達成一致,并簽訂了明確責、權(quán)、利的合作協(xié)議,形成了緊密結(jié)合、利益共享、風險分擔的長期合作關(guān)系。在聯(lián)盟運行過程中,聯(lián)盟成員以契約為基礎(chǔ),各自履行職責和分享權(quán)利,共同努力推進聯(lián)盟高效運行。
(4)合作產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域較集中。推進省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟試點工作主要是聯(lián)合開展重大產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān),重大科技成果產(chǎn)業(yè)化及制定有關(guān)技術(shù)標準,并將重點組建和支持數(shù)字電視、數(shù)字家庭、新一代通訊、移動信息終端、數(shù)控裝備、綠色包裝印刷、白色家電、風力發(fā)電、清潔生產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的100個左右省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟,這些集中于電子信息、生物與新醫(yī)藥、新材料、先進制造、節(jié)能與新能源、環(huán)保與資源綜合利用等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,都是廣東正在發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)或重點產(chǎn)業(yè),市場前景好,商業(yè)化價值高。截至2008年11月底,22個省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)中,電子信息類的聯(lián)盟7個,先進制造類的聯(lián)盟6個,新材料類的聯(lián)盟4個,環(huán)保與資源綜合利用類的聯(lián)盟3個,節(jié)能與新能源類的聯(lián)盟2個。
省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制是聯(lián)盟系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間相互作用和制約的關(guān)系,要加快完善提升省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟,必須加強健全和完善合作機制。根據(jù)調(diào)查了解,廣東省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制主要存在或面臨以下突出問題:
(1)風險資金投入的缺乏。目前,廣東各省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟運作資金主要來源于聯(lián)盟中企業(yè)提供的發(fā)起和項目經(jīng)費、政府提供的專項經(jīng)費、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和服務(wù)的有償收入等途徑,缺乏風險資金的投入,這也是各聯(lián)盟共同存在的問題。任何一項科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,都要經(jīng)過實驗室技術(shù)研發(fā)、試驗、產(chǎn)業(yè)化等多個階段,每階段都需要大量的資金投入。政府財政專項資金投入主要是起引導和扶持作用,一般來說科研經(jīng)費較少,這些經(jīng)費在扣除項目和課題申報、論證、檢查、驗收、鑒定等開支后,真正用在課題研究上的有限;企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體,是科研資金的主要投入者,而科技活動是一項高投入、高風險的過程,企業(yè)必須在提供科技成果開發(fā)資金的同時來改善和提升自身的生產(chǎn)經(jīng)營水平,因顧及多個因素而弱化了企業(yè)的風險承載能力;高等院校和科研機構(gòu)優(yōu)勢在于人力資源和實驗設(shè)施,資金投入能力較弱。因此,在政府、企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)等投入資金有限的條件下,缺乏風險資金的投入,省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟很難真正做到高效運作。
(2)利益分配機制不完善。省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟各成員合作的重要目的之一是利益的獲取,因而,利益分配機制成了聯(lián)盟合作是否順暢的關(guān)鍵。通過走訪調(diào)研,以及對現(xiàn)已組建的省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分配機制深入分析,發(fā)現(xiàn)當初大多數(shù)聯(lián)盟所形成的利益分配主要依靠經(jīng)驗判斷和粗略估計,并且定性規(guī)定較多,缺乏明確的定量分配辦法。
當前,省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟產(chǎn)生利益分配機制不夠完善的兩個突出原因是:一方面是缺乏對研究成果技術(shù)價值精確判斷。技術(shù)本身屬于知識范疇,屬于一種抽象事物,缺乏明確的量化值,另外,技術(shù)價值具有滯后性,還需通過技術(shù)成果轉(zhuǎn)化,產(chǎn)業(yè)化后還受市場環(huán)境、技術(shù)水平、社會環(huán)境、國家政策等影響。另一方面是聯(lián)盟產(chǎn)生價值的信息不對稱。企業(yè)是直接面向市場,對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化后的產(chǎn)品價值更加了解,而高等院?;蚩蒲性核饕嫦蚣夹g(shù)研究成果,對技術(shù)水平更加了解,各自所掌握的主要信息不同,從而容易導致認識不同。當前,由于各聯(lián)盟正處于發(fā)展階段,利益分配方面可能還比較容易達成一致,隨著合作的深入,聯(lián)盟利益分配或風險分擔問題將會不斷出現(xiàn),處理不好這些問題,可能會阻礙聯(lián)盟發(fā)展,導致各自利益的損失。
(3)信用缺失已成為隱患。信任關(guān)系是價值創(chuàng)造的重要基礎(chǔ),具有簡化、約束、協(xié)調(diào)、控制、治理以及節(jié)約交易成本等功能[2]。產(chǎn)學研合作是一項互利互惠、共同發(fā)展的經(jīng)濟活動,信用缺失,不僅會增加交易成本,使各方利益遭受損失,還會使社會總福利減少。省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟雖然是以契約型合作模式為主,聯(lián)盟成員的利益應該受到法律的保護,但是由于我國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)起步較晚,在制度和管理體制方面還不夠完善,因此,建立良好的信任關(guān)系已成為省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟成功開展的重要基礎(chǔ)。然而,在省部產(chǎn)學研聯(lián)盟實踐過程中,存在著較為嚴重的信用缺失的隱患,一方面可能表現(xiàn)為高等院校、科研院所等部分專家的信用缺失,另一方面可能表現(xiàn)為部分企業(yè)的信用缺失。
(4)成員追求的目標錯位。省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建的基本前提就是合作動力,一般來說主要受需求拉動、市場牽動、政府推動等三種作用力,其中包括了聯(lián)盟各成員本質(zhì)的動力源,也就是各自追求的目標影響。聯(lián)盟由企業(yè)、高等院校、科研院所等不同機構(gòu)組成,由于各機構(gòu)的使命、歷史原因等不同,追求的目標也不同。企業(yè)參與技術(shù)研發(fā)是以市場需求為導向,提高市場核心競爭力,主要重視的是新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)等帶來的經(jīng)濟效益,而高等院校、科研院所等參與技術(shù)研發(fā),是為了推進技術(shù)進步,更重視其技術(shù)研究成果的技術(shù)先進性和學術(shù)價值,從而容易引起企業(yè)、高等院校、科研院所等機構(gòu)各方追求的發(fā)生目標錯位,影響聯(lián)盟的健康發(fā)展。
為健全和完善廣東省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制,根據(jù)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制的特點,針對聯(lián)盟合作機制的主要存在的問題,作者認為應強化政府作用,大力引進風險投資,合理分配利益,提升科技中介水平,營造誠信氛圍。
廣東省教育部產(chǎn)學研結(jié)合協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組辦公室應積極推動對省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的監(jiān)督考評工作,不斷加強對聯(lián)盟運行過程的監(jiān)督和協(xié)調(diào)管理,大力表彰獎勵先進聯(lián)盟,減少聯(lián)盟成員的機會主義和敗德行為,引導省部產(chǎn)學研合作工作健康發(fā)展。制定和完善技術(shù)進步、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進、科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化等傾向性優(yōu)惠政策,對符合廣東省支柱產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)等以及有利于優(yōu)勢資源整合的省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作項目給子優(yōu)先支持和重點支持,充分發(fā)揮政策的引導、激勵作用。針對聯(lián)盟焦點、難點問題,創(chuàng)造條件,高質(zhì)量組織策劃省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟交流研討會,促進相互交流和提升。大力推行省部企業(yè)科技特派員行動計劃,實現(xiàn)高等院校和科研機構(gòu)與企業(yè)的人才對接,推動省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟人才培養(yǎng)和提升。著力動員更多的高校、科研院所、企業(yè)和社會力量參與省部產(chǎn)學研結(jié)合,營造良好的合作氛圍和環(huán)境。
不斷探索、健全和完善廣東省產(chǎn)學研風險投資機制,鼓勵和吸收社會資本投入,大力發(fā)展風險資本市場,拓寬省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的融資渠道。一是探索風險投資主體多元化。探索“政府資金為引導、民間資本為主體”等模式,用少量的財政科技風險資金,吸引民間資本進入風險投資領(lǐng)域,直接面向省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟服務(wù)。二是加強政府的政策扶持力度。政府通過產(chǎn)學研合作專項科技政策,采取稅收優(yōu)惠、財政補貼等措施,調(diào)動投資者從事產(chǎn)學研合作的風險投資積極性。三是完善風險投資的退出機制。建立明晰的權(quán)益,事先做出明確規(guī)定,為風險資本退出提供便捷,在遵守聯(lián)盟章程的情況下,允許風險資本自由退出。四是建立和完善科技風險補償機制。由政府財政、金融機構(gòu)、企業(yè)等機構(gòu)共同出資組建省部產(chǎn)學研合作科技風險補償基金,委托科技基金管理公司運作,對于運行失敗的省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟,按核實的投入額給予一定比例的補償。
廣東省教育部產(chǎn)學研結(jié)合協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組辦公室應加強組織開展省部產(chǎn)學研利益分配機制課題研究,深入探索和健全聯(lián)盟利益分配的管理辦法,為聯(lián)盟建立科學合理的利益分配機制提供科學的指導;成立省部產(chǎn)學研合作利益分配協(xié)調(diào)小組,協(xié)調(diào)和處理利益分配中出現(xiàn)的意見分歧和利益沖突。聯(lián)盟各成員在制定利益分配機制時,需持公平、客觀的原則,采取互惠互利、協(xié)商讓利、風險補償?shù)确绞剑瑓⒖紘鴥?nèi)外先進的利益分配辦法,結(jié)合聯(lián)盟自身實際,采取談判和協(xié)商形式,明確利益分配的依據(jù),盡量將各項依據(jù)尤其是無形資產(chǎn)量化,對聯(lián)盟各成員的利益分配比例做出明確的規(guī)定,必要時還需借助科技中介機構(gòu)的力量來建立聯(lián)盟利益分配機制,并以契約形式予以確認。在制定利益分配方案時,還要充分考慮利益分配的滯后性,聯(lián)盟運行的過程中,結(jié)合聯(lián)盟成員合作的績效考核結(jié)果,進一步協(xié)商和調(diào)整利益分配比例,不斷完善聯(lián)盟利益分配機制,保證利益分配的客觀性與公正性。
按照“組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化”的原則,通過政府政策引導,鼓勵和支持社會力量著力提升省部產(chǎn)學研結(jié)合、技術(shù)活動風險評估、技術(shù)價值經(jīng)濟評估、技術(shù)交易、產(chǎn)權(quán)保護、法律咨詢等科技中介服務(wù)水平,有效地促進省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的高效合作。重點開展以下兩方面工作:一方面是加快建設(shè)省部產(chǎn)學研合作中介服務(wù)廣場。建立一個注冊參與的省部產(chǎn)學研合作中介服務(wù)虛擬平臺,吸引一批具有較強實力的國內(nèi)外科技中介服務(wù)機構(gòu)加入,形成“服務(wù)資源集中、服務(wù)功能齊全、服務(wù)水平專業(yè)”的一站式產(chǎn)學研中介服務(wù)體系,方便和滿足省部產(chǎn)學研合作的各種中介服務(wù)需求。另一方面是積極推動省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)會的組建。在廣東省部產(chǎn)學研合作范圍,由廣東省、教育部產(chǎn)學研結(jié)合協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組辦公室支持和推動成立省部產(chǎn)學研合作協(xié)會,吸引政府領(lǐng)導、行業(yè)專家、企業(yè)、高等院校、科研院所等加入,為省部產(chǎn)學研合作提供專項咨詢服務(wù),通過成果展覽會、學術(shù)交流會、論壇、講座等方式,促進交流和溝通,推動省部產(chǎn)學研合作不斷發(fā)展。
由廣東省、教育部產(chǎn)學研結(jié)合協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組辦公室組織策劃開展“信用省部產(chǎn)學研”主體活動,不斷完善廣東省部產(chǎn)學研合作誠信體系。一是開展“信用省部產(chǎn)學研”宣傳教育學習活動。認真組織參與省部產(chǎn)學研合作的企業(yè)、高等院校、科研院所、各級政府科技主管部門等機構(gòu)的負責人加強誠實、守信等市場經(jīng)濟的道德教育,尊重和保護知識產(chǎn)權(quán),加大宣傳力度,逐步形成“守信為榮、失信為恥、無信為憂”的社會氛圍。二是建立和完善信用信息系統(tǒng)。建立省部產(chǎn)學研合作的企業(yè)、高等院校、科研院所等機構(gòu)的信用信息系統(tǒng),依法在省部產(chǎn)學研的各個機構(gòu)實現(xiàn)互通、整合與共享,為省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟提供準確、全面、高效、便捷的規(guī)范化信用信息服務(wù)。三是加強知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的力度。定期開展省部產(chǎn)學研合作科研成果的知識產(chǎn)權(quán)保護專項行動,加強省部產(chǎn)學研合作科研成果的專利、版權(quán)、商標等知識產(chǎn)權(quán)保護的聯(lián)合執(zhí)法力度,打擊侵權(quán)行為,維護市場秩序,為省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟提供良好的社會氛圍。
[1]廣東省教育部產(chǎn)學研結(jié)合協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組辦公室.廣東省教育部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)試點工作指引[R].http:cxy.gdstc.gov.cn.
[2]Yong S.Lee.“Technology transfer”and the research university:a research for the boundaries of university industry collaboration. Research policy,1996,25.
The Cooperation Mechanism of Ministry and Provincial Industry-university-Institute Strategic Alliance in Guangdong
Li Daisu
(Information Institute of Science and Technology in Guangdong Province,Guangzhou 510000,China)
The pilot work about the Educational ministry and Guangdong province industry-university-institute strategic alliance is a new mode for exploring the combination of ministry and provincial industry-university-institute,and a new way for improving the level of Industry-university-institute.In order to improve the cooperation mechanisms ministry and provincial industry-university-institute strategic alliance,this paper deeply analyses the characteristics and problems of the alliance mechanism.Then we provide some suggestions for improving the alliance cooperation mechanisms and promoting the operation of industry-university-institute strategic alliance efficiently.
ministry and provincial industry-university-institute;strategic alliances;cooperation mechanism
廣東省自然科學基金項目——《產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機制研究》。
2009-06-15
李岱素(1970-),女,廣東潮州人,研究生,現(xiàn)為廣東省科技情報研究所咨詢策劃中心主任助理,副研究員;研究方向:科技決策咨詢與研究。
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(責任編輯 譚果林)