探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的若干法律問題探析

曹曉凡，樸光洙

(中國環(huán)境管理干部學(xué)院，河北 秦皇島 066004)

1 探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓概述

1.1 探礦權(quán)的物權(quán)屬性

物權(quán)是指權(quán)利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利。權(quán)利也可以作為物權(quán)客體，探礦權(quán)即是一例。《物權(quán)法》第123條規(guī)定：“依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)、取水權(quán)和使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖、捕撈的權(quán)利受法律保護?！碧降V權(quán)，是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的的特許物權(quán)。取得勘查許可證的單位或者個人，稱為探礦權(quán)人。探礦權(quán)作為物權(quán)的一種，具備物權(quán)的共性：即獨立性、排他性、對世性。探礦權(quán)包括占有、使用、收益的權(quán)利，包括有依法轉(zhuǎn)讓、出租和抵押等形式的處分權(quán)，而且可排除任何不法的干涉和妨害。

1.2 法律法規(guī)對采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制

《礦產(chǎn)資源法》的修改重點之一，應(yīng)是探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，這是建立符合我國社會主義市場經(jīng)濟要求的探礦權(quán)制度的一種必然。探礦權(quán)市場的建立、商業(yè)化風(fēng)險開發(fā)，都要求明確和完善現(xiàn)有的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定：“禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利。”該條款含有濃厚計劃經(jīng)濟色彩。在我國《礦產(chǎn)資源法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》中，都對探礦權(quán)設(shè)置了較嚴(yán)格的轉(zhuǎn)讓條件。如《礦產(chǎn)資源法》第6條和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第3條都規(guī)定，探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。探礦權(quán)人的最低勘查投入標(biāo)準(zhǔn)為：①第一個勘查年度，每平方公里2000元；②第二個勘查年度，每平方公里5000元；③從第三個勘查年度起，每個勘查年度每平方公里10000元。探礦權(quán)人在申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)時，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟芾頇C關(guān)提交下列資料：①轉(zhuǎn)讓申請書；②轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同；③受讓人資質(zhì)條件的證明文件；④轉(zhuǎn)讓人具備規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件的證明；⑤礦產(chǎn)資源勘查或者開采情況的報告；⑥審批管理機關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

然而，正是由于法律法規(guī)對探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓設(shè)置了如此嚴(yán)格的條件，導(dǎo)致探礦權(quán)二級市場基本沒有進入良性發(fā)展軌道。探礦權(quán)人為了規(guī)避法律法規(guī)的嚴(yán)格限制，在取得探礦權(quán)后，不經(jīng)過主管部門的批準(zhǔn)，非法轉(zhuǎn)讓的情況仍占相當(dāng)大的比例。

1.3 探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓須具備的條件

轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源；②完成規(guī)定的最低勘查投入；③探礦權(quán)屬無爭議；④按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費、探礦權(quán)價款；⑤國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。

2 合資、合作

2.1 合資經(jīng)營

《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第41條規(guī)定，礦業(yè)權(quán)作價出資(也稱合資)是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)作價后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)的行為。此規(guī)定與《公司法》以及《合伙企業(yè)法》的規(guī)定存在沖突，《公司法》以及《合伙企業(yè)法》規(guī)定，公司股東或者合伙企業(yè)的合伙人可以不按出資比例，而按照股東或者合伙人約定的比例行使股東或合伙人權(quán)利。

探礦權(quán)人將探礦權(quán)投入合伙企業(yè)的，屬于非法人型合資?！逗匣锲髽I(yè)法》第17條規(guī)定，合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的出資方式、數(shù)額和繳付期限，履行出資義務(wù)。以非貨幣財產(chǎn)出資的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理?？梢姡蕴降V權(quán)作為出資的探礦權(quán)人，須將探礦權(quán)轉(zhuǎn)移至合伙企業(yè)名下，該種類型的合作屬于探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，合伙人應(yīng)當(dāng)按照法定的條件和程序，辦理探礦權(quán)合作的審批和變更登記手續(xù)。而《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第44條規(guī)定，不設(shè)立合資法人勘查礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機關(guān)備案。顯然該規(guī)定與《合伙企業(yè)法》之間存在不協(xié)調(diào)，存在邏輯上不周延的問題。

探礦權(quán)人將探礦權(quán)投入公司的，屬于法人型合資。通過設(shè)立合資法人勘查礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)?！吨型夂腺Y經(jīng)營企業(yè)法》規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)的形式為有限責(zé)任公司。

2.2 合作經(jīng)營

按照《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第36條的規(guī)定，合作屬于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式。合作勘查是指探礦權(quán)人引進他人資金、技術(shù)、管理等，通過簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同勘查礦產(chǎn)資源的行為。

不設(shè)立合作法人勘查礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機關(guān)備案，至于是否需要由登記機關(guān)進行審批，則沒有明確規(guī)定。鑒于合同型合作并不設(shè)立合作企業(yè)，不會導(dǎo)致探礦權(quán)的轉(zhuǎn)移，所以不應(yīng)視為探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。合作各方也就不需要按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進行審批，國土資源部門也無需對與探礦權(quán)人進行合作的其他方進行資格審查，合作各方僅需將合作合同向國土資源部門備案即可。

但是，探礦權(quán)人如果借探礦權(quán)合同型合作之名，行探礦權(quán)出租或轉(zhuǎn)讓之實，則國土資源部門就應(yīng)當(dāng)將此種合作視為租賃或轉(zhuǎn)讓，并按照探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定條件對所謂合作他方的資格進行審查。

根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，在合作各方設(shè)立合伙企業(yè)的情況下，探礦權(quán)是否應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移至合伙企業(yè)名下，存在兩種不同的規(guī)定：①內(nèi)資合伙企業(yè)?！逗匣锲髽I(yè)法》第17條規(guī)定，合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的出資方式、數(shù)額和繳付期限，履行出資義務(wù)。以非貨幣財產(chǎn)出資的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。可見，以探礦權(quán)作為出資的探礦權(quán)人須將探礦權(quán)轉(zhuǎn)移至合伙企業(yè)名下，該種類型的合作屬于探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，合伙人應(yīng)當(dāng)按照法定的條件和程序辦理探礦權(quán)合作的審批和變更登記手續(xù)。②不具有法人資格的中外合作經(jīng)營企業(yè)。該類型企業(yè)本質(zhì)上屬于一種合伙企業(yè)，《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細則》第52條規(guī)定，不具有法人資格的合作企業(yè)的合作各方的投資或者提供的合作條件，為合作各方分別所有。經(jīng)合作各方約定，也可以共有，或者部分分別所有、部分共有。所以，在合作各方的投資或者提供的合作條件，為合作各方分別所有的情況下，中外非法人型合作不屬于探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，合作各方無需按照探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序辦理探礦權(quán)合作的審批，合作各方僅需將合作合同向國土資源部門備案即可。

通過設(shè)立合作法人勘查礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。

3 以股權(quán)形式轉(zhuǎn)讓

本文將通過區(qū)分探礦企業(yè)的法律性質(zhì)是私營獨資企業(yè)、合伙企業(yè)還是公司法人企業(yè)，來分別探討。現(xiàn)實中，可能存在記載不一致的能夠證明探礦企業(yè)性質(zhì)的證明文件，如勘查許可證和工商登記檔案等。不同的非規(guī)范性法律文件出現(xiàn)不同的記載內(nèi)容，其原因和實踐中批準(zhǔn)和登記機關(guān)的分散性以及各個行政主管部門之間沒有建立良好、及時地信息溝通有關(guān)。為保護交易安全，判斷采礦企業(yè)的性質(zhì)應(yīng)以工商登記為準(zhǔn)。

3.1 私營獨資企業(yè)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)

就私營獨資探礦企業(yè)來講，無論轉(zhuǎn)讓雙方是否在合同中使用了“股權(quán)”的字眼，均不存在所謂股權(quán)。因此，其轉(zhuǎn)讓可以直接認(rèn)定為探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)適用關(guān)于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法律規(guī)定。

3.2 合伙企業(yè)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)

探礦企業(yè)為合伙企業(yè)時，認(rèn)定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)應(yīng)分兩種情況，即：第一，合伙企業(yè)在取得探礦權(quán)后，轉(zhuǎn)讓作為合伙企業(yè)財產(chǎn)的探礦權(quán)；第二，合伙企業(yè)的合伙人將其探礦權(quán)入伙后，通過轉(zhuǎn)讓合伙份額的方式轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)。如要確定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是在轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)份額還是在轉(zhuǎn)讓作為合伙財產(chǎn)的探礦權(quán)，首先要確定探礦權(quán)的所有人是誰，是合伙企業(yè)還是合伙人，接下來才能判斷探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)。

在第一種情況下，企業(yè)轉(zhuǎn)讓的是作為合伙企業(yè)財產(chǎn)的探礦權(quán)，直接就可以認(rèn)定合同的性質(zhì)是探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。在第二種情況下，盡管合伙企業(yè)不具有法人的獨立人格地位，但是其在簽訂探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，繞過了嚴(yán)格限制探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定，通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者合伙份額來達到轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的目的。如果合伙企業(yè)合伙份額的轉(zhuǎn)讓包含著探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，就應(yīng)遵守探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法律規(guī)定和履行相關(guān)的批準(zhǔn)手續(xù)。

3.3 公司法人企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)

由于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓受到嚴(yán)格的法律限制，同時卻又蘊含著巨大的經(jīng)濟利益，探礦權(quán)人自然會產(chǎn)生以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式來規(guī)避法律關(guān)于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的嚴(yán)格限制的動力。如此以來，探礦權(quán)就失去了穩(wěn)定性和法定性，造成了市場秩序的混亂。因此，如果公司法人性質(zhì)的探礦企業(yè)存在濫用公司獨立人格和有限責(zé)任來規(guī)避有關(guān)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定，通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)的形式來實際轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)，就應(yīng)當(dāng)刺破公司面紗，直接根據(jù)該轉(zhuǎn)讓合同的實質(zhì)內(nèi)容來最終確定轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)。即當(dāng)探礦企業(yè)性質(zhì)為公司法人時，并不能據(jù)此簡單的認(rèn)定探礦轉(zhuǎn)讓合同為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，而應(yīng)該從合同的實質(zhì)內(nèi)容以及轉(zhuǎn)讓行為是否包含探礦權(quán)的轉(zhuǎn)移出發(fā)，來最終認(rèn)定轉(zhuǎn)讓合同是轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)還是股權(quán)。

4 租 賃

有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,礦業(yè)權(quán)的出租僅適用于采礦權(quán),而不適用于探礦權(quán)。筆者不贊同這種觀點?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第49條規(guī)定，礦業(yè)權(quán)可以出租，并未規(guī)定探礦權(quán)不能出租。至于承租人是否愿意租賃探礦權(quán)，應(yīng)由承租人根據(jù)其對探礦權(quán)價值的評估自行決定，法律不應(yīng)干預(yù)。

探礦權(quán)出租是指探礦權(quán)人作為出租人將探礦權(quán)租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為。探礦權(quán)出租應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院規(guī)定的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件。探礦權(quán)人在探礦權(quán)出租期間，繼續(xù)履行探礦權(quán)人法定的義務(wù)并承擔(dān)法律責(zé)任。

探礦權(quán)人申請出租探礦權(quán)時，應(yīng)向登記管理機關(guān)提交以下材料：①出租申請書；②勘查許可證復(fù)印件；③探礦權(quán)租賃合同書；④承租人的資質(zhì)條件證明或營業(yè)執(zhí)照；⑤登記管理機關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

探礦權(quán)承租人不得再行轉(zhuǎn)租探礦權(quán)。租賃關(guān)系終止后的20日內(nèi)，出租人應(yīng)向登記管理機關(guān)申請辦理注銷出租手續(xù)。

5 抵 押

5.1 探礦權(quán)抵押的概念和要求

探礦權(quán)抵押是指探礦權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的探礦權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權(quán)人提供擔(dān)保的行為。以探礦權(quán)作抵押的債務(wù)人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔(dān)保的探礦權(quán)為抵押物。

探礦權(quán)設(shè)定抵押時，勘查許可證需在有效期內(nèi)，探礦權(quán)屬無爭議，探礦權(quán)人應(yīng)持抵押合同和勘查許可證到原發(fā)證機關(guān)辦理備案手續(xù)。探礦權(quán)抵押解除后20日內(nèi)，探礦權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機關(guān)。

5.2 探礦權(quán)抵押和出租之間的關(guān)系

《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》對出租和抵押之間的關(guān)系規(guī)定如下：

《物權(quán)法》第190條規(guī)定，抵押權(quán)設(shè)立后抵押財產(chǎn)出租的，該租賃關(guān)系不得對抗已登記的抵押權(quán)。因此，探礦權(quán)在抵押后，仍然可以出租。但是，在抵押權(quán)實現(xiàn)時，該租賃關(guān)系不得對抗抵押權(quán)。也就是說，在抵押權(quán)實現(xiàn)后，探礦權(quán)的受讓人不受該租賃關(guān)系的約束。抵押人將已抵押的探礦權(quán)出租時，如果抵押人未書面告知承租人該探礦權(quán)已抵押的，抵押人對出租探礦權(quán)造成承租人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任；如果抵押人已書面告知承租人該探礦權(quán)已抵押的，抵押權(quán)實現(xiàn)造成承租人的損失，由承租人自已承擔(dān)。

《物權(quán)法》第190條規(guī)定，訂立抵押合同前抵押財產(chǎn)已出租的，原租賃關(guān)系不受該抵押權(quán)的影響。抵押權(quán)實現(xiàn)后，租賃合同在有效期內(nèi)，對抵押物的受讓人繼續(xù)有效。此即“抵押不破租賃”的原則。

5.3 抵押權(quán)實現(xiàn)時應(yīng)注意的問題

債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)申請實現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的探礦權(quán)所得中依法受償。新的探礦權(quán)申請人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當(dāng)事人應(yīng)依法辦理探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。探礦權(quán)人被吊銷許可證時，由此產(chǎn)生的后果由債務(wù)人承擔(dān)。

探礦權(quán)的抵押，按照探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進行管理，由原發(fā)證機關(guān)審查批準(zhǔn)。抵押權(quán)實現(xiàn)時，仍需報具有相應(yīng)批準(zhǔn)權(quán)限的國土資源部門審查批準(zhǔn)。因為礦產(chǎn)資源的勘查是一個持續(xù)、動態(tài)的過程，國土資源部門批準(zhǔn)探礦權(quán)抵押，只能說明在辦理抵押手續(xù)時探礦權(quán)符合轉(zhuǎn)讓的條件，但并不能保證探礦權(quán)抵押權(quán)實現(xiàn)時仍然符合轉(zhuǎn)讓的條件。

另外，設(shè)置抵押權(quán)的探礦權(quán)實現(xiàn)抵押權(quán)時，面臨一個特殊的問題，那就是探礦權(quán)受讓人應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件。即根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第7條的規(guī)定，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請人的條件。

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