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    關(guān)于我國礦業(yè)權(quán)出讓制度存在問題的研究與對策建議
    ——以中國與智利礦業(yè)權(quán)出讓制度對比為例

    2010-02-13 23:55:58方維萱鄭厚義胡良吉
    中國礦業(yè) 2010年12期
    關(guān)鍵詞:特許權(quán)采礦權(quán)礦業(yè)權(quán)

    王 京,方維萱,馬 騁,鄭厚義,胡良吉

    (1.昆明理工大學(xué),云南 昆明 650093;2.中色地科礦產(chǎn)勘查股份有限公司,北京 100012;3.北京中色地科股份(智利)有限責(zé)任公司,智利)

    經(jīng)過十幾年的發(fā)展,在法學(xué)界與我國礦業(yè)主管部門的努力下,我國礦業(yè)權(quán)出讓制度的改革已取得了諸多的令人鼓舞的成果。但不可否認(rèn)的是,我國礦業(yè)權(quán)出讓制度仍然存在諸多的弊端,已經(jīng)嚴(yán)重滯后于我國礦產(chǎn)資源開發(fā)的實(shí)際需要?!段餀?quán)法》的頒布與實(shí)施,是我國民事法律建設(shè)中的里程碑?!段餀?quán)法》使礦業(yè)權(quán)的性質(zhì)發(fā)生了根本性的變化,因此對我國現(xiàn)行的礦業(yè)權(quán)出讓制度提出了進(jìn)一步的改革要求。

    《物權(quán)法》的頒布將礦業(yè)權(quán)(探礦權(quán)、采礦權(quán))規(guī)定在“用益物權(quán)”編中。顯然,《物權(quán)法》是將礦業(yè)權(quán)規(guī)定為一種用益物權(quán)。在智利,礦業(yè)權(quán)被視為不動(dòng)產(chǎn)權(quán),即是財(cái)產(chǎn)權(quán)。智利作為“礦業(yè)發(fā)達(dá)”國家,礦業(yè)法律的發(fā)展已日趨成熟。本文借鑒其礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓模式再根據(jù)我國具體國情提出具體的礦業(yè)權(quán)出讓制度改革建議。

    1 我國礦業(yè)權(quán)的法律性質(zhì)

    我國礦業(yè)權(quán)在《礦產(chǎn)資源法》框架下的定義:

    我國《民法通則》規(guī)定采礦權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán),但未對探礦權(quán)作出任何規(guī)定。我國修訂前的《礦產(chǎn)資源法》及其實(shí)施細(xì)則不但未對探礦權(quán)和采礦權(quán)的法律性質(zhì)作出明確規(guī)定,反而嚴(yán)格禁止礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)。一方面,《民法通則》承認(rèn)其為財(cái)產(chǎn)權(quán),另一方面,《礦產(chǎn)資源法》及其實(shí)施細(xì)則嚴(yán)格禁止其流轉(zhuǎn)。因此,礦業(yè)權(quán)并不是一種嚴(yán)格意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán)。2000年11月,國土資源部在其發(fā)布實(shí)施的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》中明確規(guī)定礦業(yè)權(quán)為財(cái)產(chǎn)權(quán),適用不動(dòng)產(chǎn)法律法規(guī)的調(diào)整原則,并同時(shí)放寬了礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)方式和渠道。但該暫行規(guī)定屬于部門規(guī)章,層級(jí)較低,且與上位法《礦產(chǎn)資源法》有明顯沖突。

    我國礦業(yè)權(quán)在《物權(quán)法》下的定義:

    在已經(jīng)頒布實(shí)施的《物權(quán)法》中,探礦權(quán)、采礦權(quán)被規(guī)定在“用益物權(quán)”編中。顯然,《物權(quán)法》是將礦業(yè)權(quán)規(guī)定為一種用益物權(quán)的。

    我國現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)出讓制度招拍掛有償出讓為主,協(xié)議有償出讓為輔階段。

    2003年,國土資源部頒布實(shí)施了《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行)》,對招拍掛出讓礦業(yè)權(quán)進(jìn)行了強(qiáng)制性規(guī)定。該辦法規(guī)定,在新設(shè)探礦權(quán)時(shí),符合該辦法第七條規(guī)定情形的,應(yīng)當(dāng)通過招拍掛的方式授予探礦權(quán);在新設(shè)采礦權(quán)時(shí),對于符合該辦法第八條規(guī)定情形的,應(yīng)當(dāng)通過招拍掛的方式授予采礦權(quán);對于符合該辦法第七條、第八條規(guī)定的范圍,且有該辦法第九條規(guī)定的情形之一的,應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)的方式授予探礦權(quán)和采礦權(quán)。

    為了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對招拍掛出讓礦業(yè)權(quán)的管理,國土資源部于2006年發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》。該通知對礦業(yè)權(quán)的招拍掛進(jìn)一步作出了明確的規(guī)定。

    2 智利礦業(yè)權(quán)的法律性質(zhì)與出讓制度

    2.1 智利礦業(yè)權(quán)的法律及出讓制度

    智利是一個(gè)礦業(yè)大國,礦業(yè)是其四大支柱產(chǎn)業(yè)之一。經(jīng)歷了100多年的發(fā)展,智利已經(jīng)有了一套相對完善的法律來調(diào)整礦業(yè)中所遇到的各種法律問題。當(dāng)然智利的礦業(yè)法律并不完全適合我國的礦業(yè)發(fā)展,但是智利礦業(yè)法的一些完善之處是我們可以借鑒和學(xué)習(xí)的。

    智利是由國家礦業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對智利礦業(yè)進(jìn)行管理。目前執(zhí)行的法律是1983年頒布的《礦業(yè)法典》,其上位法是1983年修訂的《憲制礦業(yè)特許權(quán)基本法》。

    2.1.1 礦業(yè)特許權(quán)

    礦業(yè)特許權(quán)分為礦產(chǎn)勘查特許權(quán)和礦產(chǎn)開發(fā)特許權(quán)。限于國家規(guī)定的可租讓礦產(chǎn)的資源和地區(qū)。任何人都可以通過法定程序申請和獲得礦業(yè)特許權(quán)。任何人都可以進(jìn)行采樣試驗(yàn)預(yù)期發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn),并有權(quán)申請勘探許可證或采礦許可證。在智利,礦業(yè)活動(dòng)或合同均受民法調(diào)整,除非憲法和礦業(yè)法另有規(guī)定?!兜V業(yè)法典》第一條至第九條規(guī)定,國家對礦產(chǎn)資源享有主權(quán),具有絕對不可侵犯性。所有自然人或法人都可以申請購買正在履行手續(xù)或已建立好的開發(fā)特許權(quán)或礦區(qū)的部分開發(fā)特許權(quán)。此種特許權(quán)是一種真實(shí)的、不動(dòng)的權(quán)益,與占有地面財(cái)富不同,它可以轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移、抵押。與其他不動(dòng)產(chǎn)一樣受民法的約束。礦產(chǎn)開采特許權(quán)是建立在無可爭議的法院裁決和無其他當(dāng)局或個(gè)人干預(yù)的基礎(chǔ)上的,每年繳納營業(yè)執(zhí)照費(fèi),就可以得到法律保護(hù)。

    2.1.2 礦產(chǎn)勘查特許權(quán)

    礦產(chǎn)勘查特許權(quán)的最大申請面積為5000ha,初始期限為2年,到期可續(xù)延一次,但要縮減一半面積,每公頃收費(fèi)1美元。采取鼓勵(lì)勘探的措施,只要在勘探的范圍內(nèi)找到礦,一定能獲得采礦權(quán),即探礦權(quán)人在探礦權(quán)有效期及其范圍內(nèi)擁有取得開采權(quán)的優(yōu)先選擇權(quán)。

    2.1.3 礦產(chǎn)開采特許權(quán)

    任何人都可以申請采礦權(quán),采礦權(quán)的最大申請面積為1000ha,可以申請多個(gè),但有申請時(shí)間和先后順序的限制,每公頃每年收費(fèi)5.1美元。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由國庫部長每年3月確定并定期公布,提供給法院執(zhí)行。取得采礦權(quán)后,惟一不喪失的條件就是按時(shí)繳納費(fèi)用。逾期未繳給銀行,加倍補(bǔ)繳,兩年不繳,取消其特許權(quán)。采礦權(quán)人喪失礦業(yè)權(quán)后,法院將采取公開招標(biāo)的方式將采礦權(quán)授予給他人。

    2.1.4 礦業(yè)特許權(quán)取得與流轉(zhuǎn)過程

    智利礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)形式與其他國家相似,允許礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn),制度更為簡單,礦業(yè)權(quán)人取得礦業(yè)權(quán)后即可轉(zhuǎn)讓。根據(jù)民法和礦業(yè)法規(guī)定,礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式與不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相同,由雙方協(xié)議商定。政府不干預(yù)礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn),但必須到全國地質(zhì)礦業(yè)管理局礦業(yè)權(quán)登記處登記后才有效。中介組織一般不介入礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)。

    在智利所有自然人或法人都可以申請購買正在履行手續(xù)或已建立好的礦產(chǎn)區(qū)開發(fā)特許權(quán),也可申請購買礦區(qū)的部分開發(fā)特許權(quán)。此種特許權(quán)是一種真實(shí)的、不動(dòng)的權(quán)益,與占有地面財(cái)富不同,它可以轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移、抵押。和其他不動(dòng)產(chǎn)一樣,也受民法的制約。

    礦業(yè)特許權(quán)流轉(zhuǎn)按照礦產(chǎn)勘探權(quán)和礦產(chǎn)開發(fā)權(quán)進(jìn)行二級(jí)市場流轉(zhuǎn)或合作。從形式上看,智利礦業(yè)權(quán)的運(yùn)作主要包括四個(gè)部分:勘探權(quán)(勘探許可證)的取得、勘探權(quán)的轉(zhuǎn)讓(交易)、采礦權(quán)(采礦租約)的取得、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓(交易)。

    2.2 智利礦業(yè)權(quán)取得與流轉(zhuǎn)方式與我國存在差異

    (1)在智利,礦業(yè)權(quán)人向法院申請礦業(yè)權(quán)由法院代表國家通過司法程序授予,政府并不涉及礦業(yè)權(quán)的授予。在這個(gè)司法程序中,只是由全國地質(zhì)礦業(yè)管理局向法院提供的技術(shù)報(bào)告,這是法院授予礦業(yè)權(quán)的基本技術(shù)文件和依據(jù)。授予礦業(yè)權(quán)后,礦業(yè)權(quán)人需到全國地質(zhì)礦業(yè)管理局辦理礦業(yè)權(quán)的登記,其目的是便于今后查詢,并不是行政批準(zhǔn)。該局礦業(yè)登記處掌握全國所有礦產(chǎn)權(quán)的地理位置及資料,均建有數(shù)據(jù)庫予以保存。

    這與我國現(xiàn)行的礦業(yè)權(quán)出讓制度實(shí)質(zhì)上是行政許可證的管理制度有明顯的差異。以我國的國情,政府介入礦業(yè)權(quán)取得是必須的,但是應(yīng)盡量避免過多的干預(yù),應(yīng)把對授予特定主體為特定行為的資格或權(quán)利的身份性權(quán)利,和出讓給特定主體的物權(quán)這一民事財(cái)產(chǎn)性權(quán)利進(jìn)行區(qū)分。

    (2)《礦業(yè)法典》和《環(huán)境保護(hù)法》約定一切開采活動(dòng)和大型勘探活動(dòng)需要完成有關(guān)環(huán)境評(píng)估程序和環(huán)境影響承責(zé)的報(bào)批程序,并約定一切申請者應(yīng)按要求向智利“環(huán)保委員會(huì)”(COMISIÓN DE MEDIO AMBIENTE)遞交“環(huán)保影響研究”或“環(huán)保影響聲明”,環(huán)保委在做出評(píng)估后予以批準(zhǔn)或否決。在社區(qū)環(huán)境和諧社區(qū)建設(shè)方面,這種遵循智利環(huán)境保護(hù)法規(guī)定的相關(guān)程序是必須完成的。

    這與我國長期以來礦山環(huán)境缺乏預(yù)防性的保護(hù)制度有很大的不同,我們可以借鑒其建立一套環(huán)境評(píng)估程序作為獲得礦業(yè)權(quán)的前提條件,有效的對礦山環(huán)境進(jìn)行預(yù)防性保護(hù)。

    (3)目前,智利北部礦產(chǎn)資源豐富地區(qū)已有90%的礦業(yè)權(quán)被授讓出去,要取得礦業(yè)權(quán),主要通過與礦業(yè)權(quán)人談判,簽訂轉(zhuǎn)讓合同的方式取得。智利允許礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn),但制度更為簡單,礦業(yè)權(quán)人取得礦業(yè)權(quán)后即可轉(zhuǎn)讓。智利民法和礦業(yè)法規(guī)定,礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式與不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相同,由雙方協(xié)議商定。政府不干預(yù)礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn),但必須到全國地質(zhì)礦業(yè)管理局礦業(yè)權(quán)登記處登記后才有效。中介組織一般不介入其流轉(zhuǎn)。

    這與我國以礦產(chǎn)主管部門招拍掛有償出讓為主,協(xié)議有償出讓為輔的方式不同。且該制度導(dǎo)致了我國現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)出讓制度與我國市場經(jīng)濟(jì)及現(xiàn)行物權(quán)制度的沖突。可以借鑒智利的部分經(jīng)驗(yàn)明確礦業(yè)權(quán)物權(quán)的物權(quán)性質(zhì)(智利礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式與不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相同),建立一套符合我國市場經(jīng)濟(jì)及現(xiàn)行物權(quán)制度的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)方式。

    3 我國現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)出讓制度存在的若干問題

    (1)在《礦產(chǎn)資源法》下我國現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)出讓制度與《物權(quán)法》物權(quán)制度與我國市場經(jīng)濟(jì)間的矛盾。

    我國目前已基本形成了以市場為主導(dǎo),通過招拍掛競價(jià)方式出讓礦業(yè)權(quán)的制度。但是,上述改革主要是通過作為礦業(yè)主管部門的國土資源部通過頒布部門規(guī)章或規(guī)范性文件的方式進(jìn)行的修補(bǔ)性調(diào)整,對于仍然帶有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代色彩的《礦產(chǎn)資源法》并未實(shí)施根本性的改造?!段餀?quán)法》頒布實(shí)施后,我國構(gòu)建了較為完善的物權(quán)制度,基本上建立起了較為完備的民法體系。在此背景下,我國現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)出讓制度與我國市場經(jīng)濟(jì)及現(xiàn)行物權(quán)制度的沖突越發(fā)突出。

    (2)將行政許可證同作為物權(quán)的礦業(yè)權(quán)一并出讓存在嚴(yán)重弊端,妨礙了礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場的建立和健康發(fā)展。

    我國現(xiàn)行的礦業(yè)權(quán)出讓采取的是行政許可證的管理制度。這種做法實(shí)際上是將一種行政許可證,即授予特定主體為特定行為的資格或權(quán)利的身份性權(quán)利,和出讓給特定主體的物權(quán)這一民事財(cái)產(chǎn)性權(quán)利捆綁在一起進(jìn)行出讓。如前所述,這種通過行政許可的方式分配公共自然資源,將財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)或開發(fā)權(quán)混為一談的做法,不利于礦產(chǎn)資源的良性、有序、合理開發(fā)。

    實(shí)踐中,政府可以利用行政手段吊銷礦業(yè)權(quán)的做法,使得礦業(yè)權(quán)人對所享有的物權(quán)的安全性和穩(wěn)定性產(chǎn)生了擔(dān)心,并引發(fā)了礦業(yè)權(quán)人的掠奪性開采行為。同時(shí),礦業(yè)權(quán)可能被行政主管部門通過行政處罰的方式予以吊銷的法律風(fēng)險(xiǎn),也導(dǎo)致大多數(shù)金融機(jī)構(gòu)將礦業(yè)權(quán)人以礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押的要求拒于門對外,從而使得礦業(yè)權(quán)的擔(dān)保功能無法得到有效發(fā)揮。

    (3)長期以來,我國的礦產(chǎn)勘探工作未能做到統(tǒng)一管理,綜合勘探、綜合評(píng)價(jià)、綜合利用的方針難以實(shí)行。

    近年來,隨著地質(zhì)勘探的行業(yè)管理、礦產(chǎn)資源的綜合管理以及礦產(chǎn)開發(fā)監(jiān)督管理等政府職能的提出和逐步實(shí)施,礦產(chǎn)勘查工作的重復(fù)交叉與礦產(chǎn)開發(fā)中的亂采濫挖、破壞資源的狀況有所改變,但由于政企不分的問題未能很好解決,對礦產(chǎn)資源的生產(chǎn)經(jīng)營管理與礦產(chǎn)資源管理又未徹底分開,加之現(xiàn)行法律本身的一些不足,導(dǎo)致在勘查資格認(rèn)證、勘查工作登記、儲(chǔ)量承包、地質(zhì)資料的匯交與利用、礦產(chǎn)開發(fā)登記、資源補(bǔ)償費(fèi)的征收與使用,勘查基金的建立與使用等很多問題上,因強(qiáng)調(diào)部門利益而影響到問題的及時(shí)合理解決。這些都表明分散管理的弊端相當(dāng)嚴(yán)重。

    (4)礦山環(huán)境缺乏預(yù)防性的保護(hù)制度。

    我國現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》第三十二條規(guī)定,開采礦產(chǎn)資源,必須遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定,防止污染環(huán)境?!锻恋毓芾矸ā泛汀锻恋貜?fù)墾規(guī)定》也規(guī)定了建設(shè)單位對建設(shè)過程中破壞的土地負(fù)有復(fù)墾的義務(wù)。上述規(guī)定均強(qiáng)調(diào)了政府通過直接管制的手段實(shí)施監(jiān)管。但是,受限于有限的人力、物力,監(jiān)管部門很難對分散且數(shù)量眾多的礦業(yè)企業(yè)進(jìn)行有效的監(jiān)督管理。監(jiān)管的高昂成本使政府的監(jiān)管效率和效果大打折扣。監(jiān)管制度上的缺陷,極大地誘發(fā)了采礦人不完全履行或根本不履行環(huán)保和復(fù)墾義務(wù)的道德風(fēng)險(xiǎn)。

    所以我國必須通過市場手段,建立起一套礦山環(huán)境保護(hù)及地質(zhì)恢復(fù)治理的預(yù)先控制制度。

    4 我國礦業(yè)權(quán)出讓制度的改革建議

    (1)礦業(yè)權(quán)的客體——礦產(chǎn)資源為國家所有,礦業(yè)權(quán)涉及了國家利益和社會(huì)公共利益,其特性決定其具有鮮明的公法干預(yù)傾向,所以礦業(yè)權(quán)有別于典型的私權(quán),而是準(zhǔn)物權(quán),是公法化的私權(quán)。所以在礦業(yè)權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓、處分等諸多方面被刻意公法上的義務(wù),礦業(yè)權(quán)的出讓必須通過行政許可,許多礦業(yè)權(quán)糾紛(主要是礦業(yè)權(quán)授予許可的糾紛)都要通過行政訴訟途徑來解決,并非都是通過民事訴訟機(jī)制來解決。

    但是礦業(yè)權(quán)出讓后,就應(yīng)該依據(jù)物權(quán)的性質(zhì)進(jìn)行管理,主要以私法來調(diào)節(jié),受市場規(guī)律控制,在履行完國家法律規(guī)定的義務(wù)后,國家要保證礦業(yè)權(quán)持有人的獨(dú)有權(quán),任何人不能隨便干涉。 這將礦業(yè)權(quán)的性質(zhì)從不同階段區(qū)分來,即對授予特定主體為特定行為的資格或權(quán)利的身份性權(quán)利,和出讓給特定主體的物權(quán)這一民事財(cái)產(chǎn)性權(quán)利進(jìn)行了區(qū)分。解決了我國現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)出讓制度與我國市場經(jīng)濟(jì)及現(xiàn)行物權(quán)制度的沖突。

    (2)在礦產(chǎn)資源有償使用收益方面,采取礦產(chǎn)資源分級(jí)分類管理方式,在中央政府和地方政府之間進(jìn)行合理分配。在中央和政府的分級(jí)管理問題上,我們沒有必要像智利等國家完全放棄中央政府對礦產(chǎn)資源的產(chǎn)權(quán)或開發(fā)監(jiān)督管理,但應(yīng)盡可能加大省級(jí)政府對礦產(chǎn)資源的管理權(quán)利,除少數(shù)關(guān)系到國計(jì)民生的戰(zhàn)略性、支柱性礦產(chǎn)外,應(yīng)由省級(jí)政府全面負(fù)責(zé)本省范圍內(nèi)大多數(shù)礦產(chǎn)的勘探開發(fā)登記、規(guī)劃分配以及資源管理,國家負(fù)責(zé)有關(guān)的法規(guī)的制定和監(jiān)督執(zhí)行,負(fù)責(zé)全國礦產(chǎn)資源的發(fā)展戰(zhàn)略、政策與規(guī)劃工作,以及對某些戰(zhàn)略性、支柱性礦產(chǎn),跨省去礦產(chǎn)資源的勘探開發(fā)登記和資源補(bǔ)償費(fèi)征收等直接管理工作。

    (3)在建立以礦業(yè)權(quán)利金為核心的礦產(chǎn)資源有償使用制度的同時(shí),需對目前我國礦業(yè)企業(yè)承擔(dān)的礦產(chǎn)品增值稅進(jìn)行改革。目前,除少數(shù)國家以外,大部分國家均不對礦產(chǎn)品征收增值稅。為了公平礦業(yè)企業(yè)的稅賦,應(yīng)當(dāng)降低礦業(yè)增值稅。

    (4)應(yīng)強(qiáng)化對礦山環(huán)境的保護(hù)和恢復(fù)治理,建立礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金制度??蓞⒄罩抢J郊s定一切開采活動(dòng)和大型勘探活動(dòng)需要完成有關(guān)環(huán)境評(píng)估程序和環(huán)境影響承責(zé)的報(bào)批程序,把環(huán)境評(píng)估程序和環(huán)境影響責(zé)成報(bào)批程序成為取得礦業(yè)權(quán)的前提條件。

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